社會責任體系風險評估管理程序

1、1.0目的 建立并保持程序，對公司的社會責任管理體系的存在或潛在的風險定期辨識評估，進行有效管理，預防并降低公司道德風險，維護體系持續(xù)改進，不斷完善。2.0范圍2.1公司社會責任管理體系實際運行與涉及的法律法規(guī)、政策及要求。2.2公司玩具的制造務實與管理，以及相關(guān)的車間及部門。3.0定義3.1風險：在社會責任管理體系的活動過程中，由于各種不確定因素的作用（如標準和更新、政策落實的偏離等），產(chǎn)生結(jié)果失效的可能性以及可能失效偏離的程度。即期望達到的目標與實際出現(xiàn)的結(jié)果之間產(chǎn)生的距離。3.2風險評估：識別健康，安全，組織勞動政策和習慣的過程，和各種風險的大小緩急的過程。 即對過程中的風險進行識別、評

2、估，并對不可接收之風險實施有效的控制，以期避免或降低風險程度。 3.3 RPN（風險優(yōu)先系數(shù)）： 事件嚴重程度(S)、發(fā)生的頻率(O)、發(fā)生的可能性(D)等級三者乘積，用來衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的預防措施減少關(guān)鍵的管理失控，計算方法為RPNS×O×D，數(shù)值越大，風險越高，越需要優(yōu)化。3.4 嚴重度S：用來評價體系存在的問題后果的嚴重性，一般分為10級（第1級為最低，第10級為最高），級別越高影響后果越嚴重。3.5頻率O：用來評價體系問題或失效發(fā)生的概率；一般分為10級（第1級為最低，第10級為最高），級別越高發(fā)生的可能性越大。3.6探測度（可能性）D：用來評價體系

3、問題原因、問題或問題造成的后果產(chǎn)生后被發(fā)現(xiàn)的概率；一般分為10級（第1級為最低，第10級為最高），級別越大其被發(fā)現(xiàn)和被測量驗證到風險及風險可能造成的后果則越多。4.0職責： 4.1總經(jīng)理及管理者代表根據(jù)SA8000相關(guān)規(guī)定，負責成立公司社會責任管理委員會（SPT），并予以STP識別評估社會責任體系風險，記錄、分析和監(jiān)督體系運行情況的相關(guān)職責。 4.2 公司社會責任績效委員會（STP）定期辨識與評估社會責任管理體系的風險，制訂并向公司總經(jīng)理及管理代表推薦消除或降低風險的方案，同時監(jiān)督各部門對消除或降低風險所采取糾正預防措施的實施。 4.3 公司健康安全委員會（EHS）及注冊安全主任對社會管理體系

4、中有關(guān)“健康與安全”方面的政策、程序、現(xiàn)場務實及相關(guān)設(shè)施、防護措施等存在的風險進行具體辨識與評估，制訂并推薦具體的消除或降低風險，采取糾正與預防措施的方案。 4.4文管部具體參與或協(xié)助STP、EHS做好相關(guān)評估、記錄及方案的撰寫等工作。5.0程序5.1風險識別的依據(jù)及時機： 依據(jù)：相關(guān)法律法規(guī)及標準、客戶的社會責任行為準則等。 方法：通過查核表、訪談、直接檢查與量測、以往的稽查結(jié)果（包括第二或第三方的審核結(jié)果）、危害與可操作分析、假設(shè)狀況分析、失誤模式與影響分析等方法對所面臨的以及潛在的風險加以判斷、歸類整理，并對風險的性質(zhì)進行鑒定。 風險評估時機： a.公司社會責任管理體系更新?lián)Q版時； b.

5、每年度社會責任管理體系定期內(nèi)審，既管理評審會議召開之前時； c.影響社會責任管理體系的法律法規(guī)有重大的改變，或客戶提出相關(guān)要求，需要對體系的政策、手冊或程序進行較大修訂時； d.有關(guān)公司的生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備、產(chǎn)品、材料、設(shè)施等進行重大的改變，影響到人員健康安全、環(huán)境破壞等事項，需要重新對體系的“健康與安全”方面的風險重新辨識與評估的，依據(jù)“E2-AO-015”文件編號中的“4.4辨識或評價的頻率”進行。 .風險評估等級標準：從風險發(fā)生的嚴重度（S）、發(fā)生頻度或概率（O）、發(fā)現(xiàn)或探測度的可能性（D）,采用10分制予以評分。依據(jù)評分標準評定風險系數(shù)。1）嚴重度(S)后果嚴重性：判定準則：后果的嚴重

6、度后果嚴重度數(shù)員工或客戶嚴重傷亡，勞資沖突，群體鬧事，火災，或引起政府或媒體或社會關(guān)注其它重大事件等重大違法失控事件10誤用童工囚工，強制強迫或體罰員工，群體職業(yè)病等重大健康安全問題，克扣工資等嚴重的違法行為嚴重違法行為9違法延長上班時間，工資計算不合法合規(guī)，或支付員工工資無法達到基本生活需求，有侮辱員工等較大違法行為較大違法行為8健康安全、員工權(quán)益等方面與法律法規(guī)相悖，不能完全或部分滿足標準要求，其政策或?qū)嶋H運行中已有或潛在的事實高7自由結(jié)社、歧視等實際情況與標準相脫離，將造成體系部分標準要求或關(guān)注點未盡責或失效，可能造成社會責任的缺失，或?qū)T工或相關(guān)的人員造成影響中等6偏離標準要求，可能引

7、起社會責任管理體系一般性功能缺失，如：或未及時更新法規(guī)要求，或未能采取有效糾正和預防存在問題等低5未能及時落實體系政策或程序要求，現(xiàn)場或文件要求或作業(yè)指導方面存在一些影響體系較小的功能缺失等。很低4公司體系政策、程序或管理方案上雖有要求或規(guī)定，但可能關(guān)系不是很大，對體系運行可能造成輕微影響，但確實不符合體系要求的一些細節(jié)小事輕微3公司體系政策、程序或管理方案上不一定有要求，對體系運行可能造成很小的影響，但卻不一定可能忽略的細小現(xiàn)象。很輕微2對公司體系運行也沒影響，不會影響到體系功能無12）問題發(fā)生或出現(xiàn)頻率的評估發(fā)生頻度(O)評判準則發(fā)生的概率頻度數(shù)每天都發(fā)生極高10每3-4天發(fā)生一次很高9每

8、星期發(fā)生一次較高8每月都會發(fā)生一次高7每隔三個月會發(fā)生一次中上等6每隔半年會發(fā)生一次中等5每年發(fā)生一次中下等4每隔1-3年發(fā)生一次低3每隔3-6年發(fā)生一次很低2每隔6-100年發(fā)生一次極低13）稽核、監(jiān)控方法有效性的評估發(fā)現(xiàn)可能性（D）評價準則在監(jiān)督檢查或內(nèi)審，管理措施規(guī)劃和實施前后，各種審查監(jiān)管方法發(fā)現(xiàn)問題存在的可能性發(fā)現(xiàn)或監(jiān)測可能性發(fā)生可能性現(xiàn)有審核監(jiān)控辦法不能找出問題或風險幾乎不可能1現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性很微小很微小2現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性微小微小3現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性很小很小4現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性小小5現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性中等中

9、等6現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性中等偏上中上7現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性高高8現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問題的可能性很高很高9現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法幾乎肯定能找出風險或問題幾乎肯定105.2 風險評估：風險關(guān)鍵系數(shù)（RPN) = S* O* Da.對于風險關(guān)鍵系數(shù)（RPN)大于125分、嚴重度（S）7分之風險項目為高風險項目， 公司應優(yōu)先予以采取措施進行管控或消除。b.針對RPN值低于125分的風險項目，根據(jù)風險關(guān)健指數(shù)值，采取各種管控措施。根據(jù)風險評價的結(jié)果，參照下列表單中要求的控制方式，對降低或消除危險采取的不同措施。風險級別及應采取的控制措施：RPN指數(shù)風險級別設(shè)立目標制定方案建立程序運行控制培訓監(jiān)控測量應急預案定期演練125無法忍受的風險100-125高風險50-100適度風險20-50可接受的風險20微不足道的風險注 ： 應當采用 推薦采用 對于大于20分的風險必須采取相應的管理控制措施，其中，大于125分、嚴重度7分的風險項目為高風險項目，應優(yōu)先采取相應的風險管控。5.3風險管控與追蹤 5.3.1公司STP針對評估出的不同風險系數(shù)制定風險控制的措施或方案，提交總經(jīng)理或管理代表批準并實施后，監(jiān)督相關(guān)責任職能部門落實狀況與效果。 5.3.2體系內(nèi)部稽核與風險辨識評