社會(huì)責(zé)任體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序

1、1.0目的 建立并保持程序，對(duì)公司的社會(huì)責(zé)任管理體系的存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)定期辨識(shí)評(píng)估，進(jìn)行有效管理，預(yù)防并降低公司道德風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)體系持續(xù)改進(jìn)，不斷完善。2.0范圍2.1公司社會(huì)責(zé)任管理體系實(shí)際運(yùn)行與涉及的法律法規(guī)、政策及要求。2.2公司玩具的制造務(wù)實(shí)與管理，以及相關(guān)的車間及部門。3.0定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在社會(huì)責(zé)任管理體系的活動(dòng)過(guò)程中，由于各種不確定因素的作用（如標(biāo)準(zhǔn)和更新、政策落實(shí)的偏離等），產(chǎn)生結(jié)果失效的可能性以及可能失效偏離的程度。即期望達(dá)到的目標(biāo)與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果之間產(chǎn)生的距離。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別健康，安全，組織勞動(dòng)政策和習(xí)慣的過(guò)程，和各種風(fēng)險(xiǎn)的大小緩急的過(guò)程。 即對(duì)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)

2、估，并對(duì)不可接收之風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制，以期避免或降低風(fēng)險(xiǎn)程度。 3.3 RPN（風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先系數(shù)）： 事件嚴(yán)重程度(S)、發(fā)生的頻率(O)、發(fā)生的可能性(D)等級(jí)三者乘積，用來(lái)衡量可能的管理缺陷，以便采取可能的預(yù)防措施減少關(guān)鍵的管理失控，計(jì)算方法為RPNS×O×D，數(shù)值越大，風(fēng)險(xiǎn)越高，越需要優(yōu)化。3.4 嚴(yán)重度S：用來(lái)評(píng)價(jià)體系存在的問(wèn)題后果的嚴(yán)重性，一般分為10級(jí)（第1級(jí)為最低，第10級(jí)為最高），級(jí)別越高影響后果越嚴(yán)重。3.5頻率O：用來(lái)評(píng)價(jià)體系問(wèn)題或失效發(fā)生的概率；一般分為10級(jí)（第1級(jí)為最低，第10級(jí)為最高），級(jí)別越高發(fā)生的可能性越大。3.6探測(cè)度（可能性）D：用來(lái)評(píng)價(jià)體系

3、問(wèn)題原因、問(wèn)題或問(wèn)題造成的后果產(chǎn)生后被發(fā)現(xiàn)的概率；一般分為10級(jí)（第1級(jí)為最低，第10級(jí)為最高），級(jí)別越大其被發(fā)現(xiàn)和被測(cè)量驗(yàn)證到風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果則越多。4.0職責(zé)： 4.1總經(jīng)理及管理者代表根據(jù)SA8000相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)成立公司社會(huì)責(zé)任管理委員會(huì)（SPT），并予以STP識(shí)別評(píng)估社會(huì)責(zé)任體系風(fēng)險(xiǎn)，記錄、分析和監(jiān)督體系運(yùn)行情況的相關(guān)職責(zé)。 4.2 公司社會(huì)責(zé)任績(jī)效委員會(huì)（STP）定期辨識(shí)與評(píng)估社會(huì)責(zé)任管理體系的風(fēng)險(xiǎn)，制訂并向公司總經(jīng)理及管理代表推薦消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的方案，同時(shí)監(jiān)督各部門對(duì)消除或降低風(fēng)險(xiǎn)所采取糾正預(yù)防措施的實(shí)施。 4.3 公司健康安全委員會(huì)（EHS）及注冊(cè)安全主任對(duì)社會(huì)管理體系

4、中有關(guān)“健康與安全”方面的政策、程序、現(xiàn)場(chǎng)務(wù)實(shí)及相關(guān)設(shè)施、防護(hù)措施等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體辨識(shí)與評(píng)估，制訂并推薦具體的消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，采取糾正與預(yù)防措施的方案。 4.4文管部具體參與或協(xié)助STP、EHS做好相關(guān)評(píng)估、記錄及方案的撰寫等工作。5.0程序5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)及時(shí)機(jī)： 依據(jù)：相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)、客戶的社會(huì)責(zé)任行為準(zhǔn)則等。 方法：通過(guò)查核表、訪談、直接檢查與量測(cè)、以往的稽查結(jié)果（包括第二或第三方的審核結(jié)果）、危害與可操作分析、假設(shè)狀況分析、失誤模式與影響分析等方法對(duì)所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類整理，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)機(jī)： a.公司社會(huì)責(zé)任管理體系更新?lián)Q版時(shí)； b.

5、每年度社會(huì)責(zé)任管理體系定期內(nèi)審，既管理評(píng)審會(huì)議召開(kāi)之前時(shí)； c.影響社會(huì)責(zé)任管理體系的法律法規(guī)有重大的改變，或客戶提出相關(guān)要求，需要對(duì)體系的政策、手冊(cè)或程序進(jìn)行較大修訂時(shí)； d.有關(guān)公司的生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備、產(chǎn)品、材料、設(shè)施等進(jìn)行重大的改變，影響到人員健康安全、環(huán)境破壞等事項(xiàng)，需要重新對(duì)體系的“健康與安全”方面的風(fēng)險(xiǎn)重新辨識(shí)與評(píng)估的，依據(jù)“E2-AO-015”文件編號(hào)中的“4.4辨識(shí)或評(píng)價(jià)的頻率”進(jìn)行。 .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重度（S）、發(fā)生頻度或概率（O）、發(fā)現(xiàn)或探測(cè)度的可能性（D）,采用10分制予以評(píng)分。依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。1）嚴(yán)重度(S)后果嚴(yán)重性：判定準(zhǔn)則：后果的嚴(yán)重

6、度后果嚴(yán)重度數(shù)員工或客戶嚴(yán)重傷亡，勞資沖突，群體鬧事，火災(zāi)，或引起政府或媒體或社會(huì)關(guān)注其它重大事件等重大違法失控事件10誤用童工囚工，強(qiáng)制強(qiáng)迫或體罰員工，群體職業(yè)病等重大健康安全問(wèn)題，克扣工資等嚴(yán)重的違法行為嚴(yán)重違法行為9違法延長(zhǎng)上班時(shí)間，工資計(jì)算不合法合規(guī)，或支付員工工資無(wú)法達(dá)到基本生活需求，有侮辱員工等較大違法行為較大違法行為8健康安全、員工權(quán)益等方面與法律法規(guī)相悖，不能完全或部分滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，其政策或?qū)嶋H運(yùn)行中已有或潛在的事實(shí)高7自由結(jié)社、歧視等實(shí)際情況與標(biāo)準(zhǔn)相脫離，將造成體系部分標(biāo)準(zhǔn)要求或關(guān)注點(diǎn)未盡責(zé)或失效，可能造成社會(huì)責(zé)任的缺失，或?qū)T工或相關(guān)的人員造成影響中等6偏離標(biāo)準(zhǔn)要求，可能引

7、起社會(huì)責(zé)任管理體系一般性功能缺失，如：或未及時(shí)更新法規(guī)要求，或未能采取有效糾正和預(yù)防存在問(wèn)題等低5未能及時(shí)落實(shí)體系政策或程序要求，現(xiàn)場(chǎng)或文件要求或作業(yè)指導(dǎo)方面存在一些影響體系較小的功能缺失等。很低4公司體系政策、程序或管理方案上雖有要求或規(guī)定，但可能關(guān)系不是很大，對(duì)體系運(yùn)行可能造成輕微影響，但確實(shí)不符合體系要求的一些細(xì)節(jié)小事輕微3公司體系政策、程序或管理方案上不一定有要求，對(duì)體系運(yùn)行可能造成很小的影響，但卻不一定可能忽略的細(xì)小現(xiàn)象。很輕微2對(duì)公司體系運(yùn)行也沒(méi)影響，不會(huì)影響到體系功能無(wú)12）問(wèn)題發(fā)生或出現(xiàn)頻率的評(píng)估發(fā)生頻度(O)評(píng)判準(zhǔn)則發(fā)生的概率頻度數(shù)每天都發(fā)生極高10每3-4天發(fā)生一次很高9每

8、星期發(fā)生一次較高8每月都會(huì)發(fā)生一次高7每隔三個(gè)月會(huì)發(fā)生一次中上等6每隔半年會(huì)發(fā)生一次中等5每年發(fā)生一次中下等4每隔1-3年發(fā)生一次低3每隔3-6年發(fā)生一次很低2每隔6-100年發(fā)生一次極低13）稽核、監(jiān)控方法有效性的評(píng)估發(fā)現(xiàn)可能性（D）評(píng)價(jià)準(zhǔn)則在監(jiān)督檢查或內(nèi)審，管理措施規(guī)劃和實(shí)施前后，各種審查監(jiān)管方法發(fā)現(xiàn)問(wèn)題存在的可能性發(fā)現(xiàn)或監(jiān)測(cè)可能性發(fā)生可能性現(xiàn)有審核監(jiān)控辦法不能找出問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)幾乎不可能1現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性很微小很微小2現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性微小微小3現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性很小很小4現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性小小5現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性中等中

9、等6現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性中等偏上中上7現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性高高8現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法找出問(wèn)題的可能性很高很高9現(xiàn)行審核監(jiān)控辦法幾乎肯定能找出風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題幾乎肯定105.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵系數(shù)（RPN) = S* O* Da.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵系數(shù)（RPN)大于125分、嚴(yán)重度（S）7分之風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目， 公司應(yīng)優(yōu)先予以采取措施進(jìn)行管控或消除。b.針對(duì)RPN值低于125分的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)健指數(shù)值，采取各種管控措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，參照下列表單中要求的控制方式，對(duì)降低或消除危險(xiǎn)采取的不同措施。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及應(yīng)采取的控制措施：RPN指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別設(shè)立目標(biāo)制定方案建立程序運(yùn)行控制培訓(xùn)監(jiān)控測(cè)量應(yīng)急預(yù)案定期演練125無(wú)法忍受的風(fēng)險(xiǎn)100-125高風(fēng)險(xiǎn)50-100適度風(fēng)險(xiǎn)20-50可接受的風(fēng)險(xiǎn)20微不足道的風(fēng)險(xiǎn)注 ： 應(yīng)當(dāng)采用 推薦采用 對(duì)于大于20分的風(fēng)險(xiǎn)必須采取相應(yīng)的管理控制措施，其中，大于125分、嚴(yán)重度7分的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目為高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控。5.3風(fēng)險(xiǎn)管控與追蹤 5.3.1公司STP針對(duì)評(píng)估出的不同風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)制定風(fēng)險(xiǎn)控制的措施或方案，提交總經(jīng)理或管理代表批準(zhǔn)并實(shí)施后，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任職能部門落實(shí)狀況與效果。 5.3.2體系內(nèi)部稽核與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)