石化公司集團(tuán)企業(yè)hse管理體系指南

1、*石化集團(tuán)公司企業(yè)HSE管理體系指南概述隨著集團(tuán)公司（以下簡稱*集團(tuán)）發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，實業(yè)項目迅速增多，面臨的職業(yè)健康、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)（簡稱HSE）風(fēng)險不斷加大，為了使HSE工作能夠更好地適應(yīng)集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，建立、運行具有中化特色的HSE管理體系是十分必要的。為指導(dǎo)和規(guī)范所屬企業(yè)的HSE管理工作，在吸取國內(nèi)外先進(jìn)的管理理論和實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合中化集團(tuán)企業(yè)的實際情況，制定本指南，作為企業(yè)建立和運行HSE管理體系的依據(jù)。指南的文件結(jié)構(gòu)本指南由三個部分文件組成：一是概述，介紹建立指南的目的，指南的文件結(jié)構(gòu)、應(yīng)用方法和體系運行機(jī)制及術(shù)語等內(nèi)容。二是體系基本要素，綜合敘述體系八個要素的基本要

2、求。三是體系要素控制要求，是體系基本要素的支持性文件，規(guī)定了體系八個要素基本要求的重點管理內(nèi)容，這些內(nèi)容須隨著國家和上級有關(guān)規(guī)定的改變而變化，因此將此部分從體系要素中分離出來，便于及時修訂，以保證體系的時效性。指南的應(yīng)用本指南適用于中化集團(tuán)下屬全資、控股和管理的企業(yè)的HSE工作。中化集團(tuán)各二級單位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本指南的各項要求，結(jié)合行業(yè)的HSE特點，建立管理手冊并開展體系管理工作，負(fù)責(zé)對下屬企業(yè)HSE管理體系的建立和運行進(jìn)行全面監(jiān)督、管理和控制，每年進(jìn)行考核。各企業(yè)必須全面建立和運行HSE管理體系，至少覆蓋指南所列八個要素及其要求的全部內(nèi)容，為了追求和實現(xiàn)更卓越的HSE績效，還可以根據(jù)自身的實際情

3、況增加和擴(kuò)大相關(guān)范圍和內(nèi)容。體系的建立和運行企業(yè)應(yīng)當(dāng)按本指南規(guī)定的內(nèi)容建立、運行HSE管理體系，將其作為基本的HSE管理要求。依據(jù)本指南的各項要求，企業(yè)根據(jù)自身的特點和實際情況，發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)與體系要求不相符的部分。企業(yè)采用其他先進(jìn)的管理系統(tǒng)和方法，在管理方式和內(nèi)容方面有與本體系重復(fù)或類似的時候，建議進(jìn)行管理上的融合，以提高效率。術(shù)語PDCA原理PDCA循環(huán)是能使任何一項活動有效進(jìn)行的一種合乎邏輯的工作程序。P（Plan）計劃。包括政策、規(guī)劃和目標(biāo)的確定以及活動計劃的制定；D（DO）執(zhí)行。執(zhí)行就是具體運作，實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容； C（Check）檢查。就是要總結(jié)執(zhí)行計劃的結(jié)果，分清哪些對了，哪些錯了，

4、明確效果，找出問題； A（Action）行動（或處理）。對總結(jié)檢查的結(jié)果進(jìn)行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標(biāo)準(zhǔn)化或制定相應(yīng)的文件，便于以后工作時遵循；對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。對于沒有解決的問題，應(yīng)提交給下一個PDCA循環(huán)中去解決。 企業(yè)中化集團(tuán)所屬全資、控股和管理的三級單位，這些單位應(yīng)當(dāng)是具有生產(chǎn)性質(zhì)的實體企業(yè)，單純從事金融和資本運作業(yè)務(wù)的單位暫不包括在內(nèi)。高危企業(yè)中化集團(tuán)所屬的礦山、建筑施工和易燃易爆物品、危險化學(xué)品、放射性物品等危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運輸、使用等單位稱為高危企業(yè)。管理規(guī)定企業(yè)制定的各種規(guī)章制度文件，其文件名稱可以根據(jù)企業(yè)需要自行確定。危險源可能導(dǎo)致傷害或疾

5、病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。主要包括以下幾種類別：一是指違反安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和HSE管理制度等規(guī)定的情況；二是指物的危險狀態(tài)；三是指人的不安全行為；四是指管理上的缺陷。 環(huán)境因素企業(yè)的各項活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。實際工作中可參考危險源的類別予以確定。辨識識別危險源（環(huán)境因素）的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險某一特定危險情況（對環(huán)境有害影響）發(fā)生的可能性與后果的組合。風(fēng)險評價評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險等級的全過程。三同時企業(yè)的新建、改建、擴(kuò)建工程項目的HSE設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。四不

6、放過事故原因分析不清不放過；事故責(zé)任者和群眾沒有受到教育不放過；沒有落實防范措施不放過；責(zé)任者沒有嚴(yán)肅處理不放過。*集團(tuán)公司企業(yè)HSE管理體系 基本要素*集團(tuán)公司企業(yè)HSE管理體系由八個基本要素組成，每個要素中又有若干項要求，這些要素和要求是根據(jù)PDCA管理原理按順序排列的，如下表：要素一政策和規(guī)劃政策規(guī)劃要素二對領(lǐng)導(dǎo)的要求領(lǐng)導(dǎo)的HSE資格、意識和能力領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)領(lǐng)導(dǎo)HSE職責(zé)的履行要素三機(jī)構(gòu)、人員和溝通機(jī)構(gòu)人員溝通要素四辨識評價法規(guī)獲取危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價要素五文件和記錄文件記錄要素六目標(biāo)、計劃和控制目標(biāo)計劃HSE投入計劃實施變更的HSE控制應(yīng)急控制要素七檢查、問題和事故的管

7、理檢查問題的管理事故的管理要素八內(nèi)審、管理評審和考核內(nèi)部審核管理評審考核要素一：政策和規(guī)劃1.1 政策HSE政策是企業(yè)在HSE方面的態(tài)度、理念、原則和方針，體現(xiàn)企業(yè)對HSE工作的理解、重視和承諾，是企業(yè)文化的組成部分。1.2 規(guī)劃 為保證HSE工作的持續(xù)改進(jìn)和不斷發(fā)展，明確努力方向，應(yīng)制定工作規(guī)劃，以實現(xiàn)HSE長期目標(biāo)。要素二：對領(lǐng)導(dǎo)的要求領(lǐng)導(dǎo)指的是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層，包括領(lǐng)導(dǎo)班子各個成員。主要負(fù)責(zé)人對本單位HSE工作負(fù)全面責(zé)任，其它成員在各自分工范圍內(nèi)負(fù)責(zé)。2.1 領(lǐng)導(dǎo)的HSE資格、意識和能力領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)的HSE培訓(xùn)，并考核合格取得有關(guān)資格。 為了有效履行領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)，僅取得HSE資格是不夠的

8、，領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)具備與其崗位相應(yīng)的HSE意識和能力。2.2 領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé) 在責(zé)任制中明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)及工作要求。2.3領(lǐng)導(dǎo)HSE職責(zé)的履行HSE工作是領(lǐng)導(dǎo)工作的重要組成部分，在工作中要依據(jù)責(zé)任制的具體規(guī)定，切實履行其HSE職責(zé)并列入績效考核。要素三：機(jī)構(gòu)、人員和溝通 3.1 機(jī)構(gòu) HSE委員會企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人為主任的HSE委員會，該委員會為企業(yè)的HSE最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。委員會應(yīng)設(shè)置日常辦公機(jī)構(gòu)。 HSE管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員高危企業(yè)必須設(shè)置HSE管理機(jī)構(gòu)，配備專職HSE管理人員。其它企業(yè)必須在HSE委員會日常辦公機(jī)構(gòu)中設(shè)置專職HSE管理人員。 其他機(jī)構(gòu)和部門 本著“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則

9、，企業(yè)內(nèi)所有機(jī)構(gòu)和部門都負(fù)責(zé)各自工作范圍內(nèi)的HSE工作并承擔(dān)主體責(zé)任，在責(zé)任制中對其HSE工作內(nèi)容予以明確。 要素主管部門企業(yè)對每個要素及其每項要求都必須明確一個主管部門。3.2 人員 上崗規(guī)定所有崗位的HSE任職條件和人員上崗的管理程序。 HSE培訓(xùn)對所有人員的HSE培訓(xùn)在種類、形式、內(nèi)容、時間和考核等方面做出規(guī)定，這些規(guī)定應(yīng)當(dāng)有針對性和時效性。HSE培訓(xùn)工作應(yīng)當(dāng)制定計劃并且實施、評價和改進(jìn)。 崗位HSE職責(zé)在責(zé)任制中明確規(guī)定所有崗位的HSE職責(zé)，所有人員必須按照責(zé)任制規(guī)定履行其職責(zé)并納入績效考核。3.3 溝通 內(nèi)部溝通企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立暢通的與員工溝通的渠道，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門對員工的HSE方面的意

10、見或建議必須給予明確答復(fù)。工會組織應(yīng)當(dāng)有效履行其監(jiān)督職能。 外部溝通確定與外部進(jìn)行HSE信息溝通的主管部門，負(fù)責(zé)對外部HSE信息進(jìn)行相應(yīng)控制和有效溝通。要素四：辨識評價4.1 法規(guī)獲取企業(yè)應(yīng)及時獲取、保存和公示本單位適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和上級要求及外部有關(guān)要求，并以此為依據(jù)制定和修訂文件。這些資料應(yīng)當(dāng)供員工查閱使用。4.2 危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價 辨識評價管理規(guī)定企業(yè)對危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價的工作過程、辨識評價方法和形成的結(jié)果及其整改要求做出規(guī)定。 辨識評價實施危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價必須覆蓋企業(yè)所有工作范圍，保證全員參與。 辨識評價結(jié)果按

11、企業(yè)規(guī)定的評價方法確定危險源（環(huán)境因素）的風(fēng)險等級，進(jìn)行相應(yīng)整改，高風(fēng)險等級危險源（環(huán)境因素）的整改應(yīng)列入目標(biāo)和計劃。整改完畢后確認(rèn)效果。要素五：文件和記錄5.1文件各單位必須建立健全HSE文件系統(tǒng)，至少應(yīng)包括體系管理手冊、責(zé)任制度、規(guī)章制度（規(guī)定或程序）和操作規(guī)程（崗位工作標(biāo)準(zhǔn)）。HSE文件應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)整體文件系統(tǒng)的一部分，避免與其它文件重復(fù)。HSE文件應(yīng)建立獨立的文件目錄，并對這些文件進(jìn)行有效管理，保證員工能夠方便地查閱。5.2 記錄企業(yè)各管理層級必須確定記錄的范圍、形式、內(nèi)容等事項，規(guī)定管理方法，建立記錄清單和記錄檔案，并妥善保存。各管理層級和專業(yè)部門定期對主要的HSE記錄進(jìn)行歸納、整理

12、，采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)和總結(jié)管理經(jīng)驗和規(guī)律，找出重點和突出的問題，為改進(jìn)提供依據(jù)。要素六：目標(biāo)、計劃和控制6.1 目標(biāo) 企業(yè)應(yīng)制定年度HSE目標(biāo)，并將目標(biāo)責(zé)任逐級分解，簽訂目標(biāo)責(zé)任書。6.2 計劃根據(jù)年度HSE目標(biāo)，制定企業(yè)的年度、季度（月度）HSE工作計劃。6.3 HSE投入企業(yè)應(yīng)制定HSE投入管理規(guī)定和年度計劃。高危企業(yè)必須遵守執(zhí)行國家有關(guān)HSE投入方面的規(guī)定?！靶?、改、擴(kuò)”建設(shè)項目必須執(zhí)行“三同時”有關(guān)規(guī)定。HSE專項資金應(yīng)專款專用。6.4計劃實施 計劃必須明確責(zé)任部門，由其負(fù)責(zé)計劃的實施。計劃必須明確監(jiān)督部門，由其負(fù)責(zé)對計劃實施情況定期監(jiān)測。6.5變更的HSE控制發(fā)生變更時

13、，首先判定其對HSE是否有影響，有影響時進(jìn)行HSE控制。制定變更的HSE控制規(guī)定。6.6 應(yīng)急控制應(yīng)急控制至少應(yīng)涵蓋自然災(zāi)害、生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病危害事故、環(huán)境突發(fā)事件、公共衛(wèi)生事件等方面。企業(yè)應(yīng)依據(jù)政府有關(guān)規(guī)定和上級要求，結(jié)合實際情況編制、評審、修訂、發(fā)布、下發(fā)、培訓(xùn)演練應(yīng)急預(yù)案，并按要求進(jìn)行備案。 在發(fā)生緊急情況時按應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定開展應(yīng)急行動。要素七：檢查、問題和事故的管理7.1檢查 企業(yè)應(yīng)定期和不定期的組織各種形式的HSE檢查，各層級、各專業(yè)在其工作范圍內(nèi)制定HSE檢查管理規(guī)定，確定檢查時間、方式、人員、對象及內(nèi)容、所需工具、檢查步驟、檢查記錄、整改要求等內(nèi)容。7.2問題的管理對未遂事故

14、、未構(gòu)成輕傷的輕微傷害和檢查、內(nèi)部審核、管理評審等發(fā)現(xiàn)的各種問題進(jìn)行記錄、分析、整改。7.3 事故的管理根據(jù)政府有關(guān)規(guī)定和上級要求制定事故的報告、調(diào)查、處理、整改等方面的管理規(guī)定并實施，形成事故報告并建檔，對整改和處理引起的變化進(jìn)行變更控制。要素八：內(nèi)審、管理評審和考核8.1內(nèi)部審核 每年由領(lǐng)導(dǎo)組織至少一次針對所有要素的全面內(nèi)部審核，由具備審核能力的、無利害關(guān)系的內(nèi)部人員參加，對企業(yè)所有業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE工作進(jìn)行審核，審核過程應(yīng)形成完整的記錄。8.2管理評審 每年由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人主持召開管理評審會議，對檢查、內(nèi)部審核等發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行核查，對有關(guān)要素的管理情況進(jìn)行評審，提出管理方面的改進(jìn)意見，并

15、作為考核的依據(jù)之一。8.3考核 將HSE工作納入績效考核。全面總結(jié)年度HSE工作，提煉經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，提出書面的年度HSE總結(jié)報告。*集團(tuán)公司企業(yè)HSE管理體系 要素控制要求要素一：政策和規(guī)劃1.1 政策政策的制定應(yīng)全員參與。政策的內(nèi)容必須與企業(yè)的實際情況相符合，避免空洞。政策應(yīng)當(dāng)以文件形式予以公布，須向員工說明其含義，并可以向外界公開。1.2 規(guī)劃研究借鑒先進(jìn)的HSE管理方法；對照企業(yè)HSE現(xiàn)狀，找出差距；制定相應(yīng)的HSE規(guī)劃，應(yīng)包括目標(biāo)、依據(jù)、投入規(guī)模、實現(xiàn)方法等內(nèi)容。要素二：對領(lǐng)導(dǎo)的要求2.1 領(lǐng)導(dǎo)的HSE資格、意識和能力主要負(fù)責(zé)人和HSE工作的分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定的要求，實施領(lǐng)導(dǎo)的安

16、全資格培訓(xùn)和取證工作；其他領(lǐng)導(dǎo)必須經(jīng)過相應(yīng)的HSE培訓(xùn)。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)掌握自己的HSE職責(zé)。了解本單位高風(fēng)險危險源（環(huán)境因素）、重大危險源及其他HSE重大問題。 支持工會組織發(fā)揮其HSE監(jiān)督作用。員工的安全健康不是領(lǐng)導(dǎo)的施舍，而是他們的權(quán)力，保護(hù)他們在工作中的安全和健康是領(lǐng)導(dǎo)的天然義務(wù)和責(zé)任。 2.2 領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)在責(zé)任制文件中明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)的HSE職責(zé)。主要負(fù)責(zé)人的HSE職責(zé)：     （一）建立、健全本單位HSE責(zé)任制，設(shè)置HSE管理機(jī)構(gòu)和人員；     （二）組織制定本單位HSE規(guī)章制度和操作規(guī)程及建立健全有關(guān)記錄

17、和檔案；     （三）保證本單位充分的HSE投入并有效實施；     （四）督促、檢查本單位的HSE工作，及時控制、消除危險源（環(huán)境因素）；     （五）組織制定并實施本單位的HSE事故應(yīng)急預(yù)案；     （六）及時、如實報告HSE事故。其他領(lǐng)導(dǎo)對主管范圍內(nèi)的HSE工作負(fù)責(zé)。2.3領(lǐng)導(dǎo)HSE職責(zé)的履行貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及上級要求和責(zé)任制規(guī)定。定期組織召開HSE會議。將HSE工作作為決策時的重要影響因素。重視員工改進(jìn)HSE工

18、作的建議。定期到現(xiàn)場檢查。保證充分的HSE投入（包括人、財、物等）。每年參加HSE培訓(xùn)。主要負(fù)責(zé)人主持管理評審，以持續(xù)改進(jìn)HSE工作。將HSE工作納入績效考核。履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的HSE社會責(zé)任。要素三：機(jī)構(gòu)、人員和溝通3.1 機(jī)構(gòu) HSE委員會建立健全HSE委員會及其日常辦公機(jī)構(gòu)，并在責(zé)任制中規(guī)定其職責(zé)。HSE委員會主要負(fù)責(zé)對有關(guān)HSE方面的重大問題進(jìn)行研究和決策。HSE委員會應(yīng)定期召開工作會議。 HSE管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員高危企業(yè)必須成立獨立的HSE管理機(jī)構(gòu)，按國家有關(guān)規(guī)定配備足夠數(shù)量的專職HSE管理人員。其他企業(yè)必須在主管部門中配備專職HSE管理人員。從企業(yè)管理層至所有班組都配備專職或兼職H

19、SE管理人員，形成覆蓋全企業(yè)各層級的HSE管理網(wǎng)絡(luò)。 其他機(jī)構(gòu)和部門在責(zé)任制中明確規(guī)定所有機(jī)構(gòu)（包括臨時機(jī)構(gòu)）和部門的HSE工作職責(zé)。 要素主管部門為保證每個要素及其各項要求都能得到充分落實，應(yīng)當(dāng)明確主管部門和配合部門。應(yīng)當(dāng)繪制職能分配表。3.2 人員： 上崗人力資源主管部門應(yīng)當(dāng)規(guī)定所有崗位的HSE任職條件，明確各崗位人員的應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容和必須掌握的相關(guān)技能。滿足條件并經(jīng)過培訓(xùn)和考核合格的人員方可上崗。 HSE培訓(xùn)根據(jù)有關(guān)規(guī)定、結(jié)合企業(yè)實際制定HSE培訓(xùn)管理規(guī)定，保證各類HSE培訓(xùn)符合國家和上級對內(nèi)容、學(xué)時、考核等方面的要求。明確培訓(xùn)主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門對HSE培訓(xùn)工作的分工和職責(zé)。對新進(jìn)入人

20、員、調(diào)崗和重新上崗人員、主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員、特種設(shè)備操作人員和其它需要取證人員進(jìn)行資格教育培訓(xùn)，對全體人員進(jìn)行日常HSE培訓(xùn)教育。對供應(yīng)方、承包方、外來人員等外部人員也應(yīng)制定HSE培訓(xùn)的管理規(guī)定并執(zhí)行。每年底評估下年度HSE培訓(xùn)需求，并據(jù)此制定培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)得到有效實施，以適當(dāng)方式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價，并保存培訓(xùn)記錄。對培訓(xùn)計劃執(zhí)行情況及培訓(xùn)效果進(jìn)行分析總結(jié)和改進(jìn)。 崗位HSE職責(zé)為所有人員提供其崗位適用的責(zé)任制文件，所有人員必須學(xué)習(xí)和掌握其崗位職責(zé)。所有人員應(yīng)掌握必要的安全生產(chǎn)知識和操作技能，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，清楚有關(guān)危險源（環(huán)境因素）及其控制

21、措施，能履行其應(yīng)急職責(zé)。3.3 溝通 內(nèi)部溝通制定員工與各管理層級之間的HSE信息溝通管理規(guī)定。保持員工HSE意見和建議反映渠道的暢通，并及時反饋，做好相關(guān)記錄。職代會和工會應(yīng)保障員工參與和監(jiān)督HSE工作的權(quán)力。 外部溝通明確與外部進(jìn)行HSE信息溝通的主管部門。相關(guān)部門或人員獲取供應(yīng)方、承包方、政府及其部門、社區(qū)（居民）、新聞媒體等外部HSE信息后，需要時應(yīng)向主管部門轉(zhuǎn)達(dá)。主管部門應(yīng)及時收集和匯總有關(guān)信息，根據(jù)具體情況做出處理安排。要素四：辨識評價4.1 法規(guī)獲取制定法規(guī)獲取的管理規(guī)定。有關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時準(zhǔn)確地按規(guī)定的渠道和方式對法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和上級要求及外部有關(guān)要求

22、進(jìn)行查詢和獲取，并識別本企業(yè)的適用性。建立本企業(yè)適用的法規(guī)目錄和文檔檔案并及時更新，可以是電子文檔。應(yīng)公示法規(guī)目錄和文檔查詢途徑，方便員工查閱。4.2 危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價 辨識評價管理規(guī)定制定危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價工作的管理規(guī)定，可與隱患排查治理管理規(guī)定合并制定。采用適當(dāng)?shù)奈ｋU源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價的方法，盡量做到簡便易行、客觀準(zhǔn)確，采用的方法也可適用于隱患排查。確定評價危險源（環(huán)境因素）風(fēng)險等級的分級標(biāo)準(zhǔn)，可以是定量或定性。危險源（環(huán)境因素）風(fēng)險等級的分級通?？梢苑譃橐话愫透唢L(fēng)險兩級。 辨識評價實施危險源（環(huán)境因素）辨識工作由主管部門組織，全員參與，自下而上的開

23、展。危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價工作可與隱患排查工作合并進(jìn)行。開展辨識評價前應(yīng)對參與人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，以保證工作質(zhì)量。辨識評價工作應(yīng)定期開展，逐步深入和細(xì)化。 辨識評價結(jié)果按分級標(biāo)準(zhǔn)評定危險源（環(huán)境因素）風(fēng)險等級，并建立辨識評價結(jié)果的清單。視具體情況對危險源（環(huán)境因素）制定相應(yīng)的整改措施并實施，高風(fēng)險危險源（環(huán)境因素）應(yīng)當(dāng)制定目標(biāo)、計劃進(jìn)行控制、整改。國家有專門規(guī)定的重大危險源和重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。要素五：文件和記錄5.1文件體系管理手冊應(yīng)全面描述管理體系的整體情況，至少包括八個基本要素及其各項要求。責(zé)任制應(yīng)包括安全生產(chǎn)責(zé)任制、職業(yè)病防治責(zé)任制、環(huán)境保護(hù)責(zé)任制和消防安全責(zé)任制。責(zé)任應(yīng)

24、當(dāng)分工明確，避免交叉。根據(jù)企業(yè)實際情況建立適用的管理規(guī)定，如：危險源（環(huán)境因素）辨識評價管理規(guī)定；隱患排查治理管理規(guī)定；重大危險源管理規(guī)定；HSE培訓(xùn)管理規(guī)定；HSE檢查管理規(guī)定；檢修維修安全管理規(guī)定； 各類危險作業(yè)管理規(guī)定：如動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、動土作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重作業(yè)、抽堵盲板、帶氣作業(yè)（帶可燃或有毒氣體）、斷路（占道）作業(yè)等；危險化學(xué)品管理規(guī)定；設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；HSE設(shè)備設(shè)施管理規(guī)定；HSE資金管理規(guī)定；勞動防護(hù)用品（具）管理規(guī)定；事故管理規(guī)定；職業(yè)病防治管理規(guī)定；HSE獎懲考核管理規(guī)定；消防管理規(guī)定；特種作業(yè)人員管理規(guī)定；特種設(shè)備安全管理規(guī)定；交通安全管理規(guī)

25、定；承包外包管理規(guī)定；“三同時”管理規(guī)定；女工特殊保護(hù)管理規(guī)定；變更管理規(guī)定；文件管理規(guī)定；記錄管理規(guī)定；HSE會議管理規(guī)定；HSE統(tǒng)計分析管理規(guī)定；內(nèi)部審核管理規(guī)定；考核管理規(guī)定等。所有崗位必須制定相應(yīng)的操作規(guī)程或崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，其中必須有HSE專門規(guī)定：包括崗位存在的危險源（環(huán)境因素）、相應(yīng)的預(yù)防事項、必須掌握的HSE知識和技能、HSE義務(wù)和權(quán)利、應(yīng)急要求等。形成HSE文件系統(tǒng)，有清單、有文本，有檢索方法和查詢途徑。制定文件管理規(guī)定，對文件的編制、審批、發(fā)放、修訂、換版等過程進(jìn)行管理控制。文件可以采用紙張文檔或電子文檔形式。對文件版本進(jìn)行有效管理，保證文件的適用性。發(fā)放到有關(guān)崗位，并進(jìn)行受控

26、管理。及時修訂和補(bǔ)充完善。對文件內(nèi)容進(jìn)行必要的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。5.2記錄制定記錄管理規(guī)定，對記錄的建立、形式、發(fā)放、填寫、收集、保存（包括年限）、銷毀等事項做出明確規(guī)定。企業(yè)內(nèi)部各管理層級（班組視情況執(zhí)行）均應(yīng)建立所需記錄的目錄、格式規(guī)定和檔案。企業(yè)每年對記錄進(jìn)行全面收集、整理，形成完整的記錄檔案。記錄應(yīng)有記錄者的簽字（電子權(quán)限）方為有效。制定記錄統(tǒng)計分析的管理規(guī)定，確定統(tǒng)計分析的范圍、內(nèi)容、方法和周期。事故應(yīng)納入統(tǒng)計分析的范圍。統(tǒng)計分析的結(jié)果作為管理評審的重要輸入。要素六：目標(biāo)、計劃和控制6.1 目標(biāo)HSE目標(biāo)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。應(yīng)將上級下達(dá)的年度HSE目標(biāo)責(zé)任和本企業(yè)高風(fēng)險危險源（環(huán)境因素）的整改

27、納入企業(yè)年度HSE目標(biāo)。6.2 計劃HSE計劃作為企業(yè)工作計劃的一部分，應(yīng)全面、完整，具有可操作性，形成文件。計劃應(yīng)在年度、季度（月度）末制定，下一年度、季度（月度）初期下達(dá)。計劃應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任部門（負(fù)責(zé)人）、完成時限、費用投入、實施方法、結(jié)果總結(jié)或驗證等內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)對檢查、培訓(xùn)、高風(fēng)險危險源（環(huán)境因素）整改、職業(yè)病防治、工程項目、應(yīng)急管理等重點工作做出安排。針對高風(fēng)險危險源（環(huán)境因素）應(yīng)當(dāng)制定專門的整改計劃。6.3 HSE投入所有企業(yè)應(yīng)設(shè)立HSE專項費用，編制企業(yè)年度HSE專項預(yù)算。高危企業(yè)的HSE投入不應(yīng)低于國家規(guī)定的相應(yīng)比例和數(shù)額。保證項目“三同時”的投入。對HSE投入的專項資金應(yīng)專款專用，

28、HSE主管部門應(yīng)對其使用進(jìn)行監(jiān)督管理。6.4計劃實施 計劃實施前應(yīng)確定監(jiān)督管理部門，規(guī)定實施過程的監(jiān)測周期和監(jiān)督方法。當(dāng)實際情況發(fā)生變化，無法實現(xiàn)計劃要求時，納入變更管理。計劃的實施過程應(yīng)有記錄。計劃實施后，由HSE主管部門對結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。6.5變更的HSE控制發(fā)生人員、設(shè)施設(shè)備、生產(chǎn)工藝或過程、作業(yè)條件、管理準(zhǔn)則和管理方法、外部環(huán)境（包括上級要求、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等）、目標(biāo)和計劃等變化時，如可能引起HSE方面的影響，應(yīng)進(jìn)行變更的HSE控制。變更的HSE控制管理規(guī)定中明確控制方法和程序，進(jìn)行危險源（環(huán)境因素）辨識和風(fēng)險評價。應(yīng)及時對有關(guān)崗位和人員進(jìn)行HSE有關(guān)事項的告知、培訓(xùn)。6.6 應(yīng)急控制制定應(yīng)急預(yù)案的編制、評審、發(fā)布、下發(fā)、修訂、備案等事項的管理規(guī)定或在綜合預(yù)案中予以規(guī)定。按有關(guān)規(guī)定的要求編制本企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)分為綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案三個類別。生產(chǎn)規(guī)模小、風(fēng)險不高的生產(chǎn)經(jīng)營單位，綜