首信公司信息披露管理辦法

1、北京首信股份有限公司信息披露管理辦法（2001年 11月20日北京首信股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過）第一章 總則第一條 為了對公司信息披露工作實行有效管理，統(tǒng)一公司信 息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會 監(jiān)督，維護股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中 華人民共和國證券法等國家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦 法。第二條 本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生 的一切信息，包括但不限于：1、產(chǎn)品信息；2、投資信息（包括對外合作等）；3、經(jīng)營信息（經(jīng)營方針、經(jīng)營計劃等）；4、財務(wù)會計信息（財務(wù)會計報告、審計報告、盈利預(yù)測）；5、股東大會情況（通知、

2、公告、決議）；6、董事會情況（通知、公告、決議等）；7、監(jiān)事會情況（通知、公告、決議等）；8、總裁辦公會內(nèi)容（決定等）；9、股權(quán)變動情況。（配股、增資）；10、股東狀況（股東變動情況）；11、本公司涉及的訴訟情況；12、對外擔(dān)保情況；13、股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對 外質(zhì)押的情況）；14、上市申請文件（招股說明書、上市公告書、定期報告、臨 時報告）；15、重要合同；16、本公司聘請的中介機構(gòu)變化情況（會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評 估機構(gòu)、律師事務(wù)所、管理顧問公司等）；17、關(guān)聯(lián)交易情況；18、本公司分紅派息情況；19、下屬公司經(jīng)營情況。第三條 本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)

3、定的信息向給 特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。第四條 公司應(yīng)當按照中華人民共和國公司法、中華人民 共和國證券法 等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及 時披露有關(guān)信息。第五條 信息披露應(yīng)當遵循真實、準確、完整和公正的原則。 信息披露的程序應(yīng)當符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī) 定。第六條 信息披露應(yīng)當遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守 本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密。第二章 信息披露的管理第七條 董事會秘書是本公司信息披露的代表，負責(zé)協(xié)調(diào)和組 織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公 司所有涉及信息披露的有關(guān)會議，及時知曉本公司重大經(jīng)營決策及 有關(guān)信息資料。第

4、八條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會 秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項 職權(quán)。第九條 董事會秘書負責(zé)披露下列信息：1、招股說明書和配股說明書；2、定期報告（包括年度報告、中期報告、季度報告）；3、臨時報告；4、本公司對外的各種公告；5、股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議；6、應(yīng)當由董事會秘書披露的其他信息； 應(yīng)當由董事會秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露 第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦 法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項職權(quán)。證券管理部行使下列 職權(quán)：1、協(xié)助董事會秘書進行信息披露工作；2、負責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批

5、；3、負責(zé)本公司各單位信息披露的備案；4、根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負責(zé)披露除由董事會秘書負責(zé)披露的其他信息5、收集、整理本公司各單位報送的信息；6、應(yīng)當由證券管理部行使的其他職權(quán)。第十一條 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：1、公告；2、新聞發(fā)布會；3、招聘啟事；4、新聞報道；5、商業(yè)廣告；6、印刷品、宣傳品；7、展覽；8、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東）。第十二條 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當經(jīng)過審批：1、公告；2、新聞報道；3 、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品發(fā)布會；技術(shù)鑒定會；4、展覽；5、商業(yè)廣告；6、宣傳品、印刷品；第十三條 信息披露應(yīng)當經(jīng)過下列程序：1

6、 、提出申請，并將申請連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披 露之日前 3 日內(nèi)報至證券管理部。2 、證券管理部收到申請和材料后應(yīng)立即報送至董事會秘書審 批。3 、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給 申請單位。董事會秘書應(yīng)當在收到證券管理部轉(zhuǎn)報的申請和材料后 2 日內(nèi)做出意見。4 、董事會秘書對披露的材料有疑問的，申請披露單位應(yīng)當做出 解釋；董事會秘書要求修改的，申請單位應(yīng)當在做出修改后重新上 報審批。5 、審批完畢后，證券管理部將申請和有關(guān)材料備案保存。第三章 信息的匯集和整理第十四條 各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當 月最后 3 個工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報

7、送至證券管理部備 案。各單位報送的信息應(yīng)當由本單位負責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當 由專人對各單位報送的書面信息進行簽收。第十五條 發(fā)生重大事件時，各單位應(yīng)當及時、迅速將信息報送 至證券管理部。重大事件是指下列事件：1 、公司訂立重要合同，該合同可能對本公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益 和經(jīng)營成果中的一項或者多項產(chǎn)生顯著影響；2 、公司的經(jīng)營政策或者經(jīng)營項目發(fā)生重大變化；3 、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行 為；4 、公司發(fā)生重大債務(wù)；5 、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況；6 、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；7 、公司資產(chǎn)遭受重大損失；8 、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化；9 、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對公司的經(jīng)營有 顯著影響；10 、董事長、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；11 、涉及公司的重大訴訟事項；12 、公司進入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。第十六條 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對匯集的信息進行保存，并且對 信息進行分類整理，以便于及時對外進行信息披露。第四章 附則第十七條 本辦法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監(jiān) 事、總裁、副總裁、董事會秘書以及本公司其他單位和員工