風(fēng)險(xiǎn)管理程序

1、股份有限公司文件編號(hào)R2R006第 7 頁(yè) 共 7 頁(yè)版 號(hào)：2.0文件名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序 有限公司標(biāo)準(zhǔn)操作政策與程序SOPP文件編號(hào)R2R006第 1頁(yè) 共 6 頁(yè)文件名稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序版 號(hào)：2.0文件會(huì)簽部門(mén)序號(hào)會(huì)簽部門(mén)會(huì)簽人序號(hào)會(huì)簽部門(mén)會(huì)簽人1軌道車(chē)輛空調(diào)設(shè)計(jì)部9IT部2制造部10財(cái)務(wù)部3服務(wù)部11測(cè)試中心4廠務(wù)部125質(zhì)保部136資材部147運(yùn)營(yíng)部158人力資源部16制訂審核批準(zhǔn)生效日期編寫(xiě)及修改情況記錄單日期版號(hào)條款編寫(xiě)及修改說(shuō)明編寫(xiě)及修改人1.0全部首次編寫(xiě)肖敏霞2017.03.241.1修改風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則肖敏霞2017.04.201.26.2增加風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型肖敏霞2.0部分修改李建剛1

2、. 目的通過(guò)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)的分析和控制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的負(fù)面影響，同時(shí)把握機(jī)會(huì)改善運(yùn)營(yíng)績(jī)效。2. 適用范圍適用于公司的運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中的所有風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)的管理活動(dòng)。3. 發(fā)布范圍總經(jīng)理、管理者代表、公司各部門(mén)。4. 定義風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目前所采取的行動(dòng)，在未來(lái)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期結(jié)果（失?。┑目赡苄裕浯笮】捎檬〉母怕屎褪〉暮蠊麅蓚€(gè)變量來(lái)標(biāo)識(shí)。5. 職責(zé)5.1運(yùn)營(yíng)經(jīng)理：負(fù)責(zé)組織識(shí)別運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)，負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理。5.2相關(guān)部門(mén)：負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)執(zhí)行過(guò)程中，與本部門(mén)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)管理。6. 程序內(nèi)容6.1風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)的識(shí)別運(yùn)營(yíng)經(jīng)理負(fù)責(zé)組織在運(yùn)營(yíng)評(píng)審時(shí)識(shí)別運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)

3、會(huì),并記錄其特征：1）描述可能發(fā)生的不利事件或系列事件，過(guò)去發(fā)生的不良事例的確認(rèn)；2）說(shuō)明對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的工作范圍的直接不利影響；3) 對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶(hù)要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；4) 緊急情況造成的風(fēng)險(xiǎn)；5) 設(shè)備、工裝夾具、刀具對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；6) 產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)；7) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)階段的設(shè)計(jì)失效風(fēng)險(xiǎn)；8) 過(guò)程失效的風(fēng)險(xiǎn)。注：設(shè)計(jì)失效和過(guò)程失效可參考失效模式分析中DFMEA設(shè)計(jì)失效模式分析和PFMEA過(guò)程失效模式分析的方法對(duì)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，若選用其結(jié)果應(yīng)按要求得到控制。6.2 風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)外部環(huán)境和相關(guān)方要求運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)

4、準(zhǔn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的付款以及內(nèi)部財(cái)務(wù)狀況意外風(fēng)險(xiǎn)緊急事件以及顧客投訴6.3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括以下幾種：系統(tǒng)分解法：將一個(gè)復(fù)雜的運(yùn)營(yíng)分解成比較簡(jiǎn)單的和容易認(rèn)識(shí)的子系統(tǒng)或系統(tǒng)元素，從而識(shí)別出各個(gè)子系統(tǒng)或系統(tǒng)要素的風(fēng)險(xiǎn)的方法。 流程圖法：流程圖法是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的又一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法。借助于流程圖這種方法幫助運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員去分析和了解運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)所處的具體運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，運(yùn)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險(xiǎn)，以及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的起因和影響。 頭腦風(fēng)暴法：頭腦風(fēng)暴法是一種運(yùn)用創(chuàng)造性思維和專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)會(huì)議的形式去分析和識(shí)別運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的方法。 情況分析法：情況分析法是在進(jìn)行運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析與識(shí)別時(shí)所需要的一種識(shí)別各種引起運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的

5、關(guān)鍵影響因素，以及這些因素的影響程度等問(wèn)題的一種運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法等。 潛在失效模式分析法（FMEA）：是指在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段和過(guò)程設(shè)計(jì)階段，對(duì)構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件及構(gòu)成過(guò)程的各個(gè)程序逐一分析，找出所有失效模式，確定每一種模式發(fā)生的嚴(yán)重程度、頻度等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并提出應(yīng)對(duì)措施的一種歸納分析方法6.4風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估6.4.1運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)影響階段、影響因素，影響的后果和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（分為重要、次要），風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估須貫穿于整個(gè)運(yùn)營(yíng)生命周期中。6.4.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則6.4.2.1嚴(yán)重度之分級(jí)基準(zhǔn)等級(jí)危害影響范圍S7不可接受造成人員一人以上死亡、三人以上受傷、或是造成營(yíng)運(yùn)困

6、難。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)25萬(wàn)元。S6特別重大造成人員永久失能或公司聲譽(yù)重大影響。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)20萬(wàn)元。S5重大人員須外送就醫(yī)，或公司聲譽(yù)中度影響。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)15萬(wàn)元。S4高度人員僅須急救處理，或外送就醫(yī)，但未造成公司損失。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)10萬(wàn)元。S3中度未發(fā)生人員傷亡，但對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量或交期造成影響。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)5萬(wàn)元。S2輕度未發(fā)生人員傷亡，未影響產(chǎn)品質(zhì)量或交期，但增加公司運(yùn)營(yíng)成本。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)5000元。S1細(xì)微未發(fā)生人員傷亡，未影響產(chǎn)品質(zhì)量或交期，但影響生產(chǎn)效率。造成質(zhì)量損失成本超過(guò)1000元。備注：上述分級(jí)基準(zhǔn)可須依實(shí)際需求予以調(diào)整(包含等級(jí)之增減

7、)。6.4.2.2發(fā)生率（可能性）之分級(jí)基準(zhǔn)等級(jí)預(yù)期危害事件發(fā)生之可能性防護(hù)設(shè)施之完整性及有效性P7非常頻繁1/100未設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施，或所設(shè)置之防護(hù)設(shè)施并無(wú)法發(fā)揮其功能P6頻繁1/1000僅設(shè)置部分的防護(hù)設(shè)施，或所設(shè)置之防護(hù)設(shè)施發(fā)揮功能不明顯。P5極可能1/5000僅設(shè)置部分必要的防護(hù)設(shè)施，或?qū)σ言O(shè)置之防護(hù)設(shè)施，未定期維護(hù)保養(yǎng)或監(jiān)督查核P4較有可能1/10000已設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施，且有定期維護(hù)保養(yǎng)或監(jiān)督查核使其維持在可用狀態(tài)P3有可能1/50000除已設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施外，另增設(shè)其他防護(hù)設(shè)施，且有定期維護(hù)保養(yǎng)或監(jiān)督查核，以維持其應(yīng)有的功能P2不太可能1/80000除已設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施

8、外，另增設(shè)其他防護(hù)設(shè)施，且有定期維護(hù)保養(yǎng)或監(jiān)督查核，以維持其應(yīng)有的功能P1不可能1/100000除已設(shè)置必要的防護(hù)設(shè)施外，另增設(shè)其他防護(hù)設(shè)施，且有定期維護(hù)保養(yǎng)或監(jiān)督查核，以維持其應(yīng)有的功能備注：1.上述分級(jí)基準(zhǔn)可擇一使用，并依實(shí)際需求求予以調(diào)整(包含等級(jí)之增減)。2.上述所稱(chēng)必要的防護(hù)設(shè)施，系指勞工安全衛(wèi)生法規(guī)規(guī)定必須設(shè)置或采取的安全防護(hù)設(shè)備或措施。3. 預(yù)期危害事件發(fā)生之可能性是指同一個(gè)產(chǎn)品的缺陷或同樣的不良事件。6.4.2.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之分級(jí)基準(zhǔn)發(fā)生率（可能性）等級(jí)P7P6P5P4P3P2P1嚴(yán)重度等級(jí)S75555432S65554332S55443322S44433222S34332221

9、S23222111S12221111備注：上述分級(jí)基準(zhǔn)可須依實(shí)際需求予以調(diào)整。6.4.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)劃備注5重大風(fēng)險(xiǎn)須立即采取風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)施，在風(fēng)險(xiǎn)降低前不應(yīng)開(kāi)始或繼續(xù)作業(yè)。不可接受風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于重大及高度風(fēng)險(xiǎn)者須發(fā)展降低風(fēng)險(xiǎn)之控4高度風(fēng)險(xiǎn)須在一定期限內(nèi)采取風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)施，在風(fēng)險(xiǎn)降低前不可開(kāi)始作業(yè)，可能需要相當(dāng)多的資源以降低風(fēng)險(xiǎn)，若現(xiàn)行作業(yè)具高度風(fēng)險(xiǎn)，須盡速進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)施3中度風(fēng)險(xiǎn)須致力于風(fēng)險(xiǎn)的降低，例如：l 基于成本或財(cái)務(wù)等考慮，宜逐步采取風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)施、以逐步降低中度風(fēng)險(xiǎn)之比例l 對(duì)于嚴(yán)重度為重大或非常重大之中度風(fēng)險(xiǎn)，宜進(jìn)一步評(píng)估發(fā)生的可能性，作為改善控制設(shè)施的基礎(chǔ)制設(shè)施，將其風(fēng)險(xiǎn)

10、降至中度以下。2低度風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)無(wú)須采取風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)施，但須確?，F(xiàn)有防護(hù)設(shè)施之有效性?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)，須落實(shí)或強(qiáng)化現(xiàn)有防護(hù)設(shè)施之維修保養(yǎng)、監(jiān)督查核及教育訓(xùn)練等機(jī)制1輕度風(fēng)險(xiǎn)不須采取風(fēng)險(xiǎn)降低設(shè)施，但須確保現(xiàn)有防護(hù)設(shè)施之有效性。6.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防計(jì)劃的制訂6.5.1運(yùn)營(yíng)經(jīng)理組織制定和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防計(jì)劃，明確對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)所采取的減輕/規(guī)避措施。制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施通?？紤]下列幾種情況：1）規(guī)避：拒絕承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或放棄以前所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；2）轉(zhuǎn)移：把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至其他方（如轉(zhuǎn)賣(mài)，轉(zhuǎn)移給分供方等）；3）減輕：降低或消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，通常從風(fēng)險(xiǎn)起因著手控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和緩解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所產(chǎn)生的不利后果。4）接受：容忍風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影

11、響（如接受風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致較低的利潤(rùn)）6.6風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)的實(shí)施6.6.1由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)各自部門(mén)減輕/規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)的實(shí)施，在運(yùn)營(yíng)例會(huì)上向運(yùn)營(yíng)經(jīng)理匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的處理情況。6.6.2在運(yùn)營(yíng)執(zhí)行階段，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行定期檢查，以監(jiān)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施的有效性，直至關(guān)閉。檢查結(jié)果需通知運(yùn)營(yíng)經(jīng)理。6.7措施跟蹤檢查6.7.1運(yùn)營(yíng)部成員應(yīng)將識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)會(huì)作為日常工作的一部分，任何人發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)都有義務(wù)向運(yùn)營(yíng)經(jīng)理報(bào)告，以確保采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q方案和跟蹤措施。6.7.2運(yùn)營(yíng)經(jīng)理每月至少召開(kāi)一次由有關(guān)部門(mén)參加的運(yùn)營(yíng)例會(huì)，檢查重要的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)并協(xié)調(diào)跨部門(mén)的問(wèn)題。如運(yùn)營(yíng)開(kāi)始時(shí)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化，需重新更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。6.8風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告6.8.1在運(yùn)營(yíng)生命周期的各個(gè)階段的運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)會(huì)議上，都必須報(bào)告運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。6.8.2運(yùn)營(yíng)