私募外包及托管業(yè)務(wù)

1、2016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)資產(chǎn)托管部托管服務(wù)部外包服務(wù)部現(xiàn)有業(yè)務(wù)人員30多人，預(yù)計(jì)年底人數(shù)將達(dá)到60人。人員隊(duì)伍不斷擴(kuò)充現(xiàn)有托管及外包資產(chǎn)規(guī)模400億，預(yù)計(jì)今年規(guī)模將突破1000億。業(yè)務(wù)規(guī)模增速迅猛產(chǎn)品服務(wù)部托管服務(wù)部外包服務(wù)部綜合服務(wù)部20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶(hù)（找誰(shuí)做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。?0162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)什么是PB業(yè)

2、務(wù)是一攬子機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)的統(tǒng)稱(chēng)一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)PB業(yè)務(wù)證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)：開(kāi)戶(hù)交易證券公司為私募基金、對(duì)沖基金等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者客戶(hù)提供的一攬子服務(wù)：快速交易工具及平臺(tái)業(yè)務(wù)方案設(shè)計(jì)和設(shè)立托管結(jié)算和代理支付服務(wù)融資融券方案績(jī)效評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理多賬戶(hù)組合管理交易分析和流動(dòng)性管理整合投行和資產(chǎn)管理PB業(yè)務(wù)是一個(gè)“殼”，它將所有原先券商分散提供的各項(xiàng)服務(wù)有機(jī)的整合在了這個(gè)“殼”里。0120162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)什么是PB系統(tǒng)券商認(rèn)證的HOMS系統(tǒng)02解決的問(wèn)題實(shí)現(xiàn)的功能主流版本券商之間區(qū)別證券公

3、司不允許外部接入（兩個(gè)特例）底層功能上大同小異，界面體驗(yàn)上各有不同。投顧下投資建議，管理人確認(rèn)后下達(dá)投資指令并進(jìn)行風(fēng)控，必要時(shí)可以強(qiáng)平。恒生核心、迅投核心，兩套版本都已上線(xiàn)。20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)外包服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)設(shè)立、資金和資產(chǎn)估值核算凈值計(jì)算，并與托管人進(jìn)行核對(duì)份額登記份額記錄上報(bào)中登公司托管服務(wù)資產(chǎn)保管賬戶(hù)管理、資產(chǎn)保全清算劃款、交收估值核算凈值計(jì)算投資監(jiān)督信息披露托管人報(bào)告、復(fù)核管理人報(bào)告資產(chǎn)托管部行政服務(wù)信息披露、其他私募托管、私募外包分別做些什么？0320162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包

4、業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶(hù)（找誰(shuí)做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。?0162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)百度私募地圖，可以找到各地區(qū)的私募管理人http:/ （2）已登記滿(mǎn)12個(gè)月的私募，需在2016年5月1日前備案首只私募基金產(chǎn)品； （3）已登記不滿(mǎn)12個(gè)月的私募，需在2016年8月1日備案首只私募基金產(chǎn)品；最新政策解讀：20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)情形規(guī)定法律意見(jiàn)書(shū)類(lèi)型新申請(qǐng)私募基金管理人登記必須提交私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)已登記、尚未備案產(chǎn)品的管理人

5、首次申請(qǐng)產(chǎn)品備案之前必須提交私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)已登記、已備案產(chǎn)品的管理人基金業(yè)協(xié)會(huì)視情況要求補(bǔ)提-已登記管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)必須提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)4、審計(jì)報(bào)告要求私募基金管理人應(yīng)于每年度4月底前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。5、法律意見(jiàn)書(shū)相關(guān)要求6、內(nèi)部控制要求（1）私募管理人應(yīng)按照私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引的要求，結(jié)合自身情況，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。（2）私募管理人應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。最新政策解讀：20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流

6、培訓(xùn)業(yè)務(wù)中常見(jiàn)的幾個(gè)問(wèn)題：如何加速申報(bào)流程，如何減少產(chǎn)品費(fèi)用？如何才能備案通過(guò)，保殼到底能不能保??？分級(jí)基金怎么做？法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告怎么提供？（大型國(guó)企集團(tuán)財(cái)務(wù)公司下屬的私募管理人及上市公司下屬的私募管理人）、（FOF類(lèi)基金）、（二級(jí)市場(chǎng)并購(gòu)基金）重點(diǎn)提醒關(guān)注20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)機(jī)構(gòu)類(lèi)業(yè)務(wù)02 業(yè)務(wù)特點(diǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：可平層、可分級(jí)（優(yōu)先資金無(wú)銀行）投資范圍：證券、期貨、定增、股權(quán)皆可主動(dòng)管理：由管理人管理或聘請(qǐng)投顧管理，需使用PB系統(tǒng)銷(xiāo)售方式：可自行募集、可代銷(xiāo)，一般為管理人的自有客戶(hù)我部提供服務(wù)：可同時(shí)托管外包、可單獨(dú)托管或外包、可

7、數(shù)據(jù)服務(wù)23451產(chǎn)品形式：基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品、期貨資管計(jì)劃、信托計(jì)劃20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)產(chǎn)品類(lèi)型 三選一服務(wù)類(lèi)型 三選一產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 二選一經(jīng)紀(jì)情況 四選一產(chǎn)品對(duì)接流程管理人出資管合同-資產(chǎn)托管部審核-多方合同定稿-發(fā)起OA用印-簽訂三方操作備忘錄（如有）-發(fā)起上線(xiàn)流程開(kāi)始募集-募集成功進(jìn)行備案-備案成功開(kāi)立賬戶(hù)并掛接-起始運(yùn)作。20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)配資類(lèi)業(yè)務(wù)03 業(yè)務(wù)特點(diǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：分級(jí)，甚至分多級(jí)（優(yōu)先資金為銀行、還可能有夾層資金）投資范圍：證券、期貨、定增主動(dòng)管理：一般由劣后方指

8、定投顧管理，需使用PB系統(tǒng)由管理人進(jìn)行風(fēng)控保證優(yōu)先資金安全。銷(xiāo)售方式：基本為單一劣后，劣后方可為機(jī)構(gòu)可為自然人。劣后方一般為我司營(yíng)業(yè)部客戶(hù)。我部提供服務(wù)：只提供外包或數(shù)據(jù)服務(wù)、托管為優(yōu)先出資行23451產(chǎn)品形式：基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品、期貨資管計(jì)劃、信托計(jì)劃（無(wú)法采取契約式基金模式）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)優(yōu)先優(yōu)先資金資金劣后劣后資金資金資管資管計(jì)劃計(jì)劃XX證券證券托管外包20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)合同簽署，募集，備案，中登賬戶(hù)開(kāi)立，證券掛接，并其實(shí)運(yùn)作。劣后、優(yōu)先資金方、托管人、外包商多方對(duì)合

9、同審核并最終定稿。根據(jù)優(yōu)先資金方準(zhǔn)入名單選擇合適的通道方，并有通道方根據(jù)優(yōu)先資金方的風(fēng)控要求出具資管合同。根據(jù)劣后所需杠桿比例、利率價(jià)格、投資方為、特殊需求等，有我部資本引進(jìn)選擇合作優(yōu)先資金方。（可銀行、可第三方資金）20162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶(hù)（找誰(shuí)做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。?0162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)根據(jù)私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作0120162016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流