股權(quán)投資流程說明書

1、?流程概覽?調(diào)查階段?項(xiàng)目搜集?初步調(diào)研?立項(xiàng)會(huì)議?全面盡職調(diào)查?部門審核?交易階段?交易談判?投委會(huì)會(huì)議?中介調(diào)查?董事會(huì)會(huì)議?交易執(zhí)行?投后管理與退出?后期管理?退出審核會(huì)議?董事會(huì)會(huì)議?退出執(zhí)行?本投資業(yè)務(wù)流程共分三個(gè)階段：調(diào)查階段、交易階段、投后管理與退出階段;?各個(gè)階段包含不同的工作任務(wù)與工作目標(biāo)，具體內(nèi)容如下：業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容主要任務(wù)目標(biāo)組織實(shí)施單位:調(diào)查階段項(xiàng)目搜集通過主動(dòng)尋找或外部推薦，獲取項(xiàng)目信息和投資機(jī)會(huì)中科招商,工業(yè)公司輔助初步調(diào)研熟悉行業(yè)概況，初次拜訪企業(yè)，了解企業(yè)基本信息，完成立項(xiàng)材料中科招商為主，工業(yè)公司參與輔助立項(xiàng)會(huì)議組織組內(nèi)評審，對項(xiàng)目和行業(yè)進(jìn)行初步評價(jià)并提出下

2、一步工作重點(diǎn)中科招商盡職調(diào)查對項(xiàng)目公司的市場、管理、團(tuán)隊(duì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營開發(fā)項(xiàng)目等方面進(jìn)行全面調(diào)查，判斷投資風(fēng)險(xiǎn)，形成盡職調(diào)查報(bào)告中科招商為主，工業(yè)公司參與輔助部門審核部門內(nèi)部對項(xiàng)目進(jìn)行總體評價(jià)，形成評價(jià)意見，決定是否進(jìn)入交易階段中科招商交易階段交易談判中介調(diào)查前，初步約定交易框架，簽訂意向性協(xié)議；中介調(diào)查后，根據(jù)中介報(bào)告洽談具體的投資條款中科招商與工業(yè)公司投委會(huì)會(huì)議中介調(diào)查前，審議框架協(xié)議；中介調(diào)查后，審議投資合同，形成投資決議中科招商與工業(yè)公司中介調(diào)查聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)行財(cái)務(wù)和法律盡職調(diào)查相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)董事會(huì)會(huì)議根據(jù)投委會(huì)意見，形成最終投資決議中科招商與工業(yè)公司交易執(zhí)行簽署交易

3、合同，辦理工商過戶，完成實(shí)際出資中科招商與工業(yè)公司退出階段后期管理按月（或季度）更新項(xiàng)目公司日常經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)報(bào)表，履行股東職責(zé)，適時(shí)提出退出建議中科招商為主，工業(yè)公司參與輔助退出審核會(huì)議審議退審建議，形成退審意見中科招商與工業(yè)公司董事會(huì)會(huì)議根據(jù)退審會(huì)意見，形成退審決議中科招商與工業(yè)公司退出執(zhí)行根據(jù)退審決議的要求，出售股票或項(xiàng)目公司股權(quán)中科招商為主，工業(yè)公司參與輔助2初步調(diào)研調(diào)查階段框架協(xié)議8中介調(diào)查I6交易談判投資投資合同中介報(bào)告第輪聘請中介的意見11后期管理交易階段I投后管理與退出階段?項(xiàng)目流程時(shí)間估算業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容|1234567周8周9周1011121314151617181920調(diào)

4、查階段項(xiàng)目搜集周周周周周周周周周周周:周:周周周周周：初步調(diào)研1立項(xiàng)會(huì)盡職調(diào)查部門審核:交易階段交易談判投委會(huì)中介調(diào)查董事會(huì)交易執(zhí)行退出階段后期管理退審會(huì):董事會(huì)退出執(zhí)行注：1、上表是對投資正常項(xiàng)目流程時(shí)間安排的估算，實(shí)際操作應(yīng)當(dāng)以具體項(xiàng)目的需要為準(zhǔn)2、退出階段時(shí)間安排視市場環(huán)境和交易機(jī)會(huì)而定?項(xiàng)目流程備案文件概覽（工業(yè)公司另備案一份）業(yè)務(wù)階段業(yè)務(wù)內(nèi)容備案文件編號調(diào)查階段項(xiàng)目搜集企業(yè)基本信息表和商業(yè)計(jì)劃書1-1初步調(diào)研行業(yè)研究報(bào)告1-2-1初步調(diào)研報(bào)告1-2-2立項(xiàng)會(huì)立項(xiàng)意見1-3盡職調(diào)查盡職調(diào)查報(bào)告1-4-1盡職調(diào)查工作底稿1-4-2部門審核會(huì)部門審核意見1-5交易階段交易談判框架協(xié)議2-1

5、-1投資合同（草案）2-1-2投委會(huì)XX項(xiàng)目第一次投資委員會(huì)意見2-2-1XX項(xiàng)目第二次投資委員會(huì)意見2-2-2中介調(diào)查法律意見書2-3-1審計(jì)報(bào)告2-3-2資產(chǎn)評估報(bào)告（如有）2-3-3管理咨詢報(bào)告（如有）2-3-4董事會(huì)投資決議2-4交易執(zhí)行投資合同（正式）2-5-1其他文件，如工商備案文件2-5-2退出階段后期管理定期報(bào)告3-1-1三會(huì)文件3-1-2退出建議3-1-3退審會(huì)退審意見3-2董事會(huì)退出決議3-3退出執(zhí)行項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告3-4?各次會(huì)議應(yīng)提交文件概覽業(yè)務(wù)階段會(huì)議提交文件文件編號調(diào)查階段立項(xiàng)會(huì)議企業(yè)基本信息表或商業(yè)計(jì)劃書1-1行業(yè)研究報(bào)告1-2-1初步調(diào)研報(bào)告1-2-2內(nèi)審會(huì)議立項(xiàng)意

6、見1-3盡職調(diào)查報(bào)告1-4-1交易階段投委會(huì)會(huì)議（第一次）部門審核意見1-3盡職調(diào)查報(bào)告1-4-1框架協(xié)議2-1-1投委會(huì)會(huì)議（第二次）XX項(xiàng)目第一次投資委員會(huì)意見2-2-1法律意見書2-3-1審計(jì)報(bào)告2-3-2資產(chǎn)評估報(bào)告（如有）2-3-3管理咨詢報(bào)告（如有）2-3-4投資合同（草案）2-1-2重事會(huì)會(huì)議XX項(xiàng)目第二次投資委員會(huì)意見2-2-1投資合同（草案）2-1-2退出與投后管理階段退審會(huì)議退出建議3-1-3重事會(huì)會(huì)議退出建議3-1-3退審意見3-3?流程概覽?項(xiàng)目搜集?初步調(diào)研?立項(xiàng)會(huì)議?全面盡職調(diào)查?部門審核?交易階段?交易談判?投委會(huì)會(huì)議?中介調(diào)查?董事會(huì)會(huì)議?交易執(zhí)行?投后管理與退

7、出?后期管理?退出審核會(huì)議?董事會(huì)會(huì)議?退出執(zhí)行3立項(xiàng)會(huì)議?項(xiàng)目搜集項(xiàng)目搜集方式一般分為兩種：主動(dòng)尋找與外部推薦主動(dòng)尋找-業(yè)務(wù)人員根據(jù)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形式、國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展情況，選擇有發(fā)展前景的細(xì)分行業(yè)，挖掘行業(yè)中的龍頭企業(yè)、有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)。-業(yè)務(wù)人員通過各種渠道主動(dòng)與目標(biāo)企業(yè)去取得聯(lián)系，了解其生產(chǎn)經(jīng)營情況，把握企業(yè)融資需求。-必要時(shí)，業(yè)務(wù)人員可以持續(xù)跟蹤企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，等待投資機(jī)會(huì)。5部門審核備案文件：1-1企業(yè)基本信息表4盡職調(diào)查外部推薦-業(yè)務(wù)人員通過外部機(jī)構(gòu)或人員獲取項(xiàng)目公司基本信息和企業(yè)融資需求-業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)盡量要求項(xiàng)目公司提供商業(yè)計(jì)劃書無論企業(yè)是否提供商業(yè)計(jì)劃書，業(yè)務(wù)人員都應(yīng)當(dāng)

8、填寫或要求企業(yè)填寫企業(yè)基本信息表。部門意1項(xiàng)目搜集3立項(xiàng)會(huì)4盡職調(diào)查?初步調(diào)研?行業(yè)研究業(yè)務(wù)人員對企業(yè)進(jìn)行初步調(diào)研，首先應(yīng)當(dāng)了解該企業(yè)所處行業(yè)的基本情況，進(jìn)行前期行業(yè)研究。行業(yè)研究的內(nèi)容包括但不限于：-行業(yè)監(jiān)管體制、產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展規(guī)劃、法律法規(guī)等-行業(yè)市場容量、供求狀況、市場細(xì)分、進(jìn)駐壁壘，近年發(fā)展變化情況及未來發(fā)展趨勢-行業(yè)競爭格局，主要參與者、市場份額、各自特點(diǎn)與優(yōu)勢-行業(yè)主要參與者的商業(yè)模式及比較-行業(yè)上下游關(guān)聯(lián)情況、替代產(chǎn)品情況-影響行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素?實(shí)地拜訪-業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地拜訪項(xiàng)目公司，與公司管理層初步溝通，詳細(xì)了解公司市場、管理、技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理團(tuán)隊(duì)情況。完成立項(xiàng)材料，立項(xiàng)材料

9、的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括前期工作內(nèi)容：1-1企業(yè)基本信息表和商業(yè)計(jì)劃書；1-2-1行業(yè)研究報(bào)告；1-2-2初步調(diào)研報(bào)告?zhèn)浒肝募?-2-1行業(yè)研究報(bào)告1-2-2初步調(diào)研報(bào)告5部門審核1項(xiàng)目搜集4盡職調(diào)查立項(xiàng)會(huì)的作用（特別說明）?立項(xiàng)會(huì)議?立項(xiàng)會(huì)的召開-投資經(jīng)理完成立項(xiàng)材料之后，應(yīng)當(dāng)召開立項(xiàng)會(huì)議-立項(xiàng)會(huì)主要由投資經(jīng)理提議，投資基金公司主要業(yè)務(wù)人員參加-立項(xiàng)材料應(yīng)當(dāng)于立項(xiàng)會(huì)召開前兩個(gè)工作日提交至各業(yè)務(wù)人員?立項(xiàng)會(huì)的議事規(guī)則及參會(huì)人員-立項(xiàng)會(huì)由項(xiàng)目組成員參加-議事規(guī)則：由項(xiàng)目組成員根據(jù)已搜集的信息和職業(yè)判斷商議決定?立項(xiàng)會(huì)的議題-立項(xiàng)會(huì)的議題首先應(yīng)當(dāng)包括是否立項(xiàng)-獲得通過的，立項(xiàng)意見還應(yīng)包括對該項(xiàng)目的下一階段

10、盡職調(diào)查的工作重點(diǎn)提出有針對性的指導(dǎo)意見5部門審核備案文件：1-3立項(xiàng)意見-召開立項(xiàng)會(huì)，主要作用并不在于審議是否通過該項(xiàng)目-其主要意義在于1.向各項(xiàng)目組成員通報(bào)項(xiàng)目信息，并爭取相關(guān)協(xié)助；2.通過討論確定下一階段盡職調(diào)查的關(guān)注重點(diǎn)，以期提高盡職調(diào)查的效率in3立項(xiàng)會(huì)議11?盡職調(diào)查?盡職調(diào)查清單-向被調(diào)查企業(yè)提供盡職調(diào)查清單-清單可以一次提出，也可分批提出-隨著調(diào)查內(nèi)容的深化，投資經(jīng)理應(yīng)根據(jù)需要確定調(diào)查重點(diǎn)，向企業(yè)提供新的清單?現(xiàn)場考察與訪談-除大股東、實(shí)際控制人及核心管理人員以外，業(yè)務(wù)人員還應(yīng)注意與企業(yè)各業(yè)務(wù)部門中層管理人員溝通，了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對從事采購、生產(chǎn)、銷售及財(cái)務(wù)

11、等核心部門的一線人員交流，獲取最真實(shí)的信息-業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對公司的生產(chǎn)基地、經(jīng)營場所、庫存?zhèn)}庫等進(jìn)行實(shí)地考察，對產(chǎn)能、客流量、存貨等信息進(jìn)行充分核實(shí)，觀察企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的問題與瓶頸4盡職調(diào)查第二方信息-業(yè)務(wù)人員從事盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)特別注意搜集第三方信息，不能僅限于被調(diào)查企業(yè)提供的信息，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)走訪同行業(yè)競爭對手、行業(yè)專家、公司的上游供應(yīng)商、下游客戶、及與企業(yè)相關(guān)政府部門等5部門審核備案文件：1-4-1盡職調(diào)查報(bào)告1-4-2盡職調(diào)查工作底稿商業(yè)計(jì)劃書3立項(xiàng)會(huì)議1立項(xiàng)114盡職調(diào)查?部門審核?部門審核會(huì)的召開-業(yè)務(wù)人員完成盡職調(diào)查之后，應(yīng)當(dāng)提請召開部門審核會(huì)-部門審核會(huì)由投資部領(lǐng)導(dǎo)和主要業(yè)務(wù)人員參

12、加-會(huì)議召開之前，業(yè)務(wù)人員提前5個(gè)工作日提交業(yè)務(wù)材料-業(yè)務(wù)材料包括：1-1企業(yè)基本信息表或商業(yè)計(jì)劃書；1-2-1行業(yè)研究報(bào)告；1-3立項(xiàng)意見；1-4-2盡職調(diào)查報(bào)告?部門審核會(huì)的議事規(guī)則與參會(huì)人員-部門審核會(huì)參會(huì)人員為投資部領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)人員-參照投資部議事規(guī)則執(zhí)行?部門審核的議題-部門審核會(huì)應(yīng)當(dāng)審議項(xiàng)目是否通過的議案，并出具部門審核意見-獲得通過的，應(yīng)當(dāng)針對盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的問題，對項(xiàng)目交易框架提出指導(dǎo)性意見（如重組方案，交易價(jià)格等）?流程概覽?調(diào)查階段?項(xiàng)目搜集?初步調(diào)研?立項(xiàng)會(huì)議?全面盡職調(diào)查?部門審核?投委會(huì)會(huì)議?中介調(diào)查?董事會(huì)會(huì)議?交易執(zhí)行?投后管理與退出?后期管理?退審會(huì)議?董事會(huì)會(huì)議

13、?退出執(zhí)行7投委會(huì)會(huì)議聘請中介的意見8中介調(diào)查交易談判?中介調(diào)查前的交易談判（第一輪交易談判）-項(xiàng)目通過部門審核后，中科招商業(yè)務(wù)人員與工業(yè)公司人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)開始啟動(dòng)第一輪交易談判，談判的內(nèi)容是有關(guān)交易的框架性條款-框架談判的主要內(nèi)容包括但不限于：-保密和排他性條款-交易的金融工具-董事會(huì)席位-初步融資規(guī)模-保護(hù)性條款（如反稀釋條款、優(yōu)先清償條款）-涉及公司章程和公司治理規(guī)則修正的條款9董事會(huì)中介調(diào)查后的交易談判（第二輪交易談判）-項(xiàng)目經(jīng)投委會(huì)通過，并進(jìn)行完中介調(diào)查后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)啟動(dòng)第二輪交易談判-交易談判的主要內(nèi)容包括但不限于-根據(jù)審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行的預(yù)測和估值-交易價(jià)格和投資人所

14、占股權(quán)比例-根據(jù)中介報(bào)告反映的問題，要求企業(yè)改進(jìn)的條款-具體投資合同備案文件：2-1-1框架協(xié)議，2-1-2投資合同10交易執(zhí)行6交易談判*投委會(huì)會(huì)議投委會(huì)會(huì)議?中介調(diào)查前的投委會(huì)會(huì)議（第一次投委會(huì)會(huì)議）-第一輪交易談判完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請召開“x項(xiàng)目第一次投委會(huì)會(huì)議”并于會(huì)議召開前5個(gè)工作日將項(xiàng)目材料提交投委會(huì)，項(xiàng)目材料應(yīng)當(dāng)包括：1-1企業(yè)基本信息表；1-2-1行業(yè)研究報(bào)告；1-4-2盡職調(diào)查報(bào)告；1-3立項(xiàng)意見；1-5部門審核意見；2-1框架協(xié)議投聘請中介_的意見8中介調(diào)查9董事會(huì)會(huì)議投資決議中介-報(bào)告J-投委會(huì)的人員與議事規(guī)則-投委會(huì)的人員及議事規(guī)則參照基金投資投委會(huì)的人員及議事規(guī)則

15、執(zhí)行-第一次投委會(huì)會(huì)議的議案與決議-第一次投委會(huì)會(huì)議的議案應(yīng)當(dāng)包括項(xiàng)目是否通過，并作出決議；-項(xiàng)目通過的，投委會(huì)應(yīng)當(dāng)對聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的出具指導(dǎo)性意見。中介調(diào)查分為法律調(diào)查、財(cái)務(wù)調(diào)查、商業(yè)調(diào)查，第一次投委會(huì)應(yīng)當(dāng)對選擇上述調(diào)查中的一項(xiàng)或者多項(xiàng)，并對調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行部署，并要求中介機(jī)構(gòu)出具律師意見、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或管理咨詢報(bào)告。-原則上，法律盡職調(diào)查和財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是必要的。交易備案文件：2-2-1xx項(xiàng)目第一次投委會(huì)會(huì)議意見10交易執(zhí)行6交易談判9董事會(huì)10交易執(zhí)行投委會(huì)會(huì)議?中介調(diào)查后的投委會(huì)會(huì)議（第二次投委會(huì)會(huì)議）-第二輪交易談判完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請召開“X項(xiàng)目第二次投委

16、會(huì)會(huì)議”，并于會(huì)議召開前5個(gè)工作日將補(bǔ)充提交提交以下項(xiàng)目材料：2-1-2投資合同；2-2-1xx項(xiàng)目第一次投委會(huì)會(huì)議意見；2-3-1法律意見書；2-3-2審計(jì)報(bào)告；2-3-3資產(chǎn)評估報(bào)告（如有）；2-3-4管理咨詢報(bào)告（如有）-投委會(huì)的人員與議事規(guī)則-投委會(huì)的人員及議事規(guī)則參照基金投資投委會(huì)的人員及議事規(guī)則執(zhí)行-第二次投委會(huì)會(huì)議的議案與決議-第二次投委會(huì)主要關(guān)注的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是根據(jù)xx項(xiàng)目第一次投委會(huì)會(huì)議意見要求進(jìn)行聘請中介機(jī)構(gòu)調(diào)查的法律意見書和審計(jì)報(bào)告-第二次投委會(huì)會(huì)議還應(yīng)審議業(yè)務(wù)部門根據(jù)中介報(bào)告結(jié)果，與企業(yè)商議談判完成的投資合同（草案）-第二次投委會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目是否通過作出決議備案文件：2-

17、2-2xx項(xiàng)目第二次投委會(huì)會(huì)議意見6交易談判7投委會(huì)會(huì)議投資意見聘請中介的意見8中介調(diào)查中介調(diào)查?中介調(diào)查的內(nèi)容-中介調(diào)查是業(yè)務(wù)部門聘請律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他中介機(jī)構(gòu)，對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行的專業(yè)性調(diào)查-從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)第一次投委會(huì)的決議部署安排調(diào)查內(nèi)容和重點(diǎn)（如審計(jì)報(bào)告包括的年度、資產(chǎn)評估的必要性等）-原則上，一個(gè)項(xiàng)目法律調(diào)查和財(cái)務(wù)調(diào)查必不可少，商業(yè)調(diào)查和資產(chǎn)評估可以視項(xiàng)目具體情況而定-中介調(diào)查應(yīng)當(dāng)出具中介報(bào)告，如法律意見書、審計(jì)報(bào)告等-一般而言，中介調(diào)查的費(fèi)用由創(chuàng)投公司經(jīng)費(fèi)承擔(dān)；特殊情況下，可以要求被投資企業(yè)承擔(dān)或者共同分擔(dān)；聯(lián)合投資時(shí)，可以與其他投資機(jī)構(gòu)按投資金額共同分擔(dān)中介報(bào)告.9董事會(huì)

18、會(huì)議投資決備案文件：2-3-12-3-32-3-4法律意見書；資產(chǎn)評估報(bào)告管理咨詢報(bào)告2-3-2審計(jì)報(bào)告；（如有）；（如有）10交易執(zhí)行6交易談判令7投委會(huì)會(huì)議董事會(huì)會(huì)議?董事會(huì)會(huì)議的召開-項(xiàng)目通過第二次投委會(huì)會(huì)議后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提請召開創(chuàng)投公司董事會(huì)會(huì)議，并提交以下材料：2-1-2投資合同（草案）；2-2-2XX項(xiàng)目第二次投委會(huì)會(huì)議意見?董事會(huì)會(huì)議的議事規(guī)則與參會(huì)人員-董事會(huì)的參會(huì)人員與議事規(guī)則按蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法中規(guī)定的條款執(zhí)行。?董事會(huì)會(huì)議的議案與決議-董事會(huì)應(yīng)當(dāng)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)結(jié)合XX項(xiàng)目的第二次投資委員會(huì)會(huì)議意見和蘭州工業(yè)發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資管理辦法的相關(guān)

19、規(guī)定審議項(xiàng)目是否通過，并做出決議-項(xiàng)目通過的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)結(jié)合XX項(xiàng)目的第二次投資委員會(huì)會(huì)議意見審批投資合同-董事會(huì)對項(xiàng)目和投資合同無異議的，應(yīng)當(dāng)出具投資決議備案文件：2-4投資決議6交易談判7投委會(huì)8中介調(diào)查投資意見聘請中介的意見中介報(bào)告交易執(zhí)行?交易執(zhí)行的內(nèi)容董事會(huì)會(huì)議做出投資決議后，項(xiàng)目業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資決議執(zhí)行交易，交易執(zhí)行的內(nèi)容包括但不限于：- 與企業(yè)簽訂正式的投資合同- 協(xié)助企業(yè)辦理工商變更手續(xù)-按照投資合同約定履行出資責(zé)任-按照投資合同約定完成派駐董事、修改公司章程等工作?交易執(zhí)行的文件建檔交易執(zhí)行過程中會(huì)產(chǎn)生大量的法律文件，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)做好文件備案工作。這些文件的內(nèi)容包括但不限

20、于：-正式簽訂的投資合同、增資協(xié)議或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等合同文件-工商登記變更材料-股東大會(huì)、董事會(huì)通知、議案和決議-修訂的公司章程備案文件：2-5-1投資決議；2-5-2工商變更文件、三會(huì)文件等?流程概覽?調(diào)查階段?項(xiàng)目搜集?初步調(diào)研?立項(xiàng)會(huì)議?全面盡職調(diào)查?部門審核?交易階段?交易談判?投委會(huì)會(huì)議?中介調(diào)查?董事會(huì)會(huì)議?交易執(zhí)行?投后管理與退出?后期管理?退審會(huì)議?董事會(huì)會(huì)議?退出執(zhí)行退審意?后期管理?后期管理的日常工作內(nèi)容完成對項(xiàng)目公司的注資以后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)按照投資管理辦法和投資合同等文件中約定的條款，履行項(xiàng)目的監(jiān)督管理職責(zé)。這些監(jiān)督管理的日常工作的內(nèi)容包括但不限于：-跟蹤項(xiàng)目公司日常經(jīng)營管理情況，定期更新公司財(cái)務(wù)報(bào)告（按月或按季度），按季度完成XX項(xiàng)目經(jīng)營情況分析報(bào)告-出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)，幫助公司完善公司治理結(jié)構(gòu)-參與公司重大經(jīng)營管理決策，提出合理建議-協(xié)助公司資本運(yùn)作，適時(shí)推進(jìn)發(fā)行上市工作項(xiàng)目的退出13董事會(huì)會(huì)議投資完成后，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場環(huán)境和交易機(jī)會(huì)適時(shí)提出退出建議，并提交退審會(huì)議。退出建議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：-當(dāng)前市場環(huán)境分析-公司經(jīng)營業(yè)績及未來預(yù)測-當(dāng)前退出機(jī)會(huì)備案文件：3-1-1定期報(bào)告、三會(huì)