中小企業(yè)板監(jiān)管概況

1、PPT標(biāo)題（方正黑體36點(diǎn)）作者公司名稱（方正中等線24點(diǎn)）2012.3.12中小企業(yè)板監(jiān)管概況中小企業(yè)板公司管理部2014-7-10一一二二三三4中小板基本情況中小板基本情況公司概況公司概況監(jiān)管與服務(wù)監(jiān)管與服務(wù)董秘職責(zé)董秘職責(zé)一中小板基本情況12、32004年5月27日，中小板正式開板。高度重視誠信教育，全力打造“誠信之板” 。中小板的設(shè)立2004年6月25日，新和成等八家公司首批掛牌上市。4、以服務(wù)中小企業(yè)、投資者為宗旨。4500010647一中小板基本情況中小板市場概況053170191413 293817950 102482195116873374 301 6270 424327202

2、 27320283536527429101964628804771701300002500020000721 1500010000105 500001400120010008006004002000總市值（億元）41610400003716435000融資額（億元）公司家數(shù)（家）200018001600融資額（億元）上市公司數(shù)量（家）總市值截至2014年7月7日，中小板共721家公司IPO，累計融資6,451億元。一中小板基本情況中小板上市公司市值截至2014年7月7日：1.中小板總市值4.1萬億元。2.深市市值前20名公司中，中小板6家。3.中小板市值過百億公司82家。主板中小板創(chuàng)業(yè)板深圳合

3、計總市值36,40141,04018,71196,152占比37.86%42.68%19.46%100%序號 股票代碼 股票簡稱 市值（億元）12002594000001比亞迪平安銀行1182112634000002000651萬科A格力電器9658305678000333000725000895002415美的集團(tuán)京東方A雙匯發(fā)展?？低?1077373968391011121314151617181920000858000625000776002304000538002024000063002241002252000039300104000338五糧液長安汽車廣發(fā)證券洋河股份云南白藥蘇寧云

4、商中興通訊歌爾聲學(xué)上海萊士中集集團(tuán)樂視網(wǎng)濰柴動力669590583538535492454401386366362358一中小板基本情況8.4710.7111.4713.1113.4216.2219.5621.4124.836.71501. 設(shè)立10年來，上市公司平均營業(yè)收入逐年增長。2. 2013年，年收入超過100億元的公司達(dá)30家。15102520中小板上市公司平均營業(yè)收入平均營業(yè)收入（億元）30一中小板基本情況3,9034,5335,9029,1449,55914,49615,62113,96714,7002,00001. 除2012年略有下降外，平均凈利潤逐年增長。2. 2013年，

5、凈利潤超過10億元的公司有10家。6,0004,00010,0008,00012,03912,00016,00014,000中小板上市公司平均凈利潤平均凈利潤（萬元）18,000一中小板基本情況市場各方對中小板的評價經(jīng)過十年發(fā)展，“誠信之板”、“規(guī)范之板”受到市場普遍認(rèn)可；2014年5月30日發(fā)布深市精選指數(shù)，總計307家公司，中小板177家。 誠實(shí)守信：上市公司極少發(fā)生重大惡性違規(guī)行為； 透明度高：率先實(shí)行業(yè)績預(yù)告制度、業(yè)績快報制度，信息披露質(zhì)量高。 分紅公司比例高：2013年589家推出現(xiàn)金分紅方案，占比82%。 重視投資者關(guān)系管理和保護(hù)：尊重保護(hù)投資者知情權(quán)，2012年中小板投資者保護(hù)7

6、7.97分，顯著高于滬深主板和創(chuàng)業(yè)板。-2013年上市公司投資者保護(hù)狀況評價報告，中國證券投資者保護(hù)基金公司二監(jiān)管與服務(wù)（一）監(jiān)管與服務(wù)理念 以信息披露為核心，尊重公司自治 從“事前監(jiān)管”向“事后監(jiān)管”轉(zhuǎn)變 推動建立“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管機(jī)制 充分發(fā)揮市場中介機(jī)構(gòu)的作用 加強(qiáng)上市公司服務(wù)，打造良好資本平臺二監(jiān)管與服務(wù)12 監(jiān)管、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促 現(xiàn)場檢查 非現(xiàn)場監(jiān)管中國證監(jiān)會地方證監(jiān)局證券交易所（二）監(jiān)管機(jī)制上市公司監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程要求：二監(jiān)管與服務(wù)（三）監(jiān)管法規(guī)框架法律法規(guī)：公司法、證券法中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)范性文件證券交易所發(fā)布的自律規(guī)則123二監(jiān)管與服務(wù)1、中國證監(jiān)會發(fā)布的主要規(guī)則信息披露1

7、3公司治理、規(guī)范運(yùn)作重組、再融資及股權(quán)激勵2 33二監(jiān)管與服務(wù)（1）與信息披露相關(guān)的主要規(guī)則 上市公司信息披露管理辦法 關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則 公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答 公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號非經(jīng)常性損益 關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定二監(jiān)管與服務(wù)（2）與公司治理、規(guī)范運(yùn)作相關(guān)的主要規(guī)則上市公司治理準(zhǔn)則上市公司章程指引上市公司股東大會規(guī)則關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知關(guān)于規(guī)范上

8、市公司對外擔(dān)保行為的通知上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定二監(jiān)管與服務(wù)（3）與重組、再融資、股權(quán)激勵相關(guān)的主要規(guī)則上市公司收購管理辦法上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定上市公司證券發(fā)行管理辦法上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法證券發(fā)行與承銷管理辦法上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）二監(jiān)管與服務(wù)2、本

9、所發(fā)布的主要規(guī)則（1）基本規(guī)則（2）發(fā)行上市相關(guān)規(guī)則（3）退市和重新上市相關(guān)規(guī)則（4）信息披露相關(guān)規(guī)則（5）公司治理相關(guān)規(guī)則（6）特殊業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則（7）保薦業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則（8）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)則17（1）基本規(guī)則 股票上市規(guī)則（2012年修訂） 公司債券上市規(guī)則（2012年修訂） 交易規(guī)則（2013年修訂） 中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2010年7月發(fā)布）18（2）發(fā)行上市相關(guān)規(guī)則 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法（2014年5月修訂） 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2014年5月修訂） 上市委員會工作細(xì)則（2012年12月修訂） 深圳證券交易所股票上市公告

10、書內(nèi)容與格式指引（2013年12月修訂）新股上市初期異常交易行為監(jiān)控指引（2014年修訂）19（3）退市和重新上市相關(guān)規(guī)則 關(guān)于改進(jìn)和完善深圳證券交易所主板、中小企業(yè)板上市公司退市制度的方案（2012年6月發(fā)布） 退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（2012年12月發(fā)布） 退市公司重新上市實(shí)施辦法（2012年12月發(fā)布） 落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿），本所近期就修訂股票上市規(guī)則征求意見。20（4）信息披露相關(guān)規(guī)則 中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄 上市公司信息披露直通車試點(diǎn)業(yè)務(wù)指引（2013年1月修訂） 上市公司信息披露工作考核辦法（2013年4月修訂） 關(guān)于加強(qiáng)與

11、上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的通知（2012年11月發(fā)布）21（5）公司治理相關(guān)規(guī)則 獨(dú)立董事備案辦法（2011年12月修訂） 上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法（2008年12月發(fā)布） 上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2010年2月修訂） 投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2004年12月發(fā)布）22（6）特殊業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則 上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務(wù)指引（2011年9月修訂） 上市公司以集中競價方式回購股份業(yè)務(wù)指引（2008年10月發(fā)布） 上市公司要約收購業(yè)務(wù)指引（2003年7月發(fā)布） 約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2012年12月發(fā)布） 質(zhì)押式報價回購交易及登記

12、結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（2013年3月發(fā)布） 可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2008年10月發(fā)布） 債券交易實(shí)施細(xì)則（2012年11月發(fā)布） 上市公司流通股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理暫行規(guī)則（2006年8月發(fā)布） 綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（2008年12月發(fā)布）23（7）保薦業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則 上市公司保薦工作指引(2012年11月發(fā)布) 上市公司保薦工作評價辦法（2012年11月發(fā)布） 關(guān)于在部分保薦機(jī)構(gòu)試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的通知（2011年10月發(fā)布）24（8）監(jiān)管措施和紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)則 深交所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則（試行）（2009年6月發(fā)布） 深交所紀(jì)律處分程序細(xì)則（2008年10月修訂） 深交所聽

13、證程序細(xì)則（2013年1月發(fā)布） 深交所限制交易實(shí)施細(xì)則（2008年5月修訂） 中小企業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（2013年1月發(fā)布）二監(jiān)管與服務(wù)（四）監(jiān)管與服務(wù)對象監(jiān)管對象上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人上市公司董事、監(jiān)事、高管上市公司股東、實(shí)際控制人上市公司收購人證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員二監(jiān)管與服務(wù)（五）交易所的自律監(jiān)管措施 日常措施 要求補(bǔ)充披露、強(qiáng)制停牌、問詢、核查、約見談話、書面提醒、限制交易、上報證監(jiān)會 紀(jì)律處分 公開譴責(zé)、通報批評、建議更換董秘、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高二利潤操縱和業(yè)績造假內(nèi)幕交易和市場操縱信息披露的合規(guī)性資金占用和違規(guī)擔(dān)保高風(fēng)險投資募集資金使用重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)管與服務(wù)（六）重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)二監(jiān)管與服務(wù)（七）培育服務(wù)：電子化平臺上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)咨詢易保薦業(yè)務(wù)平臺互動易會員業(yè)務(wù)專區(qū)電子化平臺二監(jiān)管與服務(wù)上市信息培訓(xùn)展示商務(wù)（七）培育服務(wù)：綜合性服務(wù)平臺深化服務(wù)多維度、多主體研究三董秘職責(zé)（一）當(dāng)好內(nèi)當(dāng)家、多維度提升信息披露質(zhì)量 強(qiáng)化內(nèi)控制度，確保直通車制度下信息披露及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。 加強(qiáng)董監(jiān)高培訓(xùn)，督促控股股東、董監(jiān)高遵紀(jì)守法。 樹立底線意識，防止虛假披露、內(nèi)幕交易、資金占用等禁止行為。三董秘職責(zé)（二）當(dāng)好外當(dāng)家、多渠道搭