安全風險分級管控體系建設(shè)通用指引

1、1適用范圍32編制依據(jù)33總體要求、目標與原則34職責分工35術(shù)語和定義36危險有害因素辨識56.1 辨識范圍56.2 辨識內(nèi)容56.3 辨識方法56.4 辨識結(jié)果57風險度分析及評估方法67.1 風險度（危險性）67.2 風險度的分析及風險分級判定準則67.2.1 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）67.2.2 風險矩陣法（LS）78風險分級及管控要求78.1 風險分級：78.2 風險管控原則78.3 風險控制措施的制定88.3.1 風險控制的主要措施88.3.2 選擇風險控制措施應(yīng)考慮的因素88.3.3 風險控制措施的評審88.4 企業(yè)常見高風險設(shè)施和作業(yè)99風險管控工作程序919.1 成立風

2、險管控組織99.2 制定風險管控工作計劃99.3 風險管控的工作步驟99.4 做好風險管控過程的相關(guān)記錄109.5 建立風險分級管控清單1010風險評估培訓1111風險信息更新1112風險管控考核辦法11附件A風險分級管控程序12附件B作業(yè)條件風險程度評價（LEC）13附件C作業(yè)風險分析法（風險矩陣）15附件D安全檢查表分析法（SCL）18附件E作業(yè)危害分析法（JHA）20附件F風險分級管控體系建設(shè)范例22附件G幾種常用評價方法及適用范圍251適用范圍本通用指南適用于XX省各行業(yè)企業(yè)的風險辨識、評估、分級、管控。2編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括安全生產(chǎn)法等法規(guī)、標準、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部制定的相關(guān)制度

3、等要求。2.1 國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委辦20163號）2.2 企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441-19862.3 職業(yè)健康安全管理體系要求（GB/T28001-20112.4 危險化學品重大危險源辨識（GB18218-20092.5 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861-20092.6 風險管理原則和實施指南（GB/T24353-20092.7 風險管理風險評估技術(shù)（GB/T27921-20113總體要求、目標與原則明確開展該項工作的嚴肅性和總體要求，以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標和應(yīng)堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性。

4、4職責分工明確該項工作的開展主責部門（牽頭、督導及考核）、責任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風險點識別、風險評價及風險管控過程中應(yīng)承擔的職責，并將職責分工要求納入安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5術(shù)語和定義5.1 風險發(fā)生危險事件或危險有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。風險（R）=可能性（L）X后用（C）。5.2 危險源可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構(gòu)成：- -根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。- -行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。- -

5、狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3 風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。風險點分類標準參見GB6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類。企業(yè)在安全風險識別時不局限于標準分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識別。5.4 風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。5.5 風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。5.6 風險分級藍色風險或低風險：稍有危險或輕度危險，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）。黃色

6、風險或一般風險：中度（或顯著）危險，需要控制整改。橙色風險或較大風險：高度危險，必須制定措施進行控制管理。紅色風險或重大風險：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7 風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；經(jīng)濟合理性，并依次按工程技術(shù)措施；管理措施；個體防護措施；應(yīng)急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施。5.8 風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

7、5.9 重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。5.10 危險化學品重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)4經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(套)生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6危險有害因素辨識6.1 辨識范圍覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風險點，包括：(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；(2)常規(guī)和異常活動；(3)事故及潛在的緊急情況；(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動；(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；(6)作業(yè)

8、場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。6.2 辨識內(nèi)容在進行危險有害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼(GB/T13861-2009的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識，充分考慮危險有害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危險有害因素和物理性危險有害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原

9、因等。6.3 辨識方法企業(yè)可結(jié)合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危險有害因素辨識和風險評估。本指南建議以安全檢查表法(SCL)對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別(詳見附件D);以作業(yè)危害分析法(JHA)并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別(詳見附件E)。有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析(HAZOP)進行工藝危險有害風險分析。6.4 辨識結(jié)果危險有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、

10、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7風險度分析及評估方法7.1 風險度（危險性）危險有害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危險有害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。7.2 風險度的分析及風險分級判定準則企業(yè)在選擇適當?shù)奈ｋU有害因素辨識方法完成后，應(yīng)制定適合本單位的風險評估準則，以便于準確的進行風險評估。在進行風險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風險評估準則。?有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；?設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準

11、；?企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；?企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。各行業(yè)風險度分析應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的特點選擇合適的定性定量評價方法（詳見本指南附件G）,本指南推薦使用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）和風險矩陣法（LS）作為判斷風險等級的的分析評價方法。7.2.1 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）本方法的風險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴重性大小決定的。具風險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行評價分級（判斷準則見附件A）o該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險有害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、有害性。用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence一旦發(fā)生事