完整版證券投資學(xué)_黃磊_課程習(xí)題

1、證券投資學(xué)習(xí)題集第一章導(dǎo)論一、單項(xiàng)選擇題1、下列品種中，屬于有價證券的是（）。A、收據(jù)R發(fā)票C、存單D債券2、廣義有價證券包括（）。A.財物證券B,資本證券C.基金證券D,貨幣證券E.受益證3、狹義的有價證券是指（）。A.證據(jù)證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券4、在證券市場上頻繁地進(jìn)行證券的買進(jìn)和賣出，以獲取證券買賣差價為唯一目的的投資方式被稱作（）A靈活投資B、長線投資C、控股投資D、短線投資二、多項(xiàng)選擇題1、廣義有價證券包括（）。A.可流通的財物證券B,資本證券C.基金證券D,可流通的貨幣證券E.受益證2、以下屬于貨幣證券的有（）A支票B信用卡C銀行本票D房產(chǎn)證3、下列哪些是證券投資

2、的功能（）A、實(shí)現(xiàn)價值增值R支撐社會融資C化解供求壓力，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行D傳遞經(jīng)濟(jì)信息三、判斷題1、財物證券是一種有價證券（）2、有價證券的價格證明了它本身是有價值的（）3、有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益（）4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是資本證券（）5、證券投機(jī)不利于證券市場的健康發(fā)展。（）四、思考題（P16）1、什么是證券？請列舉出你熟悉的一些證券品種，并說明它們屬于哪類證券。2、如何理解有價證券的涵義？為什么說證券投資的對象通常只能是有價證券，特別是有價資本證券?3、什么是證券投資？為什么說買賣證券是一種投資行為？第二章證券投資工具、單項(xiàng)選擇題1、從收益

3、分配的角度看，（）。A、公司債券在普通股之后B、普通股在優(yōu)先股之后C普通股先于優(yōu)先股D、根據(jù)公司具體情況，自行決定2、按照發(fā)行主體不同，可以將債券分為政府債券、（）和公司債券A.銀行債券B.保險公司債券C.投資公司債券D,金融債券3、QFII指（）A、合格的境外機(jī)構(gòu)投資者B、合格的金融機(jī)構(gòu)投資者C合法的境外機(jī)構(gòu)投資者D、合法的金融機(jī)構(gòu)投資者4、在交易所公開桂牌交易的股票叫做（）A、桂牌股票B、公眾股票C、交易股票D、上市股票5、政府債券也稱（）A、國債B、公債C、政府機(jī)構(gòu)債券D、中央債券6、股票是由（）發(fā)行的，用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)以獲得股息和紅利及其他投資者權(quán)益的可轉(zhuǎn)讓憑證。A

4、、公司B、股份有限公司C、有限責(zé)任公司D、兩合公司7、投資基金是指以信托、契約或公司的形式、通過發(fā)行基金證券將眾多的、不確定的社會閑散資金募集起來，形成一定規(guī)模的信托資產(chǎn)，交給專門機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，按照（）進(jìn)行分散投資，獲得收益后按投資者由資比例分享的一種投資工具。A、資產(chǎn)組合原理B、資產(chǎn)增值原理C資產(chǎn)投資原理D、資產(chǎn)分配原理二、多項(xiàng)選擇題1、根據(jù)法律基礎(chǔ)和組織形態(tài)的不同可以將證券投資基金分為（）A、公司型投資基金B(yǎng)、開放型投資基金C、封閉型投資基金D、契約型投資基金2、相對于普通股，優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在（）A、優(yōu)先表決權(quán)B、認(rèn)股優(yōu)先權(quán)C、優(yōu)先分配公司收益D、剩余財產(chǎn)優(yōu)先分配3、投資基金的主要特

5、征有（）A、集合投資B、是一種直接投資方式C分散風(fēng)險D、專家管理4、按債券形態(tài)的不同，債券主要分為（）。A實(shí)物券B、憑證式彳g券C、附息債券D、記賬式債券三、判斷題1、股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)以獲得股息和紅利及其他投資者權(quán)益的可轉(zhuǎn)讓憑證。（）2、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股指可以轉(zhuǎn)換成債券的股份。（）3、股票和債券是典型的有價證券。（）4、優(yōu)先股是特種股票當(dāng)中最重要、最為常見的一種。（）5、投資基金源于英國而興于美國，今天在許多國家都有不同程度的發(fā)展。（）四、簡述、思考題（P46）1、優(yōu)先股和普通股有什么區(qū)別？2、開放式基金與封閉式基金有什么不同？3、可轉(zhuǎn)換公司債券與不可

6、轉(zhuǎn)換公司債券有什么不同？第三章證券交易方式f口<一、填空題1、證券市場的交易方式主要有2、證券交易的信用交易按買賣方向不同分為?口。3、按買進(jìn)賣出證券的時間順序可以將期貨交易分為：>。4、期貨交易由于引入了、機(jī)制，因而是將投機(jī)功能發(fā)揮到極致的活動。5、期貨交易的功能有、。6、是買賣雙方在證券市場上達(dá)成交易后，即時辦理錢券交割手續(xù)的交易方式。二、單項(xiàng)選擇題1、目前我國證券交易所的權(quán)證交易采用的是（）的交割方式。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+32、（）是指投資者最初買入或賣出某種期貨合約從而確立自己在該種合約交易中的頭寸。A空倉B、對沖C、平倉D、開倉3、投資者甲某買入A公司的

7、看漲期權(quán)，有效期為3個月，協(xié)議價格為每股價格為10元，合約股票數(shù)量為1000股，期權(quán)費(fèi)為每股0.5元。到期時，A公司的股票價格為（）時，投資者甲某會虧損。A.12元B.10.5元C.9元D.11元4、以下哪個不是保證金信用交易的特點(diǎn)（）A.具有較強(qiáng)的杠桿作用B.活躍市場，提供有效投資需求C.投資風(fēng)險較大D.融資、融券均有一定的期限三、簡述、思考題1、什么是證券期貨交易，其功能有哪些？2、什么是證券期權(quán)交易，其特點(diǎn)有哪些？3、試述證券期權(quán)交易與證券期貨交易的區(qū)別。4、什么是預(yù)約回購交易？5、投資者A和B分別是看漲期權(quán)的買方與賣方，他們就X股票達(dá)成看漲期權(quán)交易，期權(quán)協(xié)議價格為50元/股。期權(quán)費(fèi)3元

8、/股，試分析未來3個月中該期權(quán)的執(zhí)行情況。未來三個月中，股價的走勢有幾種情況：1 .X股票股價50元/股，買方棄權(quán)，損失期權(quán)費(fèi)3*100=300元，賣方收入300元2 .X股票股價=50元/股，買方棄權(quán)，損失期權(quán)費(fèi)300元，賣方收入300元3 .50元/股X股票股價53元/股，買方可執(zhí)行權(quán)利彌補(bǔ)期權(quán)費(fèi)損失，賣方收入300元4.X股票股價=53元/股，買方執(zhí)行權(quán)利，買賣雙方盈虧相抵5 .X股票股價53元/股，買方執(zhí)行權(quán)利，并有獲利，賣方虧損6 .若期權(quán)費(fèi)上漲，如4.5元/股，股價54元/股，買方可將此權(quán)利賣給他人，獲得收入150元第四章證券市場一、單項(xiàng)選擇題1、已在證券交易所桂牌上市的證券，卻在

9、交易所以外進(jìn)行交易，這種交易市場稱為（）。A.店頭市場B.第三市場C.第四市場D.柜臺市場2、下列哪項(xiàng)不是證券交易所的功能（）。A提供集中的證券交易空間B、弱化不正當(dāng)投機(jī)活動對金融秩序的消極影響C靈敏反應(yīng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況D制定證券市場相關(guān)政策、法規(guī)二、多項(xiàng)選擇題1、證券發(fā)行市場和證券交易市場的關(guān)系是（）A、證券發(fā)行市場和證券交易市場是相互分離的B、證券發(fā)行市場是證券交易市場的前提和基礎(chǔ)C證券交易市場是證券發(fā)行市場的條件D沒有發(fā)達(dá)的交易市場，發(fā)行市場就難以生存和發(fā)展三、判斷題1、我國的上海和深圳證券交易都是會員制組織形式。（）2、IPO是首次公開發(fā)行的英文縮寫。（）四、簡述、思考題（P96）1、簡述

10、證券發(fā)行市場的功能。2、證券市場監(jiān)管的含義是什么？簡述其意義。3、證券欺詐行為主要有哪些？含義各是什么？第五章證券投資交易程序與費(fèi)用一、填空題1、交易費(fèi)用主要有、和稅。2、在證券交易所競價買賣中，成交順序的原則是3、我國證券交易所內(nèi)競價交易主要分為兩個階段即、o、o4、指買賣雙方在證券交易所進(jìn)行的證券買賣成交后，通過證券交易所將各證券商之間證券買賣的數(shù)量和金額分別予以抵消，計算、證券和股息差額的程序。包括與兩個方面。5、按投資者委托數(shù)量的不同劃分為和。二、單項(xiàng)選擇題1、（）發(fā)行方式是目前我國主要首選的股票發(fā)行方式。A、認(rèn)購儲蓄存款單B、全額預(yù)繳、比例配售C網(wǎng)上發(fā)行詢價配售方式D法人配售方式2、

11、我國證券交易所委托買入股票交易的最小單位是手，一手等于（）A、1股B、10股C、100股D、1000股3、目前我國證券交易所的權(quán)證交易采用的是（）的交割方式。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+34、我國證券交易所的股票在開盤之后即進(jìn)入（）交易。A、集合競價B、連續(xù)競價C、集中競價D、分散競價三、簡述、思考題1、簡述A股的投資交易程序。2、證券投資費(fèi)用主要有哪些部分組成？3、什么是價格優(yōu)先，時間優(yōu)先原則？第六章證券價格與價格指數(shù)一、填空題1、反映股市整體漲跌行情的指標(biāo)是。2、上海證券交易所綜合指數(shù)以為基期，采用,并采用為權(quán)數(shù)。上證分類指數(shù)為、和五類3、目前，世界上廣泛采用的道瓊斯股指是以為基

12、期，基點(diǎn)100點(diǎn)的指數(shù)。4、目前大多數(shù)國家都不允許以低于的價格發(fā)行股票，故更多的表現(xiàn)是高于價格。5、賬面價格也稱;指上市公司財務(wù)報表上反映出的每股實(shí)際擁有的資產(chǎn)額，以公司的資產(chǎn)凈值除以股份數(shù)；6、證券實(shí)際市場價格由市場里的決定，并圍繞波動。7、證券的內(nèi)在價值應(yīng)該等于證券持有人未來各期預(yù)期收益的總和。8、債券的發(fā)行價格隨票面利率和該債券的市場收益率關(guān)系的不同而不同。若票面利率小于市場收益率，則債券會以票面金額的價格發(fā)行，稱折價發(fā)行。9、目前股價指數(shù)編制的方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和c10、以報告期（或即期）為權(quán)數(shù)的指數(shù)稱為派許（Paasche）指數(shù)。目前世界上大多數(shù)股票指數(shù)都是派許

13、指數(shù)。11、滬深300指數(shù)以2004年12月31日為基日，基日點(diǎn)位。滬深300指數(shù)是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本，其中滬市有，深市。樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)模大、流動性好的股票。滬深300指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場的市值，具有良好的市場代表性。二、簡述、思考題1、什么是賬面價格，列出計算公式？2、股票收益率與本期股票收益率如何計算？3、債券直接收益率與單利到期收益率如何計算？第七章證券投資基本分析一、填空題1、證券投資基本分析包括：、。2、公司分析可為、。3、基本分析的主要理論基礎(chǔ)包括、O4、行業(yè)生命周期可以劃分為、四個階段。5、公司財務(wù)分析所依據(jù)的主要財務(wù)報表有、O二、選擇題1、一國貨

14、幣貶值，通常會使股市（）。A、上升B、盤整C、下跌D無影響2、可以衡量企業(yè)償債能力的是（）。A流動比率B、資產(chǎn)負(fù)債比率G長期負(fù)債比率Dk市盈率3、宏觀基本面分析的主要內(nèi)容不包括（）A、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況B、財政政策與貨幣政策C、公司所處的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域D、國家對股市發(fā)展的調(diào)控政策三、簡述、思考題1、證券投資基本（面）分析的含義是什么？2、基本面分析主要有哪幾個方面？3、公司財務(wù)報表主要有哪些？第八章證券投資技術(shù)分析一、填空題1、按道氏理論將趨勢分為三個類型：、2、K線據(jù)說起源于。3、波浪理論成型于1978年美國人發(fā)表的專著»4、波浪理論的上升是浪，下跌是浪二、選擇題1、技術(shù)分析中最根本、最核心的

15、假設(shè)因素是（A、市場行為涵蓋一切B、價格沿趨勢線移動C歷史會重演D市場有自己的規(guī)律2、DIF和DEA勻?yàn)檎?，且DIF向上突破DEA是（）?？谑琴u出信號A回檔獲利了結(jié)B、屬空頭市場C是買入信號3、下圖中畫圈處的K線組合是（）。A頭肩頂B、雙頂C、圓頂D擴(kuò)散三角形4、下圖中畫圈處的K線組合是（）。A頭肩頂B、雙頂C、下降三角形D擴(kuò)散三角形5、下圖畫框處的技術(shù)圖形是（）。A上升趨勢線B、下降趨勢線C120日均線D60日均線8、通過旗形形態(tài)我們可以得到（）A、是一種持續(xù)整理形態(tài)B、是一種反轉(zhuǎn)形態(tài)C可以預(yù)測股價突破的時間D可以預(yù)測股價突破的高度9、在K線運(yùn)用當(dāng)中（）。A上影線是強(qiáng)線B、下影線是強(qiáng)線C上

16、影線越短，實(shí)體越長越有利于多方D上影線越長，多方占優(yōu)勢越大E、K線分陰線、陽線兩種類型10、通過三角形態(tài)我們可以得到（）。A、是一種持續(xù)整理形態(tài)B、是一種反轉(zhuǎn)形態(tài)C可以預(yù)測股價突破的時間D可以預(yù)測股價突破的高度11、技術(shù)分析的類別主要有（）。A指標(biāo)派B、切線派C隨機(jī)學(xué)派DK線派E、波浪派三、簡述、思考題1、什么是證券投資技術(shù)分析？2、較為流行和成熟的技術(shù)分析方法有哪些？3、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)主要有哪些？4、熟知各技術(shù)指標(biāo)的英文縮寫。第九章證券投資組合管理一、填空題1、隨著投資組合中證券數(shù)目的增加，組合的風(fēng)險逐步。2、投資組合所降低的風(fēng)險是風(fēng)險。二、選擇題1、（）屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險。A.信用交易風(fēng)險B,利率風(fēng)險C.交易風(fēng)險D.匯率風(fēng)險2、證券組合的方差是反映（）的指標(biāo)