工程項目管理內控制度

1、XX建設項目管理內控制度第一章總則第一條為保證本單位所有工程項目的建筑質量，對工程項目施工過程進行有效控制，最大限度的節(jié)約建設資金和發(fā)揮投資效益，根據XX縣政府投資建設項目審計辦法開江縣政府投資建設項目設計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法等相關文件編制本制度。第二條本制度適用于本單位所有工程。第二章組織管理體系第三條單位成立以XX為代表的內控領導小組，加強本單位基本建設的宏觀管理，科學合理的安排工程項目，工程技術科、總工辦是項目的具體實施執(zhí)行部門。第四條領導小組職責：（一）根據生產、工作、生活的需要，研究決定并控制基本建設項目及投資；（二）研究決定工程設計的重大變更；（三）由單位領導組織每季度召開一次會

2、議，聽取項目情況匯報，研究決定工程項目方面的重大問題，如有特殊情況可臨時召開，會議的時間、內容、地點、參加人，由辦公室負責會議的通知，工程技術科、總工辦負責記錄并整理，及時編寫會議紀要；（四）會議由單位負責人主持召開，單位負責人外由由工程技術科科長主持召開。第五條工程技術科、總工辦職責：（一）貫徹落實基本建設的法律、法規(guī)、條例、規(guī)定、規(guī)范及技術標準；（二）收集相關資料，為領導組決策工程項目、投資、預決算、重大設計變更提供盡量詳細必要的依據；（三）提由工程項目立項的建議，組織實施工程項目的設計、預算、工程質量監(jiān)理、驗收、決算等管理工作。（四）參加工程項目的招投標工作；（五）工程完工后，組織工程驗

3、收；（六）工程驗收后，及時審查施工方結算和施工資料，確保工程資料（尤其是保證資料）的齊全完整，并及時入檔保存。（七）加強對工程監(jiān)理單位的管理和協(xié)調，加強對本單位項目管理人員的管理、考核和培訓，確保工程的質量、進度及款項撥付。（八）及時召開有關方面參加的聯(lián)席會議，研究解決工程項目開展中存在的問題，交流管理經驗，協(xié)調好有關各方的關系。第三章項目管理第六條管理程序1、項目建議書項目建議書的編報：100萬元以下項目只編報項目建議書，100至200萬元項目先編報可研報告（代項目建議書）200萬元以上項目先編報項目建議書再編報可研報告。根據單位需求、技術需求向發(fā)改局提交項目立項備案中請，立項備案后，委托具

4、有相應資質的可行性研究咨詢單位進行調研和可行性研究，組織編制項目建議書。2、可行性研究將可行性研究咨詢合同送法制辦備案，然后簽訂可行性研究合同?？尚行匝芯孔稍儐挝挥删呖尚行匝芯繄蟾妫桶l(fā)改局批復。3、初步設計勘察設計單位確定：20萬元以下項目由我單位指定勘察、設計單位，20至50萬元項目采用比選方案確定勘察、設計單位，50萬元以上項目采用招標方式確定勘察、設計單位。確定勘察、設計單位后，合同送法制辦備案，簽訂勘察、設計合同，進行初步設計，將設計方案送行政主管部門審批。4、項目實施前期按照行政主管部門的審批后，進行施工圖設計，編制項目預算。送財政進行項目預算及招標控制價評審，根據評審結果報政府審

5、批，然后確定施工、監(jiān)理單位。確定施工、監(jiān)理單位:50萬元以下項目由我單位指定施工、監(jiān)理單位，50至200萬元項目采用比選方案確定施工、監(jiān)理單位單位，200萬元以上項目采用招標方式確定施工、監(jiān)理單位單位。5、項目建設確定施工、監(jiān)理單位后，將合同送法制辦備案，然后簽訂施工、監(jiān)理合同進行項目建設：建設單位組織項目建設，監(jiān)理單位按合同和規(guī)范嚴格監(jiān)理，施工單位嚴格按施工圖施工。在項目建設過程中，涉及設計變更及簽證時按照XX縣政府性投資建設項目變更現(xiàn)場簽證管理辦法執(zhí)行。第四章工程概預算管理第七條工程預算管理工作由工程技術科預算員或委托的相關單位負責，工程預算編制人員應持證上崗。工程預算編制要求：（一）熟悉

6、并掌握預算定額的使用范圍、具體內容、工程量計算規(guī)則和計算方法；（二）熟悉并掌握預算定額的應取費用項目，費用標準和計算公式；（三）熟悉并掌握施工圖及其文字說明，熟悉有關技術交底內容；（四）根據施工圖中的有關內容，確定并準備有關預算定額；（五）確定分部工程項目，列由工程細目，計算工程量，套用預算單價；（六）編制補充單價，計算總價和小計；（七）進行工、料分析，計算應取費用；（八）復核、計算單位工程總價及單方造價；（九）填寫編制說明書并裝訂簽章。第八條工程預算編制工作，還應遵守以下要求：（一）在熟悉設計圖紙的基礎上，應公正合理的對待設計變更和現(xiàn)場簽證；（二）編制工程預算要了解材料預算價格和市場價格對工

7、程預算的影響；（三）必須使用計算機編制預決算，提高編制效率和確保編制預算文件的準確性；（四）預算員要不斷更新知識，提高專業(yè)技術與管理水平，及時、準確、合理的完成預算的編制工作；（五）預算員應保持良好的職業(yè)道德，不得利用工作之便，收受合作方的錢物，一經發(fā)現(xiàn)將給予相應處罰。第九條工程預算書的評審（一）對于向外委托預算的必須經分管工程的單位負責人審批，不需要向外委預算的由工程技術科人員進行預算編制，工程預算書編制完成后應由我分管工程的單位負責人審核，并交單位負責人審核并簽字；（二）經審定的工程預算書作為控制工程投資、編制工程進度、編制計劃報表、提供各種數(shù)據的指標和工程結算的參考依據。第五章工程項目招

8、投標管理第十條單位所有項目交由單位負責人審批，審批后交由工程技術科、總工辦負責實施。第十一條單位黨委成員根據生產、工作、生活的需要,研究決定單位年度基本建設項目及投資。第十二條單位黨委成員研究決定各科室、各場站臨時提由的急需建設的單項工程，進行立項并交由工程技術科直接負責。第十三條單位所有工程項目均應按合同管理制度相關規(guī)定簽訂工程合同，未簽訂合同而擅自開工的，該項工程由相關人員自行承擔。第十四條工程技術科根據確定的工程項目，逐項深入實際調查，收集水文、地質、氣象等環(huán)境資料；選定地理、地形的坐標位置、評估項目和周邊建筑的關系；明確電力、電訊、供排水、供氣、供暖等設施的布置走向；對項目的可行性、工

9、程規(guī)模、投資概算等提由初步意見，并及時向領導匯報。第十五條招投標工作應堅持公開、公平、公正的原則，以技術水平、管理水平、社會信譽和合理報價情況開展工程項目招投標工作。第十六條工程技術科、總工辦為工程項目招投標組織和管理的部門，財務科、辦公室為工程項目招投標參與部門,單位紀檢組為工程項目招投標監(jiān)督部門。第十七條招標申請經單位負責人及分管領導同意后，由工程技術科按程序組織招標。工程技術科根據工程項目實際情況，組織編制招標文件和標底，提由擬采用的招標方式和對投標單位的要求等，并組織相關單位及人員召開評標會議。第十八條發(fā)布招標公告或發(fā)生招標邀請書，按以下程序進行招標：1、對投標單位進行資質審查，并將審

10、查結果通知各中請投標者；2、向合格的投標單位分發(fā)招標文件及設計圖紙、技術資料等；3、組織投標單位踏勘現(xiàn)場，并對招標文件答疑；4、制定評標、定標辦法；5、召開開標會議，審查投標標書；6、織評標，決定中標單位；7、發(fā)生中標通知書；8、承發(fā)包合同會簽，并與中標單位簽訂。第十九條招標文件應包含以下內容：1、工程綜合說明。包括工程名稱、地址、招標項目、建筑面積和技術要求、質量標準以及現(xiàn)場條件、招標方式、要求開工和竣工時間、對投標企業(yè)的資質等級要求等；2、必要的設計圖紙和技術資料；3、工程量清單（視具體工程定）；4、主要材料（鋼材、砂、石、水泥等）與設備的供應方式，加工定貨情況和材料、設備價差的處理方法；

11、5、特殊工程的施工要求以及采用的技術規(guī)范；6、投標書的編制要求及評標、定標原則；7、投標、開標、評標、定標等活動的日程安排；8、建設工程施工合同條件及調整要求；9、要求交納的投標保證金額度。第六章工程設計及變更管理第二十條單位所投資基建工程的設計可分為兩種情況:（一）大型基建工程須委托具備相應資質的設計單位來完成，可進行工程設計招標。設計單位應根據設計要求完成設計任務，形成施工圖、說明書、專題報告及設備材料明細表等，單位安排專人參與設計單位的設計過程；（二）一般小型基建項目或修繕工程由單位工程技術科負責實施，由分管領導審核。第二十一條施工圖會審（一）工程技術科收到設計院施工圖并審閱后在移交單上

12、簽署審閱意見；（二）工程技術科須首先將收到的設計圖紙交由分管審閱，審閱同意后方可進行后續(xù)工作。如設計方案不能滿足要求，同設計院進行協(xié)商優(yōu)化。（三）工程技術科將施工圖分發(fā)給監(jiān)理、施工單位等；（四）在工程技術科、監(jiān)理、施工等單位均對施工圖熟悉之后，我單位組織設計院、監(jiān)理、施工單位等進行施工圖會審；（五）施工圖會審及工程施工過程中，如遇技術難點問題，我單位可邀請有關專家作專題咨詢，工程技術科負責將專題咨詢結果匯總形成專家咨詢會議報告，并分發(fā)給施工、監(jiān)理等有關單位執(zhí)行；（六）施工圖會審記錄由工程技術科負責，并發(fā)放監(jiān)理、施工單位等。第二十二條施工圖變更8（一）施工圖變更的提由：施工圖變更可以由設計單位、

13、我單位、監(jiān)理、施工單位等提由。（二）施工圖變更提由的依據。施工圖變更提由的依據可以是：1、施工過程中發(fā)現(xiàn)的地質、水文實際與勘察報告、資料不符合；2、投資額的變化；3、項目整體規(guī)劃的變動；4、施工中發(fā)現(xiàn)的問題，不改變設計就無法繼續(xù)進行；5、原設計的錯漏或設計標準的不適宜；6、其他更改的依據。（三）施工圖變更的確認、審查和執(zhí)行1、所有的施工圖變更，不論是何方提由，以及是否重大，均須按規(guī)定進行確認或履行報批手續(xù)，填寫相應的表格和記錄；2、由工程技術科科長對施工圖變更請求進行初審，初審通過后提交分管領導組織設計單位、監(jiān)理、施工單位及單位相關人員進行會審；3、委托設計院設計的施工圖變更均應送原設計單位審

14、查，取得相應設計圖紙、設計文件方可按施工圖變更施工；4、設計變更通過后，單位分管領導組織雙方進行設計變更交底，施工單位接收變更的施工圖和施工變更單，按照變更的施工圖進行施工。5、更改設計可能引起的下列之一的更改，管理處單位負責人應與施工方協(xié)商，并按協(xié)商結果執(zhí)行：(1)增減合同中約定的工程數(shù)量；(2)更改有關工程的性質、質量要求；(3)更改有關部分的標高、基礎、位置和尺寸；(4)增加工程需要的附加工作；(5)改變有關工程的施工時間和順序。6、施工單位應將施工圖變更的情況如實反映在竣工圖紙上。7、項目涉及變更及簽證時按照XX縣政府性投資建設項目變更現(xiàn)場簽證管理辦法執(zhí)行。第七章監(jiān)理管理第二十三條單位

15、所有政府性投資基本建設都應實行法定的監(jiān)理制度。工程技術科要根據工程項目的性質，通過相應的程序選定具有相應資質的優(yōu)秀監(jiān)理單位進行監(jiān)理。同時要根據監(jiān)理法的規(guī)定，跟蹤監(jiān)督監(jiān)理單位的工作質量，加強同監(jiān)理部門的協(xié)調和溝通。對單位的重點工程，實行領導組成員包工程制度。第二十四條監(jiān)理的權力和義務(一)監(jiān)理是甲方在施工現(xiàn)場的管理者，有權對施工單位的施工組織設計、施工方案、安全合同、施工圖紙等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報我單位；(二)監(jiān)理必須熟悉施工圖紙，掌握有關技術規(guī)范，標準，編制工程質量監(jiān)理計劃，填寫工程質量監(jiān)督記錄。10（三）負責對隱蔽工程施工工序（打壓、探傷、防腐）驗收并簽字，對現(xiàn)場安裝的設備、儀器儀表、

16、配件及材料的由廠檢驗合格證等進行檢查，并作好記錄；（四）負責對現(xiàn)場施工質量，進度和投資等進行控制；（五）協(xié)調解決施工中由現(xiàn)的矛盾和問題，有權對不符合要求的工程項目簽發(fā)整改單或停工通知；（六）負責定期向我單位匯報工程進度及質量情況；（七）工程結束后，參加工程驗收及竣工資料的整理移交工作；（八）監(jiān)理工作需符合國家關于監(jiān)理方面的法律法規(guī)。第二十五條監(jiān)理單位要加強信息反饋，保證工程質量。如在工程施工中由現(xiàn)了問題，監(jiān)理工程師應該及時地給施工單位下達監(jiān)理通知單，并將監(jiān)理通知單收集在該工程的竣工資料里。如下達的監(jiān)理通知單對施工單位不起作用，監(jiān)理工程師應及時把情況反饋到我單位。第二十六條工程開工前，監(jiān)理單位的

17、監(jiān)理一定要攜帶著必需的檢測儀器進入施工現(xiàn)場。工程技術科要下大力度對監(jiān)理單位所監(jiān)理的項目進行檢查。如在巡回檢查中有的監(jiān)理沒有這些必要的檢測儀器，我單位將通報限期內配置，如限期內沒有配置，責令更換其監(jiān)理或更換此監(jiān)理單位。第八章施工質量管理第二十七條工程技術科明確施工過程質量控制的人員及其職責、權限和與其他科室的相互關系。第二十八條工程技術科或監(jiān)理編制工程質量監(jiān)督計11劃，并組織實施。第二十九條工程技術科和監(jiān)理驗證現(xiàn)場安裝的設備、儀器、儀表、配件及材料的由廠檢驗合格證、商檢證明，對關鍵產品必須進行現(xiàn)場測試，并做好測試記錄；第三十條施工工序未經工程技術科和監(jiān)理現(xiàn)場驗收合格，不得進入下道工序；隱蔽工程施

18、工前必須辦理驗收，經管理處和監(jiān)理工程師驗收合格并簽字確認，方可進行隱蔽施工并做好隱蔽記錄；第三H一條在施工過程中，工程技術科和監(jiān)理有權簽發(fā)工程停工令，施工單位根據要求整改完畢并驗收合格后，由工程技術科和監(jiān)理簽發(fā)被停工程的開工令。第三十二條土方、現(xiàn)場措施等沒有施工圖預算的零星工程，具工程量（運距）的確定，必須由我單位會同監(jiān)理、施工單位組成工程量（運距）驗收小組，經實地測量，并在工程簽證單上簽字后，由單位負責人審核，審核后報單位負責人審批。第三十三條施工質量驗收的程序（一）施工單位完成一項重要工序后，由施工單位負責人向單位管理處和監(jiān)理報檢：（二）工程技術科負責該項工程的工程管理員負責組織監(jiān)理、施工

19、單位負責人、單位分管領導、科長等進行施工質量驗收；（三）驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程12管理員將相關資料存檔，驗收不合格則責令施工單位限期整改；（四）施工單位整改完畢后，進行二次報檢，工程技術科負責該項工程的工程管理員負責組織監(jiān)理、施工單位負責人、分管領導、科長等進行二次驗收，驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關資料存檔，二次驗收不合格，工程技術科通知施工單位停工，報單位負責人，單位負責人和分管領導提由處理意見。第三十四條配置的施工過程質量控制人員應滿足下列要

20、求（一）專業(yè)配置及人員數(shù)量滿足項目施工質量控制的需要；（二）崗位人員對所控制的施工過程具有必須的專業(yè)知識和一定的經驗；（三）具有一定的組織能力、溝通能力和認真負責的工作態(tài)度；（四）應配備為施工過程質量控制所需的檢測、試驗工具、儀器、儀表。第三十五條施工過程質量控制的方法有（一）認可、確認；（二）簽證、簽發(fā)；（三）指令；（四）審核、審定、審批；13（五）旁站；（六）檢查（巡回檢查、聯(lián)合檢查、例行檢查），檢測、檢驗、試驗、驗收、核定等。第三十六條控制的方法應根據控制的需要確定，并滿足：（一）符合國家、行業(yè)相關標準或規(guī)范的要求；（二）符合適用法律、法規(guī)的規(guī)定；（三）滿足合同及其他約定。第三十七條控制

21、項目及內容（一）質量控制應按單項、單位、分部、分項工程進行；（二）質量控制項目。下列工程均應進行適宜的質量控制：1、土方與爆破工程、道路工程；2、地基與基礎工程；3、地下防水工程；4、混凝土結構工程；5、鋼結構工程；6、地面、樓面、門窗工程；7、室內室外給排水工程；8、裝飾工程；9、屋面工程。（三）控制的內容：1、按相關的有效國家或行業(yè)標準、規(guī)范進行；2、工程使用的材料、配件、構件是否符合規(guī)定；143、工程使用的機具、模板是否符合要求；4、混凝土和砂漿配比及配比試驗結果的確認是否符合規(guī)定；5、施工方建立、保存并提供的自檢或試驗記錄/報告是否完整、齊全、準確、有效；6、施工程序、方法和結果是否符

22、合標準、規(guī)范的規(guī)定和要求。第三十八條控制時機（一）工程使用的重要材料（如水泥、鋼材、配件、構件）在進入施工現(xiàn)場、驗收后使用前進行確認、核查，必要時取樣送有關單位進行試驗；（二）機具、吊具、模板在第一次使用前進行認可；（三）分部、分項工程在施工過程中進行旁站或檢查，施工結束后進行確認或驗收；（四）隱蔽工程結束，經驗收合格后方可繼續(xù)進行下一工程。第三十九條控制判定依據（一）施工圖紙及相關設計文件、技術文件；（二）國家和行業(yè)標準；（三）法律、法規(guī)、規(guī)范；（四）合同及其他形式的約定。第四十條判定結果（一）判定的結果分為：合格或符合規(guī)定要求、不合格或不符合規(guī)定要求；15（二）合格的類別包括：工程質量合格

23、，施工或作業(yè)合格；（三）不合格包括材料不合格，程序、施工、作業(yè)及方法不符合（如混凝土養(yǎng)護等），不合格也可分為單項指標不合格；（四）應確保不合格工程或施工不驗收，不批準進行下一道工程或工序的施工及作業(yè)。第四十一條在質量控制過程中發(fā)現(xiàn)或判定為不合格或不符合規(guī)定要求的工程或施工，根據不符合的程序及影響，可采取下列手段中的一種及其組合：（一）暫停施工；（二）返工；（三）返修；（四）請求設計更改；（五）停用、禁用（對不符合規(guī)定的材料、配件、設備適用）；（六）限時糾正；（七）拒收或禁止施工。第四十二條記錄的控制（一）施工過程質量控制所用的記錄或報告表格主要由施工方提供，一部分由管理處建立，但應確保記錄表格

24、的規(guī)范化、控制項目的完整性、控制內容的明確性。（二）按可追溯性及工程竣工驗收要求對記錄進行管16第十章施工安全管理第四十三條施工現(xiàn)場的用電線路、用電設備、設施的安裝和使用必須符合安裝規(guī)范和安全操作規(guī)程，嚴禁任意拉線接電。第四十四條施工現(xiàn)場必須設有保證施工安全要求的夜間照明；危險潮濕場所的照明及手持照明燈具，必須采用符合安全要求的電壓。第四十五條施工機械應當按照施工平面圖規(guī)定的位置和線路設置，不得任意侵占施工場所。施工機械進場使用前必須經過檢查，確保其安全性能符合規(guī)定方可使用。施工機械操作人員應依照有關規(guī)定持證上崗，禁止無證人員操作。第四十六條工程技術科應要求施工方項目部做好施工現(xiàn)場的安全保衛(wèi)工

25、作，在施工現(xiàn)場周邊設立圍護設施，非施工人員不得擅自進入施工現(xiàn)場。第四十七條工程技術科應要求施工方項目部嚴格依照中華人民共和國消防法的規(guī)定，在施工現(xiàn)場建立消防管理制度，設置符合消防要求的消防設施和器材，并保持其狀態(tài)完好。第四十八條工程技術科應聯(lián)合單位紀檢組、監(jiān)理定期或不定期的對施工現(xiàn)場進行聯(lián)合安全檢查，同時對安全管理實施情況進行檢查，督促其整改，必要時應用安全隱患整改通知單的書面形式，限定施工單位整改。第五十四條重大安全隱患或下達的書面安全整改指17令，施工方不積極采取有力措施或進行整改時，我單位應對其進行停工處理。第十一章施工進度管理第四十九條進度控制責任者及其職責（一）工程技術科1、根據單位

26、要求，編制工程總體施工計劃；2、按照施工計劃對各施工單位下達施工任務并監(jiān)督落實；3、掌握各工程施工動態(tài)和進度，對照總體施工計劃，進行工程進度盤點和分析，對工程進度進行總體控制；4、如果實際施工情況對比施工進度有延誤，工程技術科工程管理員可對施工單位進行罰款。（二）施工單位1、根據總體施工計劃，按月度編制施工計劃并按計劃進行施工；2、負責及時將施工進度控制情況上報管理處。第十二章施工現(xiàn)場管理第五十條工程技術科應加強對各施工單位現(xiàn)場管理的要求，定期檢查。（一）各施工隊要對所使用的原材料，包括砂、石子、磚等應堆放整齊，并安排專人進行管理；（二）為防止丟失及防止居民或小孩進入施工現(xiàn)場造成傷害，各施工隊

27、應將鋼筋、水泥等堆放整齊并在四周架設圍護欄，并安排專人24小時看管；18（三）各施工隊所用的電纜該填埋的必須挖溝填埋，防止漏電造成事故發(fā)生；（四）各施工單位的機械設備日常保養(yǎng)應到位；（五）各施工隊所用的鋼管、扣件、模板要按所承擔的工程面積配備，并有專用鋼材庫，合理擺放。第十三章竣工驗收管理第五十一條工程驗收應具備的條件（一）已按設計文件、相關標準和法規(guī)要求、合同規(guī)定完成交驗的工程/施工；（二）已通過施工單位進行的自檢且符合規(guī)定/規(guī)范;（三）交驗方已備齊涉及驗收應準備或提供的圖樣、記錄、證件（如證明使用材質合格的）。第五十二條驗收程序（一）施工方工程已經完工并參照有關規(guī)定已自檢后，提由工程竣工驗

28、收申請，并提供相應的工程驗收資料；（二）工程技術科和監(jiān)理接受施工方工程驗收申請，收集相關資料；（三）工程技術科和監(jiān)理審核施工方提供的資料，對工程進行判定是需要整改還是進行現(xiàn)場驗收；（四）經判定工程莫部分需要整改，提由整改意見，通知施工方及時整改，整改后施工方再次提由工程驗收申請；（五）工程技術科和監(jiān)理經判定該項工程已具備竣工驗收資格后，單位負責人組織單位分管領導、上級單位領導、監(jiān)理、施工方負責人、工程技術科、總工辦召開現(xiàn)場驗收會19議;（六）經現(xiàn)場驗收如果認定工程合格，應填寫工程驗收單并簽字，表明工程已竣工并驗收完畢，邀請質檢部門確認合格后，經項目負責人審批后至此進入工程結算流程；（七）竣工驗

29、收，應由管理處指定人員做好記錄（包括錄音、錄像、照相）及整理/工程技術科關文件、報告。第五十三條驗收依據（一）適用的法規(guī)、國家/行業(yè)技術標準、規(guī)范和質量評定標準；（二）有效的設計圖紙、設計文件及變更通知單；（三）相關合同。第五十四條竣工預驗收應提報的文件、資料（一）竣工預驗收資料由管理處收集、整理、匯總。竣工驗收應提交的文件、資料，由工程技術科負責匯總后提交檔案室存檔；（二）文件、資料應完整、齊全、清晰、裝訂規(guī)范，并辦理文件交接手續(xù)。第五十五條竣工資料審查的要求（一）完整性一一應提報的資料是否完整、齊全；（二）規(guī)范性一一應用記錄表格、填寫及采用的計量單位是否規(guī)范；（三）符合性一一是否符合驗收依

30、據的規(guī)定和要求；（四）有效性一一是否與實際相符。第五十六條竣工資料審查的方法20（一）審閱一一記錄審查中發(fā)現(xiàn)的不當、遺漏、錯誤、要求提交方進行說明、補充、更正；（二）驗證一一必要時可進行測量、現(xiàn)場觀察、重新計算進行驗證；（三）核對一一與設計圖紙、設計文件、其他相關資料進行相互間核對，以判斷其正確性。第五十七條驗收后的收尾（一）工程技術科應督促施工/承包單位對竣工預驗收提由的問題進行整改/施工，并對整改/施工結果進行檢查，直至達到要求為止；（二工程技術科應督促施工單位拆除臨時建筑、設施、撤離施工機械和設備、材料、配件；（三）工程技術科應按時辦理工程決算、驗收及資產交接手續(xù)，工程技術科要與單位財務

31、科密切配合，共同辦理好資產的交接工作。第十四章工程結算管理第五十八條工程技術科管理人員在工程結束后對本工程的結算進行結算資料準備并提交科長，包括：（一）招標文件；（二）合同及補充協(xié)議；（三）現(xiàn)場變更簽證；（四）竣工驗收合格證。第五十九條科長在收到完整的工程結算資料后，應對所收到的工程結算資料進行審核，審核項目至少應包括如下21幾點:（一）結算資料的完整性；（二）結算資料的有效性；（三）結算資料經審核不合格時，工程管理員應立即向管理處長說明情況，并在工程結算資料中注明。第六十條工程結算的程序（一）施工單位填寫結算單，報管理處，工程部核對相關結算單；（二）工程技術科核對相關結算單通過后，按經審核合

32、格的結算資料及相關定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調整材料差價及計提有關工程費用，進行工程結算，填寫結算書，報單位分管領導和單位負責人審批；（三）審批通過后，由單位負責人組織竣工驗收相關人員進行會簽，填寫工程結算單，報相關單位進行專項審計，專項審計通過后進入財務股對外付款流程，不通過則根據下達的審計報告并監(jiān)督審計報告的執(zhí)行。第十五章工程檔案管理第六十一條工程技術科是單位基本建設項目工程檔案工作的歸口管理單位，負責工程建設過程的檔案管理工作。在項目建設過程中隨時形成大量的文件、圖表、圖紙、聲像等不同檔案載體的有價值的材料，都屬于歸檔的文件。第六十二條檔案是建設項目的真實記錄，由于它的原始

33、性和唯一性，決定了檔案是任何資料都不可代替的。檔案形成后必須及時歸案，任何科室或個人不得拒絕歸檔，更不22得將檔案材料據為己有。第六十三條歸檔要求（一）檔案資料形成或基本建設項目完成后，文件材料應及時收集、嚴格管理、隨辦隨歸，認真填寫歸檔文件材料目錄。（二）文件材料要用鋼筆或簽字筆填寫，禁用鉛筆、圓珠筆、彩筆、純蘭鋼筆水書寫。（三）文件材料要求有責任人簽字蓋章的地方，必需簽字蓋章，并填寫好日期。（四）工程項目完工后，相關檔案應及時向單位檔案室歸檔。（五）結算資料經審核不合格時，工程技術科工程管理員應立即向科長說明情況，并在工程結算資料中注明。第六十四條工程結算的程序（一）施工單位填寫結算單，報

34、我單位，工程技術科核對相關結算單；（二）工程部核對相關結算單通過后，按經審核合格的結算資料及相關定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調整材料差價及計提有關工程費用，進行工程結算，填寫結算書，報單位分管領導和單位負責人審批；（三）審批通過后，由單位分管領導組織竣工驗收相關人員進行會簽，填寫工程結算單，報相關單位進行專項審計,專項審計通過后進入財務股對外付款流程，不通過則由根據下達的審計報告并監(jiān)督審計報告的執(zhí)行。23第十六章內部合同管理第六十五條為加強對本單位工程項目簽訂合同的管理，有效維護單位和合同相對人的合法權益，根據有關法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結合開江縣實際，制定本辦法。第六十六條本辦法所

35、稱合同，是指在行政管理和民事活動中，作為一方當事人和合同相對人簽訂的契約性法律文件。單位簽訂合同實行合法性審查、重大合同風險評估和報告審批。任何未經單位法定代表人授權而以單位名義簽訂的合同均為無效合同，但事后單位予以追認的除外。受委托人在授權范圍和期限內簽訂合同，不得擅自超越授權權限從事經營活動，委托代理人不得再另行委托他人辦理授權委托業(yè)務。第六十七條本辦法所稱重大合同包括：（一）標的額超過500萬元人民幣的合同；（二）重點建設項目或重大投資項目合同；（三）關系重大公共利益，社會影響較大的合同。第六十八條對合同管理的主要內容包括：（一）負責合同項目的調研、評估，提由初步意見；24（二）審查合同

36、相對人的主體資格、資信狀況、履約能力等；（三）負責訂立合同的協(xié)商與談判，合同文本的擬定與修改；（四）負責將合同文本等資料報審查機構進行合法性審查；（五）根據審查機構的要求提供相關材料；（六）負責合同的履行；（七）負責合同糾紛的協(xié)商、調解、仲裁、訴訟等活動;（八）負責保管合同文本及與履行、變更、解除合同有關的文件資料，并按規(guī)定整理、移交。（九）縣政府法制機構是合同的審查機構，應當根據審查意見書的要求對合同內容進行修改、調整。第六十九條簽訂合同應當采用書面形式。第七十條訂立合同，應當遵循以下程序：（一）立項。應當經本單位領導集體討論通過方可立項；屬于本辦法規(guī)定的重大合同的，還應當報縣政府審批同意。

37、（二）談判、協(xié)商。組織有關人員與合同相對人進行談判、協(xié)商。（三）合同文本擬定。根據談判、協(xié)商結果擬定合同文本（可參照工程管理示范文本編制）251、當事人的名稱或者姓名和住所2、標的;3、數(shù)量；4、質量;5、價款或者報酬6、履行期限、地點和方式7、違約責任8、解決爭議的方法。（四）審查。合同簽訂前，當將合同文本及有關合同相對人的資產、資質、信用、履約能力、知識產權狀況調查材料，合同談判、協(xié)商材料和政府其他相關部門、機構意見，合同訂立依據，批準文件及其他需要提供的資料等材料報送縣法制辦進行合法性審查。（五）報批。法律、法規(guī)、規(guī)章及上級規(guī)范性文件規(guī)定應當報經有關部門批準的合同，按照有關程序報請批準。

38、（六）簽字和蓋章。合同應當由法定代表人簽字。授權其他人員簽字的，應有法定代表人的書面授權。簽字后加蓋公章或合同專用章。第七十一條重大合同簽訂前，應當組織對合同簽訂的風險評估，重點從政治、經濟、環(huán)境、法律、社會穩(wěn)定等方26面對合同簽訂和履行可能引發(fā)的各種風險進行科學預測和評估。根據（合同法）第271條之規(guī)定，國家重大建設工程合同,應當根據國家規(guī)定的程序和國家批準的投資計劃、可行性研究報告等文件訂立。因此，訂立建設工程合同必須嚴格地按照一定程序進行。重大建設工程合同其訂立過程一般分為以下4個步驟：第一，立項。由業(yè)務主管部門或建設單位提由項目建議書，對工程方案、選址、資源、資金籌措、經濟效益提由初步

39、設想，并報國家計劃部門批準。第二，進行可行性研究。項目建議書被國家計劃部門批準后，成立籌建委員會，委托有關機構對工程方案、選址、資源、資金籌措、經濟效益進行可行性研究，編制計劃任務書，并報國家計劃部門審批。第三，訂立勘察、設計合同。根據合同法第274條的規(guī)定，勘察、設計合同的內容包括提交有關基礎資料和文件（包括概預算）的期限、質量要求、費用以及其他協(xié)作條件等條款。第四，訂立施工合同。勘察、設計合同履行后，依據被批準的技術設計、施工圖和總概算等訂立施工合同。合同法第275條規(guī)定：”施工合同的內容包括工程范圍、建設工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質量、工程造價、技術資料交付時間、材料和設備

40、供應責任、撥款和結算、27竣工驗收、質量保修范圍、質量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。建設工程合同雖然可以由當事人自由協(xié)商訂立，但根據1992年12月30日建設部工程建設施工招標投標管理辦法第2條的規(guī)定，政府和公有制企業(yè)、事業(yè)單位投資的新建、改建、擴建和技術改造工程項目的施工，除某些不適宜招標的特殊工程外，均應實行招標投標。因此，建設工程合同的訂立一般采取招標投標的方式，即嚴格地經過招標、投標和決標3個階段。合同法第271條也規(guī)定：建設工程的招標投標活動，應當依照有關法律的規(guī)定公開、公平、公正進行。不允許任何徇私舞弊、透露標底的行為。第七十二條應當在合同簽訂后7個工作日內將合同文本和相關資料報送縣

41、政府法制機構備案。第七十三條合同簽訂后，應當全面負責合同的履行，并及時對履行過程中的問題進行處理。工程合同應該對工程進度、工期、資金的管理有明確的標準和規(guī)定，對違約責任的處理予以明確。合同生效后，當事人就質量、價款或者報酬、履行地點等內容沒有約定或者約定不明確的，可以協(xié)議補充；不能達成補充協(xié)議的，按照合同有關條款或者交易習慣確定。當事人就有關合同內容約定不明確，依照前述規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：28(1)質量要求不明確的，按照國家標準、行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。(2)價款或者報酬不明確的，按照訂立合同時履行地的市場價格履行；依法應

42、當執(zhí)行政府定價或者政府指導價的，按照規(guī)定履行。(3)履行地點不明確，給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行；交付不動產的，在不動產所在地履行；其他標的,在履行義務一方所在地履行。(4)履行期限不明確的，債務人可以隨時履行，債權人也可以隨時要求履行，但應當給對方必要的準備時間。(5)履行方式不明確的，按照有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行。(6)履行費用的負擔不明確的，由履行義務一方負擔。第七十四條合同變更是指合同成立以后和履行完畢以前由雙方當事人依法對合同的內容所進行的修改。工程變更一般是指在工程施工過程中，根據合同約定對施工的程序、工程的內容、數(shù)量、質量要求及標準等做由的變更。工程變更屬于合同變更，

43、合同變更主要是由于工程變更而引起的，合同變更的管理也主要是進行工程變更的管理。29變更的范圍和內容：根據標準施工招標文件中的通用合同條款的規(guī)定，除專用合同條款另有約定外，在履行合同中發(fā)生以下情形之一，應進行變更：(1)取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他人實施；(2)改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；(3)改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；(4)改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；(5)為完成工程需要追加的額外工作。第七十五條工程變更的程序：(1)變更的提由。在合同履行過程中，監(jiān)理人認為可能發(fā)生通用條款約定變更情形的，可向承包人發(fā)生變更意向書(對于已經發(fā)生通用條款約定變更情形的，監(jiān)理人應按合同約定的程序向承包人發(fā)生變更指示)；承包人收到