工程項目前期管理初探

1、工程項目前期管理初探前言：隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建設(shè)腳步的加快，國際化程度的加深，工程建設(shè)在我國的國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中占據(jù)了越來越重要的地位。同時工程項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題和如何更好的解決這些問題也成為了人們關(guān)注的焦點(diǎn)。本文主要從工程項目前期管理對項目投資的影響方面闡述目前我國工程項目管理領(lǐng)域中的問題，以及我個人對這些問題的淺見。一、工程項目前期管理工作及對投資的影響（一）工程項目前期管理工作內(nèi)容工程項目前期管理是指工程建設(shè)中的項目決策階段，它包括：項目建議書，可行性研究報告，設(shè)計階段。項目建議書又叫做預(yù)可行性研究報告，它是由建設(shè)單位根據(jù)規(guī)劃發(fā)展要求，結(jié)合自身各項資源條件，向上級主管部門提出的具

2、體項目建設(shè)的輪廓設(shè)想和書面文件。項目建議書由上級主管部門審查、批準(zhǔn)后，即可列入建設(shè)前期工作計劃。上級主管部門對項目建議書的審批通過關(guān)系到工程建設(shè)項目能否繼續(xù)進(jìn)行，是工程項目建設(shè)的前提條件?？尚行匝芯繄蟾鶕?jù)批準(zhǔn)的項目建議書的進(jìn)一步深化，收集資料對項目進(jìn)行進(jìn)一步論證和定位，綜合評選，確定經(jīng)濟(jì)上合理，技術(shù)上先進(jìn)，條件上具備，實施上可行的最佳方案，為項目決策提供依據(jù)。可行性研究報告需要得到行業(yè)專家的論證和主觀部門的批準(zhǔn)?？尚行匝芯繄蟾鏋橥顿Y者和決策者提供可靠的決策依據(jù)，并可作為下一步工作開展的基礎(chǔ)。設(shè)計階段又分為初步設(shè)計，技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計。設(shè)計階段是根據(jù)可行性研究報告提供的科學(xué)依據(jù)，擬定修建原則，

3、選定方案；對重大、復(fù)雜的技術(shù)問題通過科學(xué)實驗、專題研究，落實技術(shù)方案；和確定工程數(shù)量，提出文字說明和適應(yīng)施工需要的圖表資料。（二）項目前期工作對項目投資的影響工程項目的前期工作工程項目管理中占據(jù)著至關(guān)重要的地位。因為工程項目的前期管理工作決定了項目能否存在和繼續(xù)發(fā)展，也基本預(yù)測了項目實施后的投資效果，同時還為工程項目的實施提供了理論依據(jù)。以策劃階段、設(shè)計階段為重點(diǎn)的建設(shè)全過程造價控制。工程項目造價控制貫穿于項目建設(shè)全過程，但是必須重點(diǎn)突出。顯然，工程造價控制的關(guān)鍵在于項目實施前的投資決策和設(shè)計階段，在項目做出投資決策后，控制工程造價的關(guān)鍵在于設(shè)計。根據(jù)西方一些國家分析，設(shè)計費(fèi)用一般只相當(dāng)于建設(shè)

4、工程全部壽命費(fèi)用的1%以下，但是這少于1%的費(fèi)用對施工項目造價的影響度達(dá)到5%以上，由此，可見設(shè)計階段的重要性。要有效的控制工程造價，就要把控制的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到工程項目建設(shè)的前期階段一一策劃階段和設(shè)計階段上來。據(jù)分析，項目前期工作對項目投資的影響程度為70%90%設(shè)計和計劃階段對項目投資的影響程度為60%70%項目施工階段對項目投資的影響程度還不足40%而前期工作費(fèi)用只占建筑物全壽命費(fèi)用的1要一一2%0,1摘自：張海強(qiáng)建設(shè)項目前期工作對投資的重要性，中國工程咨詢2004（12）:21-221。正是這1要一一2%o的費(fèi)用卻決定了幾乎全部隨后的費(fèi)用。由此可見，建設(shè)項目的前期工作對整個工程項目投資是何等

5、重要。二、我國項目前期管理階段現(xiàn)狀及分析工程項目前期管理在工程項目中的重要地位決定了：首先，項目從醞釀到提出，需要廣泛的調(diào)查和研究，一方面要有一的知識面，更要有積極探索的精神和敢于開發(fā)創(chuàng)新的勇氣。其次從項目建議書、可行性研究報告、確定項目的立項到論證可行、列入計劃，需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治稣撟C、較為詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)概算。我國國家奧運(yùn)會體育場館“鳥巢”，是由一系列輻射式門式鋼桁架圍繞碗狀坐席區(qū)旋轉(zhuǎn)而成，結(jié)構(gòu)科學(xué)簡潔，設(shè)計新穎獨(dú)特，為國際上極富特色的巨型建筑。與“鳥巢”相映襯的是“水的立方”國家游泳中心。國家游泳中心是一座新穎別致的奧林匹克建筑，它將以冰晶狀的亮麗身姿，裝點(diǎn)景觀如畫的奧林匹克公園?！傍B巢方案工程造

6、價估算38億，略低于設(shè)計招標(biāo)書中組織方規(guī)定的造價控制40億?！边@是2003年4月，“鳥巢”方案主設(shè)計人之一、中國建筑設(shè)計研究院副總建筑師李興鋼透露的數(shù)據(jù)；2003年6月，在國家體育場方案選定之后，在博鰲的投資審查會上曾確定“鳥巢”投資估算35億；而各方消息印證，目前高層研討、努力的目標(biāo)是控制投資在31億。2004年7月30日，舉國矚目的“鳥巢”突然停工。造成“鳥巢”停工的原因目前說法有多種：安全隱患、投資前期造價管理失控等。這些問題的出現(xiàn)都是由于前期管理工作的不到位，設(shè)計圖紙、建筑結(jié)構(gòu)的不合理，導(dǎo)致該工程造價一變再變。那么我國項目前期管理的現(xiàn)狀及出現(xiàn)的問題具體有那些呢？筆者認(rèn)為有以下幾個方面。

7、（一）項目建議書及可行性研究階段現(xiàn)狀及問題對項目建議書和可行性研究階段的不重視，或重視該階段的工作卻由于觀念跟不上，造成的誤區(qū)。我國現(xiàn)階段對建設(shè)工程造價的控制，主要或者說絕大部分在建設(shè)施工階段。在預(yù)可行性研究和可行性研究工作方面做的不夠深入，對于項目的報批只是應(yīng)付審查，在可行性研究階段中的工作不全面?；蛘呤悄承┎块T重視該階段的工作，然而，由于從事該工作的人員素質(zhì)不高，或是思想觀念落后使得項目建議書和可行性研究階段工作不能準(zhǔn)確的預(yù)見工程項目工作中出現(xiàn)的問題。這樣的現(xiàn)象在當(dāng)今工程項目建設(shè)工作中還很多，這就造成了以下幾個方面的問題：1 .項目前期投資控制的客觀性、公正性、科學(xué)性不足。決策階段的投資控

8、制研究成果一般體現(xiàn)在項目可行性研究中。由于在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理體制下，投資者不重視項目前期管理工作，不考慮承擔(dān)投資風(fēng)險，缺乏搞好可行性研究、提高投資經(jīng)濟(jì)效益的主動性。咨詢、設(shè)計單位隸屬于各級行政部門，往往受“長官意志”或本位主義影響，高估效益，低估投資。這些原因往往使可行性研究變成“可批性研究”，使這一工作失去原有的意義，難以達(dá)到投資控制效果。2 .可行性研究周期短，缺乏多種投資方案的比較由于可行性研究工作時間較短，往往無真正的替代備選方案，研究工作僅作為惟一方案的“可行”而開展，或僅憑主觀傾向性確定項目的技術(shù)路線，缺乏深入論證，衡量方案是否可行往往只憑少數(shù)幾個靜態(tài)指標(biāo)，缺乏科學(xué)性容易出現(xiàn)決策失誤。

9、一個項目若出現(xiàn)前期決策失誤，則不管后期建設(shè)實施階段投資控制管理如何努力，也無法彌補(bǔ)其損失。3 .開展投資控制的基礎(chǔ)性工作欠缺由于基層單位缺乏信息手段，技術(shù)經(jīng)濟(jì)人員數(shù)量質(zhì)量不高，信息不靈，往往無法進(jìn)行可靠的市場預(yù)測分析。產(chǎn)品方案和生產(chǎn)規(guī)模的確定缺乏足夠的依據(jù)，加之基礎(chǔ)資料不落實就急于開展工作。資金籌措和各種外部協(xié)作條件往往憑經(jīng)驗假定，所有這些原因，造成投資控制的方案缺乏可信性。（二）設(shè)計階段現(xiàn)狀及問題。在我過前期管理的設(shè)計階段由于國家法律、制度的缺失，建設(shè)單位對設(shè)計階段的認(rèn)識不到位，設(shè)計人員知識結(jié)構(gòu)不全面，缺乏經(jīng)濟(jì)思想造成工程項目投資控制不力，和造價的失控。這些問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1 .

10、設(shè)計監(jiān)理制度的不健全。有關(guān)造價文件條款尚存遺漏。在1998年頒布實施的建筑法第四章建設(shè)工程監(jiān)理中第三十三條規(guī)定：“建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金的使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督”，這實質(zhì)已把設(shè)計監(jiān)理排除在外。因此監(jiān)理行業(yè)法規(guī)監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法和國家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范的有關(guān)條款均針對施工監(jiān)理，對設(shè)計監(jiān)理要求不明確。所以設(shè)計監(jiān)理在實踐上基本空白，能在設(shè)計階段推行監(jiān)理的更是寥寥無幾。1998年建設(shè)部頒布的建筑工程項目施工圖設(shè)計文件審查試行辦法第五條規(guī)定施工圖設(shè)計文件審查的主要內(nèi)容政策性和技術(shù)性要求，未把工程造

11、價是否合理列入審查內(nèi)容，使得設(shè)計階段施工圖設(shè)計文件造價審查的依據(jù)不足。2 .設(shè)計招標(biāo)評標(biāo)不規(guī)范。建設(shè)單位在招標(biāo)過程進(jìn)行違規(guī)操作，搞“暗箱操作”規(guī)避招標(biāo)或搞虛假招標(biāo)，任意壓低設(shè)計費(fèi)，壓縮設(shè)計周期，使設(shè)計招投標(biāo)流于形式。并且只注重了設(shè)計方案招標(biāo)，不重視技術(shù)設(shè)計階段和施工圖設(shè)計階段的招標(biāo)工作。一旦方案中標(biāo)，技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計就成為方案中標(biāo)單位的一攬子工程，由于在后面的設(shè)計中缺乏競爭機(jī)制，設(shè)計單位造價控制的積極性就不高了。在設(shè)計評標(biāo)過程中，只注重外觀造型，追求多功能高標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了設(shè)計方案的造價因素。同時注重考慮哪家設(shè)計單位的設(shè)計費(fèi)用報價低就選定其為中標(biāo)單位，其評標(biāo)因素不合理，而影響到工程投資的20

12、%1至30%3 .設(shè)計人員知識結(jié)構(gòu)不全面，缺乏經(jīng)濟(jì)思想。在設(shè)計階段，一些設(shè)計人員專業(yè)知識不夠過硬，對于工程項目具體要求不夠了解，重技術(shù)輕經(jīng)濟(jì)的思想沒有改變，導(dǎo)致大量不必要的浪費(fèi)，更導(dǎo)致設(shè)計概算的失控，出現(xiàn)工程建設(shè)過程中的嚴(yán)重超支。三、關(guān)于我國工程項目前期管理工作中出現(xiàn)問題的對策我國項目管理還處于初級階段，在全球經(jīng)濟(jì)一體化和加入WTO勺背景下，要參與國際競爭就必須與國際接軌，那么解決工程項目管理中出現(xiàn)的問題就成為了迫在眉睫的事。如何更好的改變工程項目管理現(xiàn)狀，在國際競爭中占領(lǐng)一席之地，筆者認(rèn)為可以從以下幾個方面著手。（一）關(guān)于項目建議書及可行性研究階段出現(xiàn)問題的對策。1 .在西方國家，比較完善的

13、市場經(jīng)濟(jì)和成熟的市場競爭機(jī)制，使投資者對于項目只的各個環(huán)節(jié)都特別重視，所以項目的前期投資控制工作做的比較完善。政府對項目的干預(yù)也比較透明化，基本不會出現(xiàn)所謂的“暗箱操作”。對于項目前期管理投資的客觀性、公正性、科學(xué)性不足的問題，筆者認(rèn)為可以從兩個角度出發(fā)：一、現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)管理體制的改革和完善。引進(jìn)市場機(jī)制，促進(jìn)、開展社會主義競爭，與市場接軌，使投資者轉(zhuǎn)變其不重視前期投資控制的落后觀念，使投資達(dá)到效益的最大化。二、加強(qiáng)政府的機(jī)構(gòu)改革，達(dá)到“政企分離”以避免由于“長官意志”和“本位主義”影響造成的高估效益，低估投資和“可批性研究”現(xiàn)象的發(fā)生。2 .對于可行性研究周期段的問題，國家和行業(yè)部門應(yīng)學(xué)習(xí)國外經(jīng)

14、驗，對以往的規(guī)定進(jìn)行清理，指定新的有關(guān)可行性研究的內(nèi)容和深度的規(guī)定，使得可行性研究有法可依，有章可循。其基本要求是：一、要符合我國的實際情況。二、是與國際工程咨詢業(yè)的要求接軌。三是根據(jù)本行業(yè)部門的特點(diǎn)盡量細(xì)化有關(guān)條款。3 .作好人力資源工作和健全信息網(wǎng)絡(luò)。西方發(fā)達(dá)國家在人力資源管理中有著豐富的經(jīng)驗，對于人員的篩選工做特別嚴(yán)格，有成熟的人才選拔機(jī)制。在信息方面有著成熟的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，高度的信息共享系統(tǒng)，使其在市場占領(lǐng)和時機(jī)把握方面有著極大的優(yōu)勢。合作聯(lián)營企業(yè)與并購企業(yè)或固定資產(chǎn)投資極易產(chǎn)生上當(dāng)受騙與賄賂、舞弊或發(fā)生濟(jì)濟(jì)糾紛。上當(dāng)受騙主要表現(xiàn)在投資的對方利用合法或不合法手段，高估資產(chǎn)，擴(kuò)大投資比例和份

15、額，甚至用賄賂收買的方式買通經(jīng)辦人員，誘騙企業(yè)資金，使企業(yè)上當(dāng)。資金使用環(huán)節(jié)的侵吞、轉(zhuǎn)移、挪用；招標(biāo)環(huán)節(jié)的幕后交易、違規(guī)操作；合同環(huán)節(jié)的審核不嚴(yán)、無原則讓利；工程審量審價環(huán)節(jié)的內(nèi)外勾結(jié)、高估冒算等，無一不是操作風(fēng)險的表現(xiàn)。其控制關(guān)鍵是要建立健全科學(xué)合理的作業(yè)流程，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部牽制，如不相容職務(wù)分離制度、業(yè)務(wù)復(fù)核制度、授權(quán)制度等，并加強(qiáng)內(nèi)部審計。從以上分析可以看出，員工的篩選和信息技術(shù)的改進(jìn)是投資內(nèi)部控制的兩個關(guān)鍵控制點(diǎn)。（二）關(guān)于設(shè)計階段現(xiàn)狀及出現(xiàn)問題的對策1 .加強(qiáng)國家法律制度的建設(shè)和完善在西方發(fā)達(dá)國家，良好的法律體系，保障了場經(jīng)濟(jì)條件下，項目的順利實施。在西方國家的工程項目中，同具有嚴(yán)格的法律

16、效力，一旦合同中存在漏洞，失誤方必將承很大的損失，所以合同雙方必定會花較高的代價聘請水準(zhǔn)很的專業(yè)人士來代為擬訂、審查合同以及解決索賠和仲裁問題律師在意大利的工程項目至始至終都起著非常重要的作用。項目立項考慮是否符合項目所在國的各項法律法規(guī)開始，到目簽訂合同審查各條款的合法性，以及項目實施過程中的索和仲裁問題，無一不貫穿著律師的身影。在加入WTQ與國際市場接軌的時候，為了使我國工程項目建設(shè)進(jìn)入更健康、完善的軌道，我們應(yīng)該完善我國法律、制度，在建設(shè)過程中不斷修改法律中不合理的地方，保障我國工程項目建設(shè)能在市場經(jīng)濟(jì)條件下順利發(fā)展。2 .轉(zhuǎn)變建設(shè)單位對工程項目管理的落后思想觀念我國工程項目管理都是屬于

17、傳統(tǒng)管理模式而國際上工程項目管理模式都是屬于系統(tǒng)管理。傳統(tǒng)管理方法強(qiáng)調(diào)管理工作的專業(yè)化，把任務(wù)、職責(zé)、權(quán)限分得很清楚，但系統(tǒng)管理方法則更強(qiáng)調(diào)各類人員和各個部門之間的溝通、協(xié)調(diào)和綜合。前者較注重各個部門的高效率，而后者則以達(dá)到整個系統(tǒng)的高效率為主要目標(biāo)。傳統(tǒng)管理方法強(qiáng)調(diào)指揮、命令、控制和匯報，要有文件的傳遞形式予以保證。而系統(tǒng)管理方法則用信息流把各管理層次和不同的職能部門溝通起來，使物質(zhì)流與信息流彳持一致和同步，保證信息的準(zhǔn)確性和及時性。與傳統(tǒng)管理方法不同，隨著系統(tǒng)工程理論和方法的發(fā)展，項目工程中的系統(tǒng)管理方法也愈來愈多地強(qiáng)調(diào)運(yùn)用系統(tǒng)模型，力求達(dá)到量化，能精確地表達(dá)多因素的實際行為狀況和各要素之

18、間的相互關(guān)系。傳統(tǒng)管理方法以個人經(jīng)驗為基礎(chǔ)，而系統(tǒng)管理方法則強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)地、邏輯地分析，按程序有條不紊地進(jìn)行工作，在科學(xué)化白基礎(chǔ)上，把個人經(jīng)驗與科學(xué)方法緊密地結(jié)合起來。傳統(tǒng)的項目管理三大要素分別是滿足時間、預(yù)算和性能指標(biāo)。評價項目的標(biāo)準(zhǔn)也就是這三個條件的滿足與否?，F(xiàn)在，越來越多的項目管理專業(yè)人員開始意識到，最能體現(xiàn)項目成功的標(biāo)志是用戶的認(rèn)可與滿意。所以我們應(yīng)該，改變過去那種只重視施工階段的觀念，引進(jìn)國外先進(jìn)理念，在項目管理過程中不僅注重各個環(huán)節(jié)的結(jié)合，注重項目的成效和人員的團(tuán)隊協(xié)作精神，而且還注重跨部門的配合以及比較柔性的管理，增加工程項目中的工作效率。3 .提高項目管理人才標(biāo)準(zhǔn)我國現(xiàn)有的項目管理人員大部分是技術(shù)出身。這些有技術(shù)背景的員工，在現(xiàn)代管理迅速發(fā)展的階段，要領(lǐng)導(dǎo)一個項目已經(jīng)不是很容易的事了。因為，項目管理提供給人們的是一種解決問題的思路和方法。項目管理的方法是告訴人們在團(tuán)隊合作的過程中如何加強(qiáng)每個個體之間橫向和縱向的銜接，是提供一種解決問題的工具。所以，必須提高項目管理人員的素質(zhì)，進(jìn)行項目管理的培訓(xùn)，改變他們重技術(shù)、輕管理的觀念。我國項目管理尚處于初級階段，項目管理水平落后，合格人才匱乏。但我國需要參與全球競爭，項目管理面臨著如何與世界接軌