廉潔從業(yè)管理規(guī)定

1、而履自的用碑中宥或pULk UHlUdCb .lid.廉潔從業(yè)管理規(guī)定第一章總則第一條 聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合評(píng)級(jí)”或“公司”）為促 進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，樹立公司與評(píng)級(jí)從業(yè)人員誠(chéng)信從 業(yè)、廉潔自律的良好形象，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際情況， 制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱廉潔從業(yè)，是指公司及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè) 務(wù)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)自律規(guī)則和公司制度，遵守社會(huì)公 德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí) 守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。第三條本規(guī)定適用于公司及全體評(píng)級(jí)

2、從業(yè)人員。第二章 組織的實(shí)施與監(jiān)督第四條公司承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。董事會(huì)對(duì)公司及評(píng)級(jí)從業(yè) 人員廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，總裁是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé) 任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。第五條公司指定合規(guī)部對(duì)公司及全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行 監(jiān)督、檢查，各部門對(duì)本部門及部門內(nèi)部評(píng)級(jí)從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān) 督、檢查。第六條 廉潔從業(yè)檢查分為評(píng)級(jí)從業(yè)人員自查、 部門內(nèi)部自查和合規(guī)部檢查。1、評(píng)級(jí)從業(yè)人員自查全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員在從業(yè)活動(dòng)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)規(guī)范，實(shí)時(shí)進(jìn)行自查，自查中發(fā)現(xiàn)有任何違反廉潔從業(yè)規(guī)范的，應(yīng)及時(shí)匯報(bào)至部門領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部。2、部門內(nèi)部自查

3、各部門根據(jù)自身部門權(quán)責(zé)，每季度開展廉潔從業(yè)內(nèi)部自查，自查中發(fā)現(xiàn)有任 何違反廉潔從業(yè)規(guī)范的，需及時(shí)匯報(bào)至主管領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)部。3、合規(guī)部檢查合規(guī)部每季度開展對(duì)公司及全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員的廉潔從業(yè)行為檢查，檢查結(jié) 果報(bào)送至總裁第七條全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)范的現(xiàn)象都有舉報(bào)的義務(wù)和權(quán)力。公司設(shè)立舉報(bào)郵箱（ compliance ）, 接受舉報(bào)和 監(jiān)督。第三章廉潔從業(yè)規(guī)范第八條 為提高評(píng)級(jí)從業(yè)人員廉潔自律意識(shí)，公司要求全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員每 年簽訂廉潔從業(yè)承諾書（見附件）。合規(guī)部負(fù)責(zé)組織承諾書的簽訂及存檔工作。第九條 公司及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽

4、談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng) 利益：（一）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物， 或者為上述行為提供代持等便利；（二）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；（三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、 未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信 息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。公司及評(píng)級(jí)從業(yè)人員按照內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷的，不適用前款規(guī)定。第十條公司及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；（二）直接

5、或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方 式謀取利益；（四）違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從 事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供 便利條件；（六）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司 股權(quán)；#自3用評(píng)里專里或EldHkUd CtttnCo .lid.（七）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組 上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；（八）以非公允價(jià)

6、格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；（九）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；（十）直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；（十一）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；（十二）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。第十一條公司評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾 證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；（四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者

7、不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、 檢查、調(diào)查職權(quán)；（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。第十二條公司及評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范 行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出，嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)， 確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。第十三條公司定期開展廉潔從業(yè)培訓(xùn)，并對(duì)股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo) 和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。第十四條 對(duì)因?yàn)楦鞣N原因未能拒收或由他人代為收受轉(zhuǎn)交的禮品， 不論金 額大小，應(yīng)自收到之日起（在外地收受的，自回到公司之日起）三個(gè)工作日內(nèi)登 記上交。逾期未上交的，視同收受。第十五條 公司合規(guī)部負(fù)責(zé)受理禮品登記上交工作。 合規(guī)部

8、登記管理人員受 理后，應(yīng)如實(shí)填寫禮品登記表（見附件），并向上交人出具禮品上交憑證 （見附件）。第十六條 對(duì)禮品的處理，由合規(guī)部依照有關(guān)規(guī)定提出處理意見， 填寫禮 品上交處理審批表（見附件）報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。對(duì)于有退還渠道的禮品，應(yīng)予 退還；貴重禮品由合規(guī)部派專人退還；退還禮品需由簽收人填寫禮品、禮金退回確認(rèn)函。第十七條 無法退還的禮品，統(tǒng)一交由行政部保管。第四章追責(zé)機(jī)制第十八條 全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員的廉潔從業(yè)情況，納入個(gè)人考核，作為人員聘 用、任免、晉級(jí)的重要依據(jù)。對(duì)于離職人員，在離職前對(duì)其廉潔從業(yè)情況進(jìn)行審 查。第十九條 公司于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上 年度廉潔從業(yè)管理情況

9、報(bào)告。第二十條 對(duì)違反本規(guī)定，責(zé)令違規(guī)者退還不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，并視情節(jié)輕重 作出但不限于以下處理決定：1、批評(píng)教育；2、降職或撤職；3、解除勞動(dòng)合同；4、沒收違法、違規(guī)所得，追償公司損失；5、情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)。第五章附則第二十一條 本制度由公司合規(guī)部負(fù)責(zé)制訂、解釋、修訂。第二十二條 本制度自公司總裁辦公會(huì)議通過之日起執(zhí)行。#廉潔從業(yè)承諾書為認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不斷提高廉潔從業(yè)意識(shí)，本人作為聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限 公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）評(píng)級(jí)從業(yè)人員，將嚴(yán)格執(zhí)行公司廉潔從業(yè)管理規(guī)定， 遵守執(zhí)業(yè)道德，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)紀(jì)律，樹立廉潔從業(yè)的良好形象，營(yíng)造誠(chéng)信、公平、廉 潔的金融生態(tài)環(huán)境?，F(xiàn)鄭重承諾如下：

10、1、認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司廉潔從業(yè)管理規(guī)定，保證自身不出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，做到誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律。2、在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中， 不向任何人以任何方式輸送不正當(dāng)利益。3、在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不利用職權(quán)和職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng) 利益及損害公司利益。4、在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，難于拒收的禮品、禮金、禮券等，按照 有關(guān)規(guī)定如實(shí)上交公司。以上承諾接受公司和全體評(píng)級(jí)從業(yè)人員的監(jiān)督。如違反承諾，本人愿接受公司的問責(zé)處分，并承擔(dān)違諾責(zé)任和一切法律后果。承諾人：年 月日禮品上交登記表編號(hào):上交人所在部門上交人姓名上交人姓名上交時(shí)間送禮單位（個(gè)人）聯(lián)系方式上帝L品和禮金禮券購(gòu)

11、物卡情況禮物：（名稱、型號(hào)、價(jià)值、數(shù)量）禮金：（金額、幣種）禮券：（名稱、編號(hào)、價(jià)值、數(shù)量）購(gòu)物卡：（名稱、編號(hào)、價(jià)值、數(shù)量）合計(jì)價(jià)值：元上交人簽字年 月日接收人簽字年 月日合規(guī)部負(fù)責(zé)人簽字年 月日備注禮品上交憑證（存根）編號(hào):#而照自的用評(píng)注盲或ElHU/ UHlUd CfttllCb .lid.今收到 （部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價(jià)值） 接收人簽字：年 月 日禮品上交憑證（記賬）編號(hào)：今收到 （部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價(jià)值） 接收人簽字：年 月 日禮品上交憑證（收據(jù)）編號(hào)：今收到 （部門）同志上交禮品（名稱、數(shù)量、價(jià)值） 接收人簽字：年 月 日禮品上交處理審批表7H自信用評(píng)版口或UHltkd iRBiliBf > Ca.bLM.編號(hào):禮品處理建議退還退還單位聯(lián)系方式退還人退還方式禮物：禮金：禮券：其他：合計(jì)價(jià)值：元綜合部保管禮物：禮金：禮券：其他：合計(jì)價(jià)值：元審批人 意見簽名：移交 情況移交時(shí)間：移交人：接收人：備注：禮金處理情況應(yīng)注明金額，禮券購(gòu)物卡處理情況應(yīng)注明名稱、編號(hào)、價(jià)值、禮品、禮金退回確認(rèn)函UBlttd