經(jīng)濟(jì)外部性管理學(xué)與財(cái)務(wù)知識(shí)分析原理

1、 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reservedC H A P T E R經(jīng)濟(jì)學(xué)原理10外部性12011年3月11日13時(shí)46分，日本發(fā)生8.8級(jí)地震，震中位于日本本州島仙臺(tái)港以東130公里處，震源深度24千米，東京有強(qiáng)烈震感，地震引發(fā)海嘯。 福島第一核電站機(jī)組自動(dòng)停止運(yùn)行，但用于冷卻核反應(yīng)堆的緊急發(fā)電機(jī)卻全部停止運(yùn)行，不能繼續(xù)對(duì)核反應(yīng)堆進(jìn)行冷卻。東京電力公司表示，福島核電站可能已經(jīng)出現(xiàn)泄露。日本核安全部門表示，一個(gè)反應(yīng)堆內(nèi)部的輻射強(qiáng)度已達(dá)到正常水平的1000倍。福島核電站使用的燃料較切爾諾貝利核電站多，且

2、有反應(yīng)堆使用了含有高毒性的钚的燃料，因此“福島核電站事故可能會(huì)比切爾諾貝利帶來更嚴(yán)重的后果”。外部性2西太平洋部分海域放射性元素超我國海域300倍，國家海洋局網(wǎng)站日前公布的西太平洋海洋環(huán)境放射性監(jiān)測初步結(jié)果引發(fā)各方關(guān)注。國家海洋局環(huán)保司8月12日在給科技日?qǐng)?bào)記者采訪函作出的書面回復(fù)中表示，監(jiān)測結(jié)果表明，受污公海海域遠(yuǎn)超日方公布影響范圍，不排除核污染物進(jìn)入到我國管轄海域的可能性?！氨O(jiān)測結(jié)果表明，日本以東及東南方向的西太平洋海域已受到福島核泄漏事故的顯著影響。由于銫-137和鍶-90半衰期都約為30年，影響較為持久，尤其是放射性物質(zhì)經(jīng)生物富集并經(jīng)食物鏈傳遞、生物放大和累積，對(duì)海洋生物和海洋生態(tài)系統(tǒng)

3、乃至人類健康產(chǎn)生的長期影響將不容忽視。什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？3外部性4介紹介紹第一章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余 一種市場失靈：外部性：外部性：一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的無補(bǔ)償無補(bǔ)償?shù)挠绊懲獠啃杂胸?fù)外部性負(fù)外部性或正外部性正外部性之分，這取決于對(duì)旁觀者福利的影響是有利的還是不利的外部性5介紹介紹由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，

4、因此市場結(jié)果沒有效率 經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有時(shí)可以改善市場結(jié)果政府行為有時(shí)可以改善市場結(jié)果在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率 外部性6負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子工廠對(duì)空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設(shè)工地的噪聲污染二手煙對(duì)健康的危害駕車時(shí)打電話使路人更不安全外部性70123450102030Q (加侖)P $汽油市場福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧需求曲線表示私人價(jià)值私人價(jià)值：對(duì)于買者的價(jià)值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本市場均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.5025外部性80123450102030Q (加侖)

5、P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析供給 (私人成本)外部成本外部成本 = 對(duì)旁觀者負(fù)外部性影響的價(jià)值= $1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價(jià)值）社會(huì)成本社會(huì)成本 = 私人成本 + 外部成本外部成本 外部性90123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析DS社會(huì)成本市場均衡數(shù)量 (Q = 25)大于社會(huì)均衡數(shù)量(Q = 20)25一種解決方法： 對(duì)賣者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動(dòng)$1外部性100123450102030Q (加侖)P $汽油市場負(fù)外部性的分析負(fù)外部性的分析DS社會(huì)成本社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是20 加侖任意 Q 20, 最后一單位汽油

6、的社會(huì)成本大于它的社會(huì)價(jià)值25負(fù)的外部性負(fù)的外部性負(fù)外部性的例子負(fù)外部性的例子鋁的價(jià)格鋁的數(shù)量0均衡Q市場最適Q最適社會(huì)成本（私人成本和外部成本）供給（私人成本）外部成本外部成本需求污染與社會(huì)最適污染與社會(huì)最適外部性12外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化外部性內(nèi)在化：外部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)在我們的例子中，對(duì)賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會(huì)成本當(dāng)市場參與者必須支付社會(huì)成本時(shí)， 市場均衡= 社會(huì)均衡 (對(duì)買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會(huì)最優(yōu)量）外部性13正外部性的例子正外部性的例子接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且也保護(hù)在你周圍的人. 研究與發(fā)

7、展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識(shí)人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府感謝你沒有污染水果的供應(yīng)！正的外部性正的外部性正外部性的例子正外部性的例子教育的價(jià)格教育的數(shù)量0教育與社會(huì)最適教育與社會(huì)最適Q市場均衡社會(huì)價(jià)值（私人價(jià)值和外部利益）Q最適外部利益外部利益最適供給需求（私人價(jià)值）外部性15正外部性正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會(huì)價(jià)值社會(huì)價(jià)值包括：私人價(jià)值私人價(jià)值 對(duì)于買者的直接價(jià)值外部利益外部利益正外部性對(duì)于旁觀者的價(jià)值社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是社會(huì)福利最大化：低于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會(huì)價(jià)值大于它的成本高于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會(huì)價(jià)值16流感疫苗市

8、場DS010203040500102030PQ$外部利益 = $10/每支疫苗畫出社會(huì)價(jià)值曲線找出社會(huì)最優(yōu)數(shù)量Q應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？17社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 Q = 25 支為使外部性內(nèi)在化，需要補(bǔ)貼= $10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會(huì)價(jià)值 = 私人價(jià)值 + $10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25外部性18 如果存在負(fù)外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量為了解決這個(gè)問題，可以使“外部性內(nèi)在化”（經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：人們會(huì)對(duì)激勵(lì)做出反應(yīng)）對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅對(duì)有正外部性的物品補(bǔ)貼外部性19針對(duì)外部性的公共政

9、策針對(duì)外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：命令與控制政策：直接管制 例如：限制排放的污染數(shù)量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵(lì)。 例如：矯正性稅收與補(bǔ)貼可交易的污染許可證外部性20矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正稅：矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矯正稅= 外部成本對(duì)于有正外部性的活動(dòng)，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益外部性21矯正性稅收與補(bǔ)貼矯正性

10、稅收與補(bǔ)貼其他稅收與補(bǔ)貼會(huì)扭曲激勵(lì)，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會(huì)最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補(bǔ)貼使私人激勵(lì)與社會(huì)的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時(shí)考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟(jì)向一個(gè)資源配置更有效率的方向移動(dòng)外部性22矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染 污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會(huì)減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的外部性23矯正性稅收與管制矯正性稅收與管制矯正性稅收對(duì)環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵(lì)，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收 如

11、果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵(lì)作為對(duì)比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵(lì)外部性24矯正性稅收的例子：汽油稅矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠你駕車越多，你對(duì)擁擠的貢獻(xiàn)便越大車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染燃燒礦物燃料會(huì)排放出溫室氣體A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個(gè)月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月 目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸政策選項(xiàng) 1：管制 每個(gè)企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使

12、用管制政策完成目標(biāo)的總成本25每個(gè)企業(yè)必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本： A公司的成本：(10 噸) x ($100/每噸) = $1000B公司的成本： (10 噸) x ($200/每噸) = $2000完成目標(biāo)的總成本 = $300026最初，A公司與B公司每個(gè)月分別排放40噸的SO2目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)政策選項(xiàng) 2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個(gè)企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場 每個(gè)企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;

13、也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2 你的工作：如果A公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給B公司。計(jì)算在這種情況下完成排放目標(biāo)的總成本27目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸計(jì)算完成目標(biāo)的成本：A公司以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給B公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費(fèi)$2000減少20噸的排放A公司的凈成本：$2000 - $1500 = $50028目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo)減少排放的成本：A公

14、司$100/每噸，B公司$200/每噸B公司：從A公司購買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上B公司的凈成本 = $1500 完成目標(biāo)的總成本 = $500 + $1500 = $2000按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個(gè)企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本29外部性30可交易的污染許可證可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè) 外部性

15、31現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證美國SO2 污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放外部性32矯正性稅收與可交易的污染許可證矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對(duì)污染的需求也是污染價(jià)格的減函數(shù) 矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也有同樣的效果 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時(shí)，這種許可證制

16、度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo) 外部性33對(duì)關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的對(duì)關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評(píng)批評(píng)一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對(duì)環(huán)境標(biāo)價(jià)然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價(jià)值必須與它們的成本進(jìn)行比較 以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加公眾對(duì)于清潔環(huán)境的需求外部性34外部性的私人解決方法外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會(huì)約束比如：“金科玉律”慈善行為 比如：學(xué)院和大學(xué)接受捐贈(zèng)私人市場 把不同類型的經(jīng)營整合在一起 市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約 比如：位置相鄰的蘋果園主和養(yǎng)蜂人外部性35外部性的私人解決方法

17、外部性的私人解決方法科斯定理：科斯定理： 如果私人各方可以無成本地?zé)o成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題外部性36科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子Dick 有一條名為Spot的狗 負(fù)外部性： Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會(huì)有效率的結(jié)果：最大化Dick與Jane的福利 如果Dick對(duì)Spot的評(píng)價(jià)比Jane對(duì)平靜 與安寧的評(píng)價(jià)要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果 瞧瞧Spot的狂吠外部性37科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子例1： Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益 = $500Jane承受Spot狂

18、吠的成本= $800社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick放棄養(yǎng)Spot私人結(jié)果： Jane支付給Dick $600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會(huì)更好私人結(jié)果=有效率的結(jié)果外部性38科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子例 2: Dick 有養(yǎng)Spot的權(quán)利。 Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果： Jane不愿意支付超過 $800的價(jià)格，Dick也不愿意接受少于 $1000的價(jià)格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果外部性39科斯定理：一個(gè)例子科斯定理：一個(gè)例子例3： Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益 = $800Jane承受Spot狂吠的成本= $500社會(huì)有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結(jié)果：Dick支付給Jane $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗私人結(jié)果 = 有