從日韓紫菜案看世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解

1、目錄目錄l一、案例的回顧l二、 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制簡(jiǎn)介l三、爭(zhēng)端解決機(jī)制的機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能l四、爭(zhēng)端解決的程序l五、案例的啟示案例案例日本日本-韓國(guó)關(guān)于干咸紫菜進(jìn)口配額的爭(zhēng)議韓國(guó)關(guān)于干咸紫菜進(jìn)口配額的爭(zhēng)議（2004 年年12 月月-2006 年年2 月）月）（一）回顧原告：韓國(guó)被告：日本第三方：中國(guó)、歐盟、新西蘭、美國(guó)申請(qǐng)磋商：2004 年12 月1 日申請(qǐng)建立專(zhuān)家組：2005 年2 月4 日雙方達(dá)成協(xié)議：2006年1 月27 日專(zhuān)家組報(bào)告：2006 年2 月1 日 （二）磋商 2004 年12 月1 日，韓國(guó)向日本提出磋商申請(qǐng)，關(guān)于日本對(duì)進(jìn)口的干漬紫菜設(shè)立配額問(wèn)題，韓國(guó)認(rèn)為日本的這種做法違反

2、了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT，General Agreement on Tariffs & Trade）第十條第三款和第十一條，農(nóng)業(yè)協(xié)定的第四條第二款（除了正常關(guān)稅外的配額和關(guān)稅或者其他收費(fèi)都是一種約束），進(jìn)口許可證程序協(xié)議的第一條的第二、第六款； 2004 年12月3 日磋商申請(qǐng)被分發(fā)到WTO 各成員方手中；日本認(rèn)為從GATT 第十一條第二款的第三和第九點(diǎn)、第十條第三款第一點(diǎn)的規(guī)定看來(lái)，紫菜的進(jìn)口配額是不屬于農(nóng)業(yè)協(xié)定的管轄范圍的； 在2004 年12 月23 日到2005 年1 月21 日通過(guò)雙方的磋商韓國(guó)和日本沒(méi)有達(dá)成滿(mǎn)意的結(jié)果；（三）組成專(zhuān)家組 2005 年2 月4 日韓國(guó)向DS

3、B 申請(qǐng)成立專(zhuān)家組進(jìn)行 調(diào)查，同時(shí)將日本這種做法違反了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT，General Agreement on Tariffs & Trade）第十條第三款和第十一條，農(nóng)業(yè)協(xié)定的第四條第二款（除了正常關(guān)稅外的配額和關(guān)稅）寫(xiě)進(jìn)申請(qǐng)書(shū)中。中國(guó)、歐盟、新西蘭、美國(guó)作為第三方申請(qǐng)加入。 2005年5 月18 日韓國(guó)向WTO 總干事申請(qǐng)按照DSU 第八條第七款的規(guī)定組建專(zhuān)家組。 2005 年5 月30 日，總干事選擇來(lái)自巴基斯坦、巴西和挪威的三位專(zhuān)家組成專(zhuān)家組。（三）組成專(zhuān)家組 2005 年8 月3031 日2005 年10 月1112 日專(zhuān)家組召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，原被告雙方和第三方國(guó)家參加

4、提交書(shū)面報(bào)告并作口頭陳述； 2005 年11 月18 日，專(zhuān)家組報(bào)告的陳述部分完成并分發(fā)到原被告雙方和第三方手中，2005 年12 月有來(lái)自韓國(guó)、日本和新西蘭關(guān)于報(bào)告的陳述部分意見(jiàn)呈上； 2005 年11 月30 日專(zhuān)家組主席告知DSB 由于案件的復(fù)雜性，將時(shí)間延遲到2006 年3 月，以便給雙方充分時(shí)間準(zhǔn)備各自的證據(jù)。（四）案件結(jié)果：雙方和解 2006 年1 月DSB 得知雙方達(dá)成和解；2006 年2月向成員方分發(fā)簡(jiǎn)短的最終報(bào)告。（五）注意 存在爭(zhēng)議的雙方可以在任何階段達(dá)成彼此滿(mǎn)意的解決辦法。 WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制是富有活力的動(dòng)態(tài)機(jī)制，是從GATT 第22 條、第23 條發(fā)展到如今的一部較完

5、整國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決法典，從原先沒(méi)有任何與GATT 爭(zhēng)端解決有關(guān)的組織機(jī)構(gòu)或人員，到目前WTO 內(nèi)相對(duì)獨(dú)立的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB，Dispute Settlement Body），常設(shè)的上訴機(jī)構(gòu)（A.B.,Appellate Body）。1995 年以來(lái)，年平均受理爭(zhēng)端數(shù)量近40 起。（一）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)(Dispute Settlement Body，縮寫(xiě)為DSB) ：實(shí)際由總理事會(huì)履行相應(yīng)職能。（二）世界貿(mào)易組織秘書(shū)處在處理事項(xiàng)的法律、歷史和程序等方面對(duì)專(zhuān)家組給予協(xié)助，并提供秘書(shū)和技術(shù)支持。（三）專(zhuān)家小組 非常設(shè)性機(jī)構(gòu)，其成員由爭(zhēng)端成員雙方磋商后從世貿(mào)組織秘書(shū)處存有的專(zhuān)家名單選定。若雙方達(dá)不成

6、一致意見(jiàn)，則由總干事任命。（四）上訴機(jī)構(gòu) 常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)被提起上訴的專(zhuān)家組報(bào)告中的法律問(wèn)題和專(zhuān)家組進(jìn)行的法律解釋進(jìn)行審查?？梢跃S持、變更或推翻專(zhuān)家組的法律裁定和結(jié)論。 此外，世界貿(mào)易組織總干事憑借其對(duì)事實(shí)和法律知識(shí)的權(quán)威，參與貿(mào)易爭(zhēng)端的斡旋、調(diào)解和調(diào)停。 （一）設(shè)立和組成1、期限：最遲應(yīng)在將該請(qǐng)求列入爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)正式議程的會(huì)議之后的下一次會(huì)議上成立專(zhuān)家組。被訴方可以阻撓專(zhuān)家組的成立，但僅限一次。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二次會(huì)議時(shí)，被訴方不得阻撓設(shè)立專(zhuān)家組，除非機(jī)構(gòu)一致同意不設(shè)立專(zhuān)家組。2、人員組成：3名（除非爭(zhēng)端各方同意5名）資深（法律或國(guó)際貿(mào)易的專(zhuān)家、或主管貿(mào)易及貿(mào)易政策的政府高級(jí)官員）的政府和

7、/或非政府人員，如果一方當(dāng)事人是發(fā)展中國(guó)家，專(zhuān)家組中至少一名來(lái)自發(fā)展中國(guó)家。應(yīng)體現(xiàn)獨(dú)立性、權(quán)威性。利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)回避，除非爭(zhēng)端各方同意。3、經(jīng)濟(jì)、便宜行事的設(shè)立原則。一個(gè)專(zhuān)家組或幾塊牌子的一個(gè)專(zhuān)家組。（二）權(quán)限專(zhuān)家組在特定案件中依據(jù)申訴方提出的有關(guān)請(qǐng)求而對(duì)申訴方提交的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)有關(guān)適用協(xié)議進(jìn)行調(diào)查并并作出裁決的權(quán)限。根據(jù)DSU，專(zhuān)家組權(quán)限分為標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限、當(dāng)事人協(xié)議權(quán)限、主席擬定權(quán)限三類(lèi)。 專(zhuān)家組成立后20天內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限 當(dāng)事人協(xié)議權(quán)限 DSB授權(quán)主席在上述兩種權(quán)限的約束下，設(shè)定主席擬定權(quán)限（三）酌情裁量權(quán)-尋求信息權(quán)：DSU第13條賦予了專(zhuān)家組“向其視為適當(dāng)?shù)娜魏蝹€(gè)人或機(jī)構(gòu)尋求信息和技術(shù)建議

8、”的權(quán)利。 （四）職責(zé)：即審理相關(guān)爭(zhēng)議，做出裁決建議審理相關(guān)爭(zhēng)議，做出裁決建議。WTO關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解第11條規(guī)定：通過(guò)審查，對(duì)所審理事項(xiàng)作出客觀(guān)的評(píng)價(jià)，即評(píng)估案件中的事實(shí)；確定案件所適用的協(xié)議及其規(guī)則，并解釋所適用規(guī)則的含義；作出有助于爭(zhēng)端解決的建議或作出裁決的裁定u審查標(biāo)準(zhǔn)：客觀(guān)客觀(guān)。專(zhuān)家組對(duì)證據(jù)的審查和權(quán)衡原則上屬于專(zhuān)家組的自由裁量權(quán)的范圍，但該自由裁量權(quán)要受到客觀(guān)評(píng)估義務(wù)的制約和限制u專(zhuān)家組提出的報(bào)告或者作出的裁決不能直接生效。而必須交WTO的DSB通過(guò)方可生效。u專(zhuān)家組審查對(duì)象：爭(zhēng)議案件的事實(shí)、相關(guān)協(xié)議的適用性、爭(zhēng)議措施與相關(guān)協(xié)議的一致性。u上訴機(jī)構(gòu)審查對(duì)象：專(zhuān)家組報(bào)告設(shè)計(jì)的法律問(wèn)題、專(zhuān)家組所作的法律解釋。世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制運(yùn)作圖世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制運(yùn)作圖 磋商（磋商（60天內(nèi)）天內(nèi)） 請(qǐng)求成立專(zhuān)家組請(qǐng)求成立專(zhuān)家組 專(zhuān)家組成立（最遲于專(zhuān)家組成立（最遲于DSB 第二次會(huì)議）第二次會(huì)議） 專(zhuān)家組審查和報(bào)告（一般不超專(zhuān)家組審查和報(bào)告（一般不超6個(gè)月，最多個(gè)月，最多9個(gè)月）個(gè)月） DSB通過(guò)（通過(guò)（60天內(nèi)）天內(nèi)） 若上訴若上訴 上訴機(jī)構(gòu)提交報(bào)告（上訴機(jī)構(gòu)提交報(bào)告（90天內(nèi)）天內(nèi)） DSB確定執(zhí)行報(bào)告期限（確定執(zhí)行報(bào)告期限（15個(gè)月內(nèi)）個(gè)月內(nèi)） DSB通過(guò)（通過(guò)（30天內(nèi)）天內(nèi)） 若未執(zhí)行若未執(zhí)行 勝訴方請(qǐng)求勝訴方請(qǐng)求 仲裁（仲裁（60天內(nèi)）天內(nèi)） 解決當(dāng)事方解