軟科學(xué)課題申報研究有關(guān)問題淺議

1、軟科學(xué)課題申報研究有關(guān)問題淺議王建國2012年9月 11日v一、 從申報發(fā)現(xiàn)的突出問題說起從申報發(fā)現(xiàn)的突出問題說起v二二、近期工作的幾個要點(diǎn)近期工作的幾個要點(diǎn)v三三、申報應(yīng)注意的幾個事項申報應(yīng)注意的幾個事項v四、幾點(diǎn)體會四、幾點(diǎn)體會一 、 從申報過程發(fā)現(xiàn)突出的問題說起從申報過程發(fā)現(xiàn)突出的問題說起v20102010年度山東省軟科學(xué)研究計劃面上項目申報指南年度山東省軟科學(xué)研究計劃面上項目申報指南vv一、面上項目指導(dǎo)思想：以山東省中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）的主要內(nèi)容和重點(diǎn)任務(wù)為指導(dǎo)，圍繞山東省委省政府重大戰(zhàn)略部署、工作重點(diǎn)，全省經(jīng)濟(jì)、科技、社會發(fā)展的重大決策需求，結(jié)合我省科

2、技中心工作任務(wù)，組織開展有關(guān)科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重大問題、前瞻性問題研究，為各級各類決策提供參考與支撐。v二、面上項目鼓勵自由探索，主要從以下四個領(lǐng)域自行確定選題和研究內(nèi)容，自選項目題目不得與本年度軟科學(xué)重大項目題目重復(fù)。優(yōu)先支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)及政府部門等聯(lián)合申報的項目；優(yōu)先支持各研究單位之間多學(xué)科多領(lǐng)域合作的項目；優(yōu)先支持各級各類決策部門、機(jī)構(gòu)有明確應(yīng)用意向的項目。v1科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；v2科技推動社會發(fā)展與民生改善；v3科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新；v4軟科學(xué)理論、方法與實證研究。1 、突出問題及原因分析（突出問題及原因分析（1 1）v問題問題1：申報領(lǐng)域與內(nèi)容不相符申報領(lǐng)域與內(nèi)容不

3、相符v對申報領(lǐng)域的調(diào)整不適應(yīng)？對申報領(lǐng)域的調(diào)整不適應(yīng)？v對社會對社會“熱點(diǎn)熱點(diǎn)”、“難點(diǎn)難點(diǎn)”、“焦點(diǎn)焦點(diǎn)”關(guān)注不夠關(guān)注不夠?v專業(yè)受限？專業(yè)受限？1 、突出問題及原因分析（突出問題及原因分析（2 2）v問題問題2：選題研究應(yīng)用導(dǎo)向不明確選題研究應(yīng)用導(dǎo)向不明確v(呈報對象不明確、對策建議缺失、不足或可操作性差)v研究（成果）評價指標(biāo)不一致？研究（成果）評價指標(biāo)不一致？v要求不明確？要求不明確？v混同社科規(guī)劃混同社科規(guī)劃/自然資金項目？自然資金項目？2、軟科學(xué)研究、軟科學(xué)研究ABCv1 1）概念）概念v 軟科學(xué)研究是以解決社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的決策、組織和管理問題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展為

4、目標(biāo)，以輔助領(lǐng)導(dǎo)決策為根本目的，利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)提供的方法和手段，采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，所進(jìn)行的一種多學(xué)科、多層次的綜合性研究活動。 v2）研究范圍v主要包括：與經(jīng)濟(jì)、科技、社會發(fā)展相關(guān)的戰(zhàn)略研究，規(guī)劃研究，政策研究，管理研究，體制改革研究，科技法制研究，技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、重大項目可行性論證，以及軟科學(xué)的基本理論和方法等。 v 3、軟科學(xué)研究的特點(diǎn)v一是研究對象的復(fù)雜性復(fù)雜性(廣泛性和動態(tài)性)，即研究對象是科技、經(jīng)濟(jì)、社會等包含人和事物(人-事-物)的開放的復(fù)雜巨系統(tǒng);v二是研究方法的綜合性綜合性，即研究方法既要運(yùn)用自然科學(xué)方法，還要運(yùn)用社會科學(xué)方法，既要定量分析，又要定性思考;v三

5、是研究成果的實用性實用性，即研究成果是為各級各類決策機(jī)構(gòu)提供決策服務(wù)。4、軟科學(xué)研究程序v軟科學(xué)研究程序是指軟科學(xué)研究所遵循的具體路徑和步驟。v目前，國內(nèi)外軟科學(xué)研究程序基本框架大致相同，主要涉及5個方面：v確立目標(biāo)，構(gòu)造構(gòu)架；收集數(shù)據(jù)，選取參數(shù)；建立模型，動態(tài)模擬；科學(xué)分析，選擇方案；決策實施，跟蹤修正。5、研究方法及工具v研究方法v是指在方法論的指導(dǎo)下，綜合運(yùn)用研究工具的途徑和方式。目前國內(nèi)外的軟科學(xué)研究方法可以歸納為觀察法、觀察法、實驗法、比較法、分類法、抽象法、歸納法、演繹法、實驗法、比較法、分類法、抽象法、歸納法、演繹法、分析法、綜合法、模擬法、證明法、反駁法和公理法分析法、綜合法、

6、模擬法、證明法、反駁法和公理法等13類 ；這些方法從辯證法的角度又可總結(jié)為5組方法對，即定量分析法與定性分析法、縱向?qū)Ρ确ㄅc橫向?qū)Ρ确?、宏觀研究分析法與微觀分析法、專利檢索法與文獻(xiàn)分析法、研究設(shè)計方法與決策應(yīng)用方法。v研究工具v常用研究工具包括邏輯模型、數(shù)學(xué)模型、系統(tǒng)仿真模型、圖表模型和文字表述模型等五類。6、軟科學(xué)管理體系v科技部科技部 v為促進(jìn)決策科學(xué)化、規(guī)范化、民主化而設(shè)計的專項計劃。為促進(jìn)決策科學(xué)化、規(guī)范化、民主化而設(shè)計的專項計劃。v與其它與其它“硬硬”計劃比較，稱其為計劃比較，稱其為“軟科學(xué)軟科學(xué)”，科技計劃的，科技計劃的重要組成部分。重要組成部分。v各?。ㄊ校└魇。ㄊ校﹙主要為科技

7、發(fā)展決策服務(wù)；主要為科技發(fā)展決策服務(wù)；v山東省山東省1988年正式設(shè)立軟科學(xué)計劃。內(nèi)涵年正式設(shè)立軟科學(xué)計劃。內(nèi)涵外延得以拓展。外延得以拓展。7 7、研究出口、研究出口成果獎勵成果獎勵v省科技進(jìn)步獎省科技進(jìn)步獎-軟科學(xué)評審組軟科學(xué)評審組v山東省科技進(jìn)步獎分四類，即：技術(shù)開發(fā)與推廣類、山東省科技進(jìn)步獎分四類，即：技術(shù)開發(fā)與推廣類、社會公益類、重大工程類及管理科學(xué)社會公益類、重大工程類及管理科學(xué) (軟科學(xué)類軟科學(xué)類)。 v省社會力量設(shè)獎省社會力量設(shè)獎-省軟科學(xué)優(yōu)秀成果獎省軟科學(xué)優(yōu)秀成果獎v省軟科學(xué)研究項目應(yīng)用績效評審及后補(bǔ)助省軟科學(xué)研究項目應(yīng)用績效評審及后補(bǔ)助128、 山東軟科學(xué)計劃管理流程年度計劃

8、發(fā)布指南受理申報評審公示下達(dá)計劃重大項目凝練重點(diǎn)領(lǐng)域確定實施異議處理申報科技進(jìn)步獎勵授獎推廣應(yīng)用鑒定結(jié)束結(jié)束現(xiàn)管理流程13期中考核 9、山東軟科學(xué)計劃管理流程（再造）年度計劃發(fā)布指南受理申報評審公示下達(dá)計劃重大項目凝練重點(diǎn)領(lǐng)域確定實施異議處理結(jié)題歸檔申報科技進(jìn)步獎勵授獎推廣應(yīng)用鑒定結(jié)題驗收軟科學(xué)應(yīng)用績效評審申報授獎延伸研究立項申報結(jié)束結(jié)束再造管理流程 10、軟科學(xué)研究計劃與自然基金、社科規(guī)劃的區(qū)別宗旨宗旨研究內(nèi)容研究內(nèi)容服務(wù)對象服務(wù)對象特點(diǎn)特點(diǎn)軟軟科科學(xué)學(xué)為決策科學(xué)化、民主化和管理現(xiàn)代化服務(wù)，以輔助領(lǐng)導(dǎo)決策為以輔助領(lǐng)導(dǎo)決策為根本目的根本目的 。 在人-事-物多因素的巨系統(tǒng)中，研究有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)

9、、科技、文化等領(lǐng)域的協(xié)調(diào)發(fā)展中戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、管理等決策（理論和應(yīng)用）問題。各級各類決策者各級各類決策者。跨學(xué)科、多層次跨學(xué)科、多層次的科研活動 ；具有綜合性、復(fù)雜性、實用性；要求有明確明確的決策導(dǎo)向、鮮明的決策導(dǎo)向、鮮明的科技色彩。的科技色彩。自自然然基基金金培養(yǎng)基礎(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的高層次高層次后后備人才。后后備人才。管理科學(xué)與工程、工商管理、宏觀管理與政策的（應(yīng)用）基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的課題?；A(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)領(lǐng)域的教學(xué)、科教學(xué)、科研和管理人員。研和管理人員。鼓勵鼓勵探索性研究，注重注重學(xué)術(shù)價值、學(xué)術(shù)水平，注重注重人才培養(yǎng)。社社科科規(guī)規(guī)劃劃根據(jù)黨和國家（各級、各行業(yè)）社科領(lǐng)域社科領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃的

10、發(fā)展規(guī)劃，提供具有針對性和指導(dǎo)針對性和指導(dǎo)意義的研究成果意義的研究成果。社會、經(jīng)濟(jì)、政治等領(lǐng)域理論課題和熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題。社會科學(xué)社會科學(xué)界的教教育、科研、管理人育、科研、管理人員。員。注重學(xué)術(shù)價值、理注重學(xué)術(shù)價值、理論水平論水平，要求新穎（領(lǐng)域新、觀點(diǎn)新、視角新、思路新），應(yīng)有全局性、戰(zhàn)略性和實用性。11、軟科學(xué)研究報告與學(xué)術(shù)論文的區(qū)別研究內(nèi)容 目的方法 結(jié)構(gòu)研究人員軟科學(xué)研究報告 戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、管理以及軟科學(xué)理論和方法等。 研究內(nèi)容應(yīng)與研究內(nèi)容應(yīng)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展現(xiàn)實密切相關(guān)實密切相關(guān)。為各級各類決為各級各類決策者服務(wù)。策者服務(wù)。綜合運(yùn)用自然、社會科學(xué)和工程技術(shù)的多門類多學(xué)科知

11、識，采取定性和定量相結(jié)合的方法和手段。內(nèi)容應(yīng)涉及研究內(nèi)容應(yīng)涉及研究背景、現(xiàn)狀分析、背景、現(xiàn)狀分析、發(fā)展思路和對策發(fā)展思路和對策建議等部分，對建議等部分，對策建議部分不應(yīng)策建議部分不應(yīng)或缺，且應(yīng)有較或缺，且應(yīng)有較強(qiáng)的針對性、可強(qiáng)的針對性、可行性和可操作性。行性和可操作性。提倡研究、應(yīng)用提倡研究、應(yīng)用相結(jié)合，最好有相結(jié)合，最好有決策單位（人員）決策單位（人員）參與。參與。要求研究人員了要求研究人員了解決策需求、決解決策需求、決策程序、現(xiàn)行政策程序、現(xiàn)行政策等，有管理履策等，有管理履歷或經(jīng)驗者具有歷或經(jīng)驗者具有優(yōu)勢。優(yōu)勢。學(xué)術(shù)論文 單一學(xué)術(shù)性研究題目。研究內(nèi)容更研究內(nèi)容更為專、精、深。為專、精、深。

12、讓社會知曉作讓社會知曉作者的研究成果者的研究成果（觀點(diǎn)和看（觀點(diǎn)和看法）。法）。注重研究方法科學(xué)、合理和先進(jìn)。 強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格規(guī)范的強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格規(guī)范的結(jié)構(gòu)：結(jié)構(gòu)：標(biāo)題、作者信息、摘要、關(guān)鍵詞、序言、正論、結(jié)論、注釋或參考文獻(xiàn)等。可無對策建議等可無對策建議等字樣的內(nèi)容。字樣的內(nèi)容?？梢詡€人（團(tuán)隊）可以個人（團(tuán)隊）的形式獨(dú)立進(jìn)行，的形式獨(dú)立進(jìn)行，不要求決策者的不要求決策者的參與。參與。要求研究領(lǐng)域?qū)W要求研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)專長，不要求術(shù)專長，不要求管理經(jīng)驗和素養(yǎng)。管理經(jīng)驗和素養(yǎng)。二、近期工作的幾個要點(diǎn)二、近期工作的幾個要點(diǎn)v收縮戰(zhàn)線收縮戰(zhàn)線 突出重點(diǎn)突出重點(diǎn)v規(guī)范管理規(guī)范管理 開放協(xié)調(diào)開放協(xié)調(diào)1、收縮戰(zhàn)線、收縮戰(zhàn)線

13、v領(lǐng)域-限定限定領(lǐng)域；v主體-限制限制黨政機(jī)關(guān)、公務(wù)員申報；v數(shù)量-減少減少立項數(shù)額、增大支持力度；v方式-限額限額與自由申報相結(jié)合。2、突出重點(diǎn)、突出重點(diǎn)v領(lǐng)域-科技科技支撐、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展；v類別-恢復(fù)恢復(fù)重大、增加重點(diǎn)項目；v團(tuán)隊-加強(qiáng)基地基地建設(shè)；v導(dǎo)向-突出決策決策導(dǎo)向，體現(xiàn)在申 報主體、內(nèi)容、結(jié)題、應(yīng)用等各個方面。3、規(guī)范管理、規(guī)范管理v創(chuàng)新管理理念（目標(biāo)管理）：突出決策導(dǎo)向、加強(qiáng)三方互動、強(qiáng)化成果應(yīng)用、健全搞活機(jī)制。v管理辦法-修訂、新立管理辦法（修訂2、新立2、即將出臺2：中期考評、審讀）；v管理流程-加強(qiáng)過程管理（重心后移）；v評價指標(biāo)-完善指標(biāo)體系建設(shè)（定性與定量結(jié)合，盡

14、可能定量）；v管理手段-加快信息化建設(shè)（數(shù)據(jù)庫、模型，逐步實現(xiàn)全部管理功能網(wǎng)上完成，且用戶友好，上網(wǎng)即會申報）。v使軟科學(xué)管理更加科學(xué)化、規(guī)范化、制度化；v提高軟科學(xué)管理的效率和水平；v促進(jìn)軟科學(xué)研究成果的推廣應(yīng)用；v提升軟科學(xué)的作用和影響。v注：1、山東省軟科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略對策研究v 2、山東省軟科學(xué)研究計劃項目管理體系建設(shè)及創(chuàng)新性研究4、開放協(xié)調(diào)、開放協(xié)調(diào)v對上-密切與科技部的聯(lián)系，爭取支持；v對下-密切同各市科技局合作，開拓基層研究應(yīng)用領(lǐng)域；v對外-密切與兄弟省市的交流，探索共享合作；v橫向-加強(qiáng)與決策機(jī)構(gòu)的互動合作，了解需求、貼近決策，加強(qiáng)同研究單位（人員）的交流溝通，提高研究質(zhì)量。v三、

15、三、申報應(yīng)注意的幾個事項申報應(yīng)注意的幾個事項v1、分類、立項評審程序及方式v重大項目v（1）程序：凝煉、招投標(biāo)、初審、評審、公示、立項v（2）方式：會議評審v一般項目v（1）程序：發(fā)布指南、申報、形式審查、評審、審批、立項v（2）方式：“背靠背”、“盲評” v2、重大項目選題原則v省委省府高度關(guān)注，事關(guān)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局性、戰(zhàn)略性、前瞻性的重大問題，研究對決策可能產(chǎn)生重大作用和具有特別重要的意義；v對促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)、科技和社會協(xié)調(diào)發(fā)展，與區(qū)域（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策制定等密切相關(guān)，領(lǐng)導(dǎo)或決策者迫切需求；v對推動軟科學(xué)發(fā)展和決策科學(xué)化、民主化、制度化進(jìn)程及管理現(xiàn)代化將產(chǎn)生巨大作用、影響； 3

16、3、一般項目、一般項目立項立項支持重點(diǎn)支持重點(diǎn)v突出為決策咨詢服務(wù)的導(dǎo)向；突出為決策咨詢服務(wù)的導(dǎo)向；v注重科技對經(jīng)濟(jì)社會的支撐引領(lǐng)作用。注重科技對經(jīng)濟(jì)社會的支撐引領(lǐng)作用。v原則上不支持：原則上不支持：v現(xiàn)實意義缺失或不強(qiáng)的研究；現(xiàn)實意義缺失或不強(qiáng)的研究；v應(yīng)用目的（領(lǐng)域應(yīng)用目的（領(lǐng)域單位）不明確的研究；單位）不明確的研究；v純?nèi)宋摹⑸鐣茖W(xué)領(lǐng)域的專業(yè)理論研究，僅靠文獻(xiàn)檢索、純?nèi)宋?、社會科學(xué)領(lǐng)域的專業(yè)理論研究，僅靠文獻(xiàn)檢索、推理即可完成的純學(xué)術(shù)性研究；推理即可完成的純學(xué)術(shù)性研究；v專業(yè)性過強(qiáng)、適用范圍過小，研究成果不具備推廣應(yīng)用專業(yè)性過強(qiáng)、適用范圍過小，研究成果不具備推廣應(yīng)用價值的研究課題。價值

17、的研究課題。 v4、立項評審主要指標(biāo)v1）研究目的的明確性、針對性。主要考察研究目的、目標(biāo)是否明確；對同領(lǐng)域研究背景、現(xiàn)狀的了解、熟悉程度；選題內(nèi)容的實時性、針對性。v2）研究的科學(xué)性、合理性及可行性。主要考察研究思路是否縝密、成熟；方法是否合理、適用，技術(shù)路線是否科學(xué)、可行；數(shù)據(jù)資料是否可獲、完備；分析、論證是否嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確；表述是否系統(tǒng)、規(guī)范；對策是否適用、可行。v3）研究團(tuán)隊和內(nèi)容的適應(yīng)性。主要考察項目負(fù)責(zé)人的綜合能力；團(tuán)隊的總體素質(zhì)、工作經(jīng)驗、研究成果；資源、條件等是否與課題研究的要求相適應(yīng)。v4）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性。經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否科學(xué)、經(jīng)濟(jì)、合理；自籌經(jīng)費(fèi)是否充分；籌集渠道及落實情況；經(jīng)費(fèi)

18、使用效益等。 v5）研究價值和應(yīng)用前景。主要考察預(yù)期研究成果的針對性、實用性和可實現(xiàn)性；對領(lǐng)導(dǎo)決策、管理科學(xué)化和現(xiàn)代化可能產(chǎn)生的作用、影響；可能（間接）產(chǎn)生的社會、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益。 5 5、結(jié)題基本要求、結(jié)題基本要求v項目結(jié)題除應(yīng)完成項目合同書中規(guī)定的各項任務(wù)目標(biāo)，還須滿足下列條件：v1 1）一般項目）一般項目v研究成果被應(yīng)用（提供應(yīng)用或擬應(yīng)用證明一份以上，含一份，下同）。v2 2）重點(diǎn)項目）重點(diǎn)項目v 研究（階段性研究）成果在省級決策部門應(yīng)用的證明一份以上；v 在國內(nèi)公開發(fā)行報刊發(fā)表（擬發(fā)表）文章一篇以上；v 組織一次以上以本軟科學(xué)研究成果為主題的專題講座或其它形式的學(xué)術(shù)交流活動。v3 3）

19、重大項目）重大項目v 研究成果（階段性成果）以呈閱件等形式上報并獲得省級或省直部門（市級）領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示一次以上，或在兩個以上省級及省直（市級）決策部門應(yīng)用（提供相應(yīng)證明）；v 在國內(nèi)核心期刊發(fā)表（或擬發(fā)表）文章一篇以上；v 組織一次以上以本軟科學(xué)研究成果為主題的專題學(xué)術(shù)活動。四、幾點(diǎn)體會v1、選題前的三個“注意”v 注意申報硬性要求；v 注意時事-社會“熱點(diǎn)”、“難點(diǎn)”和“焦點(diǎn)”；v 注意從字里行間“領(lǐng)會”決策需求。2、選題的三個“自己”v“自己自己”所在地所在地。在本地，雖地域有限，但你最熟悉情況、最了解特點(diǎn)，也最容易出有價值的研究成果。v“自己自己” ” 本行本行。在本行，你是真正的專家，既有扎實的理論功底，又具豐富的實踐經(jīng)驗，當(dāng)然最具優(yōu)勢。v 將將“自己自己”置身于決策者的位置置身于決策者的位置。即將自己與“決策者”的位