第6章建設(shè)工程合同管理

1、第第6章章 建設(shè)工程合建設(shè)工程合同管理同管理（6H)v6.1 合同管理的基本內(nèi)容合同管理的基本內(nèi)容v6.1.1 合同管理的任務(wù)與特點(diǎn)合同管理的任務(wù)與特點(diǎn)v1.合同管理概念合同管理概念v對合同的編制、簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止編制、簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止以及計(jì)劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)計(jì)劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)等一系列行為的總稱。v2合同管理的四要素合同管理的四要素v4w（who,what,why,when)v3.合同管理的任務(wù)合同管理的任務(wù)v根據(jù)法律、法規(guī)和合同的要求，運(yùn)用計(jì)劃、評審、控制、協(xié)調(diào)等手段運(yùn)用計(jì)劃、評審、控制、協(xié)調(diào)等手段，促進(jìn)當(dāng)事人依法簽訂、履行、變更合同和承

2、擔(dān)違約責(zé)任，減少和避免合同糾紛的發(fā)生，制止利用合同進(jìn)行違約行為，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行，保護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益。v4.工程建設(shè)合同管理的特點(diǎn)工程建設(shè)合同管理的特點(diǎn)v（1）管理持續(xù)時(shí)間長時(shí)間長v（2）對經(jīng)濟(jì)效益影響很大影響很大v（3）全過程、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性v（4）影響因素多、風(fēng)險(xiǎn)大風(fēng)險(xiǎn)大P PDC CA A計(jì)劃執(zhí)行檢查處理確定合同確定合同管理目標(biāo)，管理目標(biāo)，制定行動(dòng)制定行動(dòng)方案。方案。自檢、互自檢、互檢、專檢檢、專檢實(shí)施行實(shí)施行動(dòng)動(dòng)分析原因，采分析原因，采取措施糾正。取措施糾正。5.合同管理的工作過程合同管理的工作過程計(jì)劃-實(shí)施-檢查-處理（PDCA)v6.合同管理的主要工作合同管理的主要工

3、作v（1）業(yè)主對合同的管理合同策劃合同策劃v（2）承包者對合同的管理合同評審合同評審 （3）建立合同實(shí)施保證體系 （4）實(shí)施嚴(yán)格、有效的監(jiān)督和控制 （5）積極進(jìn)行有效的索賠和凡索賠 （6）及時(shí)、合理處理合同爭議和糾紛6.2 工程合同總體策劃工程合同總體策劃v第一節(jié)第一節(jié) 概述概述v第二節(jié)第二節(jié) 工程合同策劃體系工程合同策劃體系v第三節(jié)第三節(jié) 工程合同類型和文本選擇工程合同類型和文本選擇v第四節(jié)第四節(jié) 工程合同中重要條款和管理程序工程合同中重要條款和管理程序確定確定v第五節(jié)第五節(jié) 工程合同體系的協(xié)調(diào)工程合同體系的協(xié)調(diào)6.2.1 概 述v一、合同總體策劃的概念一、合同總體策劃的概念v含義：合同將項(xiàng)

4、目分解、委托、實(shí)施v主要內(nèi)容：v承發(fā)包模式的策劃 v合同種類及合同條件選擇v合同主要條款和合同管理模式策劃v工程項(xiàng)目各相關(guān)合同的協(xié)調(diào)v二、合同總體策劃的重要性二、合同總體策劃的重要性v1、決定項(xiàng)目組織管理體制、劃分各方權(quán)利義務(wù)v2、起草招標(biāo)文件和合同文件依據(jù)v3、理順、擺正各方關(guān)系，避免重大失誤和損失v三、合同策劃的依據(jù)、要求和過程三、合同策劃的依據(jù)、要求和過程v1、依據(jù)：工程項(xiàng)目特點(diǎn) 業(yè)主信息 承包商信息 項(xiàng)目所處環(huán)境v2、要求： 體現(xiàn)工程項(xiàng)目的實(shí)施戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略工程項(xiàng)目的實(shí)施戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略 體現(xiàn)合同自愿、公平、公正合同自愿、公平、公正 充分發(fā)揮各方積極性和創(chuàng)造性，確保提高效率確保提高效率

5、正確處理好業(yè)主與承包商之間的合同關(guān)系，業(yè)主在合同 策劃時(shí)，應(yīng)充分體現(xiàn)理性原則體現(xiàn)理性原則v3、過程：v研究企業(yè)戰(zhàn)略和項(xiàng)目戰(zhàn)略研究企業(yè)戰(zhàn)略和項(xiàng)目戰(zhàn)略 確定合同總體原則和目標(biāo)確定合同總體原則和目標(biāo) 分層次分對象對合同策劃的重大問題進(jìn)行分析和選擇分層次分對象對合同策劃的重大問題進(jìn)行分析和選擇 采用科學(xué)正確的預(yù)測、決策和分析方法評價(jià)合同方案采用科學(xué)正確的預(yù)測、決策和分析方法評價(jià)合同方案 合同簽定前后的評估合同簽定前后的評估6.2.2 工程合同體系策劃工程合同體系策劃v一、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解一、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解v二、承發(fā)包模式策劃二、承發(fā)包模式策劃v1、分專業(yè)、分階段、分散平行承包、分專業(yè)、分階段、分散平行承包

6、特點(diǎn)：業(yè)主應(yīng)具備很強(qiáng)的管理能力，控制比較細(xì)，承包各方職責(zé)清楚，業(yè)主工作量大，面對許多承包商，協(xié)調(diào)工作多且增加困難，會(huì)出現(xiàn)職責(zé)交叉或盲區(qū)，容易導(dǎo)致合同爭議和索賠。v2、全包、全包 特點(diǎn)：業(yè)主無須很強(qiáng)的管理能力，宏觀控制，承包方職責(zé)清楚，協(xié)調(diào)工作少，但對業(yè)主而言承包商資信風(fēng)險(xiǎn)大，支付管理費(fèi)用高，項(xiàng)目控制能力差。v3、其他形式、其他形式v設(shè)計(jì)采購總承包 DP） 設(shè)計(jì)施工總承包（DB） 設(shè)計(jì)管理總承包（DM） v 項(xiàng)目管理總承包（PMC） 采購施工總承包（PC） 6.2.3 工程合同類型和文本選擇工程合同類型和文本選擇v一、合同類型的選擇一、合同類型的選擇v1、單價(jià)合同、單價(jià)合同 最普遍的合同，如最普

7、遍的合同，如FIDIC土木工程合同，國內(nèi)的土木工程合同，國內(nèi)的建筑工建筑工程施工合同示范文本程施工合同示范文本，普遍推行的工程量清單計(jì)價(jià)方法。，普遍推行的工程量清單計(jì)價(jià)方法。 原則：單價(jià)優(yōu)先原則：單價(jià)優(yōu)先 特點(diǎn)：業(yè)主承擔(dān)工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，承包商承擔(dān)單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，特點(diǎn)：業(yè)主承擔(dān)工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，承包商承擔(dān)單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，索賠機(jī)會(huì)多索賠機(jī)會(huì)多 形式：形式： 可調(diào)單價(jià)合同：可調(diào)單價(jià)合同：即單價(jià)可以隨市場物價(jià)指數(shù)的變化進(jìn)行調(diào)整即單價(jià)可以隨市場物價(jià)指數(shù)的變化進(jìn)行調(diào)整 固定單價(jià)合同：固定單價(jià)合同：即合同單價(jià)是固定的，不因物價(jià)變動(dòng)而調(diào)整即合同單價(jià)是固定的，不因物價(jià)變動(dòng)而調(diào)整v2、總價(jià)合同、總價(jià)合同 適用于技術(shù)簡單、圖

8、紙內(nèi)容明確完整、工期短項(xiàng)適用于技術(shù)簡單、圖紙內(nèi)容明確完整、工期短項(xiàng)目目 原則：總價(jià)優(yōu)先。原則：總價(jià)優(yōu)先。 特點(diǎn)：承包商承擔(dān)工程量變化、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；索賠特點(diǎn)：承包商承擔(dān)工程量變化、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；索賠機(jī)會(huì)少機(jī)會(huì)少 形式：可調(diào)總價(jià)合同形式：可調(diào)總價(jià)合同 固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同定義及優(yōu)缺點(diǎn)定義及優(yōu)缺點(diǎn) 固定總價(jià)合同以一次包死的總價(jià)格委托，價(jià)格不因環(huán)境的變固定總價(jià)合同以一次包死的總價(jià)格委托，價(jià)格不因環(huán)境的變化和工程量增減而變化。所以這類合同中承包商承擔(dān)了全部化和工程量增減而變化。所以這類合同中承包商承擔(dān)了全部的工程量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。除了業(yè)主要求（工程范圍和設(shè)計(jì)）有的工程量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。除了業(yè)主要求（工程范圍和設(shè)計(jì)

9、）有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價(jià)格。重大變更，一般不允許調(diào)整合同價(jià)格。優(yōu)點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：工程中雙方結(jié)算方式較為簡單，比較省事；工程中雙方結(jié)算方式較為簡單，比較省事；在固定總價(jià)合同中，承包商的索賠機(jī)會(huì)比較少，在正常情況在固定總價(jià)合同中，承包商的索賠機(jī)會(huì)比較少，在正常情況下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價(jià)款、追加投資帶來的需下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價(jià)款、追加投資帶來的需上級如董事會(huì)甚至股東大會(huì)審批的麻煩。上級如董事會(huì)甚至股東大會(huì)審批的麻煩。缺點(diǎn)：缺點(diǎn)：由于承包商承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價(jià)中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用較高；由于承包商承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)價(jià)中不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用較高；同時(shí)，承包商報(bào)價(jià)的確定必須考慮施工期間物

10、價(jià)變化以及工同時(shí)，承包商報(bào)價(jià)的確定必須考慮施工期間物價(jià)變化以及工程量變化帶來的影響。程量變化帶來的影響。由于業(yè)主沒有風(fēng)險(xiǎn)，所以他干預(yù)工程的權(quán)力較小，只管總的由于業(yè)主沒有風(fēng)險(xiǎn)，所以他干預(yù)工程的權(quán)力較小，只管總的目標(biāo)和要求。目標(biāo)和要求。固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同應(yīng)用前提應(yīng)用前提 工程范圍必須清楚明確，報(bào)價(jià)的工程量應(yīng)工程范圍必須清楚明確，報(bào)價(jià)的工程量應(yīng)準(zhǔn)確而不是估計(jì)數(shù)字，對此承包商必須認(rèn)真復(fù)核；準(zhǔn)確而不是估計(jì)數(shù)字，對此承包商必須認(rèn)真復(fù)核； 工程設(shè)計(jì)較細(xì)，圖紙完整、詳細(xì)、清楚。工程設(shè)計(jì)較細(xì)，圖紙完整、詳細(xì)、清楚。 工程量小、工期短，估計(jì)在工程過程中環(huán)工程量小、工期短，估計(jì)在工程過程中環(huán)境因素境因素( (

11、特別是物價(jià)特別是物價(jià)) )變化小，工程條件穩(wěn)定并合變化小，工程條件穩(wěn)定并合理。理。 工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單，風(fēng)險(xiǎn)小，報(bào)價(jià)估算工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單，風(fēng)險(xiǎn)小，報(bào)價(jià)估算方便。方便。 工程投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以作詳細(xì)工程投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以作詳細(xì)的現(xiàn)場調(diào)查、復(fù)核工作量、分析招標(biāo)文件、擬定的現(xiàn)場調(diào)查、復(fù)核工作量、分析招標(biāo)文件、擬定計(jì)劃。計(jì)劃。 合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚。楚。 固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同計(jì)價(jià)形式計(jì)價(jià)形式 招標(biāo)文件中有工作量表；招標(biāo)文件中有工作量表； 招標(biāo)文件中沒有給出工作量清單，而由承包商編招標(biāo)文件中沒有給出工作量清單，而由承包商編制；制

12、； 合同價(jià)款總額由每一分項(xiàng)工程的包干價(jià)款合同價(jià)款總額由每一分項(xiàng)工程的包干價(jià)款( (固定固定總價(jià)總價(jià)) )構(gòu)成，承包商必須自己根據(jù)信息計(jì)算工程量。構(gòu)成，承包商必須自己根據(jù)信息計(jì)算工程量。如果承包商分項(xiàng)工程量有漏項(xiàng)或計(jì)算不正確，則被認(rèn)如果承包商分項(xiàng)工程量有漏項(xiàng)或計(jì)算不正確，則被認(rèn)為已包括在整個(gè)總價(jià)中。為已包括在整個(gè)總價(jià)中。 固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同與單價(jià)合同的區(qū)別固定總價(jià)合同與單價(jià)合同的區(qū)別 固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商固定總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商討并確定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算，通常只有設(shè)計(jì)變討并確定合同總價(jià)，最終按總價(jià)結(jié)算，通常只有設(shè)計(jì)變更，或符合合

13、同規(guī)定的調(diào)價(jià)條件更，或符合合同規(guī)定的調(diào)價(jià)條件( (例如法律變化例如法律變化) )，才允，才允許調(diào)整合同價(jià)格。許調(diào)整合同價(jià)格?！景咐景咐?】某建筑工程采用邀請招標(biāo)方式。業(yè)主在招標(biāo)文件】某建筑工程采用邀請招標(biāo)方式。業(yè)主在招標(biāo)文件中要求：中要求： (1)項(xiàng)目在項(xiàng)目在21個(gè)月內(nèi)完成；個(gè)月內(nèi)完成； (2)采用固定總價(jià)合同；采用固定總價(jià)合同； (3)無調(diào)價(jià)條款。無調(diào)價(jià)條款。 承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)364 000美元，工期美元，工期24個(gè)月。在投標(biāo)書個(gè)月。在投標(biāo)書中承包商使用保留條款，要求取消固定價(jià)格條款，采用中承包商使用保留條款，要求取消固定價(jià)格條款，采用浮動(dòng)價(jià)格。浮動(dòng)價(jià)格。固定總價(jià)合同固定總價(jià)合

14、同v但業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標(biāo)函，同時(shí)指出：但業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標(biāo)函，同時(shí)指出：（1） 經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)投標(biāo)書中有計(jì)算錯(cuò)誤，共多算了經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)投標(biāo)書中有計(jì)算錯(cuò)誤，共多算了7730美美元。業(yè)主要求在合同總價(jià)中減去這個(gè)差額，將報(bào)價(jià)改為元。業(yè)主要求在合同總價(jià)中減去這個(gè)差額，將報(bào)價(jià)改為356270(即即3640007730)美元。美元。v（2） 同意同意24個(gè)月工期。個(gè)月工期。v（3） 堅(jiān)持采用固定價(jià)格。堅(jiān)持采用固定價(jià)格。v承包商答復(fù)為：承包商答復(fù)為：v (1)如業(yè)主堅(jiān)持固定價(jià)格條款，則承包商在原報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)如業(yè)主堅(jiān)持固定價(jià)格條款，則承包商在原報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上再增加上再增加75000美

15、元。美元。 v(2)既然為固定總價(jià)合同，則總價(jià)優(yōu)先，計(jì)算錯(cuò)誤既然為固定總價(jià)合同，則總價(jià)優(yōu)先，計(jì)算錯(cuò)誤7730美美元不應(yīng)從總價(jià)中減去。則合同總價(jià)應(yīng)為元不應(yīng)從總價(jià)中減去。則合同總價(jià)應(yīng)為439000(即即36400075000)美元。在工程中由于工程變更，使合同工程量又美元。在工程中由于工程變更，使合同工程量又增加了增加了70863美元。工程最終在美元。工程最終在24個(gè)月內(nèi)完成。最終結(jié)算，個(gè)月內(nèi)完成。最終結(jié)算，業(yè)主堅(jiān)持按照改正后的總價(jià)業(yè)主堅(jiān)持按照改正后的總價(jià)356270美元并加上的工程量美元并加上的工程量增加的部分結(jié)算，即最終合同總價(jià)為增加的部分結(jié)算，即最終合同總價(jià)為427133美元。而承美元。而承

16、包商堅(jiān)持總結(jié)算價(jià)款為包商堅(jiān)持總結(jié)算價(jià)款為509863(即即3640007500070863)美元。最終經(jīng)中間人調(diào)解，業(yè)主接受承包商的要求。美元。最終經(jīng)中間人調(diào)解，業(yè)主接受承包商的要求。對于總價(jià)合同，承包商要承擔(dān)兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)對于總價(jià)合同，承包商要承擔(dān)兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn) 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，包括報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤、漏報(bào)項(xiàng)目、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，包括報(bào)價(jià)計(jì)算錯(cuò)誤、漏報(bào)項(xiàng)目、以及工程過程中由于物價(jià)和人工費(fèi)漲價(jià)所帶來的風(fēng)以及工程過程中由于物價(jià)和人工費(fèi)漲價(jià)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；險(xiǎn)； 工程量風(fēng)險(xiǎn)，包括工程量計(jì)算錯(cuò)誤、由于工工程量風(fēng)險(xiǎn)，包括工程量計(jì)算錯(cuò)誤、由于工程范圍不確定或預(yù)算時(shí)工程項(xiàng)目未列全造成的損失、程范圍不確定或預(yù)算時(shí)工程項(xiàng)目未列全造成

17、的損失、投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)設(shè)計(jì)深度不夠所造成的工程量計(jì)算誤差投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)設(shè)計(jì)深度不夠所造成的工程量計(jì)算誤差等。等。固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同v3、其他價(jià)格形式合同（成本加酬金、定額計(jì)價(jià)以及其他其他、其他價(jià)格形式合同（成本加酬金、定額計(jì)價(jià)以及其他其他合同類型）合同類型）v成本加酬金合同成本加酬金合同 適用于工程復(fù)雜、技術(shù)無法預(yù)先確定，投標(biāo)依據(jù)不明確，適用于工程復(fù)雜、技術(shù)無法預(yù)先確定，投標(biāo)依據(jù)不明確，工程范圍無法界定，工程量無法準(zhǔn)確核定，工期緊，希望盡工程范圍無法界定，工程量無法準(zhǔn)確核定，工期緊，希望盡快開工?？扉_工。 原則：成本優(yōu)先。原則：成本優(yōu)先。 特點(diǎn)：業(yè)主承擔(dān)工程量變化、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；無法提高積極性特點(diǎn)：

18、業(yè)主承擔(dān)工程量變化、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；無法提高積極性 形式：成本形式：成本+確定比例酬金確定比例酬金 改進(jìn)：事先確定目標(biāo)成本，實(shí)際成本在目標(biāo)成本內(nèi)按不同比改進(jìn)：事先確定目標(biāo)成本，實(shí)際成本在目標(biāo)成本內(nèi)按不同比例支付酬金，超出不再增加；成本例支付酬金，超出不再增加；成本+固定酬金。固定酬金。v二、合同條件的選擇二、合同條件的選擇v1、選擇注意事項(xiàng)v（1）合同條件應(yīng)與雙方的管理水平相配套v（2）優(yōu)先選擇雙方都熟悉的合同條件v（3）確定合同條件應(yīng)與相應(yīng)報(bào)價(jià)體系相一致（如國內(nèi)施工合同與FIDIC合同運(yùn)用的區(qū)別）v二、合同條件的選擇v2、國內(nèi)外主要標(biāo)準(zhǔn)工程合同條件v（1）我國建設(shè)工程合同范本 建設(shè)工程施工合同（示

19、范文本） 建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同（示范文本） 建設(shè)工程施工勞務(wù)分包合同（示范文本） 水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009年版） 簡稱水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)文件（2010年2月1日起施行） 水利水電土建工程施工合同條件 （GF-2000-0208第2版2000版） （2）FIDIC合同條件 FIDIC 含義國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì) （FEDERATION INTERNATIONALE DES INGENIEURS CONSEILS） 特點(diǎn)：科學(xué)反映了國際工程的一些普遍做法 條款齊全，內(nèi)容完整 確定的工作程序和方法十分嚴(yán)密和科學(xué) 適用范圍廣 公正、合理地反映了合同雙方的經(jīng)濟(jì)責(zé)權(quán)利關(guān)系（3）ICE合同文本

20、 ICE含義英國土木工程師學(xué)會(huì) （The Institution of Civil English ） 特點(diǎn)：適用于大型復(fù)雜工程，是FIDIC編制的依據(jù) 合同條件： 工程量表 咨詢工程師的作用 承包商不承擔(dān)主要設(shè)計(jì) 投標(biāo)價(jià)格固定（4）NEC合同文本由英國土木工程師學(xué)會(huì)頒布的新型合同 特點(diǎn)：適用性廣 組合性強(qiáng) 形式內(nèi)容：核心條款 主要選項(xiàng) 次要選項(xiàng)（5）JCT合同條件英國聯(lián)合仲裁委員會(huì) （Joint Contracts Tribunal） 適用于房屋建筑工程（6）AIA合同條件美國建筑師學(xué)會(huì) （The American Institute of Architects） 適用于美國及美洲地區(qū)通用工

21、程6.3合同評審v合同評審的主要內(nèi)容：合同評審的主要內(nèi)容：v（1）招標(biāo)內(nèi)容和合同合法性審查；v（2）招標(biāo)文件和合同條款的合法性合法性和完備性完備性審查；v（3）合同雙方責(zé)任、權(quán)益和項(xiàng)目范圍認(rèn)定；v（4）與產(chǎn)品或過程有關(guān)要求的評審；v（5）合同風(fēng)險(xiǎn)評估。6.4項(xiàng)目合同實(shí)施計(jì)劃與控制v1、合同實(shí)施策略、合同實(shí)施策略v2、合同實(shí)施保證體系、合同實(shí)施保證體系v3、項(xiàng)目合同實(shí)施控制的內(nèi)涵、項(xiàng)目合同實(shí)施控制的內(nèi)涵v4、合同控制的方法、合同控制的方法v5、合同交底工作、合同交底工作v6、合同實(shí)施監(jiān)督、合同實(shí)施監(jiān)督v7、合同跟蹤與診斷、合同跟蹤與診斷v8、合同變更與轉(zhuǎn)讓、合同變更與轉(zhuǎn)讓合同的變更和轉(zhuǎn)讓合同的變

22、更和轉(zhuǎn)讓v合同變更合同變更v廣義的合同變更：合同主體的變更與合同內(nèi)容的廣義的合同變更：合同主體的變更與合同內(nèi)容的變更。變更。v狹義的合同變更：合同內(nèi)容的變更。狹義的合同變更：合同內(nèi)容的變更。v合同法規(guī)定，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更合合同法規(guī)定，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致，可以變更合同。同。v合同變更的效力合同變更的效力v（1 1）變更的部分，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照變更后的合）變更的部分，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照變更后的合同履行。同履行。v（2 2）合同的變更只對合同未履行部分有效。）合同的變更只對合同未履行部分有效。v（3 3）合同的變更不影響當(dāng)事人請求損害賠償?shù)模┖贤淖兏挥绊懏?dāng)事人請求損害賠償?shù)臋?quán)利權(quán)利v合同轉(zhuǎn)

23、讓合同轉(zhuǎn)讓v合同轉(zhuǎn)讓是指合同的當(dāng)事人依法將合同的權(quán)利和義務(wù)合同轉(zhuǎn)讓是指合同的當(dāng)事人依法將合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分地轉(zhuǎn)讓給第三人。但如下情況除外：全部或部分地轉(zhuǎn)讓給第三人。但如下情況除外：v（1 1）根據(jù)合同的性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓；）根據(jù)合同的性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓；v（2 2）按照當(dāng)事人的約定不得轉(zhuǎn)讓；）按照當(dāng)事人的約定不得轉(zhuǎn)讓；v（3 3）按照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。）按照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。v例如我國建設(shè)工程施工合同不允許轉(zhuǎn)讓。（例如我國建設(shè)工程施工合同不允許轉(zhuǎn)讓。（轉(zhuǎn)讓與分轉(zhuǎn)讓與分包）包）v債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人不發(fā)生效力。對債務(wù)人不

24、發(fā)生效力。v合同當(dāng)事人一方經(jīng)對方同意，可以將自己的權(quán)利和義合同當(dāng)事人一方經(jīng)對方同意，可以將自己的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人。務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人。v如果當(dāng)事人一方發(fā)生合并或分立，則應(yīng)由合并或分立如果當(dāng)事人一方發(fā)生合并或分立，則應(yīng)由合并或分立后的當(dāng)事人承擔(dān)或分別承擔(dān)履行合同的義務(wù)，并享有后的當(dāng)事人承擔(dān)或分別承擔(dān)履行合同的義務(wù)，并享有相應(yīng)的權(quán)利。相應(yīng)的權(quán)利。合同的變更和轉(zhuǎn)讓合同的變更和轉(zhuǎn)讓6.5 合同索賠管理合同索賠管理6.5.1 工程索賠的基本理論工程索賠的基本理論 6.5.2 工程項(xiàng)目的工期延誤及其索賠工程項(xiàng)目的工期延誤及其索賠 6.5.3 工程項(xiàng)目的費(fèi)用索賠工程項(xiàng)目的費(fèi)用索賠 6.5.4 反反索賠索賠

25、6.5.1 工程索賠基本理論工程索賠基本理論一、工程索賠的基本概念一、工程索賠的基本概念1.1.工程索賠的含義工程索賠的含義 工程索賠是指在工程索賠是指在合同履行合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ竭^程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨懿宦男谢蛭茨苷_履行正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件時(shí)間而合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件時(shí)間而受受到損失到損失后，向?qū)Ψ教岢龅暮?，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求賠償要求。2.2.工程索賠的特征工程索賠的特征索賠是雙向的索賠是雙向的實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為3.3.索賠與違

26、約責(zé)任的幾點(diǎn)區(qū)別索賠與違約責(zé)任的幾點(diǎn)區(qū)別1.是否必須在合同文件中約定是否必須在合同文件中約定2.是否必須存在行為人行為是否必須存在行為人行為3.是否必須與合同當(dāng)事人有關(guān)是否必須與合同當(dāng)事人有關(guān)4.是否必須存在損失是否必須存在損失5.損失與行為是否必須存在因果關(guān)系損失與行為是否必須存在因果關(guān)系簽證：簽證： 承發(fā)包承發(fā)包雙方雙方就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長就額外費(fèi)用補(bǔ)償或工期延長等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，等達(dá)成一致的書面證明材料和補(bǔ)充協(xié)議，直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價(jià)的依據(jù)。的依據(jù)。索賠：索賠： 單方單方行為，對對方尚未形成約束力，能行為，對對方尚

27、未形成約束力，能否實(shí)現(xiàn)必須經(jīng)過確認(rèn)才能實(shí)現(xiàn)。否實(shí)現(xiàn)必須經(jīng)過確認(rèn)才能實(shí)現(xiàn)。 二、索賠的起因索賠的起因 工程項(xiàng)目的特殊性工程項(xiàng)目的特殊性工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)工程項(xiàng)目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性雜性和多變性參與工程建設(shè)主體的多元參與工程建設(shè)主體的多元性性工程合同的復(fù)雜性及易出工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性錯(cuò)性 1.投標(biāo)的競爭性投標(biāo)的競爭性三、索賠管理的特點(diǎn)索賠管理的特點(diǎn) 索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終索賠工作貫穿工程項(xiàng)目始終索賠是一門融工程技術(shù)和法索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)影響索賠成功的相關(guān)因素多影響索賠成功的相關(guān)因素多合同管理合同管理進(jìn)度管理進(jìn)度管理成本管理成本

28、管理信息管理信息管理四、索賠管理的原則四、索賠管理的原則 合法合法合理合理客觀客觀1423756業(yè)業(yè)主主開開工工前前工工作作征地、拆遷征地、拆遷清除地上、地下障礙清除地上、地下障礙施工用水、電、通訊等施工用水、電、通訊等施工必須的證件、手續(xù)施工必須的證件、手續(xù)其他協(xié)調(diào)手續(xù)其他協(xié)調(diào)手續(xù)按合同按合同時(shí)間完時(shí)間完成？成？按合同內(nèi)容完成？否否否否業(yè)主違約業(yè)主違約承包商索賠機(jī)會(huì)承包商索賠機(jī)會(huì)業(yè)主開工前工作違約可能業(yè)主開工前工作違約可能v影響力巨大的索賠事件影響力巨大的索賠事件日本大成建筑株式會(huì)社日本大成建筑株式會(huì)社對業(yè)主的違約索賠對業(yè)主的違約索賠 索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)

29、重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補(bǔ)償。 索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場公路 最終結(jié)果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計(jì)1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，業(yè)主顧慮重重，時(shí)間一拖再拖，時(shí)間一拖再拖，金額一壓再壓。金額一壓再壓。業(yè)業(yè)主主負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)供供應(yīng)應(yīng)材材料料、設(shè)設(shè)備備符合合同規(guī)定價(jià)格？承包商索賠機(jī)會(huì)承包商索賠機(jī)會(huì)業(yè)主供應(yīng)材料、設(shè)備違約可能業(yè)主供應(yīng)材料、設(shè)備違約可能符合貨符合貨到合同到合同約定場約定場地？地？符合到符合到合同約合同約定時(shí)間定時(shí)間？否否否否業(yè)主違約業(yè)主違約否否否否按合同按合同規(guī)定的規(guī)定的

30、數(shù)量、數(shù)量、質(zhì)量、質(zhì)量、品種？品種？業(yè)業(yè)主主支支付付工工程程款款承包商索賠機(jī)會(huì)承包商索賠機(jī)會(huì)業(yè)主支付工程款違約可能業(yè)主支付工程款違約可能有支付有支付能力？能力？按合同按合同約定支約定支付時(shí)間付時(shí)間？否否業(yè)主違約業(yè)主違約否否否否按合同按合同規(guī)定的規(guī)定的數(shù)額？數(shù)額？五、我國工程索賠的現(xiàn)狀和作用五、我國工程索賠的現(xiàn)狀和作用現(xiàn)狀現(xiàn)狀索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識，也沒有索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識，也沒有引起足夠的重視引起足夠的重視對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯(cuò)誤認(rèn)識對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識甚至錯(cuò)誤認(rèn)識索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧

31、乏索賠專門人才缺乏索賠專門人才缺乏1.索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要索賠管理的理論研究還不能滿足工程實(shí)際的需要工程索賠的作用工程索賠的作用索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段索賠是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段索賠是合同實(shí)施的保證索賠是合同實(shí)施的保證索賠對提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用索賠對提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用 六、索賠的分類索賠的分類 按索賠當(dāng)事人分類按索賠當(dāng)事人分類承包商與業(yè)主間的索賠承包商與業(yè)主間的索賠承包商與分

32、包商間的索賠承包商與分包商間的索賠 承包商與供貨商間的索賠承包商與供貨商間的索賠 1.承包商與保險(xiǎn)公司的索賠承包商與保險(xiǎn)公司的索賠施工索賠商務(wù)索賠按索賠的依據(jù)分類按索賠的依據(jù)分類合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠 (Contractual Claim)合同外索賠合同外索賠 (Non-Contractual Claim)道義索賠道義索賠 (Ex-Gratia Payment) 按索賠目標(biāo)分類按索賠目標(biāo)分類 工期索賠工期索賠 (Claim for Extension of Time)費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠 (Cost Claim) 按索賠處理方式分類按索賠處理方式分類 單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠 綜合索賠綜合索賠按索賠事件的性

33、質(zhì)分類按索賠事件的性質(zhì)分類 工程延誤索賠工程延誤索賠工程變更索賠工程變更索賠工程終止索賠工程終止索賠 工程加速索賠工程加速索賠 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠 其他索賠其他索賠七、索賠事件七、索賠事件在工程實(shí)踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：在工程實(shí)踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1.業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量交付設(shè)計(jì)圖紙和資料，未按時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費(fèi)用增加用增加2.業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂

34、了工程施工計(jì)劃業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計(jì)劃3.業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)業(yè)主指令提高設(shè)計(jì)、施工、材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)4.業(yè)主或工程師指令增加額外工程業(yè)主或工程師指令增加額外工程5.業(yè)主指令工程加速業(yè)主指令工程加速6.業(yè)主未及時(shí)支付工程款業(yè)主未及時(shí)支付工程款7.設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或業(yè)主、工程師錯(cuò)誤的指令或提供錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。8.工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同工程數(shù)量變更，使實(shí)際工程量與原定工程量不同9. 工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)

35、定不一致工程實(shí)際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致10.不可抗力因素不可抗力因素11.合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生合同缺陷，如條款不全、錯(cuò)誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議爭議12.物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲物價(jià)上漲，造成材料價(jià)格、工人工資上漲13.國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費(fèi)、頒布新的外匯管制條例等制條例等14.貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等索賠事件的發(fā)生率索賠事件的發(fā)生率 種類種類/事件事件比比 例例 分分 布布設(shè)計(jì)錯(cuò)誤設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 是引起索賠的主要因

36、素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的賠的46%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40% 工程變更工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的28%。 現(xiàn)場條件現(xiàn)場條件變化變化 是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費(fèi)占，獲得的賠償費(fèi)占13% 惡劣氣候惡劣氣候和罷工和罷工 這

37、兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60% 其他其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費(fèi)占獲得的賠償費(fèi)占19% 魯布革引水工程中的索賠款項(xiàng)涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實(shí)施過程中,共發(fā)生21起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠魯布革水電站引水工程承包商工程索賠序號序號索賠原因分索賠原因分

38、類類索賠事件索賠事件索賠金額索賠金額/萬元萬元 所占所占 百分比百分比名稱名稱次數(shù)次數(shù)日元日元人民幣人民幣合計(jì)（人民合計(jì)（人民幣）幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加 增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費(fèi)差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費(fèi)增加17.217.2

39、13.2合計(jì)218203.41160.01229.10100 注：注：1、業(yè)主違約引起的索賠有、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的起，占總數(shù)的33.3。索賠額僅占合同額的索賠額僅占合同額的2.83%。 2、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的起，占總數(shù)的28.6。 3、其他原因引起的次數(shù)較少。、其他原因引起的次數(shù)較少。 魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計(jì)表魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計(jì)表1、各種工程合同文件、各種工程合同文件招標(biāo)文招標(biāo)文件、合同文本及附件、投標(biāo)文件、合同文本及附件、投標(biāo)文件和中標(biāo)通知書、施工合同協(xié)件

40、和中標(biāo)通知書、施工合同協(xié)議書及附件議書及附件2、來往信件、電話記錄；、來往信件、電話記錄；3、會(huì)談紀(jì)要；、會(huì)談紀(jì)要；4、工程進(jìn)度計(jì)劃；、工程進(jìn)度計(jì)劃；5、施工現(xiàn)場工程文件；、施工現(xiàn)場工程文件；6、工程照片及聲像資料；、工程照片及聲像資料；7、各種檢查驗(yàn)收報(bào)告和技術(shù)、各種檢查驗(yàn)收報(bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告；鑒定報(bào)告； 8、工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)、工程結(jié)算資料和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；報(bào)告；9、工程備忘錄及各種簽證；、工程備忘錄及各種簽證；10、氣象報(bào)告和資料；、氣象報(bào)告和資料；11、市場行情資料；、市場行情資料；12、政策法規(guī)文件；、政策法規(guī)文件；13、案例和國際慣例等、案例和國際慣例等八、索賠的證據(jù)索賠的證據(jù)

41、在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：索賠文件索賠文件構(gòu)成構(gòu)成索賠信索賠信索賠報(bào)告索賠報(bào)告詳細(xì)計(jì)算書詳細(xì)計(jì)算書總論部分總論部分索賠證據(jù)索賠證據(jù)根據(jù)部分根據(jù)部分計(jì)算部分計(jì)算部分證據(jù)部分證據(jù)部分九、索賠文件（報(bào)告）九、索賠文件（報(bào)告）單項(xiàng)索賠文件的一般格式單項(xiàng)索賠文件的一般格式 序號序號 索賠文件索賠文件構(gòu)成構(gòu)成 一般內(nèi)容一般內(nèi)容1題目題目 如關(guān)于如關(guān)于事件的索賠。事件的索賠。2事件事件 詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會(huì)談，并指詳細(xì)描述事件過程，雙方信件交往、會(huì)談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。出對方如何違約，證據(jù)的編號等。 3理由理由 主要是法律依據(jù)、合同條款等。主要是法律依據(jù)、合同

42、條款等。 4結(jié)論結(jié)論 指出對方造成的損失或損害及其大小。指出對方造成的損失或損害及其大小。 5損失估價(jià)損失估價(jià) 列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算列出損失費(fèi)用的計(jì)算方法、計(jì)算基礎(chǔ)等，并計(jì)算出損失費(fèi)用的大小。出損失費(fèi)用的大小。 6延期計(jì)算延期計(jì)算 列出工期延長的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算列出工期延長的計(jì)算方法、計(jì)算公式等，并計(jì)算出要求延長的天數(shù)。出要求延長的天數(shù)。 7附錄附錄 指各種編過號的證據(jù)、圖表等。指各種編過號的證據(jù)、圖表等。 九、索賠文件（報(bào)告）九、索賠文件（報(bào)告）一攬子索賠文件的主要組成部分一攬子索賠文件的主要組成部分1、索賠致函和要點(diǎn)；、索賠致函和要點(diǎn)；2、總情況介紹（敘述

43、施工過程、對方失誤等）；、總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；3、索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號，每一條目寫明索賠、索賠總表（將索賠總數(shù)細(xì)分、編號，每一條目寫明索賠內(nèi)容的名稱和索賠額）；內(nèi)容的名稱和索賠額）；4、上述事件詳述；、上述事件詳述；5、上述事件結(jié)論；、上述事件結(jié)論；6、合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；、合同細(xì)節(jié)和事實(shí)情況；7、分包商索賠；、分包商索賠；8、工期延長的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；、工期延長的計(jì)算和損失費(fèi)用的估算；9、各種證據(jù)材料等。、各種證據(jù)材料等。十、索賠文件編寫要求十、索賠文件編寫要求符合實(shí)際符合實(shí)際說服力強(qiáng)說服力強(qiáng) 計(jì)算準(zhǔn)確計(jì)算準(zhǔn)確 簡明扼要簡明扼要 十一、索賠工作程序索賠工作

44、程序 提出說服力強(qiáng)的索賠意向提出說服力強(qiáng)的索賠意向準(zhǔn)備索賠資料準(zhǔn)備索賠資料提交索賠文件提交索賠文件工程師（業(yè)主）審核索賠文件工程師（業(yè)主）審核索賠文件1.處理與解決結(jié)果處理與解決結(jié)果索賠程序索賠程序 索賠事件發(fā)生索賠事件發(fā)生承包商提出索賠意向通知承包商提出索賠意向通知 承包商準(zhǔn)備索賠文件承包商準(zhǔn)備索賠文件 監(jiān)理工程師審核索賠文件監(jiān)理工程師審核索賠文件承包商提交索賠文件承包商提交索賠文件 是否需要補(bǔ)充材料是否需要補(bǔ)充材料 承包商提交補(bǔ)充材料承包商提交補(bǔ)充材料監(jiān)理工程師提出初審意見監(jiān)理工程師提出初審意見否否是是監(jiān)理工程師與承包商談判監(jiān)理工程師與承包商談判雙方達(dá)成最終處理意見雙方達(dá)成最終處理意見 報(bào)

45、請業(yè)主批準(zhǔn)報(bào)請業(yè)主批準(zhǔn) 是否達(dá)成一致是否達(dá)成一致 簽發(fā)變更指令簽發(fā)變更指令 否否是是監(jiān)理工程師單方面提監(jiān)理工程師單方面提出最終處理意見出最終處理意見 終審金額是否超出監(jiān)終審金額是否超出監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)權(quán)限理工程師的批準(zhǔn)權(quán)限 業(yè)主是否審批業(yè)主是否審批 是是否否是是轉(zhuǎn)入爭議的解決轉(zhuǎn)入爭議的解決 否否索賠納入付款證書或索賠納入付款證書或修改竣工日期修改竣工日期 索賠結(jié)束索賠結(jié)束 承包商是否接受承包商是否接受 是是否否轉(zhuǎn)入爭議的解決轉(zhuǎn)入爭議的解決 關(guān)于工程變更的索賠通知關(guān)于工程變更的索賠通知尊敬的尊敬的XXX先生先生/女士：女士： 根據(jù)合同規(guī)定，在工程施工期間，我方于根據(jù)合同規(guī)定，在工程施工期間，我方

46、于XX年年XX月月XX日接到監(jiān)理工程師日接到監(jiān)理工程師關(guān)于工程變更的指令：關(guān)于工程變更的指令： 指令內(nèi)容：指令內(nèi)容： 工程位置：工程位置： 我方預(yù)計(jì)這一工程變更將造成額外的工程成本增加和工期延長。為此，我我方預(yù)計(jì)這一工程變更將造成額外的工程成本增加和工期延長。為此，我方方根據(jù)根據(jù)FIDIC/GF-99-0201的的XX條規(guī)定條規(guī)定，向你們提出今后要求工期延長和經(jīng)濟(jì)，向你們提出今后要求工期延長和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊庀蛲ㄖＱa(bǔ)償?shù)囊庀蛲ㄖ?我們將保持盡可能詳細(xì)的情況記錄，或按你們的要求保持情況記錄，以證我們將保持盡可能詳細(xì)的情況記錄，或按你們的要求保持情況記錄，以證實(shí)額外的工程成本發(fā)生數(shù)值并符合實(shí)額外的

47、工程成本發(fā)生數(shù)值并符合合同條款的合同條款的XX條條的延長工期要求。的延長工期要求。 我們將把自己認(rèn)為有權(quán)索取的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償盡可能詳細(xì)地列入到合同條款中所我們將把自己認(rèn)為有權(quán)索取的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償盡可能詳細(xì)地列入到合同條款中所要求的定期索賠賬單中。要求的定期索賠賬單中。 特此通知。特此通知。 承包商：承包商：XXX 日期：日期：一、一、 1.工期延誤：工程實(shí)施過程中任何一項(xiàng)或多項(xiàng)工作實(shí)際完成日期遲工期延誤：工程實(shí)施過程中任何一項(xiàng)或多項(xiàng)工作實(shí)際完成日期遲于計(jì)劃規(guī)定的完成日期，從而于計(jì)劃規(guī)定的完成日期，從而可能導(dǎo)致整個(gè)合同工期延長可能導(dǎo)致整個(gè)合同工期延長。2.合同條款一般規(guī)定：合同條款一般規(guī)定： 在在FIDIC

48、合同條件合同條件第第44條條規(guī)定：規(guī)定：“如果由于任何種類的額如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非非由于承包商的違約由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包則工程師應(yīng)確定該項(xiàng)延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商商”。 6.5.2 工期索賠工期索賠我國建設(shè)工程施工合同條件第我國建設(shè)工程施工合同條件

49、第1313條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：工程師確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：（1 1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件； (2) (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；正常進(jìn)行； (3) (3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；進(jìn)行； (4) (4) 設(shè)計(jì)變更和工程量增加；設(shè)計(jì)變更和工程量增加；（5

50、 5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8 8小時(shí)；小時(shí)；（6 6）不可抗力；）不可抗力；（7 7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后承包人在以上情況發(fā)生后1414天，就延誤的工期以書面形式向工程師提天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后出報(bào)告。工程師在收到報(bào)告后1414天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期不予確認(rèn)也不提出修改意見，視為同意順延工期。出修改意見，視為同意順延工期。 二、二、 三、三、工程延誤

51、的一般處理原則工程延誤的一般處理原則 合同雙方均無過錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件合同雙方均無過錯(cuò)的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等和惡劣氣候條件等處理原則：處理原則：根據(jù)工程慣例對于此類原因造成的工程延誤，承包商只能要根據(jù)工程慣例對于此類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤 處理原則：處理原則：假如業(yè)主的延誤已影響了假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)

52、的費(fèi)用賠償；如果業(yè)主的延誤僅影響求延長工期，又可要求相應(yīng)的費(fèi)用賠償；如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)非關(guān)鍵線路上的工作鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停滯費(fèi)用等，則承包商不因此引起的損失或開支，如勞動(dòng)窩工、機(jī)械停滯費(fèi)用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。能要求延長工期，但完全有可能要求費(fèi)用賠償。 共同和交叉延誤的處理原則共同和交叉延誤的處理原則初始延誤是由承包商原因造成初始延誤是由承包商原因造成處理原則：處理原則：隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對最初的延誤性隨之產(chǎn)

53、生的任何非承包商原因的延誤都不會(huì)對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。承包商的初始延誤已解除后承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用成的延誤依然在起作用處理原則：處理原則：承包商可以對超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。承包商可以對超出部分的時(shí)間進(jìn)行索賠。 初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起處理原則：處理原則：其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫其后由承包商造成的延誤將不會(huì)使業(yè)主擺脫(盡管有時(shí)或許盡管有時(shí)或許可以

54、減輕可以減輕)其責(zé)任。其責(zé)任。 初始延誤是由雙方不可控制因素引起初始延誤是由雙方不可控制因素引起處理原則：處理原則：在該延誤在該延誤 時(shí)間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費(fèi)用時(shí)間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費(fèi)用 。四、四、工期索賠的依據(jù)工期索賠的依據(jù) （1）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；）合同約定的工程總進(jìn)度計(jì)劃；（2）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；）合同雙方共同認(rèn)可的詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；）合同雙方共同認(rèn)可的月、季、旬進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃；（4）合同雙方共同認(rèn)可的對工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來往信）合同雙方共同認(rèn)

55、可的對工期的修改文件，如會(huì)談紀(jì)要、來往信件、確認(rèn)信等；件、確認(rèn)信等；（5）施工志、氣象資料；）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；）受干擾后的實(shí)際工程進(jìn)度；（9）其他有關(guān)工期的資料等。）其他有關(guān)工期的資料等。 五、工期索賠的分析流程五、工期索賠的分析流程六、六、工期索賠方法工期索賠方法 1網(wǎng)絡(luò)分析法網(wǎng)絡(luò)分析法 2比例類推法比例類推法 按工程量進(jìn)行比例類推按工程量進(jìn)行比例類推 按造價(jià)進(jìn)行比例類推按造價(jià)進(jìn)行比例類推 3直接法直接法 某工程施工中，業(yè)主推遲工程室外某工程施工中，

56、業(yè)主推遲工程室外樓梯設(shè)計(jì)圖紙的批準(zhǔn)手續(xù)，使該樓樓梯設(shè)計(jì)圖紙的批準(zhǔn)手續(xù)，使該樓梯的施工延期梯的施工延期20周，該室外樓梯工周，該室外樓梯工程合同造價(jià)為程合同造價(jià)為45萬元，合同總價(jià)為萬元，合同總價(jià)為500萬元。確定延誤工期索賠值。萬元。確定延誤工期索賠值。案例案例4.某工程主要活動(dòng)的原工期實(shí)施計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖如下：某工程主要活動(dòng)的原工期實(shí)施計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖如下：L11L23L34L46L52L64L76L125L84L96L103L1166.5.3費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠一、費(fèi)用索賠的含義及特點(diǎn)費(fèi)用索賠的含義及特點(diǎn) 1.費(fèi)用索賠的費(fèi)用索賠的含義含義： 承包商在非自身因素影響下遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)向業(yè)主提出補(bǔ)償其承包商在非

57、自身因素影響下遭受經(jīng)濟(jì)損失時(shí)向業(yè)主提出補(bǔ)償其額外額外費(fèi)用費(fèi)用損失的要求，屬于損失的要求，屬于合同價(jià)款外的費(fèi)用合同價(jià)款外的費(fèi)用。2.與工期索賠相比，費(fèi)用索賠與工期索賠相比，費(fèi)用索賠特點(diǎn)特點(diǎn)：費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)費(fèi)用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧承包商的盈虧，也影響，也影響業(yè)主工程項(xiàng)業(yè)主工程項(xiàng)目的建設(shè)成本，目的建設(shè)成本，因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方因而費(fèi)用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大分歧最大的索的索賠。賠。索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。索賠費(fèi)用的計(jì)算比索賠資格或權(quán)利的確認(rèn)更為復(fù)雜。在工程實(shí)踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地在工程實(shí)踐中

58、，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準(zhǔn)確地劃分開劃分開 二、費(fèi)用索賠的原因費(fèi)用索賠的原因 業(yè)主違約索賠業(yè)主違約索賠工程變更工程變更業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款款工程加速工程加速業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可業(yè)主或工程師責(zé)任造成的可補(bǔ)償費(fèi)用的延誤補(bǔ)償費(fèi)用的延誤工程中斷或終止工程中斷或終止工程量增加（不含業(yè)主失誤）工程量增加（不含業(yè)主失誤）業(yè)主指定分包商違約業(yè)主指定分包商違約合同缺陷合同缺陷1.1.國家政策及法律、法令變更國家政策及法律、法令變更等。等。 三、可索賠費(fèi)用的分類可索賠費(fèi)用的分類 按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分按可索賠費(fèi)用的性質(zhì)劃分 額外工作索賠額外工作索賠損失索賠損失索

59、賠按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分按可索賠費(fèi)用的構(gòu)成劃分直接費(fèi)直接費(fèi) 間接費(fèi)間接費(fèi) 按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)按照工程慣例，承包商的索賠準(zhǔn)備費(fèi)用、索賠金額在備費(fèi)用、索賠金額在索賠處理索賠處理期間期間的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟的利息、仲裁費(fèi)用、訴訟費(fèi)用等是不能索賠的，因而不費(fèi)用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用應(yīng)將這些費(fèi)用包含在索賠費(fèi)用中。中。 四、常見索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成四、常見索賠事件的費(fèi)用構(gòu)成索賠索賠事件事件 可能的費(fèi)用項(xiàng)目可能的費(fèi)用項(xiàng)目 說說 明明 工程工程延誤延誤1.人工費(fèi)增加人工費(fèi)增加 包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動(dòng)力等

60、損失率降低，不合理使用勞動(dòng)力等損失 2.材料費(fèi)增加材料費(fèi)增加 因工期延長引起的材料價(jià)格上漲因工期延長引起的材料價(jià)格上漲 3.機(jī)械設(shè)備費(fèi)機(jī)械設(shè)備費(fèi) 設(shè)備因延期引起的折舊費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、進(jìn)出設(shè)備因延期引起的折舊費(fèi)、保養(yǎng)費(fèi)、進(jìn)出場費(fèi)或租賃費(fèi)等場費(fèi)或租賃費(fèi)等 4.現(xiàn)場管理費(fèi)增加現(xiàn)場管理費(fèi)增加 包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設(shè)施，現(xiàn)場日常管理費(fèi)支出，交通費(fèi)辦公設(shè)施，現(xiàn)場日常管理費(fèi)支出，交通費(fèi)等等 5.因工期延長的通貨膨脹使工程因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加成本增加 6.相應(yīng)保險(xiǎn)費(fèi)、保函費(fèi)增加相應(yīng)保險(xiǎn)費(fèi)、保函費(fèi)增加 7.分包商索賠分包商索賠 8.總部管理費(fèi)分?jǐn)?/p>