財(cái)務(wù)總部總流程final

1、國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程2002年4月國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程會(huì)計(jì)核算組會(huì)計(jì)核算組2002年4月會(huì)計(jì)人員接收核算單據(jù)會(huì)計(jì)人員制作會(huì)計(jì)憑證登帳復(fù)核員復(fù)核月末對(duì)帳帳簿數(shù)據(jù)庫(kù)帳簿及憑證月末計(jì)提各項(xiàng)稅費(fèi)支出，攤銷(xiāo)各項(xiàng)費(fèi)用月末對(duì)帳是否調(diào)整？帳務(wù)調(diào)整流程編制會(huì)計(jì)報(bào)表上報(bào)各主管單位會(huì)計(jì)報(bào)表 是否公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的各種核算單據(jù) 國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 會(huì)計(jì)核算流程會(huì)計(jì)核算流程財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部會(huì)計(jì)核算組會(huì)計(jì)核算組國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 預(yù)借款管理流程預(yù)借款管理流程-借款流程借款流程交部門(mén)總經(jīng)理審批提出借款申請(qǐng),填

2、寫(xiě)借款單拒絕借款作預(yù)借款發(fā)票錄入領(lǐng)款人簽名財(cái)務(wù)總部借款審批人審批現(xiàn)金借款登記簿結(jié)束同意否?同意否?現(xiàn)金核算員審批有無(wú)欠款?借款發(fā)票審批,創(chuàng)建會(huì)計(jì)科目出納根據(jù)審批后借款發(fā)票付款,創(chuàng)建會(huì)計(jì)科目出納付款否是有無(wú)借支差旅費(fèi)?是否借支境外差旅費(fèi)?是分管副總裁審批2萬(wàn)以下否5萬(wàn)以上總裁審批是否是費(fèi)用及備用金借款審批流程是否借款申請(qǐng)單各部門(mén)各部門(mén)總裁、分管副總裁總裁、分管副總裁財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部分管副總裁審批國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 預(yù)借款管理流程預(yù)借款管理流程- -催款流程催款流程編制借款明細(xì)表預(yù)借款明細(xì)表借款帳齡分析確定催款明單催款多次催款未還？編制從工資中扣還借款名單從工資中扣款已扣借款工資表作

3、出帳務(wù)處理，核銷(xiāo)借款員工還款向人力資源部遞交扣款名單是否財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部人力資源部人力資源部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 帳務(wù)調(diào)整流程帳務(wù)調(diào)整流程財(cái)務(wù)總部會(huì)計(jì)核算流程月末對(duì)帳發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤業(yè)務(wù)人員對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整會(huì)計(jì)錄入錯(cuò)誤?業(yè)務(wù)操作失誤引起帳實(shí)不符?將原始單據(jù)移交原業(yè)務(wù)執(zhí)行人員核實(shí)調(diào)整后產(chǎn)生的會(huì)計(jì)核算單據(jù)及調(diào)整說(shuō)明重大帳務(wù)調(diào)整?否否將帳務(wù)移交會(huì)計(jì)核算負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)核算負(fù)責(zé)人提出調(diào)整意見(jiàn)會(huì)計(jì)錄入員作調(diào)整憑證否該部主管同意審批否?否是是是是各部門(mén)各部門(mén)財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部會(huì)計(jì)核算結(jié)束對(duì)公司歷年發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行全面調(diào)研修訂完善費(fèi)用控制制度對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)動(dòng)全過(guò)程調(diào)研制訂系統(tǒng)的,嚴(yán)格可行的費(fèi)用控制制度根據(jù)公司

4、業(yè)務(wù)發(fā)展變化,不斷修訂完善各項(xiàng)費(fèi)用控制制度.費(fèi)用控制制度的公告實(shí)施各部門(mén)貫徹實(shí)施費(fèi)用控制制度情況的檢查新費(fèi)用控制制度學(xué)習(xí)討論收集費(fèi)用控制制度執(zhí)行中的反饋意見(jiàn)費(fèi)用支出符合制度?對(duì)審批人進(jìn)行通報(bào)直至取消審批資格新費(fèi)用控制制度的反饋意見(jiàn)新費(fèi)用控制制度研究討論進(jìn)一步修訂完善費(fèi)用控制制度結(jié)束是否國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 費(fèi)用制度建設(shè)流程費(fèi)用制度建設(shè)流程總裁辦總裁辦各部門(mén)各部門(mén)財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)流程費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)流程報(bào)銷(xiāo)人整理粘貼發(fā)票現(xiàn)金核算員復(fù)核現(xiàn)金核算員錄入發(fā)票銀行核算員復(fù)核發(fā)票審批現(xiàn)金出納付款,領(lǐng)款簽字財(cái)務(wù)總部費(fèi)用控制員復(fù)核銀行結(jié)算還是現(xiàn)金結(jié)算?銀行核算員開(kāi)

5、支票出納開(kāi)具收據(jù),多退少補(bǔ),核銷(xiāo)原借款有無(wú)借款未還？銀行付款現(xiàn)金銀行差旅費(fèi)或招待費(fèi)否?網(wǎng)上填寫(xiě)機(jī)構(gòu)客戶(hù)走訪接待記錄業(yè)務(wù)及研究人員否?入帳有無(wú)總裁辦審批同意否?填制費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單是否是是否否財(cái)務(wù)總部費(fèi)用及備用金借款審批流程是否需要提供工作簽報(bào)？經(jīng)批準(zhǔn)后的工作簽報(bào)否是總裁辦總裁辦報(bào)銷(xiāo)人員報(bào)銷(xiāo)人員財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程財(cái)務(wù)管理組財(cái)務(wù)管理組2002年4月國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作規(guī)范制度建設(shè)流程財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作規(guī)范制度建設(shè)流程是否是否需要修改完善財(cái)務(wù)管理中心及召集有關(guān)人員討論會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作條例制度及議案擬定初步提綱及建議根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管

6、理要求和各類(lèi)工作反饋信息初步確定制度方向會(huì)計(jì)人員考核管理辦法基礎(chǔ)工作檢查實(shí)施辦法年度專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施辦法其他有關(guān)制度文件遞交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)是否批準(zhǔn)發(fā)文是否財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作規(guī)范檢查流程財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作規(guī)范檢查流程是否審查是否通過(guò)財(cái)務(wù)管理中心及召集有關(guān)人員討論年度專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施辦法擬定及提出檢查預(yù)案形成各類(lèi)檢查報(bào)告及數(shù)據(jù)進(jìn)行日常巡檢和專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)檢查檢查資料庫(kù)存檔根據(jù)檢查及相關(guān)資料分析評(píng)價(jià)匯總或提出分析報(bào)告分析報(bào)告財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部總部部門(mén)總部部門(mén)國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部費(fèi)用控制流程費(fèi)用控制流程-營(yíng)業(yè)部自身對(duì)費(fèi)用預(yù)算、計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程的控制營(yíng)業(yè)部自身對(duì)費(fèi)

7、用預(yù)算、計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程的控制費(fèi)用項(xiàng)目立項(xiàng)調(diào)研調(diào)研報(bào)告項(xiàng)目申請(qǐng)審查同意否否簽訂合同是合同、協(xié)議存檔資金計(jì)劃、申請(qǐng)資金計(jì)劃書(shū)審查、撥付資金資金撥付通知書(shū)財(cái)務(wù)經(jīng)辦簽字現(xiàn)金領(lǐng)用或轉(zhuǎn)賬驗(yàn)收、決算入庫(kù)單、決算報(bào)告存檔單位負(fù)責(zé)人簽批財(cái)務(wù)經(jīng)理審核報(bào)銷(xiāo)人員登記各類(lèi)控制文本存檔出納復(fù)核付款會(huì)計(jì)復(fù)核制單是否調(diào)研是否簽訂合同是否資金申請(qǐng)是否是否是否辦理資金支付是否驗(yàn)收是否辦理核銷(xiāo)會(huì)計(jì)核算流程結(jié)束營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部費(fèi)用控制流程費(fèi)用控制流程-總部對(duì)營(yíng)業(yè)部單項(xiàng)費(fèi)用的報(bào)批控制總部對(duì)營(yíng)業(yè)部單項(xiàng)費(fèi)用的報(bào)批控制總裁辦總裁辦人力資源部人力資源部分公司分公司發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)禮品購(gòu)置：?jiǎn)未?萬(wàn)以上，

8、或年計(jì)劃5萬(wàn)以上發(fā)生修理費(fèi)單次2萬(wàn)元以上，或超預(yù)算發(fā)生會(huì)議費(fèi)單次2萬(wàn)元以上發(fā)生培訓(xùn)費(fèi)培訓(xùn)計(jì)劃、費(fèi)用預(yù)算發(fā)生廣告宣傳費(fèi)單次金額5萬(wàn)元以上是否同意是否同意是否同意是否同意是否同意是否同意是否同意是否同意是否同意是否同意結(jié)束結(jié)束結(jié)束結(jié)束結(jié)束營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部核銷(xiāo)審批流程是是是否否否否否是是是否是是是否是是是否是是否結(jié)束國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部財(cái)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理聘任流程財(cái)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理聘任流程財(cái)務(wù)總部財(cái)務(wù)總部 各分支機(jī)構(gòu)各分支機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)總部系統(tǒng)內(nèi)部是否有財(cái)務(wù)經(jīng)理儲(chǔ)備人員與備選財(cái)務(wù)經(jīng)理就調(diào)配問(wèn)題溝通有 無(wú)備選人同意赴任否？是財(cái)務(wù)經(jīng)理任命任命文件委托營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)匕l(fā)出招聘信息根據(jù)公司營(yíng)業(yè)部布局調(diào)整確定新設(shè)營(yíng)業(yè)部

9、財(cái)務(wù)經(jīng)理的需求根據(jù)財(cái)務(wù)總部要求收集應(yīng)聘人員信息應(yīng)聘人員信息表組織筆試進(jìn)行篩選組織面試是否通過(guò)面試？是否拒絕試用考察是否符合條件？否營(yíng)業(yè)部提供參考意見(jiàn)是財(cái)務(wù)經(jīng)理任命任命文件財(cái)務(wù)經(jīng)理基本信息表存檔財(cái)務(wù)經(jīng)理基本信息表存檔國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程資金管理組資金管理組2002年4月國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)同業(yè)拆借流程銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)同業(yè)拆借流程清算總部資金調(diào)撥組清算總部資金調(diào)撥組財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組制定拆借計(jì)劃同業(yè)拆借內(nèi)部監(jiān)控表同業(yè)拆借成交單清算總部調(diào)撥人員查詢(xún)資金到帳情況否是財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批資金是否到帳資金日計(jì)劃表

10、是否批準(zhǔn)終止該業(yè)務(wù)發(fā)送交易信息全國(guó)銀行間同業(yè)拆借操作系統(tǒng)制作同業(yè)拆借內(nèi)部監(jiān)控表同業(yè)拆借成交單登錄臺(tái)帳催促對(duì)方單位劃款同業(yè)拆借臺(tái)帳到期還款同業(yè)拆借成交單資金調(diào)撥單調(diào)撥人員登記備案、復(fù)印存檔存檔結(jié)束否是財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理清算總部資金劃撥流程國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 項(xiàng)目資金調(diào)撥流程項(xiàng)目資金調(diào)撥流程財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組資金調(diào)撥人員根據(jù)資金調(diào)撥管理辦法審核總部各業(yè)務(wù)部門(mén)總部各業(yè)務(wù)部門(mén)總部各業(yè)務(wù)部門(mén)核實(shí)資金到帳項(xiàng)目協(xié)議書(shū)用款申請(qǐng)單資金余額是否核實(shí)否財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否批準(zhǔn)否調(diào)撥人員判斷金額是否超過(guò)2000萬(wàn)否總會(huì)計(jì)師審批否調(diào)撥人員登記備案、復(fù)印存檔存檔否 是是是總部各

11、業(yè)務(wù)部門(mén)資金調(diào)撥申請(qǐng)是否批準(zhǔn)是否超過(guò)2000萬(wàn)手續(xù)是否齊全是是財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理總會(huì)計(jì)師總會(huì)計(jì)師清算總部資金劃撥流程國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部資本性支出資金調(diào)撥流程資本性支出資金調(diào)撥流程財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組資金調(diào)撥人員根據(jù)資金調(diào)撥管理辦法審核總部各部門(mén)總部各部門(mén)分公司分公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部總部各部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部提出資金調(diào)撥申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)的資金需求報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性分析報(bào)告資金調(diào)撥單資本性支出流程手續(xù)是否齊全否財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否批準(zhǔn)否總會(huì)計(jì)師審批是否批準(zhǔn)否調(diào)撥人員判斷金額是否超過(guò)500萬(wàn)是否超過(guò)500萬(wàn)是否批準(zhǔn)總裁審批否調(diào)撥人員登記備案、復(fù)印存檔存檔否 是是是

12、是是財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理總裁總裁清算總部資金劃撥流程國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部資金頭寸日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)流程資金頭寸日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)流程財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組資金頭寸日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)員檢查催收數(shù)據(jù)總部各部門(mén)總部各部門(mén)分公司分公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部報(bào)送是否及時(shí)、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)資金頭寸日?qǐng)?bào)否是否有異常變動(dòng)檢查公司資金是否有異常波動(dòng)否分析原因、督促相關(guān)單位糾正錯(cuò)誤報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表和分析報(bào)告給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)是是總部各部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部上報(bào)資金頭寸數(shù)據(jù)ORACLE系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)資金頭寸日?qǐng)?bào)統(tǒng)計(jì)初表催促分支機(jī)構(gòu)報(bào)送準(zhǔn)確數(shù)據(jù)本幣資金頭寸日?qǐng)?bào)外幣資金頭寸日?qǐng)?bào)國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 清算資金調(diào)撥流程清算資金調(diào)撥流程

13、財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組資金調(diào)撥人員根據(jù)資金調(diào)撥管理辦法審核總部各部門(mén)總部各部門(mén)分公司分公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部總部各部門(mén)、分公司、營(yíng)業(yè)部提出資金調(diào)撥申請(qǐng)付款通知書(shū)手續(xù)是否齊全否財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否批準(zhǔn)否調(diào)撥人員判斷金額是否超過(guò)2億元是否超過(guò)2億否 總會(huì)計(jì)師審批是否批準(zhǔn)否調(diào)撥人員登記備案、復(fù)印存檔存檔是是是是是財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理總裁總裁清算總部資金劃撥流程國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部總部銀行間資金調(diào)撥流程總部銀行間資金調(diào)撥流程清算總部清算總部判斷資金劃轉(zhuǎn)方向財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組資金調(diào)撥人員制定資金調(diào)度計(jì)劃資金調(diào)撥單否財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否超過(guò)20億元否調(diào)撥人

14、員判斷金額是否超過(guò)20億元否 總會(huì)計(jì)師審批是否超過(guò)1億元調(diào)撥人員登記備案、復(fù)印存檔存檔是是是清算數(shù)據(jù),總部銀行存款余額資金頭寸日?qǐng)?bào)是否為主清算銀行向非清算銀行調(diào)款財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否批準(zhǔn)總會(huì)計(jì)師審批是否批準(zhǔn)是是是調(diào)撥人員判斷金額是否超過(guò)1億元是否批準(zhǔn)是否是否批準(zhǔn)否 否 否 清算總部資金劃撥流程國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部交易所回購(gòu)業(yè)務(wù)流程交易所回購(gòu)業(yè)務(wù)流程授權(quán)回購(gòu)操作部門(mén)授權(quán)回購(gòu)操作部門(mén)財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組制定回購(gòu)計(jì)劃回購(gòu)授權(quán)委托書(shū)融資管理崗登錄臺(tái)帳財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批資金月計(jì)劃表是否批準(zhǔn)融資管理崗下達(dá)回購(gòu)操作指令財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理簽批存檔資金年計(jì)劃表根據(jù)授權(quán)書(shū)進(jìn)行回購(gòu)操作發(fā)送

15、交易明細(xì)回財(cái)務(wù)總部回購(gòu)明細(xì)表否是財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理結(jié)束國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部 融資管理流程融資管理流程財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組融資管理崗核定該筆融資業(yè)務(wù)合作意向融資協(xié)議否擬訂融資協(xié)議財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否批準(zhǔn)修改融資協(xié)議法律事務(wù)部法律事務(wù)部是否批準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)控制辦 公室審批是否批準(zhǔn)否是是是簽署融資協(xié)議生效的融資協(xié)議（一式四份）寄給對(duì)方簽字蓋章存檔將對(duì)方寄回的兩份協(xié)議存檔詢(xún)問(wèn)清算總部資金是否到帳是否到帳登錄負(fù)債臺(tái)帳并存檔存檔否否是催促對(duì)方單位劃款法律事務(wù)部審批財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理是否終止該協(xié)議是結(jié)束是否終止該協(xié)議結(jié)束是否風(fēng)控辦風(fēng)控辦是否終止該協(xié)議是結(jié)束否國(guó)泰君

16、安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部銀行帳戶(hù)管理流程銀行帳戶(hù)管理流程財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批分公司分公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部分公司、營(yíng)業(yè)部提交銀行帳戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)申請(qǐng)銀行帳戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)審批表是否批準(zhǔn)審批表傳真回申請(qǐng)單位否帳戶(hù)管理員登記備案、原件存檔存檔是片區(qū)管理員審批是否同意辦理經(jīng)審批的銀行帳戶(hù)開(kāi)（銷(xiāo)）戶(hù)審批表否是申請(qǐng)單位開(kāi)立帳戶(hù)判斷是否為客戶(hù)保證金帳戶(hù)是否為客戶(hù)保證金帳戶(hù)通過(guò)開(kāi)戶(hù)銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)備開(kāi)戶(hù)銀行返回報(bào)備確認(rèn)回執(zhí)報(bào)備確認(rèn)回執(zhí)是否將帳戶(hù)開(kāi)立信息傳真回財(cái)務(wù)總部啟用帳戶(hù)報(bào)備確認(rèn)回執(zhí)新開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表帳戶(hù)管理員通知開(kāi)戶(hù)單位啟用帳戶(hù)財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部

17、 內(nèi)部拆借流程內(nèi)部拆借流程財(cái)務(wù)總部資金管理組財(cái)務(wù)總部資金管理組內(nèi)部拆借管理員審核總部各部門(mén)總部各部門(mén)分公司分公司營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部借款單位提出借款申請(qǐng)借款申請(qǐng)書(shū)是否批準(zhǔn)否財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理審批是否批準(zhǔn)否拆借管理員判斷借款金額是否超過(guò)500萬(wàn)元是否超過(guò)500萬(wàn)元否 總會(huì)計(jì)師審批是否批準(zhǔn)否簽定借款協(xié)議存檔通知清算總部?jī)?nèi)部劃轉(zhuǎn)是是是是拆借管理員判斷借款金額是否超過(guò)2000萬(wàn)元是否超過(guò)2000萬(wàn)總裁審批是否批準(zhǔn)是是否否資金內(nèi)部拆借協(xié)議登錄臺(tái)帳財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理總會(huì)計(jì)師總會(huì)計(jì)師總裁總裁國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安證券財(cái)務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程信息管理組信息管理組2002年4月國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部國(guó)泰君安財(cái)務(wù)總部會(huì)計(jì)報(bào)表合并流程會(huì)計(jì)報(bào)表合并流程合并人員整理合并抵消及調(diào)整事項(xiàng)并進(jìn)行報(bào)表合并接受核算單位報(bào)表外幣匯率公布報(bào)表質(zhì)量檢查是否能通過(guò)檢查否是是否通過(guò)復(fù)核是否通過(guò)審批生成工作底稿及合并報(bào)表遞交領(lǐng)導(dǎo)審批報(bào)總載辦退回重做遞交復(fù)核人員否