有害物質(zhì)風(fēng)險等級劃分及抽樣檢驗(yàn)時機(jī)規(guī)范2

1、1.中山格美通用電子管理辦法目的:有害物質(zhì)風(fēng)險等級劃分及抽樣檢驗(yàn)時機(jī)規(guī)范文件編號WI-1289頁次1/3建立明確物料有害物質(zhì)風(fēng)險等級評估工作提供指引，規(guī)范物料有害物質(zhì)風(fēng)險的檢測及抽樣檢驗(yàn)時機(jī)。2.范圍:凡本公司購入之物料（以下“物料”即是材料、零部件、外發(fā)二次加工品/產(chǎn)品統(tǒng)稱），無論直接或間接使用于本公司產(chǎn)品上，其使用的生產(chǎn)原材料成本風(fēng)險評估及有害物質(zhì)風(fēng)險之檢測及抽樣時機(jī)均適應(yīng)本規(guī)范。3.權(quán)責(zé):開發(fā)部物料承認(rèn)工程師：負(fù)責(zé)新產(chǎn)品之物料風(fēng)險評估。量產(chǎn)階段前由開發(fā)部主導(dǎo)，量產(chǎn)階段后由品質(zhì)部負(fù)責(zé)。品質(zhì)部SQE工程師：負(fù)責(zé)新增供應(yīng)商提供物料（泛指已有物料料號且批量采購過的僅更換供應(yīng)商而已之物料）風(fēng)險評估

2、，并根據(jù)物料風(fēng)險級別完成等級識別，并將其結(jié)果來指導(dǎo)IQC進(jìn)行SVHC/HSF關(guān)鍵料件抽檢及關(guān)鍵SVHC&HSF供應(yīng)商稽核。采購部（成品外購采購部）：配合開發(fā)部/業(yè)務(wù)部搜索并開發(fā)適合本公司要求之物料，以及對應(yīng)之適合供應(yīng)商。4.定義:物料風(fēng)險：指在國內(nèi)購入的材料、零部件、外發(fā)二次加工品/產(chǎn)品等所構(gòu)成的本身風(fēng)險，經(jīng)評定后其一般不會再發(fā)生變化。供應(yīng)商風(fēng)險：指提供物料之供應(yīng)商自身的“限禁用物質(zhì)管理標(biāo)準(zhǔn)體系”綜合水準(zhǔn)，一般通過對供應(yīng)商評鑒的結(jié)果以及日常交貨質(zhì)量狀況來進(jìn)行評定。5.工作程序細(xì)則:5.1物料有害物質(zhì)評估時機(jī):5.1.1新物料風(fēng)險必須在物料承認(rèn)時由開發(fā)部專案工程師主導(dǎo)完成評定工作。評定結(jié)

3、果記錄于物料樣品承認(rèn)書/新物料有害物質(zhì)風(fēng)險評估表，在新產(chǎn)品試產(chǎn)階段下發(fā)至采購部、品質(zhì)部備案。5.1.2已承認(rèn)物料的風(fēng)險評估由品質(zhì)部QE品質(zhì)工程師適時予以評定，評定結(jié)果記錄于物料有害物質(zhì)風(fēng)險評估表中，經(jīng)品質(zhì)部與采購部經(jīng)理會簽后由文控受控發(fā)行并存檔。5.2物料有害物質(zhì)評估:5.2.1物料有害物質(zhì)風(fēng)險分為“物料風(fēng)險”和“供應(yīng)商風(fēng)險”兩個方面，開發(fā)部物料承認(rèn)工程師及品質(zhì)工程師工作時必須分別識別其屬于其中哪一個。評估時須依照以下要求作業(yè)，并將結(jié)果記錄于物料樣品承認(rèn)書及新物料有害物質(zhì)風(fēng)險評估表上面。“物料風(fēng)險”包括有:風(fēng)險類別風(fēng)險等級風(fēng)險評分識別指引物料類別物料風(fēng)險高31塑膠原料（如PVC、ABS原料等）

4、2錫條、錫絲、錫膏3印刷電路板4色粉、油墨、涂料（續(xù)表）風(fēng)險類別風(fēng)險等級風(fēng)險評分識別指引物料類別物料風(fēng)險低11電子零部件2無電鍍的金屬基材3紙類包材“供應(yīng)商風(fēng)險”包括有:風(fēng)險類別風(fēng)險等級風(fēng)險評分識別指引供應(yīng)商類別說明供應(yīng)商風(fēng)險高31“限禁用物質(zhì)管理體系”評鑒等級為“有限性接受”及更低級別之供應(yīng)商2一年內(nèi)有“限禁用物質(zhì)管理體系”評鑒考核時存在有不符合記錄之供應(yīng)商3規(guī)模未達(dá)到100人之供應(yīng)商4資本額小于100萬人民幣之供應(yīng)商中21“限禁用物質(zhì)管理體系”評鑒等級為“可限性接受”之供應(yīng)商2設(shè)有化學(xué)分析實(shí)驗(yàn)室之供應(yīng)商3取得QC08000認(rèn)證之供應(yīng)商低11“限禁用物質(zhì)管理體系”評鑒等級為“合格”之供應(yīng)商2

5、半導(dǎo)體、樹脂材料等國際一線品牌大廠3全球500強(qiáng)企業(yè)5.2.2考慮到供應(yīng)商本身或是其所交物料屬于下表特定情況之一，則該物料直接判定為高風(fēng)險等級:風(fēng)險類別識別指引特定情況敘述特定供應(yīng)商1一年以內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過“限禁用物質(zhì)”含量超標(biāo)事件之供應(yīng)商特定物料1聚氯乙烯（PVC）2外購成品、或半成品之線材（Cable）3外購射出成型塑膠零部件4含有錫膏的物料特定制程1電鍍鉻（水鍍）制程2鍍鋅螺絲等五金物料制程3染色抽粒制程中山格美通用電子文件編號有害物質(zhì)風(fēng)險等級劃分及抽樣檢驗(yàn)時機(jī)規(guī)范WI-12893/3管理辦法5.3風(fēng)險等級分類計(jì)算公式：5.3.1物料風(fēng)險評分=物料風(fēng)險評分X供應(yīng)商風(fēng)險評分5.3.2物料風(fēng)險等

6、級共分為以下高、中、低等三個等級A=高風(fēng)險（紅色）=風(fēng)險評分為6分、9分B=中風(fēng)險（黃色）=風(fēng)險評分為3分、4分C=低風(fēng)險（綠色）=風(fēng)險評分為1分、2分5.3.3由品質(zhì)工程師根據(jù)以上要求執(zhí)行最終風(fēng)險等級評定，并填入新物料有害物質(zhì)風(fēng)險評估表，必要時可根據(jù)評估結(jié)果建立高風(fēng)險物料清單分發(fā)給采購部、開發(fā)部、品質(zhì)部備案。5.3.4新物料有害物質(zhì)風(fēng)險評估表須完整保存于IQC作業(yè)現(xiàn)場，以執(zhí)行以下5.4之管控作業(yè)。5.4物料有害物質(zhì)風(fēng)險分級管理措施：（A）“高風(fēng)險（紅色）”必須執(zhí)行：5.4.1.1每批次IQC進(jìn)料時須查證供應(yīng)商有隨貨提供有經(jīng)過XRF儀器之物料有害物質(zhì)合格測試報告5.4.1.2每個管控編號供應(yīng)商

7、必須提供有效化學(xué)實(shí)驗(yàn)室測試合格報告，報告有效期不超過6個月5.4.1.3對應(yīng)供應(yīng)商每年必須執(zhí)行至少一次“限禁用物質(zhì)管理體系”評鑒（B）“中風(fēng)險（黃色）”建議執(zhí)行：5.4.2.1每季度供應(yīng)商有隨貨提供有經(jīng)過XRF儀器之物料有害物質(zhì)合格測試報告5.4.2.2每個管控編號供應(yīng)商必須提供有效化學(xué)實(shí)驗(yàn)室測試合格報告，報告有效期不超過12個月5.4.2.3對應(yīng)供應(yīng)商每年必須執(zhí)行至少一次“限禁用物質(zhì)管理體系”評鑒，或是書面審查（C）“低風(fēng)險（綠色）”正常管控：5.4.3.1每6個月供應(yīng)商有隨貨提供有經(jīng)過XRF儀器之物料有害物質(zhì)合格測試報告5.4.3.2每年提交有效之化學(xué)測試報告一次5.4.3.3必要時可對供應(yīng)商每年執(zhí)行一次書面審查“限禁用物質(zhì)管理體系”6. SVHC/HSF物料抽樣時間為A等級每年平圴最多進(jìn)行兩次，抽取時間為上半年23月份，下半年910月份。B等級和C等級的每年至少抽測一次即可。7. SVHC/HSF物料送樣前，品質(zhì)部實(shí)驗(yàn)室須將REACH/ROHS測試申請連同抽取樣品提交總經(jīng)理核準(zhǔn)后，交公立第三方測試機(jī)構(gòu)進(jìn)行測試。樣品測試報告由品質(zhì)部QE實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一保存，測試不合格的供應(yīng)商由品質(zhì)部知會采購部責(zé)令供應(yīng)商即刻停止交貨（SVHC/HSF物料）并整改三個月，整改后必須視為新供應(yīng)商重新予以評審。對于是因?yàn)橄藿梦镔|(zhì)含量超高，客戶退貨或是扣款而造成公司