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文檔簡介

1、發(fā)債業(yè)務知識試題一單選題1、銀行間交易商協(xié)會規(guī)定,短期融資券的承銷費為債券發(fā)行金額的:()A:千分之二B:千分之三C:千分之四D:千分之五2、某客戶具備非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行資格,外部主體評級AA+,該公司凈資產100億元,已由招商證券發(fā)行20億元企業(yè)債,農行發(fā)行10億元短期融資券,除此之外無其他在注冊和在發(fā)行的債券,那么該公司還可以發(fā)行的短融和中票金額分別為:()A:短融30億元,中票0B:短融30億元,中票40億元C:短融10億元,中票40億元D:短融30億元,中票20億元3、在不進行信用增進的情況下,我行對短期融資券客戶最低的外部主體評級要求為():A:AB:A+C:AA-D:AA4

2、、在不進行信用增進的情況下,我行對中期票據(jù)客戶最低的外部主體評級要求為():A:AB:A+C:AA-D:AA5、以下關于企業(yè)債的表述正確的是():A:企業(yè)債的審批機構為銀行間交易商協(xié)會;B:企業(yè)債資金除用于項目建設外,也可用于發(fā)債主體補充營運資金和歸還銀行貸款;C:企業(yè)債的承銷機構可以為券商、銀行等金融機構;D:考慮到項目資本金要求,企業(yè)債資金不能用作項目資本金,原則上累計發(fā)行金額不超過總投資的60%。6、以下關于中小企業(yè)私募債的說法正確的是()A:中小企業(yè)私募債業(yè)務由銀行間交易商協(xié)會審批,面向特定客戶進行發(fā)行,市場上簡稱為PPN;B:監(jiān)管類名單內的政府融資平臺企業(yè)的下屬中小企業(yè)可以發(fā)行中小企

3、業(yè)私募債進行融資;C:目前,中小企業(yè)私募債主要由上海證券交易所、深圳證券交易所進行備案后發(fā)行;D:中小企業(yè)私募債具有發(fā)行時間短,成本低,資金使用較靈活的特點。7、以下關于資產證券化業(yè)務描述錯誤的是()A:資產證券化業(yè)務由券商設計發(fā)售,報證監(jiān)會審批;B:資產證券化就是將原始權益人/發(fā)起人不易流通的存量資產或可預見的未來收入構造和轉變成為資本市場可銷售和流通的金融產品的過程;C:資產證券化業(yè)務具有設計靈活,市場化利率,資金用途不受限制等特點,但發(fā)行金額不應超過凈資產的40%;D:資產證券化產品的定價參照同評級、同期限的債券。8、某客戶同意我行為其短期融資券(或中期票據(jù))業(yè)務的主承銷行,則我行在短融

4、(或中票)發(fā)行前必須要核定的投資和交易額度為發(fā)行總金額的():A:20%B:30%C:40%D:50%9、以下私募債業(yè)務的表述正確的是():A:私募債業(yè)務無須對發(fā)債主體進行評級,但必須要對發(fā)行的債項進行評級;B:私募債發(fā)行的金額不超過主體凈資產40%,如果主體評級AA及以上的客戶,可以分期限分別計算;C:私募債即非公開定向融資工具,流通性較差,我行對私募債的投資比例不超過私募債發(fā)行金額的20%;D:私募債業(yè)務需經(jīng)過銀行間交易商協(xié)會的審批,一般發(fā)行價格高于同評級、同期限短融或中票的價格。10、我行為某集團中期票據(jù)的唯一承銷銀行,該集團注冊20億元中期票據(jù),期限3年,首次發(fā)行10億元,在首次成功發(fā)

5、行后,我行預計可實現(xiàn)的中間業(yè)務收入為()A:300萬元B:400萬元C:900萬元D:1200萬元二、多選題1、下列客戶的如下業(yè)務,可以敘做資產證券化業(yè)務的有:()A:某中小房地產企業(yè),具有自有物業(yè),每年有穩(wěn)定的現(xiàn)金流,暫無外部增信機構進行信用增進。B:某外部評級AA的供水客戶,每年水費收入穩(wěn)定在3億元左右,但由于前期融資的需要,已經(jīng)按每年1億元的水費收費權進行了質押;C:某交通投資集團,外部評級AA+,每年有穩(wěn)定的通行費收入,收費權未進行質押;D:某大型集團,外部評級AA,以物業(yè)出租為收入來源,但由于歷史原因,該部分物業(yè)無產權登記證明和其他能夠說明產權歸屬的材料;2、以下情況符合我行作為主承

6、銷銀行敘做中期票據(jù)業(yè)務要求的有:()A:外部主體評級A+,有信用增進措施;B:外部主體評級AA-,有信用增進措施;C:外部主體評級AA-,無信用tf進措施;D:外部主體評級AA,無信用增進措施。3、以下產品我行可以作為主承銷的有:()A:中期票據(jù)B:企業(yè)債C:私募債D:中小企業(yè)集團票據(jù)4、在敘做短融、中票的業(yè)務中,涉及到的區(qū)行部門有:()A:公司業(yè)務部B:風險管理部C:金融機構部D:授信執(zhí)行部5、關于各類發(fā)債業(yè)務說法中正確的是:()A:短期融資券發(fā)行成本較低,流動性好,資金用途為補充流動資金,并可用于償還銀行借款;B:中期票據(jù)具有期限較長的優(yōu)勢,發(fā)行成本雖較短期融資券高,但低于同期限私募債的成本,資金可用于企業(yè)生產經(jīng)營,償還銀行借款和項目投資。C:企業(yè)債同樣實行凈資產40%的余額管理,發(fā)債資金可以用于項目建設,自身經(jīng)營周轉和歸還銀行借款。D:資產證券化產品期限靈活,對資金用途沒有限制。三、判斷題1、我行作為主承銷的短融、中票業(yè)務必須核定有承銷額度。()2、短融和中票的承銷、投資和交易額度必須經(jīng)過風險管理部”三位一體”審批。()3、企業(yè)債資金可用作發(fā)債項目的資本金。()4、廣西分行可以敘做信貸資產證券化業(yè)務。(

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