案例研究方法的研究述評(píng)

1、案例研究方法的研究述評(píng)2021-04-21王建云社會(huì)學(xué)吧在羅伯特殷確立的案例研究的分析框架中,案例研究屬于現(xiàn)象學(xué)的研究范疇,它和屬于實(shí)證主義范疇的實(shí)驗(yàn)研究和調(diào)查研究之間的差異是徑渭清楚的.實(shí)證主義是定量的研究范式,而解釋主義是定性的研究范式,但是近些年來(lái)興起的案例調(diào)查方法作為案例研究方法與調(diào)查研究方法的一個(gè)嫁接產(chǎn)物,它將調(diào)查研究中確定變量間具體關(guān)系的定量方法,尤其是統(tǒng)計(jì)分析方法帶入了案例研究領(lǐng)域,使得很多學(xué)者在很大程度上混淆了案例研究方法和案例調(diào)查技術(shù).一、案例研究方法的概述案例研究方法在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用,但是國(guó)內(nèi)外學(xué)者在眾多有關(guān)社會(huì)科學(xué)研究方法著作的論述中尚未對(duì)案例研究方法的概念形

2、成一致的看法.學(xué)者大多從案例研究方法的研究對(duì)象、研究問(wèn)題類(lèi)型以及資料收集方式等方面對(duì)案例研究方法的概念進(jìn)行界定.關(guān)于案例研究方法的界定有兩大觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為案例是特殊事件,案例就是案例,從案例中不能總結(jié)出帶一般規(guī)律性的結(jié)論；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)案例的研究可以得出新的假說(shuō)以及分析性的普遍結(jié)論.關(guān)于案例研究方法的研究對(duì)象,有學(xué)者認(rèn)為案例研究方法強(qiáng)調(diào)從總的場(chǎng)景或所有因素的組合出發(fā),描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過(guò)程或事件后果,在大環(huán)境下對(duì)個(gè)體行為研究與分析進(jìn)而形成假說(shuō)Shaw,1927;有學(xué)者認(rèn)為案例研究是一種對(duì)一個(gè)特殊事件進(jìn)行系統(tǒng)研究的方法Nisbet,1978;也有學(xué)者認(rèn)為案例研究是對(duì)一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語(yǔ)

3、,這些方法著力于對(duì)一個(gè)事件進(jìn)行研究Adelman,1997;更有學(xué)者認(rèn)為案例研究是對(duì)一個(gè)人、一件事件、一個(gè)社會(huì)集團(tuán),或一個(gè)社區(qū)所進(jìn)行的深入全面的研究風(fēng)笑天,2005.RobertYin和大局部案例研究法的資深學(xué)者都認(rèn)為案例研究適合答復(fù)“怎么回事和“為什么的問(wèn)題.關(guān)于研究路徑,大多數(shù)學(xué)者普遍認(rèn)為案例研究方法是一套明確、有系統(tǒng)的程序與技術(shù),用來(lái)分析由田野中所獲取的龐大原始數(shù)據(jù),并且將之概念化,形成扎根于現(xiàn)實(shí)世界的理論J.Corbin,柯賓,1990；案例研究是從具體經(jīng)驗(yàn)事實(shí)走向一般理論的一種研究工具,它綜合運(yùn)用多種收集數(shù)據(jù)和資料的技術(shù)與手段,通過(guò)對(duì)特定社會(huì)單元個(gè)人、團(tuán)體組織、社區(qū)等中發(fā)生的重要事件

4、或行為的背景、過(guò)程的深入挖掘和細(xì)致描述,呈現(xiàn)事物的真實(shí)面貌和豐富背景,在此根底上進(jìn)行分析、解釋、判斷、評(píng)價(jià)或者預(yù)測(cè)王金紅,2007o但是有學(xué)者認(rèn)為案例研究作為一種研究方法,案例研究似乎首先用于描述當(dāng)代事件,并從中得出歸納性的普遍結(jié)論Gee,1950;馬克霍哲,2002;也有學(xué)者認(rèn)為案例研究是用來(lái)說(shuō)明和支持命題和規(guī)那么的方法,而不是歸納出新的假說(shuō)Bernard,1928.關(guān)于案例研究的資料收集方式,案例研究作為一種研究思路包含了各種方法,涵蓋了設(shè)計(jì)的邏輯、資料收集技術(shù),以及具體的資料分析手段,是經(jīng)由系統(tǒng)化的資料收集與分析,并開(kāi)掘與開(kāi)展暫時(shí)已驗(yàn)證過(guò)的理論.一般認(rèn)為案例研究是一種運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)、檔案材

5、料、訪談、觀察等方法收集數(shù)據(jù),并運(yùn)用可靠技術(shù)對(duì)一個(gè)事件進(jìn)行分析,從而得出帶有普遍性結(jié)論的研究方法張夢(mèng)中,馬克霍哲,2002;但是有學(xué)者認(rèn)為案例研究既不是資料收集技術(shù),又不僅限于設(shè)計(jì)研究方案本身,而是一種全面的、綜合性的研究思路應(yīng)國(guó)瑞,RobertK.Yin,2005.通過(guò)對(duì)案例研究方法的研究對(duì)象、研究問(wèn)題類(lèi)型以及資料收集方式等方面進(jìn)行綜述,我們發(fā)現(xiàn)案例研究具有情境性、系統(tǒng)性、典型性、綜合性等特點(diǎn).因此,案例研究可以定義為：綜合運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)、檔案材料、訪談、觀察等多種收集數(shù)據(jù)和資料的技術(shù)與手段,對(duì)某一背景下的特定社會(huì)單元個(gè)人或團(tuán)體組織中發(fā)生的典型事件的背景、過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)地、綜合地描述和分析,從而

6、在此根底上進(jìn)行解釋、判斷、評(píng)價(jià)或者預(yù)測(cè).案例研究所得出的結(jié)論不依賴(lài)于抽樣原理,采用“分析性概括,而非“統(tǒng)計(jì)性概括的方法,案例研究的有效性更多地依賴(lài)于在理論的指導(dǎo)下對(duì)資料的分析.二、對(duì)案例研究方法論的研究關(guān)于案例研究的目的的研究,案例研究的目的在于發(fā)現(xiàn)從未見(jiàn)過(guò)也未曾聽(tīng)過(guò)的問(wèn)題、重新熟悉該問(wèn)題,讓看不見(jiàn)的問(wèn)題被看見(jiàn)謝芳,2021;也有學(xué)者認(rèn)為案例研究的主要目的是形成理論,社會(huì)科學(xué)中不存在驗(yàn)證性案例研究呂力,2021.采用案例研究方法的研究者在具體實(shí)施過(guò)程中也可以根據(jù)不同目的或需要采取不同的程序表1.表1不同的案例研究程序步琳Hiswnhurc1t(1989)StakH1995)11的開(kāi)展理論政策評(píng)

7、估1定義研究問(wèn)題確定案例研究的類(lèi)型2挑選案例確定研究問(wèn)題3確定研究工具劇集數(shù)據(jù)4進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)“搜集數(shù)據(jù)分析和解釋數(shù)據(jù)5分析數(shù)據(jù)確定研究者的定位6形成假設(shè)三角潴量和效度7文獻(xiàn)比擬形成報(bào)告形成結(jié)論關(guān)于案例研究分類(lèi)的研究,根據(jù)研究任務(wù)的不同進(jìn)行分類(lèi),案例研究方法可以被區(qū)分為五種類(lèi)型Scapens,1990;HusseyHussey,1997,即探索型、描述型、例證型、實(shí)驗(yàn)型和解釋型的案例研究；也可以將案例研究方法區(qū)分為探索型、描述型、解釋型和評(píng)價(jià)型四種類(lèi)型.無(wú)論是在四類(lèi)型分類(lèi)法或五類(lèi)型分類(lèi)法中,人們對(duì)探索型和描述型這兩種類(lèi)型的案例研究的內(nèi)涵根本上沒(méi)有爭(zhēng)議,這兩種類(lèi)型分別對(duì)應(yīng)著超出現(xiàn)有理論框架解釋范圍之外

8、和完全在現(xiàn)有理論框架解釋范圍之內(nèi)的案例研究,而分歧主要集中于那些立足于現(xiàn)有理論框架但又嘗試有所突破與開(kāi)展的案例研究活動(dòng)的分類(lèi)及其屬性上余菁,2004.根據(jù)羅伯特K.殷的理論,案例研究類(lèi)型主要有四種：?jiǎn)伟咐芯?、整體性案例研究與嵌入性案例研究、多案例研究、整體性多案例研究與嵌入性多案例研究羅伯特K殷,2004o也有學(xué)者認(rèn)為“單案例研究和多案例研究最主要的區(qū)別在于研究中使用案例數(shù)量差異,而不存在本質(zhì)上的差異."謝宇,2006Yin也認(rèn)為單案例研究與多案例研究是同一研究方法的兩個(gè)變式,兩者之間沒(méi)有明確的分界線,單案例研究與多案例研究最為重要的差異是理論“一階抽象是否具有收斂性；結(jié)論更為可靠

9、、準(zhǔn)確,更容易導(dǎo)向定量分析,更有助于增加理解的多樣性是多案例研究的明顯優(yōu)勢(shì),但開(kāi)展多案例研究也存在明顯的困難與挑戰(zhàn).關(guān)于案例研究方法的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),Yin認(rèn)為案例研究可以從構(gòu)念效度、內(nèi)部效度、外部效度和信度著手評(píng)價(jià)案例研究；但是有學(xué)者認(rèn)為案例研究對(duì)象是“個(gè)體,不是“樣本,是一種經(jīng)驗(yàn)研究,它的主要目的是形成科學(xué)假說(shuō)或理論,而不是驗(yàn)證理論,因此案例研究的評(píng)價(jià)不能采用統(tǒng)計(jì)學(xué)上的“信度和“效度,而應(yīng)采用主觀性評(píng)價(jià).案例研究的評(píng)價(jià)可以從案例的典型性與啟發(fā)性、可信任性、可推廣性、記錄的準(zhǔn)確與簡(jiǎn)潔、邏輯可靠性、理論飽和度、結(jié)果的新鮮與重要性等方面來(lái)進(jìn)行呂力,2021o關(guān)于案例研究方法的價(jià)值研究,成思危2001指

10、出,案例研究是熟悉客觀世界的必要環(huán)節(jié),是處理復(fù)雜問(wèn)題的有利工具,并指出單純依靠統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行決策十分危險(xiǎn),而案例研究可以彌補(bǔ)統(tǒng)計(jì)的缺乏；有學(xué)者認(rèn)為案例研究同其它研究方法相比,主要的優(yōu)勢(shì)在于：結(jié)果具有現(xiàn)實(shí)感,更能被讀者接受；為其它類(lèi)似案例研究提供解釋?zhuān)荒馨l(fā)現(xiàn)被統(tǒng)計(jì)方法無(wú)視的特殊現(xiàn)象；適合于個(gè)體研究,而無(wú)需研究小組張夢(mèng)中,2002;也有學(xué)者認(rèn)為案例研究最明顯的長(zhǎng)處是具有深入、全面的特點(diǎn),能夠抽象出一些有價(jià)值的命題,或者提出一些具有更深理論意義的研究課題,為后繼研究提供一些有啟發(fā)性的思路和有價(jià)值的研究方向風(fēng)笑天,2005.大局部學(xué)者認(rèn)為案例研究法的優(yōu)勢(shì)主要表達(dá)為：方法論上的獨(dú)特性,研究問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)性,資

11、料收集的廣泛性,適用范圍的針對(duì)性,因果解釋的不可替代性阮思余、王金紅,2021o關(guān)于對(duì)案例研究限度的研究,大局部學(xué)者認(rèn)為案例研究存在一些缺陷和缺乏Yin,2004;張夢(mèng)中,2002;曾勇、鄒志超,2021;阮思余、王金紅,2021.這些缺乏主要包括：案例研究的結(jié)果不易被歸納為普遍結(jié)論；案例研究的嚴(yán)格性容易受到質(zhì)疑；案例選擇的邊界困惑與調(diào)查過(guò)程的技術(shù)難題；案例研究消耗時(shí)間長(zhǎng),案例報(bào)告也可能太長(zhǎng),反映的問(wèn)題不夠明了.風(fēng)笑天教授2005認(rèn)為案例研究最大的缺乏是難以從中得出具有普遍意義的結(jié)論,其結(jié)果也難以進(jìn)行推廣.11但是也有學(xué)者認(rèn)為以上學(xué)者“實(shí)際上是以統(tǒng)計(jì)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)去看待案例研究.在案例研究中用樣本

12、來(lái)類(lèi)推總體是錯(cuò)誤的.統(tǒng)計(jì)調(diào)查依據(jù)的是統(tǒng)計(jì)性歸納,而案例研究依據(jù)的是分析性歸納12周海濤,2004o上述觀點(diǎn)圍繞的核心是案例研究方法缺乏足夠的效度和信度,易受到“非理性的質(zhì)疑和理性的檢驗(yàn).事實(shí)上,案例研究方法本身是正確的,它有自身的使用條件和限度,只有案例研究方法應(yīng)用適當(dāng),才能對(duì)理論構(gòu)建起到很好地助益作用.案例研究也是可以推廣的,但是案例研究的推廣必須符合兩個(gè)原那么：第一,案例中所觀察到的條件之間的邏輯關(guān)系是相對(duì)穩(wěn)定的,即案例條件邏輯的自治性；第二,案例中的“條件是可復(fù)制的.在案例研究通過(guò)“條件一結(jié)果的“復(fù)制可以把案例研究的結(jié)果進(jìn)行一定的推廣和應(yīng)用.三、案例研究方法應(yīng)用的研究案例研究方法是社會(huì)科

13、學(xué)研究中廣泛使用的一種研究方法,迄今為止,這種研究方法已經(jīng)得到社會(huì)學(xué)、人類(lèi)學(xué)、教育學(xué)、政治學(xué)以及公共治理等學(xué)科研究者的認(rèn)可,并且被運(yùn)用到面向?qū)嵺`特定問(wèn)題的研究之中,例如城市規(guī)劃、公共治理、公共政策、治理科學(xué)、社會(huì)救濟(jì)及教育等等.案例研究方法引入我國(guó)已30余年,逐漸受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的關(guān)注并得以采用,下面以工商治理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì)治理三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域?yàn)槔M(jìn)行述評(píng).一案例研究方法在工商治理學(xué)領(lǐng)域在工商治理學(xué)學(xué)科開(kāi)展史上,很多治理理論創(chuàng)新并不完全是由理論推導(dǎo)而來(lái),而是源于大量深入企業(yè)的調(diào)研實(shí)踐和案例研究總結(jié).通過(guò)對(duì)其中一些著名理論的回憶,可以見(jiàn)證案例研究方法在理論建構(gòu)層面的突出奉獻(xiàn),就像一些學(xué)者堅(jiān)持的,“案例

14、研究不宜用于實(shí)證,而只能用于旨在構(gòu)筑理論的歸納式研究,這是主流治理學(xué)理論界的一般共識(shí)13許德音、周長(zhǎng)輝,2004.自20世紀(jì)80年代以來(lái),不乏治理大師通過(guò)案例研究方法總結(jié)出了許多著名的現(xiàn)代治理理論,例如Prahalade等在對(duì)日本電氣公司NEC與美國(guó)通用電報(bào) 公司GTE進(jìn)行詳細(xì)的比擬研究的根底上,提出的“企業(yè)核心水平；Kaplan等通過(guò)對(duì)美國(guó)100多家企業(yè)幾年來(lái)實(shí)踐的總結(jié),提出的“平衡計(jì)分卡；Hammer等用10年時(shí)間對(duì)數(shù)十家美國(guó)公司進(jìn)行觀察后,提出的“業(yè)務(wù)流程再造等14成思危,2021.這些無(wú)一不說(shuō)明案例研究方法是一種科學(xué)有效的、廣泛使用的,并善于構(gòu)建新理論的研究方法.由此可見(jiàn),案例研究方法

15、在工商治理學(xué)科開(kāi)展史所做出的重要的理論奉獻(xiàn).對(duì)此,張麗華認(rèn)為,“基于對(duì)企業(yè)治理實(shí)踐活動(dòng)根本規(guī)律的熟悉,通過(guò)案例研究方法總結(jié)提煉升華,用來(lái)構(gòu)建新理論或拓展原有理論的解釋范疇都被視為理論創(chuàng)新,這已經(jīng)成為工商治理理論開(kāi)展的重要途徑15張麗華、劉松博,2006.余菁也認(rèn)為“企業(yè)治理學(xué)為案例研究這樣一種經(jīng)驗(yàn)性、貼近現(xiàn)實(shí)的研究方法,提供了開(kāi)展和繁榮的沃土16余菁,2004.二在教育領(lǐng)域的應(yīng)用國(guó)內(nèi)教育界開(kāi)始重視案例研究方法是從上個(gè)世紀(jì)末開(kāi)始,隨著課程改革、素質(zhì)教育的推進(jìn),以及民族教育、農(nóng)村教育、教育公平方面的問(wèn)題等不斷受到重視,政府和公眾迫切需要對(duì)各類(lèi)教育現(xiàn)象進(jìn)行深入研究.正如社會(huì)現(xiàn)象是不可復(fù)制的,不同個(gè)體

16、、不同群體、不同地區(qū)的教育情景也是不能復(fù)制的,考慮到單純的量化研究容易無(wú)視這些差異性,這就給案例研究方法的應(yīng)用和開(kāi)展提供了重要契機(jī).有學(xué)者認(rèn)為,“質(zhì)的研究的最大特點(diǎn)是：具有強(qiáng)烈的人文關(guān)心和平民意識(shí),在自然情境下對(duì)個(gè)人的生活世界以及社會(huì)組織的日常運(yùn)作進(jìn)行探究,提倡研究者對(duì)研究情景的參與,直面實(shí)事,與研究對(duì)象共情,對(duì)他們的生活故事和意義建構(gòu)作出解釋性的理解,對(duì)事物的復(fù)雜性和過(guò)程性進(jìn)行長(zhǎng)期、深入、細(xì)致的考察17陳向明,2001.這表達(dá)了案例研究在應(yīng)用于教育研究時(shí)的價(jià)值取向和適用條件.案例研究方法應(yīng)用于國(guó)內(nèi)教育研究的各個(gè)方面.在教師教學(xué)的研究方面,對(duì)教師信念18謝翌,2006、教師生存狀態(tài)19陳麗萍,

17、2021等問(wèn)題都有涉及；在對(duì)課程課堂的研究方面,涉及課改中的學(xué)校文化20唐麗芳,2005、課改中的教師合作文化21馬玉賓,2007等方面的案例.除了以上幾個(gè)方面,案例研究方法還應(yīng)用于學(xué)生成長(zhǎng)、教育政策等.三案例研究在社會(huì)治理領(lǐng)域的應(yīng)用社會(huì)學(xué)是一門(mén)具有獨(dú)立的理論和研究方法的社會(huì)科學(xué).從理論的層面講,社會(huì)學(xué)所提供的是與其它社會(huì)科學(xué)所不同的研究社會(huì)的視角.社會(huì)學(xué)認(rèn)為案例研究法是以一個(gè)或多個(gè)個(gè)案為研究對(duì)象,通過(guò)具體分析解剖,促使人們進(jìn)入特定的研究過(guò)程,獲得真正的研究信息,并尋求解決問(wèn)題的答案的一種定性研究方法.社會(huì)學(xué)中案例研究大局部的數(shù)據(jù)搜集都是定性的,但有些情況下也存在定量的搜集方法.通過(guò)分析大量社

18、會(huì)治理類(lèi)的文獻(xiàn)我們發(fā)現(xiàn)案例研究在社會(huì)治理學(xué)領(lǐng)域主要有三大應(yīng)用：一是對(duì)社會(huì)生活中的公共治理個(gè)案作出解釋性分析.比方,以浙江嘉興和江蘇常熟等10個(gè)試點(diǎn)縣市實(shí)施的“新型農(nóng)村合作醫(yī)療與城鎮(zhèn)居民根本醫(yī)療保險(xiǎn)制度銜接為案例,分析了試點(diǎn)地區(qū)的“兩制銜接工作進(jìn)展并進(jìn)行了總結(jié)22苗艷青、王祿生,2021.二是通過(guò)對(duì)多個(gè)案例的歸納提出理論命題.比方,通過(guò)對(duì)美國(guó)保證性住房的三個(gè)典型案例的研究分析,提出保證性住房的綠色趨勢(shì)23姚棟,2021.三是通過(guò)案例研究驗(yàn)證根本理論.比方,通過(guò)分析“重慶模式來(lái)探討我國(guó)的公共租賃住房融資模式24王瑜、孫瑜,2021;利用“公共效勞一一經(jīng)濟(jì)開(kāi)展動(dòng)態(tài)均衡模型,對(duì)“十二五時(shí)期廈門(mén)市公共效

19、勞與經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的相關(guān)性做出預(yù)測(cè)25陳振明等,2021.四、小結(jié)從案例研究方法的概述、研究現(xiàn)狀以及主要應(yīng)用等方面進(jìn)行評(píng)述,可以看出案例研究方法擁有自己獨(dú)特的適用條件、研究路徑以及限度,不同于案例調(diào)查方法的數(shù)據(jù)處理和統(tǒng)計(jì).盡管案例研究方法易受到“非理性的質(zhì)疑和理性的檢驗(yàn),但事實(shí)上,案例研究方法本身是正確的.我們既要審慎發(fā)揮案例研究的優(yōu)長(zhǎng),又要理性對(duì)待案例研究所遭受的各種質(zhì)疑.在了解案例研究方法的使用條件和限度后,要能夠正確地運(yùn)用案例研究方法,進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的研究和實(shí)踐的經(jīng)歷,不斷總結(jié)、系統(tǒng)反思案例研究本身的優(yōu)長(zhǎng)與質(zhì)疑,形成自己的案例研究的方法論,并用這種方法論來(lái)指導(dǎo)具體的研究,才能對(duì)理論構(gòu)建起到很好的助

20、益作用.注釋?zhuān)好缽垑?mèng)中、馬克霍哲：?案例研究方法論?,?中國(guó)行政治理?2002年第1期.王金紅：?案例研究法及其相關(guān)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?,?同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)»2007年第3期.美羅伯特K.殷：?案例研究：設(shè)計(jì)與方法?,周海濤等譯,重慶大學(xué)出版社,2005年,第16頁(yè).唐同軍：?案例研究方法及其在國(guó)內(nèi)教育研究中的應(yīng)用述評(píng)?,?教育學(xué)術(shù)月刊?2021年第12期.(16)余菁：?案例研究與案例研究方法?,?經(jīng)濟(jì)治理?2004年第20期.謝宇：?社會(huì)學(xué)方法與定量研究?,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2006年.美羅伯特K殷：?案例研究：設(shè)計(jì)與方法?,周海濤等譯,重慶大學(xué)出版社,2005年,第1216頁(yè).呂力：?案例研究的目的與評(píng)價(jià)探析?,?商業(yè)經(jīng)濟(jì)?2021年第11期.(14)成思危：?認(rèn)真開(kāi)展案例研究,促進(jìn)治理科學(xué)及治理教育開(kāi)展?,?治理科學(xué)學(xué)報(bào)