(完整版)體系運(yùn)行管理辦法

1、1山東劍橋新型材料有限公司山東劍橋新型材料有限公司體系運(yùn)行管理辦法體系運(yùn)行管理辦法編號(hào)編號(hào)編制：年月日編制：年月日審核：年月日審核：年月日批準(zhǔn)：年月日批準(zhǔn)：年月日山東劍橋新型材料有限公司山東劍橋新型材料有限公司2體系運(yùn)行管理辦法體系運(yùn)行管理辦法第一章總則第一條公司制訂的手冊(cè)、程序文件、管理制度和作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的外來文件是公司進(jìn)行體系管理所必須遵守的重要文件， 相應(yīng)的記錄是體系運(yùn)行符合性的重要證據(jù)之一。第二條本辦法為公司公司體系管理手冊(cè)的支持性文件，如本公司體系發(fā)生重大調(diào)整或體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)管理手冊(cè)和考核辦法及時(shí)進(jìn)行修訂、評(píng)審。第三條本辦法適用于全公司體系管理體系的運(yùn)行管理與考

2、核。第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)第四條公司總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)體系管理體系運(yùn)行管理考核領(lǐng)導(dǎo)工作。第五條管理者代表負(fù)責(zé)體系管理體系運(yùn)行管理考核的組織與協(xié)調(diào)，指定公司內(nèi)審員監(jiān)督體系運(yùn)行，并由公司負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)。第六條公司管理層其他成員協(xié)助管理者代表，并具體負(fù)責(zé)各專業(yè)體系管理體系運(yùn)行管理和考核工作。第七條各單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)管理體系的運(yùn)行工作，并指定審核聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)認(rèn)證工作的協(xié)調(diào)和信息溝通，協(xié)助體系內(nèi)部組建、完善和改進(jìn)。第八條運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)歸口管理：（一）負(fù)責(zé)體系管理體系的組織、協(xié)調(diào)、日常管理與考核；（二）負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審核、管理評(píng)審、體系文件記錄管理等過程的管理；（三）負(fù)責(zé)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，按審核計(jì)劃

3、進(jìn)行工作安排；（四）組織開展管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)及內(nèi)部審核員培訓(xùn)工作； （五）對(duì)各部門管理體系進(jìn)行日常的檢查、監(jiān)督與協(xié)調(diào)，并監(jiān)督各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)、糾正和改進(jìn)。第九條各部門是公司管理體系運(yùn)行的主要責(zé)任部門，負(fù)責(zé)本部門管理體系運(yùn)行管理工作。主要職責(zé)是：（一）認(rèn)真貫徹落實(shí)公司體系管理體系文件，做好管理體系知識(shí)宣貫，保證管理體系在本部門有效運(yùn)行；（二）配合歸口管理部門，做好內(nèi)審、外審及監(jiān)督檢查和管理評(píng)審工作 （三）及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)和歸口管理部門提供準(zhǔn)確的信息和有關(guān)3資料；（四）積極配合外審和監(jiān)督檢查工作，對(duì)各種不符合項(xiàng)按照要求進(jìn)行整改，并接受主管部門對(duì)整改情況的驗(yàn)證。第十條各單位的管理體系運(yùn)行工作應(yīng)

4、與實(shí)際工作相結(jié)合，具體的管理職責(zé)遵循手冊(cè)內(nèi)的職責(zé)劃分。第三章教育與培訓(xùn)第十一條公司組織跟蹤評(píng)價(jià)、培訓(xùn)考核，建立培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)評(píng)價(jià)、建檔記錄。各部門培訓(xùn)教材要求用PPT格式，簡(jiǎn)約醒目、美觀大方、引人入勝。第十二條每周進(jìn)行認(rèn)證知識(shí)的教育培訓(xùn)，審核聯(lián)絡(luò)員、部門負(fù)責(zé)人，必須參加；部門負(fù)責(zé)人不參加時(shí)，需報(bào)請(qǐng)公司管理者代表批準(zhǔn)，并指定1人參加，做好記錄。第四章目標(biāo)、形成文件信息的管理第十三條公司目標(biāo)主要以公司下發(fā)的年度安全生產(chǎn)計(jì)劃、 年度環(huán)境保護(hù)工作計(jì)劃、年度產(chǎn)品銷售計(jì)劃和產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，進(jìn)行制定，并分解到相關(guān)部門車間。為確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必須制定具體的管理方案，管理方案中要明確控制措施、所需

5、資源、負(fù)責(zé)人、時(shí)間要求、結(jié)果評(píng)價(jià)等。第十四條各部門車間根據(jù)公司分解的或新制定的各項(xiàng)目標(biāo)和有關(guān)要求，制定落實(shí)管理措施，確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)職責(zé)范圍和分工，相應(yīng)部門和單位每月分別考核相應(yīng)層次的各項(xiàng)目標(biāo)完成情況。第十五條每月由運(yùn)營(yíng)管理部組織審核員進(jìn)行一次綜合性檢查、不定期的抽查、監(jiān)督巡查，并作好檢查記錄。第五章內(nèi)部審核第十六條內(nèi)部審核每年組織至少一次。審核方案由運(yùn)營(yíng)管理部體系工作小組負(fù)責(zé)編制，管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。需要時(shí)，由管理者代表決定增加審核次數(shù)。第十七條內(nèi)部審核由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)年度審核方案和公司實(shí)際情況，由運(yùn)營(yíng)管理部體系工作小組負(fù)責(zé)制定具體的內(nèi)部審核計(jì)劃，落實(shí)參加審核人員。第十八條根據(jù)形勢(shì)

6、需要和公司安排，可抽調(diào)部分經(jīng)驗(yàn)豐富、工作能力較強(qiáng)的專業(yè)4人員參加現(xiàn)場(chǎng)審核，確保審核滿足計(jì)劃要求。具體按照內(nèi)部審核控制程序規(guī)定的步驟實(shí)施審核。第六章管理評(píng)審第十九條管理評(píng)審方式主要有：公司月度、季度、半年度、年度工作例會(huì)，辦公會(huì)議等，也可單獨(dú)召開管理評(píng)審會(huì)議。具體按照管理評(píng)審控制程序規(guī)定的步驟實(shí)施審核。第二十條體系評(píng)價(jià)涉及的所有內(nèi)容每年度至少應(yīng)包含以下方面的信息：（一）內(nèi)外部審核結(jié)果和遵守法律法規(guī)要求的結(jié)果； （二）與外部供方及相關(guān)方的信息交流，包括投訴、建議及其他要求；（三）公司產(chǎn)品質(zhì)量的符合性；（四）以往評(píng)價(jià)結(jié)果的跟蹤措施、落實(shí)情況；（五）可能影響管理體系的變更，組織環(huán)境的變化；（六）體系改

7、進(jìn)的意見（如:職能調(diào)整，機(jī)構(gòu)調(diào)整，人員調(diào)整，崗位調(diào)整，增加新設(shè)備、新技術(shù)，完善文件，改進(jìn)產(chǎn)品，改進(jìn)工藝等）；（七）目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。第二十一條體系評(píng)價(jià)的材料由各部門按公司規(guī)定要求準(zhǔn)備和提供，體系評(píng)價(jià)的改進(jìn)措施由公司安排到相關(guān)部門進(jìn)行具體落實(shí)。第七章外部審核第二十二條外審時(shí)，首、末次會(huì)議各單位必須安排負(fù)責(zé)人參加，內(nèi)審員和體系管理員全部參加；到各單位審核時(shí)，主要負(fù)責(zé)人陪同。第二十三條外審開出的不符合項(xiàng)主要有三類：嚴(yán)重不符合項(xiàng)、一般不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)。要杜絕開出嚴(yán)重不符合項(xiàng)，一般不符合項(xiàng)不宜過多，公司規(guī)定不宜超過5個(gè)。第八章內(nèi)審員的管理第二十四條內(nèi)審員的設(shè)置和培訓(xùn)。（一）原則上每個(gè)專業(yè)設(shè)置一個(gè)內(nèi)審員，專

8、業(yè)少的職能部門按部門設(shè)一個(gè)， 內(nèi)審員。 （二） 內(nèi)審員的培訓(xùn)按照公司年度培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行。第二十五條內(nèi)審核員應(yīng)具備的條件。（一）具有良好的職業(yè)道德和思想品德，堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，作風(fēng)正派，能夠考慮不同意見或觀點(diǎn)（二）具有較強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感，適應(yīng)力強(qiáng)，獨(dú)立工作能力強(qiáng)。（三）具有一定的交流能力、表達(dá)能力、觀察能力5和明斷能力。（四）具有中專及以上學(xué)歷或初級(jí)以上職稱，兩年以上管理工作經(jīng)驗(yàn)，至少具備一門專業(yè)知識(shí)，并有一定的組織能力。 （五）掌握內(nèi)部審核的程序、方法和技巧。（六）了解常用的法律法規(guī)和其他要求知識(shí)。（七）不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)、提高自身業(yè)務(wù)水平。第二十六條內(nèi)部審核員職責(zé)。（一）指導(dǎo)和幫助相關(guān)單位的體

9、系運(yùn)行管理工作。（二）按照內(nèi)部審核計(jì)劃安排，按時(shí)參加內(nèi)審工作。 （三）遵守審核有關(guān)的要求。 （四）獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)。（五）尊重客觀事實(shí)，堅(jiān)持公平、公正。（六）如實(shí)填寫審核記錄。（七）按要求報(bào)告審核結(jié)果。（八）驗(yàn)證相關(guān)糾正措施或預(yù)防措施的有效性。（九）配合和支持審核組長(zhǎng)的工作。（十）妥善保存與審核有關(guān)的文件。第二十七條各專業(yè)部門的內(nèi)審員應(yīng)對(duì)本專業(yè)所轄各單位認(rèn)證工作進(jìn)行積極指導(dǎo)，并當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀。第二十八條公司組織內(nèi)審需要內(nèi)審員時(shí)，內(nèi)審員所在單位應(yīng)支持公司內(nèi)部審核和內(nèi)審員的工作，保證內(nèi)審員按時(shí)參加公司組織的審核。第九章審核聯(lián)絡(luò)員的管理第二十九條體系審核聯(lián)絡(luò)員要負(fù)責(zé)認(rèn)證工作的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、

10、溝通、有關(guān)資料的準(zhǔn)備和提供。為利于工作，聯(lián)絡(luò)員的設(shè)置，原則上每個(gè)單位一個(gè)，管理部門每個(gè)大專業(yè)一個(gè)（由部門自己確定）。第三十條單位的負(fù)責(zé)人、審核聯(lián)絡(luò)員是本單位體系有效運(yùn)行的責(zé)任者，做好本單位體系的日常運(yùn)行和體系運(yùn)行資料的整理、 保存工作，按要求做好迎接體系內(nèi)審和體系外審的工作。（一）體系聯(lián)絡(luò)員要保持相對(duì)的固定性，不得隨意變動(dòng)。（二）確因工作需要變動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)管理者代表同意，運(yùn)營(yíng)管理部人力資源科登記備案。（三）為確保體系管理資料的完整性和連續(xù)性， 新老審核聯(lián)絡(luò)員須在人力資源科的監(jiān)督下進(jìn)行工作資料的交接。第十章考核第三十一條培訓(xùn)考核。為提高認(rèn)證體系審核聯(lián)絡(luò)員的業(yè)務(wù)水平，對(duì)體系審核聯(lián)絡(luò)6員不定期聘請(qǐng)專

11、家或到培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)， 培訓(xùn)結(jié)束必須進(jìn)行考試，對(duì)考試不合格的人員每次給予50元的罰款，并聯(lián)責(zé)單位負(fù)責(zé)人20元/人、次。第三十二條審核聯(lián)絡(luò)員責(zé)權(quán)交接考核。出現(xiàn)新、老體系審核聯(lián)絡(luò)員責(zé)權(quán)交接不當(dāng)，造成本單位體系運(yùn)行資料缺失，給體系運(yùn)行造成影響的對(duì)當(dāng)事人雙方各給予50元的罰款，并聯(lián)責(zé)單位主要負(fù)責(zé)人20元。第三十三條內(nèi)審考核。認(rèn)證體系的各種記錄要真實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，杜絕造假、后補(bǔ)、應(yīng)付、湊付現(xiàn)象，監(jiān)督檢查中每發(fā)現(xiàn)一處造假現(xiàn)象，對(duì)單位責(zé)任人罰款50元；所有記錄專人管理，字跡清晰、規(guī)范、簽字齊全、真實(shí)，要用專用櫥存放，并有可追溯性。根據(jù)體系管理體系內(nèi)部審核所確定的不符合項(xiàng)，對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行考核：（一）出現(xiàn)

12、一項(xiàng)一般不符合項(xiàng)，罰款20元。（二）出現(xiàn)一項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，罰款100元，聯(lián)責(zé)責(zé)任單位行政正職50元。（三）出現(xiàn)5個(gè)觀察項(xiàng)，按一個(gè)一般不符合項(xiàng)考核。（四）出現(xiàn)5個(gè)一般不符合項(xiàng)，按一個(gè)嚴(yán)重不符合項(xiàng)考核。（五）在內(nèi)部審核和檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)， 各責(zé)任部門須在10個(gè)工作日分析原因并采取相應(yīng)的措施。否則，考核50元。第三十四條跟蹤審核的考核。對(duì)內(nèi)審存在不符合項(xiàng)責(zé)任單位整改后所采取的糾正措施落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證結(jié)果的考核：（一）對(duì)觀察項(xiàng)未按要求進(jìn)行整改的，按一般不符合項(xiàng)考核。（二）對(duì)一般不符合項(xiàng)未按要求進(jìn)行整改的，按嚴(yán)重不符合項(xiàng)考核。（三）對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)未按要求進(jìn)行整改的，加倍考核。第三十五條外審

13、考核。根據(jù)體系管理體系外部審核所提出的問題對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行考核： （一） 出現(xiàn)一項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)， 罰款2000元， 聯(lián)責(zé)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人600元。 （二）對(duì)一般不符合項(xiàng)未按要求進(jìn)行整改或整改不及時(shí)沒有按期關(guān)閉的， 按嚴(yán)重不符合項(xiàng)進(jìn)行考核。第三十六條季度檢查考核。（一）對(duì)季度檢查發(fā)現(xiàn)的一般（不符合）性問題，書面通知責(zé)任單位限期進(jìn)行整改。到期復(fù)查驗(yàn)證后，發(fā)現(xiàn)仍沒有整改或整改不徹底的，罰7款50元。（二）對(duì)季度檢查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重（不符合）性問題，書面通知限期進(jìn)行整改。到期復(fù)查驗(yàn)證后，發(fā)現(xiàn)仍沒有整改或整改不徹底的，罰款100元。（三）對(duì)季度檢查情況按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)比，對(duì)取得前兩名的單位和最后兩名的單位報(bào)公司

14、研究獎(jiǎng)懲，獎(jiǎng)罰聯(lián)責(zé)單位主要負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)罰額的10%。檢查情況在公司考核例會(huì)或中層干部會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。第三十七條首、末次會(huì)議考核。內(nèi)、外審時(shí)，對(duì)不按要求參加首次會(huì)議或末次會(huì)議的人員，罰款30元/人。第三十八條對(duì)違背體系要求的行為，及時(shí)提醒責(zé)成責(zé)任部門改正，并將其結(jié)果納入部門績(jī)效考核。未開展或工作不到位時(shí)，考核30元。第三十九條各部門必須認(rèn)真接受審核員的檢查與審核，不得有抵觸情緒，甚至更惡劣的行為，否則，考核當(dāng)事人50元，聯(lián)帶部門負(fù)責(zé)人20元。第四十條每月公司召開有關(guān)質(zhì)量的例會(huì)，每個(gè)部門都必須派人參加。未及時(shí)參加者考核20元；各部門必須及時(shí)完成例會(huì)安排的每項(xiàng)工作未及時(shí)完成的每項(xiàng)考核20元。第四十一條每年由各個(gè)部門按公司制訂的方針和目標(biāo)，進(jìn)行目標(biāo)分解；并按月納入月績(jī)效考核，未完成考核20元/次。第四十二條品控部對(duì)所有產(chǎn)品必須嚴(yán)格按檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行檢驗(yàn)，必須按產(chǎn)品放行規(guī)定進(jìn)行放行。若出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)，讓不合格品流入下道工序扣責(zé)任部門50元/次；出現(xiàn)漏檢情況扣責(zé)任部門50元。出現(xiàn)客戶投訴和質(zhì)量事故時(shí)，扣責(zé)任部門本月質(zhì)量管理50分，情況嚴(yán)重的當(dāng)月質(zhì)量記零分。出現(xiàn)一次環(huán)保職業(yè)健康安全事故，當(dāng)月