財政學講義31教案資料

1、財政學講義31一、偏好表達途徑與私人決策不同一、偏好表達途徑與私人決策不同l私人決策的偏好表達途徑私人決策的偏好表達途徑-貨幣投票方式貨幣投票方式信息充分的條件下，貨幣投票最有效率。信息充分的條件下，貨幣投票最有效率。信息不充分時，貨幣投票也會缺乏效率。信息不充分時，貨幣投票也會缺乏效率。l公共決策的偏好表達途徑公共決策的偏好表達途徑-舉手投票決策舉手投票決策 高度集權的投票決策高度集權的投票決策-最高決策者一票贊成或否決最高決策者一票贊成或否決 高度分散的投票決策高度分散的投票決策-每票權重相同每票權重相同全體一致通過全體一致通過多數(shù)票通過多數(shù)票通過 代議制民主代議制民主-“委托委托-代理代

2、理”投票投票第一第一節(jié)節(jié) 公公共共決決策策的的特特點點一、偏好表達途徑與私人決策不同一、偏好表達途徑與私人決策不同l 私人決策的偏好表達途徑私人決策的偏好表達途徑-貨幣投票方式貨幣投票方式 信息充分的條件下，貨幣投票最有效率的。信息充分的條件下，貨幣投票最有效率的。 信息不充分時，貨幣投票會缺乏效率。信息不充分時，貨幣投票會缺乏效率。l 公共決策的偏好表達途徑公共決策的偏好表達途徑-舉手投票決策舉手投票決策 高度集權的投票決策高度集權的投票決策-一票贊成或否決一票贊成或否決 高度分散的投票決策高度分散的投票決策-完全民主決策完全民主決策 每票權重相同每票權重相同 全體一致通過全體一致通過 多數(shù)

3、票通過多數(shù)票通過 代議制民主代議制民主-“委托委托-代理代理”投票投票第一第一節(jié)節(jié) 公公共共決決策策的的特特點點第一節(jié)第一節(jié) 公共決策的特點公共決策的特點二、個人表達公共偏好的興趣不濃二、個人表達公共偏好的興趣不濃l 表達偏好時有表達偏好時有“免費搭車免費搭車”的心理的心理 公共物品屬于公共物品屬于 “大家大家”的事情，個人在表達自身對公共物品的事情，個人在表達自身對公共物品的態(tài)度方面存在的態(tài)度方面存在“免費搭車免費搭車”的現(xiàn)象。讓別人去投票的心理的現(xiàn)象。讓別人去投票的心理比較普遍。比較普遍。l 表達公共偏好本身具有成本表達公共偏好本身具有成本 當公民表達自己對公共物品的偏好時，需要付出一定的

4、成本。當公民表達自己對公共物品的偏好時，需要付出一定的成本。比如：時間代價，影響做自己的事情。金錢成本，有些居民比如：時間代價，影響做自己的事情。金錢成本，有些居民離投票點較遠。離投票點較遠。l 個人會認為自己的意見不起作用而放棄表態(tài)個人會認為自己的意見不起作用而放棄表態(tài) 當公共決策機制缺乏民主時，會嚴重打擊人們關心公共事務當公共決策機制缺乏民主時，會嚴重打擊人們關心公共事務的積極性。的積極性。第一節(jié)第一節(jié) 公共決策的特點公共決策的特點三、個人可能故意隱瞞自己的真實偏好三、個人可能故意隱瞞自己的真實偏好l 準公共物品需要由受益者承擔部分成本，受益人為準公共物品需要由受益者承擔部分成本，受益人為

5、減輕成本而故意隱瞞真實偏好。減輕成本而故意隱瞞真實偏好。四、公共品的收益與成本難以準確計量四、公共品的收益與成本難以準確計量l 公共物品不能完全按公共物品不能完全按“成本成本-收益收益” 方法決策。方法決策。l 社會收益與社會成本很難精確衡量。社會收益與社會成本很難精確衡量。l 公共物品的生產(chǎn)或購買缺乏可參照的市場價格。公共物品的生產(chǎn)或購買缺乏可參照的市場價格。第一節(jié)第一節(jié) 公共決策的特點公共決策的特點五、公共決策項目及方案的選擇更具復雜性五、公共決策項目及方案的選擇更具復雜性l 公共決策項目非常龐大公共決策項目非常龐大 比如：一個城市面臨許多需要解決的公共項目。城市綠化及比如：一個城市面臨許

6、多需要解決的公共項目。城市綠化及美化，供水、供電、供氣等，公共交通，公共教育，養(yǎng)老，美化，供水、供電、供氣等，公共交通，公共教育，養(yǎng)老，失業(yè)，看病難，治安管理，環(huán)境保護問題等。究竟哪個更重失業(yè)，看病難，治安管理，環(huán)境保護問題等。究竟哪個更重要？要？l 每個項目又具有多種實施方案每個項目又具有多種實施方案 僅以解決城市交通擁擠問題為例：增加更多的公共汽車線路；僅以解決城市交通擁擠問題為例：增加更多的公共汽車線路；規(guī)定出租車或私家車的行車路線；提高私家車的使用費用；規(guī)定出租車或私家車的行車路線；提高私家車的使用費用；通過安裝衛(wèi)星定位系統(tǒng)對現(xiàn)有車輛進行合理調(diào)度；改建或擴通過安裝衛(wèi)星定位系統(tǒng)對現(xiàn)有車輛

7、進行合理調(diào)度；改建或擴建原有的交通路線；修建城市地下鐵路或空軌等。建原有的交通路線；修建城市地下鐵路或空軌等。一、什么是高度集權的決策機制一、什么是高度集權的決策機制l 高度集權決策機制是指由一個人或者一個人數(shù)很高度集權決策機制是指由一個人或者一個人數(shù)很少的集體獨立地做出公共決策，確定公共項目的少的集體獨立地做出公共決策，確定公共項目的種類、具體方案的選擇、成本分擔方式，以及政種類、具體方案的選擇、成本分擔方式，以及政府收支規(guī)模與結構的決策機制。府收支規(guī)模與結構的決策機制。二、投票方式二、投票方式l 最高權力者被授予絕對權利最高權力者被授予絕對權利-一票贊成或否決制一票贊成或否決制l 極少數(shù)人

8、被賦予很高的決策權重極少數(shù)人被賦予很高的決策權重-按級別劃分權按級別劃分權重進行投票決策重進行投票決策三、一票贊成或否決的決策特點三、一票贊成或否決的決策特點l 決策結果的好壞取決于決策者個人的道德水平、決策能力，決策結果的好壞取決于決策者個人的道德水平、決策能力，以及最高決策者掌握的信息是否真實、全面。以及最高決策者掌握的信息是否真實、全面。l 決策責任由最高決策者一人承擔。決策責任由最高決策者一人承擔。l 決策者通常希望有更大及更多的決策權利。決策者通常希望有更大及更多的決策權利。l 隨機性太強。隨機性太強。l 決策程序超簡單。決策程序超簡單。l 決策速度快。決策速度快。l 決策過程成本低

9、。決策過程成本低。四、一票贊成或否決決策的適用范圍四、一票贊成或否決決策的適用范圍l 當國家處于危難或緊急關頭。當國家處于危難或緊急關頭。 比如：戰(zhàn)爭或發(fā)生突發(fā)性事件時，杰出的軍事家、政治家較比如：戰(zhàn)爭或發(fā)生突發(fā)性事件時，杰出的軍事家、政治家較一般公眾更具政治眼光、前瞻性，及決斷能力。一般公眾更具政治眼光、前瞻性，及決斷能力。l 跨時期具有長遠影響的公共項目決策。跨時期具有長遠影響的公共項目決策。 在和平年代，對于具有長期社會效益的公共項目，會由于多在和平年代，對于具有長期社會效益的公共項目，會由于多數(shù)公眾只顧眼前利益而導致一些好項目懸而未決。數(shù)公眾只顧眼前利益而導致一些好項目懸而未決。l 當

10、公眾的知識水平及決策能力很低，沒有能力對公共項目進當公眾的知識水平及決策能力很低，沒有能力對公共項目進行表決時。行表決時。l 由于客觀因素導致的信息傳遞成本很高時。由于客觀因素導致的信息傳遞成本很高時。五、按級別劃分權重投票決策的特點五、按級別劃分權重投票決策的特點l 決策結果的好壞取決于決策群體的級別劃分情況及決策結果的好壞取決于決策群體的級別劃分情況及權重設置是否科學，決策群體總體道德水平、決策權重設置是否科學，決策群體總體道德水平、決策能力，以及決策群體掌握的信息是否真實、全面。能力，以及決策群體掌握的信息是否真實、全面。l 可適當避免因權力過度集中導致的隨機性?？蛇m當避免因權力過度集中

11、導致的隨機性。l 決策程序比較簡單。決策程序比較簡單。l 決策速度比較快。決策速度比較快。l 決策過程成本比較低。決策過程成本比較低。一、什么是直接民主決策機制一、什么是直接民主決策機制l 決策完全取決于公民直接投票的結果。決策完全取決于公民直接投票的結果。二、直接民主決策機制的基本特征二、直接民主決策機制的基本特征l 每票的權重相同。一人一票制。每票的權重相同。一人一票制。三、直接民主決策機制投票規(guī)則三、直接民主決策機制投票規(guī)則l 獨立投票規(guī)則獨立投票規(guī)則l 可交易投票規(guī)則可交易投票規(guī)則l獨立投票規(guī)則獨立投票規(guī)則l 什么是獨立投票？什么是獨立投票？個人具有完全的獨立性，投票均出于自愿，沒有他

12、個人具有完全的獨立性，投票均出于自愿，沒有他人的脅迫也不存在任何形式的勾結或合謀。人的脅迫也不存在任何形式的勾結或合謀。l 有效率的獨立投票假設有效率的獨立投票假設 每個人具備完全的信息。每個人具備完全的信息。 投票人真實表達偏好。不存在自欺、欺人的行為。投票人真實表達偏好。不存在自欺、欺人的行為。 個人都以追求自身利益最大化為目標。個人都以追求自身利益最大化為目標。l可交易投票規(guī)則可交易投票規(guī)則l 什么是可交易投票？什么是可交易投票？允許投票人之間進行允許投票人之間進行“錢權交易錢權交易”或或“權權交易權權交易”，即即“賄選賄選”。l 可交易投票的特點可交易投票的特點 可充分顯示個人對不同公

13、共項目或方案的偏好程度。可充分顯示個人對不同公共項目或方案的偏好程度。 四、直接民主投票的計票規(guī)則四、直接民主投票的計票規(guī)則l 一致性通過規(guī)則一致性通過規(guī)則 以全體是否一致通過作為決策依據(jù)。以全體是否一致通過作為決策依據(jù)。l 多數(shù)票通過規(guī)則多數(shù)票通過規(guī)則 以多數(shù)票通過作為決策依據(jù)。以多數(shù)票通過作為決策依據(jù)。 一致通過規(guī)則可能產(chǎn)生的結果一致通過規(guī)則可能產(chǎn)生的結果l獨立投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果獨立投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果 所有投票人偏好順序一致，一定會出現(xiàn)大家滿意的所有投票人偏好順序一致，一定會出現(xiàn)大家滿意的結果。結果。 投票人順序一致時，各自的滿意程度常常不相同。投票人順序一致時，各自的

14、滿意程度常常不相同。 如果投票人偏好順序不一致，不會形成任何決議。如果投票人偏好順序不一致，不會形成任何決議。l可交易投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果可交易投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果投票人偏好順序不一致，也可能出現(xiàn)較為滿意的結投票人偏好順序不一致，也可能出現(xiàn)較為滿意的結果。果。當投票人數(shù)多、偏好順序差異大時，決策過程較為當投票人數(shù)多、偏好順序差異大時，決策過程較為繁瑣，決策成本高。繁瑣，決策成本高。 多數(shù)票通過規(guī)則可能產(chǎn)生的結果多數(shù)票通過規(guī)則可能產(chǎn)生的結果|獨立投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果獨立投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果 所有投票人偏好順序一致，盡管滿意程度不盡相所有投票人偏好順序一致，盡管滿意

15、程度不盡相同，一定會出現(xiàn)大家滿意的結果。同，一定會出現(xiàn)大家滿意的結果。 投票人都具有投票人都具有“單峰偏好單峰偏好”時，不論偏好差異如時，不論偏好差異如何，決策結果穩(wěn)定，反映出中間投票人的偏好。何，決策結果穩(wěn)定，反映出中間投票人的偏好。 投票人中有投票人中有“雙峰或多峰偏好雙峰或多峰偏好”時，不能產(chǎn)生穩(wěn)時，不能產(chǎn)生穩(wěn)定的決策結果，投票順序會直接影響結果；或者定的決策結果，投票順序會直接影響結果；或者干脆不能產(chǎn)生決策結果。干脆不能產(chǎn)生決策結果?！皢畏迤脝畏迤谩保和镀比说钠镁哂羞@樣的特征，投票人的偏好具有這樣的特征，即當他從自己最偏好的那個結果按照任何方向游即當他從自己最偏好的那個結果按照任

16、何方向游離開，他的效用水平總會保持持續(xù)下降。離開，他的效用水平總會保持持續(xù)下降?！半p峰或多峰偏好雙峰或多峰偏好”： 投票人的偏好具有這投票人的偏好具有這樣的特征，即當他從自己最偏好的那個結果游離樣的特征，即當他從自己最偏好的那個結果游離開時，效用水平不能保證持續(xù)下降趨勢，可能會開時，效用水平不能保證持續(xù)下降趨勢，可能會下降后又有上升趨勢。下降后又有上升趨勢。l舉例：舉例：某系打算為教職工統(tǒng)一購買運動會服裝。如果讓系里支付全某系打算為教職工統(tǒng)一購買運動會服裝。如果讓系里支付全額服裝費用，只能購買較低檔次的服裝，否則，需要教職工自額服裝費用，只能購買較低檔次的服裝，否則，需要教職工自己墊付部分服裝

17、款。討論結果出現(xiàn)了三種不同的方案。方案己墊付部分服裝款。討論結果出現(xiàn)了三種不同的方案。方案A：系里全額支付價值系里全額支付價值100元的較低檔次的服裝；方案元的較低檔次的服裝；方案B：系里支付：系里支付100元個人支付元個人支付50元購買價值元購買價值150元的中等檔次服裝；方案元的中等檔次服裝；方案C：系與個人各自支付系與個人各自支付100元購買價值元購買價值200元的較高檔次的服裝。最元的較高檔次的服裝。最后大家一致同意以無記名投票的方式按照多數(shù)票規(guī)則決定最終后大家一致同意以無記名投票的方式按照多數(shù)票規(guī)則決定最終方案。為簡化問題的討論，我們假設只有三個人參與投票，分方案。為簡化問題的討論，

18、我們假設只有三個人參與投票，分別是小王、小李、小張。他們各自的偏好順序見下表。別是小王、小李、小張。他們各自的偏好順序見下表。單峰偏好順序單峰偏好順序張張王王李李1ACB2BBA3CAC0A花錢方案效用50B100C張王李多峰偏好順序多峰偏好順序張張王王李李1ACB2CBA3BAC0A花錢方案效用50B100C張王李第三第三節(jié)節(jié) 直直接民接民主決主決策機策機制制l “單峰單峰”偏好的多數(shù)票均衡偏好的多數(shù)票均衡 第一輪第一輪A、C 之間之間A通過。通過。 A、B之間之間 B通過。通過。 第二輪第二輪A、B 之間之間B通過。通過。 B、C之間之間 B通過。通過。 單峰偏好單峰偏好順序順序張張王王李

19、李1ACB2BBA3CAC0A花錢方案效用50B100C張王李第三第三節(jié)節(jié) 直直接民接民主決主決策機策機制制|“雙峰雙峰”偏好的多數(shù)票決策偏好的多數(shù)票決策 第一輪第一輪A、C 之間之間A通過。通過。A、B之間之間 B通過。通過。 第二輪第二輪A、B 之間之間B通過。通過。 B、C 之間之間 C通過。通過。 第三輪第三輪B、C之間之間C通過。通過。A、C之間之間A通過。通過。 多峰偏好多峰偏好順序順序張張王王李李1ACB2CBA3BAC0A花錢方案效用50B100C張王李第三第三節(jié)節(jié) 直直接民接民主決主決策機策機制制可交易投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果可交易投票規(guī)則情況下可能出現(xiàn)的結果 不論投票人具有怎樣的偏好，都能產(chǎn)生決策結果。不論投票人具有怎樣的偏好，都能產(chǎn)生決策結果。當公共項目的凈效益之和為正，會產(chǎn)生好的結果。當公共項目的凈效益之和為正，會產(chǎn)生好的結果。當公共項目的凈效益之和為負，會產(chǎn)生壞的結果。當