風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)書

1、施工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)書1.適用范圍本指導(dǎo)書適用于的風(fēng)險識別、評價、分級、管控2.編制依據(jù)(1)?中華人民共和國平安生產(chǎn)法?國家主席令第13號令(2)?建筑工程平安生產(chǎn)治理條例?(中華人民共和國國務(wù)院令第393號)(3)?山東平安生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定(修改稿)?(山東省人民政府令2021年第303號)(4)關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知(魯政辦字202136號)(5)關(guān)于加快推進(jìn)平安生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作方案(魯安辦發(fā)202110號)(6)?建筑施工企業(yè)平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施指南?(DB37T3134-2021其他相關(guān)平安生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、

2、文件以及=平安生產(chǎn)治理制度等有關(guān)規(guī)定.3 .總體要求、目標(biāo)與原那么3.1 總體要求結(jié)合本公司特點,建立精準(zhǔn)、動態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險分級管控體系,全面辨識、評估平安風(fēng)險,落實風(fēng)險分級管控主體責(zé)任,采取有效舉措限制重大平安風(fēng)險,對公司風(fēng)險實施差異化、標(biāo)準(zhǔn)化分級管控.根據(jù)平安風(fēng)險等級及嚴(yán)重程度、落實預(yù)防和應(yīng)急舉措,化解和降低平安風(fēng)險,提升公司平安生產(chǎn)水平.3.2 工作目標(biāo)全面落實本公司平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控主體責(zé)任,保證風(fēng)險有效受控,構(gòu)建平安生產(chǎn)長效機(jī)制,從根本上化解或降低平安風(fēng)險,防范生產(chǎn)平安事故的發(fā)生.3.3 根本原那么堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn),全面實施、持續(xù)改良的根本原那么,

3、充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用,全面落實企業(yè)主體責(zé)任,保證風(fēng)險分級管控體系持續(xù)、有效、穩(wěn)定、健康.4 .組織治理機(jī)構(gòu)4.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置4.1.1 企業(yè)是平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控的責(zé)任主體,在公司和工程局部別建立平安生產(chǎn)風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)平安風(fēng)險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)工作.4.1.2 公司應(yīng)以建工集團(tuán)總經(jīng)理為首的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),成員至少包括企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、平安總監(jiān)、各處室及科室負(fù)責(zé)人,領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的方案制定、人員配置、財務(wù)資源等事項,指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作,日常辦事機(jī)構(gòu)宜設(shè)置在平安生產(chǎn)處.4.1.3 工程部風(fēng)險管控工作小組應(yīng)由工程負(fù)責(zé)人任組長,成員至少

4、包括工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、平安負(fù)責(zé)人、施工員、機(jī)械員、資料員、班組長等部門負(fù)責(zé)人.工程部各崗位治理人員、作業(yè)人員應(yīng)全員參與風(fēng)險分級管控活動的實施中,保證風(fēng)險分級管控活動涉及工程工程的各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和治理活動,保證施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性.4.2 責(zé)任4.2.1 公司責(zé)任1、公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)公司級風(fēng)險分級管控體系的建立與運行,負(fù)責(zé)對工程部平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；2、公司應(yīng)建立風(fēng)險分級管控治理制度,明確各部門、各崗位的風(fēng)險管控責(zé)任；.3、公司應(yīng)掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、限制舉措及可能存在的隱患；4、負(fù)責(zé)公司級平安生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展,對公司施

5、工活動危險源識別、分析、評價等工作,及時制定更新?平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單?；5、公司負(fù)責(zé)對一級風(fēng)險進(jìn)行管控,對其他級別風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo).4.2.2 工程部責(zé)任1、工程部風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)工程風(fēng)險分級管控體系的建立與運行,負(fù)責(zé)對施工作業(yè)班組風(fēng)險分級管控小組的工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；2、工程部應(yīng)建立風(fēng)險分級管控治理制度,明確各部門、各崗位的風(fēng)險管控責(zé)任；.3、工程部應(yīng)掌握風(fēng)險的分布情況、可能后果、限制舉措及可能存在的隱患；4、負(fù)責(zé)工程部平安生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展,對公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作,及時制定更新?平安生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單?；5、負(fù)責(zé)落實一級風(fēng)險管控舉措,實施二級風(fēng)險管控

6、工作,對三、四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo).4.2.3 班組責(zé)任1、負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組涉及的風(fēng)險分級管控體系的運行,負(fù)責(zé)對施工作業(yè)人員風(fēng)險分級管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；2、掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、限制舉措及可能存在的隱患；3、負(fù)責(zé)本施工作業(yè)班組平安生產(chǎn)風(fēng)險評估工作的開展,對作業(yè)班組施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報工程部；4、負(fù)責(zé)落實一、二級風(fēng)險管控舉措,實施三級風(fēng)險管控工作,對四級風(fēng)險的管控進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；5、對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進(jìn)行風(fēng)險管控交底；4.2.4 施工作業(yè)人員責(zé)任1、掌握本施工作業(yè)班組風(fēng)險的分布情況、可能后果、限制舉措及可能存在的隱患；2、對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及

7、時上報施工作業(yè)班組；3、負(fù)責(zé)落實一、二、三級風(fēng)險管控舉措,實施四級風(fēng)險管控工作.5 .術(shù)語和定義5.1 風(fēng)險指生產(chǎn)平安事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合.風(fēng)險有兩個主要特性,即可能性和嚴(yán)重性.可能性,是指事故(事件)發(fā)生的概率.嚴(yán)重性,是指事故(事件)一旦發(fā)生后,將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度.風(fēng)險(R)=可能性(L)X后果(C).5.2 危險源可能導(dǎo)致人員傷害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合.風(fēng)險是危險源的屬性,危險源是風(fēng)險的載體.5.3 風(fēng)險點通常指風(fēng)險存在的部位,又稱危險源.5.4 風(fēng)險辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程.危險源

8、辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程.5.5 風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有限制舉措的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程.5.6 風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價,對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級.根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn),我省風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍(lán)深藍(lán)、淺藍(lán)四級.5.7 風(fēng)險分級管控是指根據(jù)風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控水平、管控舉措復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式.5.8 風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控舉措等一系列信息的綜合.5.9 重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能

9、性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果,或者二者的結(jié)合的風(fēng)險.5.10 重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品,且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元.單元是指一個套生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所,或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個套生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所.6 .風(fēng)險分級管控工作程序風(fēng)險分級管控工作程序主要包括：風(fēng)險點確認(rèn)、危險源辨識、風(fēng)險評價、編制清單、制定舉措、管控實施、驗證效果等關(guān)鍵限制環(huán)節(jié).公司應(yīng)針對風(fēng)險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié),制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟及要求,有組織地有序開展7 .風(fēng)險點識別方法7.1 風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨

10、立、易于治理、范圍清楚的原那么,涵蓋公司施工活動全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動.風(fēng)險點識別范圍以工程部為單位組織,以生產(chǎn)作業(yè)、辦公區(qū)域或現(xiàn)場進(jìn)行劃分.其中生產(chǎn)單位將每個工段根據(jù)作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分,保證風(fēng)險點識別全覆蓋.7.2 風(fēng)險點識別方法以平安檢查表法SCL對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、人的不平安行為、作業(yè)環(huán)境不平安因素及治理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法JHA并根據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不平安行為進(jìn)行識別.7.3 風(fēng)險點排查7.3.1 風(fēng)險點排查內(nèi)容風(fēng)險點排查的目的主要包括兩個方面：一是明確企業(yè)風(fēng)險管控的重點；二是明確政府監(jiān)管企業(yè)過程中應(yīng)重點

11、關(guān)注的對象.施工區(qū)域應(yīng)對施工現(xiàn)場辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物等可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、治理情況等進(jìn)行排查.風(fēng)險點排查應(yīng)包括平安治理、文明施工、腳手架、基坑工程、模板工程、高處作業(yè)、施工用電、物料提升機(jī)與施工升降機(jī)、塔式起重機(jī)與起重吊裝、施工機(jī)具等方面存在的風(fēng)險點.7.3.2 建立風(fēng)險點排查臺賬公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)資質(zhì)情況建立風(fēng)險點排查臺賬,實現(xiàn)“一企一冊；工程部應(yīng)根據(jù)承包工程情況建立風(fēng)險點排查臺賬,實現(xiàn)“一工程一冊.臺賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、風(fēng)險點位置、風(fēng)險點范圍、潛在事故類型、事故危害程度、風(fēng)險點風(fēng)險等級、管控層級、管控舉措、應(yīng)急處置要求等信息.

12、7.3.3 風(fēng)險點排查的方法公司應(yīng)根據(jù)承包工程的類別等級根據(jù)國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、治理制度規(guī)定、以往經(jīng)驗等排查企業(yè)施工活動中存在的風(fēng)險點.工程實施過程中對施工現(xiàn)場的場地情況、施工環(huán)境、施工階段、分局部項工程,以及設(shè)備、設(shè)施、裝置、作業(yè)活動、治理情況等進(jìn)行風(fēng)險點排查.8 .危險源辨識8.1 事故類型依據(jù)參照GB644/1986?企業(yè)傷亡事故分類?進(jìn)行分類,綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等,將事故分為20類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害

13、.8.2 危險源識別的內(nèi)容1、危險源辨識的范圍,應(yīng)覆蓋施工現(xiàn)場所有的作業(yè)活動,包括施工現(xiàn)場的辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物或其他設(shè)施.2、危險源識別狀態(tài)與時態(tài),應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài).3、危險源辨識還應(yīng)考慮常規(guī)和非常規(guī)施工作業(yè)活動等.4、物的不平安狀態(tài),人的不平安行為,作業(yè)環(huán)境和治理的缺陷等因素.8.3 危險源辨識方法危險源辨識應(yīng)采取詢問交談、現(xiàn)場觀察、工作危害分析、平安檢查表和獲取外部信息等方法,從事故發(fā)生的根源、狀態(tài)和行為等多個方面,對危險源進(jìn)行分析,以保證充分、全面、無遺漏地對危險源進(jìn)行辨識.工作危害分析、平安檢查表是常用的兩種方法.1、工

14、作危害分析法JHA工作危害分析法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法,它是基于作業(yè)活動的一種風(fēng)險辨識技術(shù),用來進(jìn)行人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)、環(huán)境的不平安因素以及治理缺陷等的有效識別.即先把整個施工作業(yè)活動劃分成多個施工工序,將每個施工工序中的危險源找出來,并判斷其在現(xiàn)有平安限制舉措條件下可能導(dǎo)致的事故類型及其后果.假設(shè)現(xiàn)有平安限制舉措不能滿足平安施工的需要,應(yīng)制定新的平安限制舉措以保證平安施工；危險性仍然較大時,還應(yīng)將其列為重點對象增強(qiáng)管控,必要時還應(yīng)制定應(yīng)急處置舉措加以保證,從而將風(fēng)險降低至可以接受的水平.2、平安檢查表分析法SCD平安檢查表法是一種定性的風(fēng)險分析辨識方法,是將一系列工程列出檢

15、查表進(jìn)行分析,以確定施工現(xiàn)場及周邊構(gòu)筑物的狀態(tài)是否符合平安要求,通過檢查發(fā)現(xiàn)建筑施工過程中存在的風(fēng)險,提出改良舉措的一種方法.8.4 危險源識別的步驟1、施工作業(yè)人員應(yīng)將作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)的危險源向班組負(fù)責(zé)人匯報.2、施工作業(yè)班組負(fù)責(zé)組織對施工范圍內(nèi)可能的危險源和施工作業(yè)人員上報的危險源進(jìn)行匯總,填寫?危險源清單?,及時上報工程部.3、工程部負(fù)責(zé)組織應(yīng)對施工現(xiàn)場、周邊環(huán)境等可能或已經(jīng)造成平安風(fēng)險的危險源進(jìn)行識別,填寫?危險源清單?,報公司平安生產(chǎn)處.4、公司平安生產(chǎn)處對工程部上報的?危險源清單?進(jìn)行匯總,編制?企業(yè)危險源清單?.5、危險源的識別應(yīng)在建筑工程材料設(shè)備進(jìn)場、施工、驗收等過程中隨時進(jìn)行評

16、價,及時補(bǔ)充發(fā)現(xiàn)的新的危險源9 .風(fēng)險評價9.1 風(fēng)險評價根本要求風(fēng)險評價應(yīng)滿足以下要求,以保證其科學(xué)合理性：1、在危險源充分辨識的根底上,對其危害程度即風(fēng)險進(jìn)行評價；2、根據(jù)評價結(jié)果確定風(fēng)險等級,制定管控舉措；3、風(fēng)險評價應(yīng)為確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和運行限制提供信息,為管控目標(biāo)、指標(biāo)和治理方案提供依據(jù)；4、風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成文件,作為企業(yè)建立和保持職業(yè)健康平安治理體系中各項決策的根底,為持續(xù)改良企業(yè)的職業(yè)健康平安治理績效提供衡量的基準(zhǔn).9.2 風(fēng)險等級的劃分根據(jù)風(fēng)險危險程度,根據(jù)從高到低的原那么劃分為一、二、三、四等四個風(fēng)險級別,分為“紅、橙、黃、藍(lán)四級(紅色最高).(1)一級風(fēng)險,即重大風(fēng)

17、險,意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險,現(xiàn)場的危險源多且難以限制,如繼續(xù)施工,極易引發(fā)群死群傷事故,或造成重大經(jīng)濟(jì)損失.(2)二級風(fēng)險,即較大風(fēng)險,意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不平安狀態(tài),現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大,如繼續(xù)施工,極易引發(fā)一般生產(chǎn)平安事故,或造成較大經(jīng)濟(jì)損失.(3)三級風(fēng)險,即一般風(fēng)險,意指現(xiàn)場的風(fēng)險根本可控,但依然存在著導(dǎo)致生產(chǎn)平安事故的誘因,如繼續(xù)施工,可能會引發(fā)人員傷亡事故,或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失.(4)四級風(fēng)險,即低風(fēng)險,意指現(xiàn)場所存在的風(fēng)險根本可控,如繼續(xù)施工,可能會導(dǎo)致人員傷害,或造成一定的經(jīng)濟(jì)損失.對于現(xiàn)場所存在的低風(fēng)險,雖不需要增加另外的限制舉措,但需

18、要在工作中逐步加以改良.9.3 風(fēng)險評價方法風(fēng)險評價的方法很多,如平安檢查表法、專家評議法、頭腦風(fēng)暴法、預(yù)先危險性分析法、事故樹分析法、風(fēng)險程度分析法、作業(yè)條件危險性分析法、風(fēng)險矩陣分析法、事故后果模擬分析法等.9.3.1 作業(yè)條件風(fēng)險程度評價LE.根本原理是根據(jù)風(fēng)險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小.定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C-一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果9.3.2 故的可能性L表9.3.1-1事故發(fā)生的可能性分值表L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完

19、全可能預(yù)料0.5很/、可能,可能設(shè)想6相當(dāng)可能0.2極/、口能3可能,但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小,完全意外2、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度E表9.3.1-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值表E分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063連續(xù)泰解每天工作時間內(nèi)暴露每周一次,或偶然暴露210.5每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失萬元10010人以上死亡,或50人以上重傷>5000402-9人死亡,或10-49人重傷10005000151人死亡,或1-9人重傷10010007傷殘101003輕傷1101無傷亡<14、風(fēng)險分級

20、D表9.3.1-4風(fēng)險等級劃分表分?jǐn)?shù)值風(fēng)險等級風(fēng)險顏色危險程度320一級重大風(fēng)險紅極度危險160320二級較大風(fēng)險橙高度危險70160三級一般風(fēng)險黃顯著危險2070四級低風(fēng)險監(jiān)一般危險<20五級稍有風(fēng)險9.3.3 作業(yè)風(fēng)險分析法風(fēng)險矩陣作業(yè)風(fēng)險分析方法風(fēng)險矩陣是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害,并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性,二者相乘,得出所確定危害的風(fēng)險.然后進(jìn)行風(fēng)險分級,根據(jù)不同級別的風(fēng)險,采取相應(yīng)的風(fēng)險限制舉措.風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=D<So其中：R一代表風(fēng)險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度.1、事故發(fā)生的可能性L取值賦值偏差

21、發(fā)生頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度意識、技能、經(jīng)驗限制舉措監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急舉措5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查作業(yè)無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任無上崗資格證、無任何培訓(xùn)、無操作技能無任何監(jiān)控舉措或有舉措從未投用；無應(yīng)急舉措.4每季度都有發(fā)生檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查作業(yè)操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任有上崗資格證、但沒有接受肩效培訓(xùn)、操作蜴差有監(jiān)控舉措但不能滿足限制要求,舉措局部投用或有時投用；有應(yīng)急舉措但不完善或沒演練.3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未及時修i或多數(shù)時候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查作業(yè)發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任有

22、上崗資格證、接受培訓(xùn)、但經(jīng)驗、技能缺乏,曾屢次出錯監(jiān)控舉措能滿足限制要求,但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急舉措但未根據(jù)變更及時修i或作業(yè)人員不清楚.2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任有上崗資格證、接受后效培訓(xùn)、經(jīng)驗、技能較好,但偶爾出錯監(jiān)控舉措能滿足限制要求,但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急舉措但每年只演練一次.1從未發(fā)生過標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全,嚴(yán)格執(zhí)行開啟記錄高度勝任有上崗資格證、接受后效培訓(xùn)、經(jīng)驗豐富,技能、平安意識強(qiáng)監(jiān)控舉措能滿足限制要求,供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急舉措每年至少演練二次.2、

23、事故發(fā)生的嚴(yán)重程度S取值等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞戶言影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合根本無影響本岡位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上,1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上,10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道,一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上,100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報

24、道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道3、風(fēng)險矩陣根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：r=LXS=1725:關(guān)鍵風(fēng)險I級,需要立即停止作業(yè)；r=LxS=116:重要風(fēng)險II級,需要消減的風(fēng)險；R=LXS=812:中度風(fēng)險出級,需要特別限制的風(fēng)險;R=LXS=47:低度風(fēng)險IV級,需要關(guān)注的風(fēng)險；R=LXS=13:稍微風(fēng)險V級,可接受或可容許風(fēng)險.才能恨L11234522468103369121544812162055101520259.3.2-4風(fēng)險分級風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/限制舉措實施期限20-25/、口谷忍風(fēng)險在

25、米取舉措降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),且應(yīng)對改良舉措進(jìn)行評估立即15-16巨大風(fēng)險米取緊急舉措降低風(fēng)險,建立運行限制程序；定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等建立目標(biāo)、指標(biāo),建立操作規(guī)程,增強(qiáng)培訓(xùn)及溝通1年內(nèi)治理4-8可咨忍建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書,并定期檢查條件具備時整改<4稍微或可忽略的風(fēng)險無需米用拄制舉措,但需保存記錄9.4風(fēng)險等級確實定根據(jù)建筑施工平安治理特點,平安生產(chǎn)風(fēng)險等級可以根據(jù)以下規(guī)那么進(jìn)行直接判定,也可以根據(jù)風(fēng)險程度分析、作業(yè)條件危險性分析等風(fēng)險評價方法進(jìn)行等級評定.1、對于列入?危險性較大的分局部項工程平安治理方法?建質(zhì)202187號的分局部項工程應(yīng)作為一、二級

26、風(fēng)險,其中列入?危險性較大的分局部項工程平安治理方法?附件二的可作為一級風(fēng)險,列入附件一的可作為二級風(fēng)險；2、未列入治理方法附件但列入?建筑施工平安檢查標(biāo)準(zhǔn)?中的作為三、四級風(fēng)險,其中屬于保證工程的可作為三級風(fēng)險,其他可作為四級風(fēng)險；3、凡列入國家平安技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款的,應(yīng)作一級風(fēng)險,未列入強(qiáng)制性條款的二級風(fēng)險,列入推薦性標(biāo)準(zhǔn)的視情況可作為二級或三級風(fēng)險；4、違反國家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章的應(yīng)作一級風(fēng)險,違反國家地方標(biāo)準(zhǔn)性文件的應(yīng)作二級風(fēng)險,違反省、市部門標(biāo)準(zhǔn)性文件的應(yīng)作三級風(fēng)險,其他違反規(guī)定的可作為四級風(fēng)險.5、對有以下情形之一的,可直接判定為一級風(fēng)險：(1)發(fā)生過生

27、產(chǎn)平安事故,且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；(2)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所,作業(yè)人員在10人以上的；(3)造成社會不良影響事件的；(4)現(xiàn)場直接觀察可能導(dǎo)致事故的.6、以上但凡交叉的,一律按最高等級對待,必要情況下可以實行提級治理.1.2 編制風(fēng)險分級管控清單公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險辨識和評價后,編制包括全部各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單,實現(xiàn)“一企一冊.結(jié)合公司實際,及時更新風(fēng)險分級管控清單.工程部應(yīng)在當(dāng)前開工前,對風(fēng)險進(jìn)行辨識和評價,編制風(fēng)險分級管控清單,并隨工程進(jìn)度情況及時更新,實現(xiàn)“一工程一冊.工程施工過程中,根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險點的狀態(tài)和已采取的防控舉措對風(fēng)險點的危險等級進(jìn)行重新辨識,及時

28、消除或降低平安風(fēng)險.根據(jù)風(fēng)險分級情況制定風(fēng)險限制舉措籌劃,依次根據(jù)工程技術(shù)舉措、治理舉措、培訓(xùn)教育舉措、個體防護(hù)舉措以應(yīng)急舉措等五個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定相應(yīng)的實施風(fēng)險管控舉措.風(fēng)險分級管控常用的舉措有專項施工方案、平安技術(shù)交底、重大危險源公示、班前教育、應(yīng)急預(yù)案等,公司根據(jù)風(fēng)險嚴(yán)重程度和危害大小對不同等級的風(fēng)險采用上述多項管控舉措進(jìn)行綜合管控.1.3 1專項施工方案凡含有一級、二級風(fēng)險的分局部項工程施工前,均應(yīng)按規(guī)定編寫專項施工方案.超過一定規(guī)模的危險性較大分局部項專項施工方案應(yīng)進(jìn)行專家論證.1.4 2平安技術(shù)交底分局部項工程施工前或者有特殊風(fēng)險工程作業(yè)前,都應(yīng)由總承包單位有關(guān)技術(shù)人員對分

29、包單位工程工程相關(guān)技術(shù)人員、分包單位工程工程相關(guān)技術(shù)人員對施工作業(yè)班組長、施工作業(yè)班組長對施工作業(yè)人員進(jìn)行層級平安技術(shù)交底.1.5 3重大危險源公示公司建立重大危險源公示制度,對于一級、二級風(fēng)險的重大危險源進(jìn)行公示.危險源公示可以采用通過設(shè)立公示欄、公示牌、 AP吸布等多種形式.1.6 4班前教育班前教育是指班組長對本組人員在施工作業(yè)前對施工工序、作業(yè)活動所涉及環(huán)境、機(jī)械、技術(shù)、平安等進(jìn)行詳細(xì)的,有針對的培訓(xùn).班組平安培訓(xùn)教育的主要內(nèi)容有本班組生產(chǎn)特點、作業(yè)環(huán)境、危險區(qū)域、設(shè)備狀況、防護(hù)設(shè)施等.班前教育應(yīng)重點講解本工種的平安操作規(guī)程和崗位責(zé)任,重點從思想上對施工作業(yè)人員進(jìn)行平安生產(chǎn)交底,自覺遵守平安操作規(guī)程,不違章作業(yè)；正確使用機(jī)器設(shè)備和工具；介紹各種平安活動以及作業(yè)環(huán)境的平安檢查和交接班制度.發(fā)現(xiàn)事故隱患,及時上報領(lǐng)導(dǎo),采