00036-并購重組財務(wù)顧問框架合作協(xié)議(范本)

1、并購重組財務(wù)顧問框架合作協(xié)議（范本） 合同編號：（ ）字（ ）第（ ）號尊敬的客戶：為了維護您的權(quán)益，請在簽署本合同前，仔細閱讀本合同各條款（特別是黑體字條款），關(guān)注您在合同中的權(quán)利、義務(wù)。如對本合同有任何疑問，請向經(jīng)辦行咨詢。甲 方（全稱）：法定代表人： 地址：郵編： 乙 方（全稱）： 法定代表人：地址： 郵編：為進一步加強甲、乙雙方的合作，建立長期、良好的合作關(guān)系，經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙雙方在自愿、平等、互利和誠信原則的基礎(chǔ)上，簽署本協(xié)議。第一條 本協(xié)議是甲方與乙方開展并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的框架性協(xié)議，甲方和乙方將視對方為戰(zhàn)略性合作伙伴。甲、乙雙方將按照本協(xié)議，開展具體業(yè)務(wù)合作。第二條 合作范

2、圍乙方作為甲方的并購重組財務(wù)顧問，乙方主要向甲方提供以下服務(wù)：2.1 根據(jù)甲方的并購需求、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點，協(xié)助尋找合適的并購目標(biāo)，并協(xié)助甲方建立與目標(biāo)公司的初步聯(lián)系；2.2 協(xié)助甲方進行項目盡職調(diào)查，根據(jù)項目特點設(shè)計交易結(jié)構(gòu)、并購方案及并購融資方案；2.3 在符合乙方信貸審批條件的情況下為甲方提供并購貸款，或者牽頭提供銀團貸款；2.4 協(xié)助甲方進行并購后的整合工作，實現(xiàn)并購的協(xié)同效應(yīng)；2.5 對于資產(chǎn)重組、債務(wù)重組和股權(quán)重組等重組類業(yè)務(wù)，乙方將根據(jù)甲方的重組要求和目標(biāo)公司特點，協(xié)助設(shè)計重組方案、制定重組計劃，并積極推動方案及計劃的順利實施；2.6 為甲方推薦優(yōu)秀的中介機構(gòu)，包括券商、律

3、師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等。第三條 甲方權(quán)利與義務(wù)3.1 甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件。3.2 甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，甲方履行本協(xié)議項下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無任何抵觸。3.3 甲方擁有經(jīng)營、決策自主權(quán),乙方提供的咨詢意見和建議,甲方有權(quán)最終決定是否采用。3.4 根據(jù)項目需求，成立并購重組相關(guān)的專門團隊，配合乙方及其他中介機構(gòu)開展相關(guān)工作。3.5 向乙方及時提供所需的所有文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供文件、資

4、料、信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.6 為乙方的工作提供必要的便利條件，配合協(xié)助乙方完成顧問事項、組織方案的策劃及牽頭組織實施等工作。3.7 為乙方向_公司拓展投資銀行業(yè)務(wù)提供支持，并在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方作為資金結(jié)算基本賬戶行、銀團貸款牽頭行。第四條 乙方權(quán)利與義務(wù)41 乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件。4.2 乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取與履行財務(wù)顧問職責(zé)有關(guān)的資料和信息。4.3 乙方在為甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)的過程中，將盡可能的為甲方提供全面的金融服務(wù)。4.4 負責(zé)組織、協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)的工作

5、，并對其工作過程、工作效率和工作成果的質(zhì)量進行跟蹤評價，及時向甲方反饋。根據(jù)工作計劃定期和不定期召集各方，組織召開多方會議，協(xié)調(diào)甲方與各中介機構(gòu)之間的工作。4.5 協(xié)助甲方向相關(guān)主管部門聯(lián)系，并完成審批、過戶等手續(xù)。第五條 具體項目合作事項甲乙雙方在開展具體項目合作時，應(yīng)按照本框架協(xié)議的基本原則，單獨簽訂合作協(xié)議，明確合作中的具體事項。第六條 項目前期費用支付鑒于甲乙雙方就具體項目簽署財務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議之前，乙方需就甲方委托事項履行盡職調(diào)查職責(zé)，甲乙雙方同意，甲方向乙方預(yù)先支付_元的定金和_元的項目起始費，以便于乙方工作的順利開展和保障乙方權(quán)益。第七條 免責(zé)條款 乙方就本協(xié)議約定的顧問服務(wù)內(nèi)容，

6、向甲方提交各項方案、建議等書面顧問服務(wù)文件供甲方參考，最終決策由甲方獨立做出并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議等實施的后果不承擔(dān)任何責(zé)任。第八條 保密條款8.1 甲、乙任何一方對合作過程中獲得的對方的商業(yè)秘密以及其它與利益相關(guān)的財務(wù)數(shù)據(jù)或信息負有保密義務(wù)。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。各方的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而免除。8.2 本條所述負有保密義務(wù)人包括甲方、乙方以及通過甲方或乙方合法獲得保密信息的人員。第九條 權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。第十條 協(xié)議的生效、變更和解除10

7、.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人/負責(zé)人或授權(quán)代理人簽字并蓋章后生效。10.2 本協(xié)議生效后，除協(xié)議已有約定外，任何一方都不得擅自變更或解除本協(xié)議。如確需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)締約各方協(xié)商一致，并達成新的書面協(xié)議。新的書面協(xié)議達成之前，本協(xié)議繼續(xù)有效。第十一條 法律適用及爭議解決本協(xié)議履行中發(fā)生爭議的，由雙方友好協(xié)商解決；雙方協(xié)商無法達成一致意見的，按照以下第_種方式解決：（一）訴訟。由乙方住所地人民法院管轄。（二）仲裁。提交_（仲裁機構(gòu)全稱）按其仲裁規(guī)則進行仲裁。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍須履行。第十二條 通知、執(zhí)行與協(xié)調(diào)（一）甲方指定下列地址、郵箱、傳真電話接收信息，如需變更，應(yīng)提前5日書面通知乙方。1. ；2. ；3. 。（二） 乙方確定聯(lián)系部門是 ，并指派 負責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式 。（三） 甲方確定聯(lián)系部門是 ，并指派 負責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式 。 第十三條 附則本協(xié)議正本一式肆份，甲方、乙方各執(zhí)貳份，具同等法律效力。甲方聲明：