外部效應ppt課件PPT教案

1、外部效應外部效應ppt課件課件 外部效應外部效應是指某些個人或企業(yè)是指某些個人或企業(yè)的經濟行為影響了其他人或企業(yè)，的經濟行為影響了其他人或企業(yè)，卻沒有為之承擔應有的成本費用卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得相應的報酬的現(xiàn)象?；驔]有獲得相應的報酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應就是未在價格換言之，外部效應就是未在價格中得以反映的經濟交易成本或效中得以反映的經濟交易成本或效益。益。第1頁/共52頁F 按影響按影響“好與壞好與壞”F 按影響的范圍：按影響的范圍：第2頁/共52頁第3頁/共52頁n 消費外部性指一個消費者直接影消費外部性指一個消費者直接影響了另一個經濟行為人生產或消費響了另一個經濟行為人生

2、產或消費的可能性。的可能性。n生產外部性指廠商的生產影響了生產外部性指廠商的生產影響了其他人的福利。其他人的福利。第4頁/共52頁生產活動產生生產活動產生消費活動產生消費活動產生 外部效應的承受者，可能是消費者或生產者；外部效應的發(fā)起者，可能是生產單位或消費單位。據(jù)此，外部效應大致有下述八種排列：第5頁/共52頁第6頁/共52頁第7頁/共52頁v 專題1、外部效應的起源、外部效應的起源 v （1 1）市場機制論）市場機制論v 廠商和消費者作出經濟決策的依據(jù)是市廠商和消費者作出經濟決策的依據(jù)是市場價格場價格, , 而市場價格形成的基礎是私人邊際而市場價格形成的基礎是私人邊際成本或私人邊際收益。成

3、本或私人邊際收益。v 無論廠商還是消費者無論廠商還是消費者, ,都不會主動地站都不會主動地站在社會邊際成本或社會邊際收益的高度作出在社會邊際成本或社會邊際收益的高度作出經濟決策；或者在技術上無法將生產和消費經濟決策；或者在技術上無法將生產和消費過程中產生的副作用納入到成本或收益之中。過程中產生的副作用納入到成本或收益之中。第8頁/共52頁v （2 2）所有制論）所有制論v 在私有制條件下在私有制條件下, ,如果一種資源的所有權沒如果一種資源的所有權沒有排他功能有排他功能, ,那么就會導致公共資源的過度享用那么就會導致公共資源的過度享用, ,最終使全體成員的利益受損最終使全體成員的利益受損, ,

4、即產生負外部效應。即產生負外部效應。v 可見，如果產權不清晰可見，如果產權不清晰, ,那么促使人們盡可那么促使人們盡可能地無償?shù)氐靡?，最終導致資源耗竭。這就是能地無償?shù)氐靡妫罱K導致資源耗竭。這就是“公共地的悲劇公共地的悲劇” 。v 許多學者傾向于所有制論。公共資源的存許多學者傾向于所有制論。公共資源的存在只是因為制度或技術上的原因在只是因為制度或技術上的原因, ,無法將其私有無法將其私有化?；?第9頁/共52頁v （3 3）交易費用說）交易費用說v 同一商品或資源往往有許多不同的屬性和同一商品或資源往往有許多不同的屬性和質量維度，要充分和全面測量就有信息障礙，質量維度，要充分和全面測量就有

5、信息障礙，結果是，只能給最有價值、相對來說容易測量結果是，只能給最有價值、相對來說容易測量的屬性和維度制定價格，而讓另一些屬性和維的屬性和維度制定價格，而讓另一些屬性和維度處于無價格狀態(tài)。任何人均可使用卻不必付度處于無價格狀態(tài)。任何人均可使用卻不必付費。費。v 第10頁/共52頁第11頁/共52頁2、保護耕地所帶來的社會效益、生態(tài)效益對全、保護耕地所帶來的社會效益、生態(tài)效益對全體社會成員來說無法以貨幣形式體現(xiàn)，也就缺少體社會成員來說無法以貨幣形式體現(xiàn)，也就缺少了保護耕地的積極性。了保護耕地的積極性。3、耕地保護的外部效應內部化的途徑：、耕地保護的外部效應內部化的途徑：一是政府通過規(guī)制，對耕地保

6、護提供扶持政一是政府通過規(guī)制，對耕地保護提供扶持政策；二是通過政府補貼，降低耕地保護的私策；二是通過政府補貼，降低耕地保護的私人成本；三是明確產權，通過市場將外部效人成本；三是明確產權，通過市場將外部效益進行內部化。益進行內部化。第12頁/共52頁（4）人口壓力說）人口壓力說 每增加一個人，就會相應增加對生活燃料的每增加一個人，就會相應增加對生活燃料的需求，加快自然植被的破壞，環(huán)境就會惡化。需求，加快自然植被的破壞，環(huán)境就會惡化。所以，人口越多的地區(qū)，環(huán)境惡化越嚴重。所以，人口越多的地區(qū)，環(huán)境惡化越嚴重。第13頁/共52頁v 專題專題2 2：產權與外部效應：產權與外部效應v （1 1）產權的概

7、念）產權的概念v 產權是通過法律界定和保護的人們對財產的權產權是通過法律界定和保護的人們對財產的權利。它包括：利。它包括：v 財產的所有權：財產最終歸誰所有。財產的所有權：財產最終歸誰所有。v 財產的占有權：財產實際歸誰所有。財產的占有權：財產實際歸誰所有。v 財產的使用權：具體運用財產進行營運的權利。財產的使用權：具體運用財產進行營運的權利。v 財產的收益權：憑借財產的所有、占有、使用財產的收益權：憑借財產的所有、占有、使用獲獲 v 取收益的權利。取收益的權利。v 財產的處置權：買賣和轉讓財產的權利。財產的處置權：買賣和轉讓財產的權利。第14頁/共52頁v (2)(2)產權與外部效應產權與外

8、部效應v 共有產權與外部效應共有產權與外部效應: :v 共有產權是指轄區(qū)內的每個成員對某種財共有產權是指轄區(qū)內的每個成員對某種財產都擁有全部產權，但這種財產實際上并不屬產都擁有全部產權，但這種財產實際上并不屬于哪個人。于哪個人。v 如果某一個成員過度分享財產的權利，其如果某一個成員過度分享財產的權利，其他人與其談判的成本很高。所以，共有產權會他人與其談判的成本很高。所以，共有產權會導致很強的外部效應。導致很強的外部效應。第15頁/共52頁v （2 2）國有產權與外部效應）國有產權與外部效應v 國有產權是指財產權利名義上歸國家所國有產權是指財產權利名義上歸國家所有，實際上由國家所選擇的代理人來行

9、使。有，實際上由國家所選擇的代理人來行使。v 往往偏重于政治需要而非經濟效率選擇往往偏重于政治需要而非經濟效率選擇代理人，對代理人的監(jiān)督成也很高，代理人代理人，對代理人的監(jiān)督成也很高，代理人缺乏激勵。所以，國有產權也會導致外部效缺乏激勵。所以，國有產權也會導致外部效應。應。v （3 3）私有產權與外部效應）私有產權與外部效應v 私有產權是指財產的某種權利界定給某私有產權是指財產的某種權利界定給某個特定的人。如果多個人同時對某一財產擁個特定的人。如果多個人同時對某一財產擁有不同的權利，只要每個人擁有的權利互不有不同的權利，只要每個人擁有的權利互不重合，依然是私有財產。重合，依然是私有財產。第16

10、頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率負的外部效應的關負的外部效應的關鍵問題：鍵問題：是帶有負是帶有負的外部效應的物品的外部效應的物品或服務的價格，不或服務的價格，不能充分反映用于生能充分反映用于生產或提供該種物品產或提供該種物品或生產要素的社會或生產要素的社會邊際成本。邊際成本。 外部邊際成本外部邊際成本（MECMEC）：）：增加一增加一個單位的某種物品個單位的某種物品或服務的產量而給或服務的產量而給第三者所帶來的額第三者所帶來的額外的成本。外的成本。第17頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率MEC100010203040第18頁

11、/共52頁TECOMEC（a）0(b)紙張的產量（噸）紙張的產量（噸）外部邊際成本（元外部邊際成本（元/ /噸）噸）紙張的產量（噸）紙張的產量（噸）2.2 2.2 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率 外部總成本（元外部總成本（元/ /噸）噸）第19頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率第20頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率 第21頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率正外部效應的關鍵正外部效應的關鍵問題：問題：外部邊際收益外部邊際收益（MEBMEB）：）：增加一增加一個單位的某種物品個單位

12、的某種物品或服務的消費而給或服務的消費而給第三者所帶來的額第三者所帶來的額外的效益。外的效益。第22頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率 第23頁/共52頁 三、三、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率 第24頁/共52頁 四、四、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率n外部效應內在化的含義 外部效應內在化是指外部效應得以矯正，資源配置由不具有效率到具有效率的過程。實質上就是外部效應的邊際價值被定價了。n 政府實現(xiàn)外部效應內在化的財政措施 矯正性的稅收和矯正性的財政補貼。前者用于實現(xiàn)負的外部效應的內在化，后者則用于實現(xiàn)正的外部效應的內在化。 第

13、25頁/共52頁 四、四、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率私人邊際成本的調整私人邊際成本的調整對帶有負的外部效應的對帶有負的外部效應的物品征收相當于外部邊際成本大小的物品征收相當于外部邊際成本大小的稅收，將征稅物品的私人邊際成本提稅收，將征稅物品的私人邊際成本提高到同社會邊際成本相一致的水平高到同社會邊際成本相一致的水平. .其數(shù)額同外部邊際成本相其數(shù)額同外部邊際成本相等等. .第26頁/共52頁價格、效益和成本（元）紙張的產量（萬噸）1101059504.55100HFBJAGD=MSBS=MPCS =MPC+T=MSCT=MEC第27頁/共52頁F矯正性稅收的作用矯正性稅收的

14、作用n 將外部邊際成本加計到私人邊際成本之上；n 將產量減少到MSB=MSC；n 將部分收入從生產者手中轉移給遭受生產所帶來的負的外部效應之害的個人或企業(yè)以及需要享受政府提供服務的個人或企業(yè). 四、四、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率第28頁/共52頁 四、四、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率私人邊際效益的調整私人邊際效益的調整對帶有正的外部效應的對帶有正的外部效應的物品，按照該種物品或服務的外部效物品，按照該種物品或服務的外部效益的大小發(fā)放財政補貼，將補貼物品益的大小發(fā)放財政補貼，將補貼物品邊際效益提高到同社會邊際效益相一邊際效益提高到同社會邊際效益相一致的水平致

15、的水平. .其數(shù)額同外部邊際成本相等其數(shù)額同外部邊際成本相等. .第29頁/共52頁價格、效益和成本（元）453025100ZVUX1012YRD=MPBD=MPB+W=MSBS=MSC疫苗接種量（萬人次）第30頁/共52頁F矯正性財政補貼的作用矯正性財政補貼的作用 （1 1）將外部邊際效益加計到私人邊際效）將外部邊際效益加計到私人邊際效益之上；益之上； （2 2）將產量調整到）將產量調整到MSB=MSC； （3 3）增加帶有正的外部效應的物品或服）增加帶有正的外部效應的物品或服務的消費者所獲得的效益，從而鼓勵這類務的消費者所獲得的效益，從而鼓勵這類物品或服務的消費物品或服務的消費. .四、四

16、、 外部效應與資源配置效率外部效應與資源配置效率第31頁/共52頁第32頁/共52頁 外部性的私人解決之道外部性的私人解決之道伊索寓言：有錢人和鞣皮匠伊索寓言：有錢人和鞣皮匠 有錢人湊巧和鞣皮匠相鄰而居，由于受不了鞣有錢人湊巧和鞣皮匠相鄰而居，由于受不了鞣皮匠作坊里散發(fā)的臭氣，就幾次三番催鞣皮匠搬皮匠作坊里散發(fā)的臭氣，就幾次三番催鞣皮匠搬家，鞣皮匠嘴上答應不久就走，卻一再拖延，沒家，鞣皮匠嘴上答應不久就走，卻一再拖延，沒有動遷，就這樣雙方爭執(zhí)不下，最后有錢人聞慣有動遷，就這樣雙方爭執(zhí)不下，最后有錢人聞慣了臭氣，也就偃旗息鼓，不再和鞣皮匠糾纏了。了臭氣，也就偃旗息鼓，不再和鞣皮匠糾纏了。 伊索的

17、寓義：令人生厭之物，一如鮑魚之伊索的寓義：令人生厭之物，一如鮑魚之肆，久而不聞其臭。肆，久而不聞其臭?？扑沟慕鉀Q之道科斯的解決之道明確產權明確產權伊索提出了外部性問題，科斯解決了伊索提出了外部性問題，科斯解決了外部性問題，這就是人類思想的傳承外部性問題，這就是人類思想的傳承第33頁/共52頁v 2 2、私人部門對外部效應的矯正、私人部門對外部效應的矯正v (1)(1)損害者與被損害者談判損害者與被損害者談判v 科斯認為，外部效應問題是產權不明所引科斯認為，外部效應問題是產權不明所引起的。起的。v 所以，在產權明確的情況下，若交易成本所以，在產權明確的情況下，若交易成本為零或可以忽略不計，則無論

18、初始時誰擁有產為零或可以忽略不計，則無論初始時誰擁有產權，市場機制可以把外部效應內部化。這就是權，市場機制可以把外部效應內部化。這就是科斯定科斯定理理。第34頁/共52頁v 這里所說的交易成本包括搜集信息的成本、這里所說的交易成本包括搜集信息的成本、討價還價的成本、簽定合同的成本、督促對方討價還價的成本、簽定合同的成本、督促對方履行合同的成本。履行合同的成本。v 某工廠的煙塵使附近某工廠的煙塵使附近5 5戶居民洗曬的衣服戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是受污染，居民的損失是375375元（元（5 57575元）。治元）。治理辦法一：工廠安裝除塵器，費用理辦法一：工廠安裝除塵器，費用15015

19、0元；治元；治理辦法二：給居民提供烘干機，費用理辦法二：給居民提供烘干機，費用250250元元（5 55050元）。元）。v 不論給工廠冒煙的權利，還是給居民不受不論給工廠冒煙的權利，還是給居民不受污染的權利，只要協(xié)商費用很小，市場均衡的污染的權利，只要協(xié)商費用很小，市場均衡的結果是有效率的，即選擇辦法一。結果是有效率的，即選擇辦法一。第35頁/共52頁v 如果給予工廠冒煙的權利，則居民會聯(lián)合如果給予工廠冒煙的權利，則居民會聯(lián)合給工廠安裝除塵器。因為費用只有給工廠安裝除塵器。因為費用只有150150元，低元，低于購買烘干機的費用，也低于污染損失。于購買烘干機的費用，也低于污染損失。v 如果給予

20、居民不受污染的權利，工廠會主如果給予居民不受污染的權利，工廠會主動安裝除塵器，因為工廠有責任解決污染問題。動安裝除塵器，因為工廠有責任解決污染問題。安裝除塵器比購買烘干機便宜。安裝除塵器比購買烘干機便宜。v 但是，如果給予工廠冒煙的權利，但是，如果給予工廠冒煙的權利，5 5戶居戶居民聯(lián)合的費用很高，或者根本不可能，那么就民聯(lián)合的費用很高，或者根本不可能，那么就沒有效率。沒有效率。第36頁/共52頁v (2)(2)排污權交易排污權交易 v 排污權交易制度是一種新興的環(huán)境治理制度，排污權交易制度是一種新興的環(huán)境治理制度，它先為企業(yè)劃定了排污總量指標，然后由企業(yè)去它先為企業(yè)劃定了排污總量指標，然后由

21、企業(yè)去分，哪個企業(yè)想爭取更多的排污量，就要想辦法分，哪個企業(yè)想爭取更多的排污量，就要想辦法從別人手里去購買，也可以將省下的排污量賣給從別人手里去購買，也可以將省下的排污量賣給其他企業(yè)。與此同時，政府則通過每年回購市場其他企業(yè)。與此同時，政府則通過每年回購市場上多余的指標，使得排污總量逐年縮減。上多余的指標，使得排污總量逐年縮減。v 排污權進入市場后，企業(yè)購買了排污指標，排污權進入市場后，企業(yè)購買了排污指標，會更加認為排污是理所當然的。另外，在競爭激會更加認為排污是理所當然的。另外，在競爭激烈的行業(yè)中，有排污權節(jié)余的企業(yè)可能不肯出售烈的行業(yè)中，有排污權節(jié)余的企業(yè)可能不肯出售自己的節(jié)余排污權，造成

22、排污權的浪費。自己的節(jié)余排污權，造成排污權的浪費。 第37頁/共52頁v 鋼鐵廠被允許的排污量為鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污噸。自己減污100噸，噸，需耗費需耗費600萬元。萬元。v 造紙廠被允許的排污量為造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污噸。自己減污100噸，噸，只需耗費只需耗費400萬元。萬元。v 購買購買100噸排污權，耗費噸排污權，耗費500萬元。凈節(jié)省萬元。凈節(jié)省100萬元萬元支出。支出。v 出售出售100噸排污權，收入噸排污權，收入500萬元。凈增加萬元。凈增加100萬元萬元收入。收入。第38頁/共52頁第39頁/共52頁第40頁/共52頁v 【案例案例】v 1

23、1、新橋新路收費，為何老橋老路也收費？、新橋新路收費，為何老橋老路也收費？v 長沙城區(qū)的湘江上有兩座橋，一座是長沙城區(qū)的湘江上有兩座橋，一座是2020世世紀紀7070年代所建，一座是年代所建，一座是9090年代所建，兩座橋上年代所建，兩座橋上都設卡對過往車輛收費。都設卡對過往車輛收費。v 長沙有關部門在從長沙市區(qū)通往黃花機場長沙有關部門在從長沙市區(qū)通往黃花機場的長永高速公路建成收費的同時，又在與之平的長永高速公路建成收費的同時，又在與之平行的老路上也設了一個收費站。行的老路上也設了一個收費站。v 當問及老橋、老路收費的依據(jù)是什么時，當問及老橋、老路收費的依據(jù)是什么時，收費站負責人無言以對。收費

24、站負責人無言以對。第41頁/共52頁第42頁/共52頁第43頁/共52頁第44頁/共52頁v 2 2、麻溪江的污染問題該怎樣解決？、麻溪江的污染問題該怎樣解決？v 江蘇吳江縣盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之江蘇吳江縣盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之隔。這條河就是麻溪江。自隔。這條河就是麻溪江。自19931993年以來，嘉興年以來，嘉興北部水域連年遭受上游的污染。污染源主要來北部水域連年遭受上游的污染。污染源主要來自盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產業(yè)。那里的大多數(shù)企業(yè)，自盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產業(yè)。那里的大多數(shù)企業(yè)，未經處理就直接排放污水。未經處理就直接排放污水。v 20012001年年1111月月2121日深夜，嘉興數(shù)千村民

25、組織日深夜，嘉興數(shù)千村民組織了一次民間的了一次民間的“零點行動零點行動”。他們自籌資金。他們自籌資金100100萬元，動用萬元，動用8 8臺推土機、數(shù)萬只麻袋，自沉臺推土機、數(shù)萬只麻袋，自沉2828條條水泥船，截斷河流，堵塞麻溪江上盛澤至嘉興水泥船，截斷河流，堵塞麻溪江上盛澤至嘉興間的航道。間的航道。第45頁/共52頁v 3 3、垃圾處理費應怎樣收?。?、垃圾處理費應怎樣收取？v 20022002年年1010月月2323日，全國首例日，全國首例“垃圾官司垃圾官司”在南京下關法院公開審理。原告下關區(qū)市容管在南京下關法院公開審理。原告下關區(qū)市容管理局起訴市民薛女士于理局起訴市民薛女士于20012001年年3 3月至月至20022002年年8 8月月期間，拖欠生活垃圾費期間，拖欠生活垃圾費9090元（每戶每月元（每戶每月5 5元），元），要求被告付清欠款并承擔要求被告付清