2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯題及答案匯總

1、1、下列關于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，說法正確的是()。i.有固定利率，也有浮動利率n.利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級比.利率高低取決于存單的期限W.利率高低取決于經(jīng)濟形勢v利率高低取決于發(fā)行量a.I、n、mb.i、n、出、cC.i、n、出、w、vD.n、出、w正確答案：A答案解析：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以與利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計息。利率既有固定的，也有浮動的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二級市場上流通轉(zhuǎn)讓。利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級和存單的

2、期限。2 .證券具有極高的流動性必須滿足的條件是()。i.很容易變現(xiàn)n.變現(xiàn)的交易成本極小出.本金保持相對穩(wěn)定W.具有安全可靠的證券交易市場a.I、出、Wb.I、n、出、Wc.I、n、出d.n、出、W正確答案：C答案解析：證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：(1)很容易變現(xiàn)。(2)變現(xiàn)的交易成本極小。(3)本金保持相對穩(wěn)定。3 .下列關于風險的說法中，錯誤的是()。I.地震、旱災、戰(zhàn)爭、蟲災屬于自然風險n.政治風險和戰(zhàn)爭屬于技術(shù)風險出.空氣污染、噪音屬于技術(shù)風險W.政治風險屬于國家風險a.I、n、出b.n、出C.I、nd.I、n、w正確答案：C答案解析：技

3、術(shù)風險是指伴隨著科學技術(shù)的發(fā)展、生產(chǎn)方式的改變而產(chǎn)生的威脅人們生產(chǎn)與生活的風險。如核輻射、空氣污染和噪音等。故第I、n項錯誤。正確答案：A答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復。5 .在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務流動性資金需求，借入期限在()的次級債務為短期次級債務。A.3個月與以上，2年以下(不含2年)B.1個月與以上，1年以下(不含1年)C.1個月與以上，2年以下(不含2年)D.3個月與以上，1年以下(不含1年)正確答案：A答案解析：次級債務分為長期次級債務和短期次級債

4、務。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務;借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。6 .股權(quán)類期權(quán)包括()。1 .單只股票期權(quán)H.股票組合期權(quán)出.認股權(quán)證期權(quán)IV.股票指數(shù)期權(quán)a.n、出、Wb.I、n>m>cc.i、wd.i、n、w正確答案：D答案解析：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。7 .自動委托是指證券經(jīng)紀商把普通網(wǎng)絡與()連接起來，構(gòu)成一個自動委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)正確答案：D

5、答案解析：自動委托是指證券經(jīng)紀商把電腦交易系統(tǒng)和普通網(wǎng)絡連接起來，構(gòu)成一個自動委托交易系統(tǒng)?？蛻敉ㄟ^普通，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。8 .證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入()。A.注冊資本B.總資本C.凈資本D.凈資產(chǎn)正確答案：C答案解析：證券公司借入的長期次級債，應當按一定比例計入凈資本。長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)的50%。9 .當證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。A.風險準備金B(yǎng).保障基金C.保護基金D.保證金正確答案：C答案

6、解析：保護基金是指按照證券投資者保護基金管理辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。10 .資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務，其具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員應當不少于()人。正確答案：B答案解析：申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。(2)具有符合證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。(3)具

7、有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度。(4)具有完善的業(yè)務制度。(5)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因XX經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌XX經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以與自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。(7)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。11 .對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。I應采用市場參與者普遍認同的估值技術(shù)確定公允價值n.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值比.如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值IV.應采用被以往市

8、場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值a.I、Wb.I、n、mcm、wd.i、m正確答案：A答案解析：對不存在活躍市場的投資品種，進行基金資產(chǎn)估值時，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。12 .國債公開招標方式中關于“荷蘭式”，下列說法正確的是()。i.標的為利率或利差時，以最高中標價格為當期國債的承銷價格n.標的為利率或利差時，均按面值承銷出.標的為價格時，最高中標價格為當期國債的承銷價格W標的為價格時，均按發(fā)行價承銷a.I、niB.n、ivC.i、n、出、dd.n、出、w正確答案：B答案解析：荷蘭式招標的標的為利率或利差時，全場

9、最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構(gòu)均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發(fā)行價格，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。13 .中國證券業(yè)協(xié)會理事任期()年，可連選連任。正確答案：D答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，其最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。理事任期四年，可連選連任。14 .下列選項中，QDII基金可以投資的有()。1 .美國存托憑證n.公司債券出.住房按揭支持證券W.貴金屬a.I、n、mb.n、me.n、出、dd.i、n、出、w正確答案：A答案解析：QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

10、、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等與經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券。(3)與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。(4)在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注冊的公募基金。(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。(6)遠期合約、互換與經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。15 .傳統(tǒng)的風險限

11、額管理主要是頭寸規(guī)?？刂疲@種管理的主要缺陷是()。i.不能在各業(yè)務部門之間進行比較n.沒有包含杠桿效應出.沒有考慮不同業(yè)務部門之間的分散化效應W.不能準確地衡量頭寸規(guī)?？刂芶.I、出、bb.n、出、WC.I、nd.I、n、m正確答案：D答案解析：風險管理與控制的核心之一是風險的計量、風險限額的確定與分配、風險監(jiān)控。傳統(tǒng)的風險限額管理主要是頭寸規(guī)模控制，這種管理的主要缺陷是：(1)不能在各業(yè)務部門之間進行比較。(2)沒有包含杠桿效應。(3)沒有考慮不同業(yè)務部門之間的分散化效應。16 .經(jīng)國務院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是()。i.n.xxm.xx省w.xxa.i、n>

12、bb.m>cc.i>m>dd.n>m>w正確答案：D答案解析：經(jīng)國務院批準，2011年XX市、XX省、廣東省、XX市開展地方政府自行發(fā)債試點。17 .下列關于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是()。I.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為Tn.實行到期實物交割出.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債IV.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%a.n、m>bb.i、n、wc.n、wd.i、n、m>w正確答案：B答案解析：據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標的為面

13、值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下2%。18 .貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有()。i.每周一至周四進行分配時，僅對當日利潤進行分配n.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤出.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益W.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益a.I、n、bb.i、m>wc.ni>wd.i、n、m>w正確答案：B答案解析：關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知規(guī)定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

14、，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場基金每周五進行利潤分配時,將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第n項錯誤。19 .證券交易所在每個交易日()，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。A.16:00前B.收市后C.22:00前d.開市前正確答案：D答案解析：證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。20

15、.下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是()。I.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額n.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定出.股票與其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來W.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格a.I、nb.n、me、n、出、dd.i、n、w正確答案：B答案解析：股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在股票票面上標明的金額是股票面值。故I項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故IV項錯誤。1. 融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照(A. 董事會股業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)C.

16、股東大會股業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)答案： A解析：融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則的架構(gòu)設立和運行。2.保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在)的架構(gòu)設立和運行。B. 董事會業(yè)務執(zhí)行部門業(yè)務決策機構(gòu)分支機構(gòu)D.股東大會一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務決策機構(gòu)一分支機構(gòu)按照“董事會股業(yè)務決策機構(gòu)股業(yè)務執(zhí)行部門股分支機構(gòu)”1 個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。答案：B解析：根據(jù)證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法第74條的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中

17、國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月答案：責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人。3 .設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。答案：D解析：證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。4 .下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系

18、統(tǒng)，將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.XX證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向XX證券交易所報告有關情況答案：B解析：在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構(gòu).應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的

19、質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。故選項C不正確。XX證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向XX證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。5 .下列屬于董事會職權(quán)的是()。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算彳出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理與其報酬事項答案：D解析：根據(jù)公司法第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：召集股東會會議，并向股東會報告工作；執(zhí)行股東會的決議；決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案:制訂公司的利潤分

20、配方案和彌補虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊資本以與發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理與其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人與其報酬事項；制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。6 .下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1/3的董事C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會答案：C解析：根據(jù)公司法第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者

21、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。7.下列選項中，說法正確的是()。A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同B.證券公司XX側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理答案：B解析：根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致

22、。故選項A錯誤。根據(jù)證券公司信息隔離墻制度指引第10條的規(guī)定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司XX側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例

23、第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故選項D錯誤。8.下列關于股份XX設立的說法，正確的是()。A.股份XX采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額B.股份XX采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設立股份XX,發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所D.設立月份XX,股東的人數(shù)應在50人以下答案：C解析：根據(jù)公司法第80條的規(guī)定，股份XX采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在

24、發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份XX采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以與國務院決定對股份XX注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)公司法第78條的規(guī)定，設立股份XX，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。9.下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應

25、當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票與深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能答案：C解析：在融資融券業(yè)務中.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票與深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。10 .下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是()。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力C.財務狀況良好D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大XX行為答案：D解析：根據(jù)

26、證券法第13條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應當符合下列條件：具備健全且運行良好的組織機構(gòu)：具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大XX行為；經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。11 .下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期答案：A解析：根據(jù)公司法第31條的規(guī)定，成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：公司名稱：公司成立日期：公司注冊資本：股東的X

27、X或者名稱、繳納的出資額和出資日期；出資證明書的編號和核發(fā)日期。12 .下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是()。A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)答案：B解析：根據(jù)證券投資基金法第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他

28、情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。13 .XX證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過XX證券交易所會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。答案：D解析：XX證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過XX證券交易所會員會籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。14 .下列選項中，不正確

29、的是()。A.除轉(zhuǎn)融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險答案：C解析：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。15 .下列情形中.股份XX不可以收購本公司股份的是()。A.對外提供擔保B.減少注冊資本C.股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

30、D.將股份獎勵給本公司職工答案：A解析：根據(jù)公司法第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本：與持有本公司股份的其他公司合并；股份獎勵給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。16 .申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上。A.3個月B.半年C.1年D.2年答案：B解析：證券公司要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。17 .限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性

31、強的股票等權(quán)益類證券以與股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范的相關規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以與股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。18 .下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是()。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人答案：B解析：根據(jù)證券法第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

32、；持有公司5%以上股份的股東與其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人與其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司與其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以與由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關人員：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。19 .集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行()。A.評彳tB.審計C.驗資D.稽核答案：C解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動結(jié)束后.證券公司應當

33、聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。20 .下列選項中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因XX側(cè)業(yè)務而列入限制的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以與依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易與做市交易除外C.的股東可以用勞務出資D.設立月份XX,發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下答案：B解析：根據(jù)證券法第34條的規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。故選項A

34、錯誤。根據(jù)證券公司信息隔離墻制度指引第17條的規(guī)定，對因XX側(cè)業(yè)務而列入限制的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以與依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易與做市交易除外。證券公司從事前款規(guī)定的交易，不得違反有關法律法規(guī)，不得進行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據(jù)公司法第27條的規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是。法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。故選項C錯誤。根據(jù)公司法第

35、78條的規(guī)定，設立股份XX，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人.其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。故選項D錯誤。1 .我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案：A解析：根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。2 .根據(jù)我國有關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法

36、規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關主管部門的批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委C.國務院D.中國證監(jiān)會答案：D解析：略。3 .通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。A.優(yōu)先月票B.普通股票C.記名股票D.無記名股票答案：B解析：普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。4 .中國外匯交易中心總部設在()。A.B.XXC.大連D.XX答案：B解析：中國外匯交易中心總部設在XX，備份中心建在，目前在廣州、XX、XX、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個中心城市設有分中

37、心。5 .證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處()的罰款。A.20萬元以上40萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.30萬元以上60萬元以下答案：D解析：根據(jù)證券法第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收XX所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。6 .滬深300指數(shù)的基點為()。答案：A解析：滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量

38、為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。7 .中證指數(shù)XX成立于()年。答案：D解析：中證指數(shù)XX成立于2005年8月25日，是由XX證券交易所和XX1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)與指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務的公司。8 .XX證券交易所和XX證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月答案：A解析：XX證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè);XX證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營

39、利性的事業(yè)法人。9 .下列不屬于年度報告應當報送的內(nèi)容有()。A.公司才況B.涉與公司的重大訴訟事項C.公司的實際控制人D.公司財務會計報告和經(jīng)營情況答案：B解析：年度報告應當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：公司概況；公司財務會計報告和經(jīng)營情況：董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介與其持股情況：已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東和持股數(shù)額；公司的實際控制人；國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。10 .因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行

40、行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案：B解析：出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。11 .下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具答案：B解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個

41、月至3年。12 .()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A.配股B.增發(fā)C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.定向增發(fā)答案：D解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。13 .()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息彳券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認股權(quán)證債券答案：C解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。14 .下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用

42、客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以與保本保底所導致的風險C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施與相應的財務核算、資金管理辦法D.證券公司應重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預算失控以與道德風險答案：C解析：業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范XX違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制；應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準;應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施與相應的財務核算、資金管理辦法。15 .()是指證

43、券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務C.保險公司次級債務D.財務公司債券答案：A解析：略。16 .中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為()日。答案：C解析：略。17.1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷答案：C解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。18 .()有時統(tǒng)稱為“公債”。A.政府債券和公司債券B.金融債券和中央政府債券C.公司債券和地方政府債券D.中央政府債券和地方政府債券答案：D，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府)，發(fā)行人可以延期支

44、付利息。4% ，發(fā)行人可以延期支付利息。解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”債券”;有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。19 .混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于(A.4%B.5%C.8%D.10%答案：A解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于20 .可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同答案：D; 適用的法規(guī)不同 ; 解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：發(fā)債主體和償債主體不同發(fā)行目的不同：所換股份的來源不同；股權(quán)稀釋效應不同：交割方式不同；條款設置

45、不同。1多選題下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有()。A.行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B.本罪的主體主要是單位C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪參考答案：A,B,C參考解析：選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。2單選題上市公司應當自完成減少股本的變更登記之日起()個工作日內(nèi)，就因此導致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告。參考答案：A參考解析：上市公司應當自完成減少股本的變更登記之日起2個工作日內(nèi)，就因此導致

46、的公司股東擁有權(quán)益的股份變動情況作出公告。3單選題下列()不屬于融資買入或融券賣出的標的證券為股票應當符合的條件。A.在交易所上市交易滿3個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C.股東人數(shù)不少于4000人D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%參考答案：D參考解析：標的證券為股票的，應當符合下列條件：在交易所上市交易滿3個月：融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；股東人數(shù)不少于4000人;近3個月內(nèi)日均

47、換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上：股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革：股票交易未被交易所實行特別處理；交易所規(guī)定的其他條件。交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務試點的進展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內(nèi)審核、選取并確定試點初期標的證券的，并向市場公布。4單選題保薦機構(gòu)應對招股說明書驗證，并在驗證文件與()之間建立索引關系。A.發(fā)行保薦工作報告B.工作底稿C.發(fā)行保薦書D.盡職調(diào)查報告參考答案：B11 條規(guī)定，保薦機構(gòu)應當對招股說明書

48、進行驗證，參考解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引第并按照本指引的要求在驗證文件與工作底稿之間建立起索引關系。5單選題集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%參考答案：D參考解析：證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則第三十五條規(guī)定，集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的百分之四十，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。6單選題證券公司成立后，無正當理由超過個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)個月以上的，由公司登記機關

49、吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。()A.3;3B.3;6C.6;3D.6;6參考答案：A參考解析：證券法第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。7單選題下列關于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，不正確的有()。A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效XX明文件與復印件B.通常情況下，有效XX明文件為居民XXC.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的XX、有效XX明文件、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效XX明文件即可參考答案：D參

50、考解析：【答案與解析】D。選項D對于委托代辦的情形，除了填寫代辦人有效XX明文件以外，還需代辦人簽名。8多選題證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的()等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A.風險承受能力B.投資目標、風險偏好C.身份、財產(chǎn)和收入狀況D.金融知識和投資經(jīng)驗參考答案：B,C,D參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。9單選題根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括()。A.分銷B.投標承購C.代銷D.贊助推銷參考答案：A參考解析：根

51、據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。10單選題在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。A.3%B.5%C.10%D.15%參考答案：A參考解析：【答案與解析】A單獨持有或合計持有公司有表決權(quán)總數(shù)3%以上的股東，可提出臨時提案。11單選題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收XX所得，并處XX所得()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下參考答案：A參考解析：【答案與解析】A期貨公司接受

52、不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收XX所得，并處XX所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有XX所得或者XX所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。12多選題證券公司應當根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.證券專業(yè)知識B.證券投資經(jīng)驗和風險偏好C.年齡D.財務與收入狀況參考答案：A,B,C,D參考解析：證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券

53、專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。13單選題中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于()發(fā)布。A.2008年B.2012年C.2014年D.2015年參考答案：D參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法于2014年12月8日協(xié)會第5屆常務理事會第29次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布。14單選題股份XX采用募集設立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應當在()日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。參考

54、答案：D考解析：對于股份XX采取募集設立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應當在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。15單選題在資產(chǎn)證券化交易中，服務人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由()兼任。A.存管機構(gòu)B.特定目的受托人C.承銷人D.發(fā)起人參考答案：D16單選題XX證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的()個工作日內(nèi)以書面形式向XX證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。參考答案：D參考解析：XX證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向XX證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管

55、理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。17單選題設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。A.5億元B.3億元C.2億元D.1億元參考答案：B參考解析：設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元。18單選題商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格時，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以與郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。參考答案：C參考解析：證券投資基金銷售管理辦法第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以與郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于

56、二十人的要求。19單選題證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的計算。()A.10%;10%B.10%;5%C.15%;10%D.15%;5%參考答案：D參考解析：證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券與證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。20單選題名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的()個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。參考答案：D參考解析：