2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案一

1、2019年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題及答案一1 單選題（江南博哥）下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是() A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過(guò) B.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票 C.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò) D.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外 正確答案：A 參考解析：本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期，題目?jī)H供參考。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。2 單選題 關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是() A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B.期貨公司主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期

2、貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) C.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) D.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) 正確答案：D 參考解析：監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的情形根據(jù)條例第二十條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(2)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(3)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(4)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證

3、前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。3 單選題 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額()以下的罰款。 A.百分之十以上百分之二十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之二以上百分之十以下 D.百分之五以上百分之十五以下 正確答案：D 參考解析：主要法律責(zé)任：1虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任違反公司法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

4、，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2虛假出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。3抽逃出資的法律責(zé)任公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。4另立會(huì)計(jì)賬簿的法律責(zé)任違反公司法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部

5、門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。5財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載的法律責(zé)任公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。4 單選題 對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是() A.合規(guī)管理部門 B.監(jiān)事會(huì) C.董事會(huì) D.合規(guī)總監(jiān) 正確答案：C 參考解析：根據(jù)證券公司信息隔離墻制度指引，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會(huì)、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：1證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制

6、度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任；2各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任；3證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任；4合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。5 單選題 公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。 A.45 B.90 C.30 D.60 正確答案：C 參考解析：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者

7、提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承。公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。6 單選題 在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的是() A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格 C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格 D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘

8、書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格 正確答案：C 參考解析：解析:任職資格方面，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。證券公司的高級(jí)管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)

9、人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級(jí)管理人員。7 單選題 簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告持有公司股份最多的前()名股東的名單和持股數(shù)額。 A.10 B.15 C.5 D.20 正確答案：A 參考解析：股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。除上述上市的有關(guān)文件之外，公司還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額；(3)公司的實(shí)際控制人；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管

10、理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。8 單選題 封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人() A.不得申請(qǐng)贖回 B.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回 C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回 D.可以申請(qǐng)贖回 正確答案：A 參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回，導(dǎo)致開(kāi)放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。9 單選題 集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過(guò)

11、()認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。 A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)結(jié)算公司 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 正確答案：C 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)證券交易所等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇C選項(xiàng)。10 單選題 企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗(yàn)資報(bào)告。 A.評(píng)估師事務(wù)所 B.保薦機(jī)構(gòu) C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

12、D.律師事務(wù)所 正確答案：C 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。11 單選題 股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。 A.職工代表大會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì) D.監(jiān)事會(huì) 正確答案：B 參考解析：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。12 單選題 下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)

13、機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益 B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則 C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信 D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范 正確答案：A 參考解析：廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。13 單選題 在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反

14、業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。 A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.法院 正確答案：A 參考解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新證券法第一百一十五條的規(guī)定，證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。14 單選題 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向()申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。 A.證券交易所 B.中國(guó)證券

15、業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 正確答案：C 參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。15 單選題 下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。 A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票 B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票 C.港股通,是指內(nèi)

16、地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票 D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分 正確答案：D 參考解析：1.滬港通定義(1)滬港通，即“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。 (2)滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。(3)港股通，是指內(nèi)地投資者委托

17、內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。16 單選題 操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象,影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有()。 A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng) B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易 C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣 D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出 正確答案：B 參考解析：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下

18、有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨變易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。17 單選題 在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()批準(zhǔn)。 A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.證券投資者保護(hù)

19、基金有限責(zé)任公司 D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 正確答案：B 參考解析：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。18 單選題 下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。 A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任 B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格 C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有 D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。 正確答案：C 參考解析：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。 二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。公司的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東；合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與合伙人僅相對(duì)獨(dú)立，合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。 三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對(duì)公

20、司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。19 單選題 下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶 C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣 D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告 正確答案：A 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格

21、投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人： 第一，個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。 第二，公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元人民幣。 依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。 證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。 集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)，將客戶參與資金存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶。集合計(jì)劃設(shè)立完成、開(kāi)始投資運(yùn)營(yíng)之前，不得動(dòng)用客戶參與資金。集合計(jì)劃推廣結(jié)束后，證券

22、公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)集合計(jì)劃募集的資金進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。20 單選題 對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過(guò)()。 A.180日 B.90日 C.360日 D.60日 正確答案：B 參考解析：證券在發(fā)行過(guò)程中的代銷、包銷的最長(zhǎng)期限不得超過(guò)90日。故本題選擇B選項(xiàng)。21 單選題 下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位 B.客觀方面，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié) C.本罪的客體是國(guó)家對(duì)發(fā)行股票或者公司

23、、企業(yè)債券的管理秩序 D.本罪的主觀方面是故意或過(guò)失 正確答案：D 參考解析：擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成22 單選題 上市公司在 1 年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)()通過(guò)。 A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上 B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上 C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上 D.全體股東所持表決權(quán)的 2/3 以上 正確答案：B 參考解析：上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。23 單選題 根據(jù)證券公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本

24、原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù) B.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益 C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券 D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜 正確答案：A 參考解析：證券公司對(duì)客戶資料負(fù)有保密義務(wù)。證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。24 單選題 以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營(yíng)部門及員工在授

25、權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé) B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離 C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作 D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄正確答案：C 參考解析：自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、出借賬戶等風(fēng)險(xiǎn)；防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。 25 單選題 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()。 A.一家 B.四家 C.兩家 D.三家 正確答案：C 參考解析：證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2

26、家。26 單選題 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積 B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易 C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的 D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的 正確答案：C 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】股指期貨采用現(xiàn)金交割方式。27 單選題 下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是()。.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定.分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立

27、的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從事各類民事活動(dòng) A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：B 參考解析：分公司和子公司的法律地位 1分公司及其法律地位 公司可以設(shè)立分公司。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。分公司是指在業(yè)務(wù)、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。 分公司具有

28、非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面：一是分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；二是分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；三是分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；四是分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。 2子公司及其法律地位 公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或依照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。 子公司具有如

29、下特征：一是其一定比例以上的資本被另一公司持有或通過(guò)協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制。對(duì)子公司有控制權(quán)的公司是母公司。子公司的重大決策仍需母公司決定。二是子公司是獨(dú)立的法人，具有獨(dú)立的法人人格。子公司的獨(dú)立性主要表現(xiàn)為：擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程；擁有獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；擁有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，能夠自負(fù)盈虧，獨(dú)立核算；以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)；獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。28 單選題 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)().證券賬戶的設(shè)立.結(jié)算賬戶的設(shè)立.證券的存管和過(guò)戶.證券交易所上市證券交易的清算和交收 A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：C 參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

30、應(yīng)履行下列職能：1證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；2證券的存管和過(guò)戶；3證券持有人名冊(cè)登記；4證券交易所上市證券交易的清算和交收；5受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；6辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；7國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。29 單選題 根據(jù)證券法，下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是() A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的百分之三十 C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定 正確答案：B 參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的

31、人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。30 單選題 按照最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追訴()。.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的.發(fā)行數(shù)額達(dá)到 300 萬(wàn)元的.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的 A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：D 參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪

32、的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴： (1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的； (2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的； (3)利用募篥的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的； (4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的； (5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。31 單選題 非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓 A.機(jī)構(gòu)投資者 B.中小投資者 C.合格投資者 D.專業(yè)投資者 正確答案

33、：C 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】32 單選題 我國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷 A.1億元 B.5000萬(wàn)元 C.2億元 D.5億元 正確答案：B 參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。33 單選題 下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的是()。 A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù) B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù) C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù) D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人

34、執(zhí)行合伙事務(wù)正確答案：C 參考解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。 34 單選題 政府債券的舉債主體包括().中央政府.地方政府.國(guó)有企業(yè).國(guó)有金融機(jī)構(gòu) A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：C 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】35 單選題 以下屬于商品期貨合約標(biāo)的物的有()。.農(nóng)產(chǎn)品.工業(yè)品.能源.利率 A.、 B.、 C.、 D.、正確答案：D 參考解析：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約

35、的標(biāo)的物。故本題選擇D選項(xiàng)。36 單選題 證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券()。.自有資金和證券.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金.依法籌集的其他證券和資金 A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：D 參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券： 第一，自有資金和證券； 第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融人的資金和證券； 第三，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金； 第四，依法籌集的其他資金和證券。37 單選題 以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是() A.營(yíng)銷 B.客戶賬戶存管 C.客戶資金

36、存管 D.合規(guī)資格審查正確答案：D 參考解析： 根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。 38 單選題 下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。 【10 月證券考試真題】 A.證券投資基金 B.社?；?C.企業(yè)年金 D.社會(huì)公益基金 正確答案：B 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】39 單選題 關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo) B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè) C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年 D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 正確答案：B 參考解析：

37、股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件: 依法設(shè)立且存續(xù)滿2年 。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算； 業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 ；公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng) ; 股權(quán)明晰 ，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ； 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他條件。40 單選題 投資者通過(guò)()持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。 A.銀行賬戶 B.證券賬戶 C.結(jié)算賬戶 D.資金賬戶 正確答案：B 參考解析：證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的

38、載體。中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開(kāi)立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對(duì)、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。41 單選題 證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用()方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。 A.集中競(jìng)價(jià) B.拍賣競(jìng)價(jià) C.做市 D.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)正確答案：A 參考解析：證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。 42 單選題 期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行 A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.投資者 C.期貨交易所 D.期貨監(jiān)督管

39、理機(jī)構(gòu) 正確答案：C 參考解析：期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行43 單選題 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。 A.董事任期屆滿，連選可以連任 B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)五年 C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年 D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任 正確答案：B 參考解析：監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。44 單選題 根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范，已通過(guò)證券

40、投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊(cè)為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報(bào)告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義在研究證券研究報(bào)告中列示。 A.證券投資顧問(wèn) B.保薦代表人 C.研究助理 D.分析師 正確答案：C 參考解析：根據(jù)發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范，證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。45 單選題 下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

41、()。 A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒(méi)收違法所得 B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓 C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰 D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票 正確答案：B 參考解析：證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任 根據(jù)證券法第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前述人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓

42、。46 單選題 外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。 A.利率期貨 B.貨幣期貨 C.歐洲期貨 D.歐元期貨 正確答案：B 參考解析：外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。47 單選題 按照證券公司治理準(zhǔn)則的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。 A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益 B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)

43、營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) 正確答案：B 參考解析：證券公司的控股股東不得超越股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。48 單選題 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 A.10日 B.30日 C.5日 D.20日 正確答案：A 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

44、，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。49 單選題 我國(guó)證券法規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括()。.要約收購(gòu).協(xié)議收購(gòu).競(jìng)價(jià)收購(gòu).其他合法收購(gòu)方式 A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：C 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】我國(guó)證券法規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)和其他合法收購(gòu)方式。競(jìng)價(jià)收購(gòu)又名集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)，也屬于上市公司收購(gòu)的一種方式，只是在中國(guó)并不常見(jiàn)，因此也不屬于中國(guó)證券法規(guī)定的收購(gòu)方式。故本題選擇C

45、選項(xiàng)。50 單選題 根據(jù)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引，證券公司應(yīng)至少()對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月正確答案：A 參考解析： 證券公司應(yīng)至少每年對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。 51 單選題 下列說(shuō)法正確的是().集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn).證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn).證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

46、 A.、 B.、 C.、 D.、 正確答案：B 參考解析： 【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)不得將集合計(jì)劃資產(chǎn)歸人其自有資產(chǎn)。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，集合計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 52 單選題 歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從()的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估 A.投資者合規(guī)性 B.銷售適當(dāng)性 C.產(chǎn)品合規(guī)性 D.收益穩(wěn)定性 正確答案：B 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從銷售適當(dāng)性的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金

47、融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估53 單選題 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。 A.1 B.2 C.4 D.3正確答案：B 參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇B選項(xiàng)。54 單選題 下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是()。 A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署 B.客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失 C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同

48、中進(jìn)行約定 D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署 正確答案：C 參考解析：甲方：客戶 乙方：證券公司B：合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。（不是既定額度范圍內(nèi)的損失，而是全部損失，B錯(cuò)）”C：合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費(fèi)用的確定方式及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)。（C對(duì)）A、D：合同還應(yīng)規(guī)定，合同應(yīng)由甲方本人簽署（D錯(cuò)，不能委托他人代為簽署），當(dāng)甲方為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署（A錯(cuò)，不是只能由其法定代表人簽署）

49、。55 單選題 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。 A.兩個(gè)月 B.四個(gè)月 C.三個(gè)月 D.一個(gè)月 正確答案：D 參考解析：本題部分知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期，題目?jī)H供參考。上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期披露報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。56 單選題 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣()萬(wàn)元。 A.5000 B.4000

50、C.3000 D.10000 正確答案：D 參考解析：設(shè)立期貨公司的具體條件 根據(jù)條例第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備下列條件： 1注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元； 2董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； 3有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 4主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； 5有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； 6有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度； 7國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。57 單選題 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi) 1 次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。 A.9

51、 B.5 C.7 D.3 正確答案：B 參考解析：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】58 單選題 基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥 A.基金投資人 B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) C.基金銷售機(jī)構(gòu) D.基金管理人正確答案：D 參考解析：根據(jù)證券投資基金法第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。故本題選擇D選項(xiàng)。59 單選題 證券投資者保護(hù)基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。 A.證券法 B.證券交易所管理辦法 C.證券投資者保護(hù)基金管理辦法 D.證券登記結(jié)算管理辦法 正確答案：C 參考解析

52、：【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】60 單選題 有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為()。 A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期 B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期 C.章程制定日期 D.足額繳納出資額日期正確答案：B 參考解析：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇B選項(xiàng)。61 單選題 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。 A.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?C.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪 D.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié) 正確答案：C 參考解析：另外，根據(jù)關(guān)

53、于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)和關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知的規(guī)定，配