投資公司組織架構(gòu)和運(yùn)作流程

1、投資公司組織架構(gòu)圖運(yùn)作流程階段步驟目的操作事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)投資工程的選擇工程的尋找通過(guò)一定渠道，例如自有渠道（個(gè)人網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠道（銀行、券商、律師/會(huì)計(jì)事務(wù)所、其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu))，品牌渠道（公司網(wǎng)站、客服中心)等，尋找潛在的投資工程。流程:1 渠道建立；2 資料初步建立；3 登記申請(qǐng)工程表；4 整理工程資料；5 登記進(jìn)入工程資料庫(kù).投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部客戶服務(wù)部工程的篩選對(duì)潛在的投資工程,進(jìn)行初步篩選，過(guò)濾掉不值得投資的工程，將可能存在投資價(jià)值的工程進(jìn)行立項(xiàng),以深入調(diào)查。篩選的標(biāo)準(zhǔn)主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā)展階段、產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、投資區(qū)域等。流程：1 縮寫(xiě)工程基本情況報(bào)

2、告；2 工程初評(píng);3 編寫(xiě)工程初步篩選報(bào)告；4 進(jìn)一步評(píng)估；5 立項(xiàng)登記。投資管理部盡職調(diào)查對(duì)經(jīng)過(guò)初步篩選保留下來(lái)的工程進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，并深入了解，以確定工程是否具有投資價(jià)值.調(diào)查對(duì)象:企業(yè)實(shí)地考察、會(huì)見(jiàn)管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者、潛在客戶和供應(yīng)商、技術(shù)和行業(yè)專(zhuān)家、銀行/會(huì)計(jì)師/律師/券商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過(guò)去的發(fā)展背景、歷史記錄,現(xiàn)在財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、銷(xiāo)售以及運(yùn)營(yíng)狀況等,以及未來(lái)的發(fā)展前景和展望等多個(gè)方面。其中,財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容.調(diào)查措施：組建一支高效的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)、借助中介機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)技能、加強(qiáng)對(duì)盡職調(diào)查的重視和參與.流程:1 組建工程團(tuán)隊(duì)；2 制

3、定盡職調(diào)查計(jì)劃;3 內(nèi)外部調(diào)查;4 形成調(diào)查報(bào)告初稿;5 投資委員會(huì)反饋意見(jiàn);6 撰寫(xiě)盡職調(diào)查報(bào)告。投資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部人力資源部投決委員會(huì)工程評(píng)估采取一定的方法,對(duì)投資工程價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以進(jìn)一步確定目標(biāo)企業(yè)是否值得投資,并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。流程:1 工程可行性報(bào)告的撰寫(xiě)；2 工程風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估；3 自身實(shí)力和融資能力評(píng)估；4 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)估；5 超出委員會(huì)權(quán)限的交由董事會(huì)評(píng)審。投資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)董事會(huì)投資決策在對(duì)投資工程進(jìn)行調(diào)查評(píng)估之后,綜合各方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資的工程。流程：1 召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議;2 會(huì)議就工程報(bào)告進(jìn)行討論、表決，

4、并提出改進(jìn)意見(jiàn)；3 就修改后的工程報(bào)告再次表決，表決通過(guò)后，進(jìn)入發(fā)起設(shè)立基金階段。投資管理部投決委員會(huì)基金的設(shè)立與發(fā)行發(fā)起設(shè)立基金就具體的投資工程，確定最優(yōu)的形式設(shè)立基金。流程：1 選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一種.2 視基金的形式,決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊(cè)手續(xù)；3 選擇基金合伙人。投資管理部基金管理部法律事務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)投決委員會(huì)行政部資金托管保障資金安全。流程：1 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議；2 在銀行開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的基金資金賬戶。財(cái)務(wù)部投決委員會(huì)行政部法律文本的起草與制定將基金運(yùn)作的全過(guò)程規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化。流程：1 確定所需要的具

5、體的法律文本種類(lèi)；2 對(duì)法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門(mén)申報(bào)文件等；3 起草法律文本；4 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后投入使用。法律事務(wù)部基金管理部行政部風(fēng)控委員會(huì)向主管部門(mén)申報(bào)審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、備案條件。流程:1 了解申報(bào)審批的程序與資料；2 收集申報(bào)材料；3 向主管部門(mén)申報(bào)審批,持續(xù)跟蹤審批情況，及時(shí)向公司反饋。行政部法律事務(wù)部信息披露基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進(jìn)到融資階段。注意事項(xiàng)：1 發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料;2 根據(jù)主管部門(mén)的要求對(duì)基金的信息進(jìn)行披露,例如招募說(shuō)明書(shū)等。行政部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部基金管理部工程融資確定預(yù)期融資金額融資是投資的前提,只有

6、募集到足夠的資金，繼而才能通過(guò)有效的組織形式進(jìn)行投資運(yùn)作.根據(jù)已選擇的投資工程，估計(jì)需要投資的資金額，計(jì)算出需要籌集的資金額度。投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部財(cái)務(wù)部編制融資計(jì)劃說(shuō)明書(shū)做好正式開(kāi)始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融資按計(jì)劃順利進(jìn)行。詳細(xì)可行的融資計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、融資工具、潛在投資者范圍,以及與投資工程相關(guān)的基礎(chǔ)性材料。投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部財(cái)務(wù)部挖掘潛在投資者通過(guò)各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資者進(jìn)行融資。1 尋找潛在的投資者；2 了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他相關(guān)情況和要求的投資收益；3 與潛在投資者進(jìn)行正面接觸和溝通，讓潛在投資者了解擬投資的工程、預(yù)

7、期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務(wù)水平、管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)、盈利能力和歷史業(yè)績(jī)等方面的信息；4 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說(shuō)服投資者投資。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部客戶服務(wù)部與投資者簽訂協(xié)議說(shuō)服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)，以書(shū)面形式確定投資者的投資合意.1 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對(duì)投資者進(jìn)行答疑、解釋?zhuān)? 引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的基金賬戶完成投資；3 按照約定進(jìn)行投資,以回報(bào)投資者。市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部客戶服務(wù)部財(cái)務(wù)部工程投資投資條款的設(shè)計(jì)與談判把握投資的風(fēng)險(xiǎn)，以書(shū)面合同的形式確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與利益獲取的方式。注意事項(xiàng):1 根據(jù)預(yù)先選定好的投資工程，與被投資企業(yè)進(jìn)行磋商和談判,設(shè)計(jì)相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)

8、議等法律文本。2 合約條款一般包括：投資總額、投資方式、確認(rèn)投資者享有的權(quán)利、企業(yè)預(yù)期的經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)績(jī)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性、利潤(rùn)分配方案、退出機(jī)制等，以及可以加上對(duì)被投資企業(yè)的管理規(guī)定、對(duì)賭協(xié)議等激勵(lì)或監(jiān)督企業(yè)運(yùn)作的條款?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部簽約投資將募集到的投資者的資金進(jìn)行投資,為投資者獲取投資利益。注意事項(xiàng)：1 在談判達(dá)成一致后,與被投資企業(yè)簽約,實(shí)際完成了投資任務(wù)；2 在基金的后續(xù)管理過(guò)程中，積極履行基金管理人的職責(zé),監(jiān)督被投資企業(yè)的運(yùn)作。基金管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部行政部基金管理提供增值服務(wù)成為一個(gè)積極的基金管理人，為投資人爭(zhēng)取利益最大化，實(shí)現(xiàn)基金管理人的價(jià)值.主要方式:1 完善公司內(nèi)部治

9、理機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品；2 幫助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，并督促實(shí)施；3 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開(kāi)辟?lài)?guó)內(nèi)外市場(chǎng)和提高品牌知名度；4 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；5 促進(jìn)被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率；6 幫助目標(biāo)公司任用優(yōu)秀的人才.基金管理部人力資源部制定激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)妥善經(jīng)營(yíng)企業(yè)。主要方式：1 股權(quán)激勵(lì)；2 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與薪酬業(yè)績(jī)掛鉤；3 加入對(duì)賭協(xié)議作為投資條件?；鸸芾聿咳肆Y源部法律事務(wù)部實(shí)行監(jiān)督和約束保障自身利益以及投資人利益.主要方式：1 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會(huì)，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；2 聘請(qǐng)優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè);3 定期獲取和審

10、閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相關(guān)資料;4 監(jiān)督被投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和內(nèi)部控制情況；5 發(fā)現(xiàn)不利情況時(shí),撤資退出?；鸸芾聿控?cái)務(wù)部法律事務(wù)部投資退出選擇退出方式爭(zhēng)取以最大利益化的方式退出投資。主要方式：1 通過(guò)被投資公司IPO賣(mài)出股權(quán)；2 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股東、管理層或員工回購(gòu)；3 在經(jīng)營(yíng)不善的情況下清算撤資.基金管理部法律事務(wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部確定退出時(shí)機(jī)以最佳時(shí)機(jī)退出,獲取最大利益.主要方式:1 根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，結(jié)合被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)行充分的思考和分析。2 理論上的最佳狀況是，當(dāng)企業(yè)價(jià)值被市場(chǎng)高估的時(shí)候是私募股權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時(shí)機(jī).3 可以聘請(qǐng)資深的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)

11、或?qū)＜襾?lái)協(xié)助進(jìn)行分析.基金管理部投決委員會(huì)設(shè)計(jì)退出過(guò)程從投資工程的大局出發(fā)，妥善處理、安排退出過(guò)程中每一個(gè)細(xì)節(jié)需要注意的事項(xiàng)，確保退出的效率與安全。主要方式：1 制定一份具體的退出進(jìn)程計(jì)劃書(shū)：包含退出過(guò)程中的各項(xiàng)事宜，例如各方當(dāng)事人的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)安排，有關(guān)工作人員的獎(jiǎng)懲機(jī)制等；2 妥善處理退出過(guò)程會(huì)涉及到的法律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物；3 聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士來(lái)協(xié)助退出過(guò)程的實(shí)現(xiàn)?；鸸芾聿咳肆Y源部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部退出準(zhǔn)備為順利退出做好所有的準(zhǔn)備工作.注意事項(xiàng)：1 準(zhǔn)備好評(píng)價(jià)一個(gè)投資工程價(jià)值的基礎(chǔ)性材料和文件，比如相應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的調(diào)研、法律文件的撰寫(xiě)、歷史財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)前景預(yù)測(cè)等。2 在

12、大多數(shù)情況下，潛在投標(biāo)方還會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)狀況和行政管理等情況進(jìn)行實(shí)地考察，這都需要企業(yè)提前做好準(zhǔn)備?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部財(cái)務(wù)部投資管理部啟動(dòng)退出程序確定最終退出交易的條件。注意事項(xiàng)：準(zhǔn)備工作完成后，與投標(biāo)方進(jìn)行交易商談的過(guò)程，確定成交價(jià)格和交易方案等，其中最重要的一點(diǎn)是信息的保密性?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部監(jiān)控退出過(guò)程交易結(jié)算結(jié)束投資。注意事項(xiàng):1 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標(biāo)企業(yè)，但是退出還沒(méi)有完全結(jié)束;2 管理人對(duì)整個(gè)退出過(guò)程進(jìn)行評(píng)估審查，追究有關(guān)責(zé)任人的過(guò)錯(cuò),獎(jiǎng)賞退出過(guò)程中表現(xiàn)突出的人員；3 對(duì)本次退出過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行深入的總結(jié)分析，以為未來(lái)的投資積累經(jīng)驗(yàn).基金管理部財(cái)務(wù)部人力資源

13、部行政部事后評(píng)估審查各部門(mén)職責(zé)部門(mén)職責(zé)投資決策委員會(huì)l 一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成.l 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)l 一般是由副總經(jīng)理、部門(mén)經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議.l 對(duì)部門(mén)提交的關(guān)于產(chǎn)品、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、建議進(jìn)行討論,做出決策建議,并提交董事會(huì)做出最終決策.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部l 根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，完成公司下達(dá)的基金產(chǎn)品銷(xiāo)售目標(biāo)。l 根據(jù)接觸客戶的第一手資料,為投資管理部提供產(chǎn)品研

14、發(fā)數(shù)據(jù)及建議.l 營(yíng)銷(xiāo)策略、計(jì)劃的擬定、實(shí)施和改進(jìn)。l 負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)分析工作，制定業(yè)務(wù)推進(jìn)計(jì)劃。l 負(fù)責(zé)如實(shí)向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行，負(fù)責(zé)合同、評(píng)審記錄的及時(shí)傳遞和保存。l 了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運(yùn)用客戶資料庫(kù)。l 協(xié)助客戶服務(wù)部對(duì)顧客滿意程度的調(diào)查。l 負(fù)責(zé)公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來(lái)與聯(lián)系等,對(duì)公司品牌進(jìn)行策劃、推廣等.投資管理部l 對(duì)行業(yè)進(jìn)行深入研究，適時(shí)向公司提出調(diào)整投資策略(如地域選擇、城市選擇等）的建議。l 通過(guò)廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)工程,進(jìn)行前期談判和商務(wù)條款的談判.l 對(duì)工程進(jìn)行分析、調(diào)查和論證，提

15、交投資可行性報(bào)告。l 對(duì)已投資工程的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提交應(yīng)對(duì)方案，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。基金管理部l 根據(jù)投資管理部的工程研究成果，設(shè)計(jì)、推出新的基金產(chǎn)品類(lèi)型，設(shè)計(jì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與思路,與其他部門(mén)緊密聯(lián)系，設(shè)計(jì)產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計(jì)相關(guān)法律文本.l 負(fù)責(zé)基金的日常管理實(shí)務(wù),辦理相關(guān)的登記、注冊(cè)、備案、銀行對(duì)接事宜。l 實(shí)時(shí)跟蹤基金工程的運(yùn)作,監(jiān)督工程的實(shí)施，按公司的要求提交基金運(yùn)作報(bào)告，并就基金運(yùn)作過(guò)程中所發(fā)生的情況及時(shí)向公司報(bào)告?？蛻舴?wù)部l 負(fù)責(zé)客戶的咨詢(xún)服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。l 與營(yíng)銷(xiāo)人員緊密配合,保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同時(shí)段的客戶服務(wù)計(jì)劃，維護(hù)老客戶的同時(shí)挖

16、掘新客戶.l 分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問(wèn)題，為公司的運(yùn)營(yíng)決策和營(yíng)銷(xiāo)的工作開(kāi)展提供數(shù)據(jù)支持。法律事務(wù)部l 對(duì)投資工程進(jìn)行法律上的可行性評(píng)估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案。l 參與投資工程的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。l 負(fù)責(zé)公司重大經(jīng)營(yíng)決策和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律審查和論證。l 負(fù)責(zé)投資工程合同的起草、審核，參與重要工程合同的談判及合同文本的起草，為重大工程提供法律支持。l 負(fù)責(zé)公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭(zhēng)議、糾紛等法律問(wèn)題。l 對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行提示，對(duì)基金投資、業(yè)管管理、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)務(wù)管理等各部門(mén)的運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控,提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。財(cái)務(wù)部l 負(fù)責(zé)基金發(fā)行的財(cái)務(wù)工作，例如銀行開(kāi)戶、托管事項(xiàng)的辦理.l 協(xié)助投資決策委員會(huì)做好投資工程的財(cái)務(wù)調(diào)查。l 參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和工程評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析工作.l 負(fù)責(zé)基金運(yùn)作過(guò)程中的資金管理、調(diào)度等工作。l 負(fù)責(zé)處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)事務(wù),包括有關(guān)費(fèi)用支付、管