第二章期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

1、第一節(jié)第一節(jié) 期貨交易所期貨交易所第二節(jié)第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)第三節(jié)第三節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)公司期貨經(jīng)紀(jì)公司第四節(jié)第四節(jié) 期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)一、性質(zhì)一、性質(zhì)期貨交易所期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自買賣的場(chǎng)所，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。二、設(shè)立條件二、設(shè)立條件期貨交易所管理辦法期貨交易所管理辦法第五條規(guī)定：第五條規(guī)定：“設(shè)設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變形設(shè)立準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不

2、得設(shè)立或者變形設(shè)立期貨交易所。期貨交易所。選址要以基礎(chǔ)設(shè)施的先進(jìn)性和完備性為前提；選址要以基礎(chǔ)設(shè)施的先進(jìn)性和完備性為前提；要以雄厚的資本實(shí)力為后盾；要以雄厚的資本實(shí)力為后盾；要以擁有一批高素質(zhì)的期貨專門人才為核心；要以擁有一批高素質(zhì)的期貨專門人才為核心；要有完善的章程和規(guī)則。要有完善的章程和規(guī)則。提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；相關(guān)服務(wù)；制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；設(shè)計(jì)合約、安排上市；設(shè)計(jì)合約、安排上市；組織和監(jiān)督期貨交易；組織和監(jiān)督期貨交易；監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；保證合約履行；保證合約履行；發(fā)布市場(chǎng)信息；發(fā)布市場(chǎng)信息；監(jiān)管監(jiān)管會(huì)員會(huì)員的交易行為；的交易行為

3、；監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)。監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)。1 1、會(huì)員制、會(huì)員制 會(huì)員制交易所會(huì)員制交易所由全體會(huì)員共同出資組建，交納一定由全體會(huì)員共同出資組建，交納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員資格費(fèi)是取的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員資格費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存得會(huì)員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問(wèn)題。交易所是會(huì)員制法人，以全額在投資回報(bào)問(wèn)題。交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。自然人會(huì)員與法人會(huì)員自然人會(huì)員與法人會(huì)員結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員 會(huì)員大會(huì)：會(huì)員大會(huì)：會(huì)員大會(huì)由期會(huì)員大會(huì)由期貨交

4、易所的貨交易所的全體會(huì)員全體會(huì)員組成，組成，作為期貨交易所的作為期貨交易所的最高權(quán)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)力機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)重大事項(xiàng)做出決定。做出決定。例如，例如，制定、修改或廢止期貨交制定、修改或廢止期貨交易所章程及交易規(guī)則，選易所章程及交易規(guī)則，選舉和更換高級(jí)管理人員，舉和更換高級(jí)管理人員，審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算審議批準(zhǔn)財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案，決定期貨文易所的方案，決定期貨文易所的合并和終止等。合并和終止等。理事會(huì)：理事會(huì)：理事會(huì)是會(huì)員大理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。會(huì)負(fù)責(zé)。中國(guó)中國(guó)期貨交易期貨交易管理暫行條例管理暫行條例規(guī)定，期規(guī)定，期貨交

5、易所理事會(huì)的理事長(zhǎng)貨交易所理事會(huì)的理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后，由理事會(huì)選舉產(chǎn)提名后，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。生。專業(yè)委員會(huì)：專業(yè)委員會(huì)：如會(huì)員資格如會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、新品種委員會(huì)等。員會(huì)、新品種委員會(huì)等。鄭州商品交易所鄭州商品交易所期貨大廈期貨大廈交易大廳交易大廳大連商品交易所大連商品交易所大商所開市銅鑼大商所開市銅鑼 交易大廳交易大廳 公司制交易所公司制交易所是由投資者以入是由投資者以入股方式組建并設(shè)置場(chǎng)所和設(shè)施，股方式組建并設(shè)置場(chǎng)所和設(shè)施，經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。是以營(yíng)

6、利為目的的企業(yè)法人。 （1 1）定義）定義股東大會(huì)：股東大會(huì)：股東大會(huì)是由全體股東共同組建的公司最股東大會(huì)是由全體股東共同組建的公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；高權(quán)力機(jī)構(gòu)；董事會(huì)：董事會(huì)：董事會(huì)是股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)董事會(huì)是股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)；監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司員工代監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司員工代表組成，列席董事會(huì)會(huì)議；表組成，列席董事會(huì)會(huì)議；經(jīng)理：經(jīng)理：經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘，列席董事會(huì)會(huì)議，經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；專業(yè)委員會(huì)。專業(yè)委員會(huì)。 市場(chǎng)部市場(chǎng)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)與培育；主要職責(zé)：

7、負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)與培育；產(chǎn)品和服務(wù)推廣；投資者教育培訓(xùn)產(chǎn)品和服務(wù)推廣；投資者教育培訓(xùn)等。等。交易部交易部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)交易運(yùn)作管理；主要職責(zé)：負(fù)責(zé)交易運(yùn)作管理；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理；會(huì)員、投資者管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理；會(huì)員、投資者管理與服務(wù)等。與服務(wù)等。結(jié)算部結(jié)算部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)結(jié)算服務(wù)；結(jié)算主要職責(zé)：負(fù)責(zé)結(jié)算服務(wù)；結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理；結(jié)算會(huì)員管理等。風(fēng)險(xiǎn)管理；結(jié)算會(huì)員管理等。監(jiān)查部監(jiān)查部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)違規(guī)行為查處；主要職責(zé)：負(fù)責(zé)違規(guī)行為查處；監(jiān)管協(xié)作；內(nèi)審及本所法律事務(wù)處監(jiān)管協(xié)作；內(nèi)審及本所法律事務(wù)處理等。理等。技術(shù)部技術(shù)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)主要職責(zé)：負(fù)責(zé)系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)和升級(jí)等。行、維護(hù)和升級(jí)等。

8、信息部信息部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)信息經(jīng)營(yíng)；信息服務(wù)；主要職責(zé)：負(fù)責(zé)信息經(jīng)營(yíng)；信息服務(wù)；網(wǎng)站管理等。網(wǎng)站管理等。研發(fā)部研發(fā)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)；專項(xiàng)主要職責(zé)：負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)；專項(xiàng)課題研究；國(guó)際交流與合作等。課題研究；國(guó)際交流與合作等。財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)預(yù)決算；日常財(cái)主要職責(zé)：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)預(yù)決算；日常財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和稅務(wù)工作；資金與投資管理等。務(wù)會(huì)計(jì)和稅務(wù)工作；資金與投資管理等。人力資源部人力資源部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)員工招聘錄用；薪酬主要職責(zé)：負(fù)責(zé)員工招聘錄用；薪酬福利；績(jī)效考核；培訓(xùn)；外事等。福利；績(jī)效考核；培訓(xùn)；外事等。總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理辦公室主要職責(zé)：負(fù)責(zé)各部門業(yè)務(wù)綜合協(xié)調(diào)；主要職責(zé)：負(fù)責(zé)

9、各部門業(yè)務(wù)綜合協(xié)調(diào)；對(duì)外聯(lián)絡(luò)等。對(duì)外聯(lián)絡(luò)等。行政部行政部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)行政服務(wù)和后勤保障主要職責(zé)：負(fù)責(zé)行政服務(wù)和后勤保障工作等。工作等。異同點(diǎn)異同點(diǎn)會(huì)員制會(huì)員制公司制公司制設(shè)立的目的不同設(shè)立的目的不同非營(yíng)利非營(yíng)利營(yíng)利營(yíng)利承擔(dān)的法律責(zé)任不同承擔(dān)的法律責(zé)任不同不承擔(dān)交易中的任何不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任責(zé)任對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任責(zé)任適用法律不盡相同適用法律不盡相同民法民法公司法、民法公司法、民法資金來(lái)源不同資金來(lái)源不同會(huì)員資格金會(huì)員資格金股東股東相同點(diǎn)：相同點(diǎn)：都是法人組織形式，擁有平等的權(quán)利義務(wù)地位，都要接受期都是法人組織形式，擁有平等的權(quán)利義務(wù)地位，都要接受期貨管理組織的監(jiān)督

10、和管理。貨管理組織的監(jiān)督和管理。一、定義一、定義 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為期貨交易提供結(jié)是指為期貨交易提供結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要功能是結(jié)算每筆場(chǎng)內(nèi)算的機(jī)構(gòu)，主要功能是結(jié)算每筆場(chǎng)內(nèi)期貨交易合約；結(jié)算交易帳戶、核收期貨交易合約；結(jié)算交易帳戶、核收履約保證金并使其維持在交易所需要履約保證金并使其維持在交易所需要的最低水平上；監(jiān)管實(shí)物交割；報(bào)告的最低水平上；監(jiān)管實(shí)物交割；報(bào)告交易數(shù)據(jù)等。交易數(shù)據(jù)等。A C E G I K XB D F H J L Y第三方機(jī)構(gòu)：第三方機(jī)構(gòu)：結(jié)算所（成為賣方及買方的交結(jié)算所（成為賣方及買方的交易對(duì)手，進(jìn)行結(jié)算、擔(dān)保）易對(duì)手，進(jìn)行結(jié)算、擔(dān)保）賣方賣方買方買方期貨交易的合約

11、關(guān)系期貨交易的合約關(guān)系某投資者甲在某投資者甲在2 2月月9 9日賣出一手日賣出一手8 8月到期的玉米期貨合約月到期的玉米期貨合約（每手（每手1010噸），成交價(jià)為噸），成交價(jià)為10001000元元/ /噸，由投資者乙買進(jìn)；噸，由投資者乙買進(jìn)；3 3月月1010日，投資者乙以日，投資者乙以900900元元/ /噸的價(jià)格將該合約轉(zhuǎn)賣給投噸的價(jià)格將該合約轉(zhuǎn)賣給投資者丙，平倉(cāng)出局，虧損資者丙，平倉(cāng)出局，虧損10001000元（元（1001001010）；）；4 4月月1111日，投資者丙將合約賣出平倉(cāng)，交易對(duì)手恰好是投日，投資者丙將合約賣出平倉(cāng)，交易對(duì)手恰好是投資者甲，交易價(jià)格為資者甲，交易價(jià)格為95

12、0950元元/ /噸，甲和丙各盈利噸，甲和丙各盈利500500元元（50501010），他們的盈利之和正好是乙的虧損。），他們的盈利之和正好是乙的虧損。實(shí)際的期貨交易中，這幾筆交易并不在交易者甲、乙、丙實(shí)際的期貨交易中，這幾筆交易并不在交易者甲、乙、丙之間直接進(jìn)行，而是由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)每筆交易的對(duì)手。之間直接進(jìn)行，而是由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)每筆交易的對(duì)手。甲甲乙乙丙丙結(jié)算結(jié)算機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)賣賣 1000元元/噸噸 買買買買 950元元/噸噸 賣賣賣賣 1000元元/噸噸 買買買買 900元元/噸噸 賣賣買買 950元元/噸噸 賣賣賣賣 900元元/噸噸 買買期貨交易結(jié)算示意圖期貨交易結(jié)算示意圖1.1.作為某一

13、交易所內(nèi)部的結(jié)算機(jī)構(gòu)作為某一交易所內(nèi)部的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如，如CMECME的結(jié)算機(jī)構(gòu)。的結(jié)算機(jī)構(gòu)。2.2.附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)，如美國(guó)國(guó)際，如美國(guó)國(guó)際結(jié)算公司（為紐約期貨交易所和費(fèi)城交易所提供服務(wù)）。結(jié)算公司（為紐約期貨交易所和費(fèi)城交易所提供服務(wù)）。3.3.由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家全由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家全國(guó)性的結(jié)算公司國(guó)性的結(jié)算公司，如英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司。，如英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司。結(jié)算機(jī)構(gòu)一般采取會(huì)員制，只有會(huì)員才能直接結(jié)算機(jī)構(gòu)一般采取會(huì)員制，只有會(huì)員才能直接得到結(jié)算的直接服務(wù)。得到結(jié)算的直接服務(wù)。

14、期貨交易的結(jié)算體系分為兩個(gè)層次：期貨交易的結(jié)算體系分為兩個(gè)層次：第一個(gè)層第一個(gè)層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；第二個(gè)層次是由結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；第二個(gè)層次是由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對(duì)其所代理的客戶次是由會(huì)員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對(duì)其所代理的客戶（非結(jié)算會(huì)員）進(jìn)行結(jié)算。（非結(jié)算會(huì)員）進(jìn)行結(jié)算。我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，交易所的我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，交易所的交易會(huì)員也是結(jié)算會(huì)員。交易會(huì)員也是結(jié)算會(huì)員。四、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用四、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用擔(dān)保交易履約。擔(dān)保交易履約。結(jié)算機(jī)構(gòu)是所有合約結(jié)算機(jī)構(gòu)是所有合約約買方的賣方，所有賣方的買方。交約買方的賣方，所有賣方的買方。交易雙方只同結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)

15、生關(guān)系，避免易雙方只同結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)生關(guān)系，避免買賣雙方見面，方便了對(duì)沖和保證履買賣雙方見面，方便了對(duì)沖和保證履約。約。計(jì)算交易盈虧。計(jì)算交易盈虧。平倉(cāng)盈虧結(jié)算和平倉(cāng)盈虧結(jié)算和持倉(cāng)盈虧結(jié)算，劃撥資金。持倉(cāng)盈虧結(jié)算，劃撥資金?？刂剖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?？刂剖袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。保證金制度是期保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度。的制度。一、性質(zhì)一、性質(zhì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的、接受客期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、戶委托、按照客戶的指令、以自己的名以自己的名義義為客戶進(jìn)行期貨交易并為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)收取交易手續(xù)費(fèi)費(fèi)的的中介組織中介組織。根據(jù)客

16、戶指令代理買賣期貨合約、根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)辦理結(jié)算和交割手續(xù) 為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn) 對(duì)客戶帳戶進(jìn)行管理，對(duì)客戶帳戶進(jìn)行管理， 控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)二、職能和作用二、職能和作用依據(jù)現(xiàn)有法規(guī)，我國(guó)依據(jù)現(xiàn)有法規(guī)，我國(guó)期貨公司的設(shè)立要經(jīng)期貨公司的設(shè)立要經(jīng)過(guò)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在國(guó)家工商行政管理在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。局登記注冊(cè)。最低注冊(cè)資本人民幣最低注冊(cè)資本人民幣30003000萬(wàn)元萬(wàn)元；主要管理人員和業(yè)務(wù)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格；

17、人員具有從業(yè)資格；有固定交易場(chǎng)所和合有固定交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；格的交易設(shè)施；有健全的管理制度；有健全的管理制度；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件。它條件。行政管行政管理部理部日常行政工作、員工培訓(xùn)日常行政工作、員工培訓(xùn)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部收取保證金、監(jiān)督、收取保證金、監(jiān)督、 審查客戶的保證金帳戶審查客戶的保證金帳戶客戶客戶服務(wù)部服務(wù)部市場(chǎng)開發(fā)、簽訂經(jīng)紀(jì)合同、聯(lián)系客戶市場(chǎng)開發(fā)、簽訂經(jīng)紀(jì)合同、聯(lián)系客戶交易部交易部接單、成交回報(bào)接單、成交回報(bào)結(jié)算部結(jié)算部核對(duì)交易記錄、核算盈虧、風(fēng)險(xiǎn)控制核對(duì)交易記錄、核算盈虧、風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)貨現(xiàn)貨交割部交割部研究研究發(fā)展部發(fā)展部四、業(yè)務(wù)部門及其職能四、業(yè)務(wù)部門及其

18、職能 中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)國(guó)際），中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)國(guó)際），成立于成立于19931993年年1212月月2828日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家工商行政管理局核準(zhǔn)登記的大型期貨公司，是中國(guó)成工商行政管理局核準(zhǔn)登記的大型期貨公司，是中國(guó)成立最早、規(guī)模最大、市場(chǎng)份額最高、運(yùn)作規(guī)范的期貨立最早、規(guī)模最大、市場(chǎng)份額最高、運(yùn)作規(guī)范的期貨公司。公司。中國(guó)國(guó)際是上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)中國(guó)國(guó)際是上海期貨交易所（會(huì)員號(hào)01570157）、大）、大連商品交易所（會(huì)員號(hào)連商品交易所（會(huì)員號(hào)103103）、鄭州商品交易所（會(huì)）、鄭州商品交易所（會(huì)員號(hào)員號(hào)01410

19、141）的正式會(huì)員，是上海期貨交易所、鄭州商）的正式會(huì)員，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所的理事會(huì)員、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事單位。品交易所的理事會(huì)員、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事單位。中國(guó)國(guó)際組織結(jié)構(gòu)中國(guó)國(guó)際組織結(jié)構(gòu)不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)；其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)；設(shè)立營(yíng)業(yè)部要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備一定的人員、設(shè)立營(yíng)業(yè)部要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并具備一定的人員、技術(shù)、制度等條件；技術(shù)、制度等條件；廣州廣州武漢武漢總部：深圳總部：深圳一、行政管理機(jī)構(gòu)一、行政管理機(jī)構(gòu)美國(guó)：美國(guó)：CFTCCFTC；NFANFA；期

20、貨交易所；期貨交易所；中國(guó)：中國(guó)：CSRCCSRC；CFACFA；期貨交易所；期貨交易所；“三級(jí)管理體制三級(jí)管理體制”主要職責(zé)：主要職責(zé)： 草擬草擬監(jiān)管期貨市場(chǎng)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；監(jiān)管期貨市場(chǎng)的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則； 審核審核期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合期貨交易所的設(shè)立、章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市期貨合約并約并監(jiān)管監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；其業(yè)務(wù)活動(dòng)； 審核審核期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的的設(shè)立設(shè)立及從事期貨業(yè)務(wù)的及從事期貨業(yè)務(wù)的資格資格并并監(jiān)管監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；其業(yè)務(wù)活動(dòng)； 審核審核期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、

21、期貨清算機(jī)構(gòu)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員的的任職資格任職資格并并監(jiān)管監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)；其業(yè)務(wù)活動(dòng)； 分析分析境內(nèi)期貨交易行情，境內(nèi)期貨交易行情，研究研究境內(nèi)外期貨市場(chǎng)；境內(nèi)外期貨市場(chǎng)； 審核審核境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格資格并并監(jiān)督監(jiān)督其境外期其境外期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。綜合處綜合處負(fù)責(zé)部?jī)?nèi)綜合、行政負(fù)責(zé)部?jī)?nèi)綜合、行政和外事事務(wù)，承擔(dān)文和外事事務(wù)，承擔(dān)文件的核稿和檔案管理件的核稿和檔案管理等文秘工作；等文秘工作；負(fù)責(zé)期負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)立法工作貨市場(chǎng)立法工作；負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的資格認(rèn)級(jí)管理人員的資格認(rèn)證和日常管理工作證和

22、日常管理工作；負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)期貨負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)事宜；業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)事宜；負(fù)責(zé)規(guī)劃、維護(hù)期貨負(fù)責(zé)規(guī)劃、維護(hù)期貨部網(wǎng)站，發(fā)布有關(guān)監(jiān)部網(wǎng)站，發(fā)布有關(guān)監(jiān)管信息；負(fù)責(zé)會(huì)內(nèi)各管信息；負(fù)責(zé)會(huì)內(nèi)各部門及有關(guān)方面的協(xié)部門及有關(guān)方面的協(xié)調(diào)工作。調(diào)工作。依法對(duì)期貨交易所的依法對(duì)期貨交易所的交易、交割、結(jié)算等交易、交割、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；起草對(duì)期貨交易所進(jìn)起草對(duì)期貨交易所進(jìn)行有效監(jiān)管的具體制行有效監(jiān)管的具體制度；度；負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所章程、交易規(guī)則和所章程、交易規(guī)則和期貨合約的期貨合約的審核審核工作工作；協(xié)調(diào)期貨交易所之；協(xié)調(diào)期貨交易所之間的合作事項(xiàng)。間的合作事項(xiàng)。交

23、易所交易所監(jiān)管處監(jiān)管處起草對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)起草對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施有效監(jiān)管的具體實(shí)施有效監(jiān)管的具體制度；依法對(duì)期貨經(jīng)制度；依法對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)活營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)依動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)依法審核期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法審核期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更，對(duì)期的設(shè)立、變更，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢；貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢；負(fù)責(zé)處理和協(xié)調(diào)有關(guān)負(fù)責(zé)處理和協(xié)調(diào)有關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投訴，維護(hù)投資者利益；對(duì)維護(hù)投資者利益；對(duì)派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管的派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管的日常工作進(jìn)行指導(dǎo)和日常工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)。經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管處監(jiān)管處審核國(guó)內(nèi)企業(yè)從事境審核國(guó)內(nèi)企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，外期貨業(yè)

24、務(wù)的申請(qǐng)，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證可證；監(jiān)管持證企業(yè)；監(jiān)管持證企業(yè)在境外期貨市場(chǎng)所交在境外期貨市場(chǎng)所交易的品種、數(shù)量等期易的品種、數(shù)量等期貨業(yè)務(wù)，核準(zhǔn)持證企貨業(yè)務(wù)，核準(zhǔn)持證企業(yè)所選擇的境外代理業(yè)所選擇的境外代理商、境外期貨交易所商、境外期貨交易所的資格，查處非法境的資格，查處非法境外期貨交易；起草境外期貨交易；起草境外期貨監(jiān)管的具體規(guī)外期貨監(jiān)管的具體規(guī)章制度；開展對(duì)境內(nèi)章制度；開展對(duì)境內(nèi)外期貨市場(chǎng)的研究。外期貨市場(chǎng)的研究。境外期貨境外期貨監(jiān)管處監(jiān)管處 根據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)和規(guī)章，制根據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)和規(guī)章，制定定行業(yè)行業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，教育和督促會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家期貨法律、法規(guī)和協(xié)執(zhí)行，教育和督促會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家期貨法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則等。會(huì)制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則等。 依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，經(jīng)常收集會(huì)員的意見依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，經(jīng)常收集會(huì)員的意見和建