第十一章市場(chǎng)失靈

1、1第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策2第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策o 如果不能通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制達(dá)到社會(huì)的效率，就稱之為市場(chǎng)失靈。o 市場(chǎng)失靈（市場(chǎng)失靈（market failure）的表現(xiàn)）的表現(xiàn) ：J 壟斷J 外部性J 公共物品和共有資源J 不完全信息與信息不對(duì)稱The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 2014 o for his analysis of market power and regulation.o Born: 9 August 1953,

2、Franceo Field: industrial organization, microeconomicsJean TiroleJean Tiroleo If markets dominated by a small number of companies are left unregulated, society often suffers negative consequences. Prices can become unjustifiably high and new companies can be prevented from entering the market. Since

3、 the mid-1980s, Jean Tirole has worked to develop a coherent theory, for example showing that regulation should be adapted to suit specific conditions in each industry. Based on game theory and other theories, Tirole has also suggested a framework for designing regulations and has applied it to a nu

4、mber of i n d u s t r i e s , f r o m b a n k i n g t o telecommunications. 5第一節(jié)壟斷o 一、壟斷與低效率o 由于壟斷廠商和消費(fèi)者間難以達(dá)成相互滿意的一致意見(jiàn)，由于壟斷廠商和消費(fèi)者間難以達(dá)成相互滿意的一致意見(jiàn)，實(shí)際中均衡產(chǎn)量不在帕累托最優(yōu)狀態(tài)。實(shí)際中均衡產(chǎn)量不在帕累托最優(yōu)狀態(tài)。K 壟斷廠商和消費(fèi)者間在如何分配增加產(chǎn)出所得到的利益問(wèn)題上可能存在分歧，以致無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)；K 消費(fèi)者本身在如何分?jǐn)倧浹a(bǔ)壟斷廠商利潤(rùn)損失的支付總量上不能達(dá)成一致意見(jiàn)；K 無(wú)法防止某些消費(fèi)者不負(fù)擔(dān)支付而享受低價(jià)格的好處，即搭便車(chē)者（免費(fèi)乘車(chē)者搭

5、便車(chē)者（免費(fèi)乘車(chē)者free-rider）。 6當(dāng)當(dāng)PP*時(shí)，時(shí)，生產(chǎn)者剩余為生產(chǎn)者剩余為0消費(fèi)者剩余為消費(fèi)者剩余為adP*總福利為總福利為adP*當(dāng)當(dāng)PPm時(shí)，時(shí)，生產(chǎn)者剩余為生產(chǎn)者剩余為cbPmP*消費(fèi)者剩余為消費(fèi)者剩余為bdPm總福利為總福利為cbdP*壟斷和低效率壟斷和低效率p*q*qmbcapmAC=MC0PqDdp*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMRMR壟斷和低效率壟斷和低效率7二、尋租理論（二、尋租理論（rent-seeking）|尋租活動(dòng)尋租活動(dòng)| 為從而得到壟斷利潤(rùn)而從事的的活動(dòng)。|尋租的代價(jià)尋租的代價(jià)| 花費(fèi)在尋租上的代價(jià)不會(huì)超過(guò)壟斷地位可能帶來(lái)的好處。但由于爭(zhēng)奪壟斷

6、地位的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，尋租代價(jià)常要接近于甚至等于全部壟斷利潤(rùn)。| 當(dāng)政府不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí)，表現(xiàn)為政府失靈。8第一節(jié)壟斷PmPcQmQc經(jīng)濟(jì)租經(jīng)濟(jì)租MRDQP租o 土地的供給線0數(shù)量地租率土地的供給線 土地供給量等于土地的物理存量，不隨地租率變化。所以，土地供給線是垂直的。租o 均衡地租 在下面的分析,我們假設(shè)土地的供給是垂直的.如均衡地租r*完全取決于對(duì)土地的需求。地租水平的決定因素主要有：技術(shù)和人口。數(shù)量DS0r*MCACMREP0CGBQP0DVCn 地租的存在是因?yàn)橥恋毓┙o線是垂直的。有些要素，如一些設(shè)施，其數(shù)量在短期內(nèi)也是固定不變，租用這些設(shè)施而支付的報(bào)酬類似于

7、地租，被稱為準(zhǔn)地租。o 經(jīng)濟(jì)租經(jīng)濟(jì)租n 一個(gè)更為一般的概念是經(jīng)濟(jì)租（economic rent)。經(jīng)濟(jì)租是，提供一定數(shù)量的要素，要素所有者愿意接受的最低報(bào)酬與實(shí)際得到的報(bào)酬之差。如圖所示，提供要素的邊際線描述的是每多提供1單位要素的成本，即要素所有者要求的最低報(bào)酬。假如要素價(jià)格為p，那么，經(jīng)濟(jì)租是圖中陰影區(qū)域的面積。0數(shù)量?jī)r(jià)格SpDEA13qm對(duì)壟斷的管制：遞增成本對(duì)壟斷的管制：遞增成本pmCMCACA0PqDdMRBp0q0Dp1q1對(duì)壟斷的管制：遞減成本對(duì)壟斷的管制：遞減成本MR0Pqp0q0dpmqmDABACDp1q1MCCP=AC，廠商的廠商的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0。 P=MC，廠商

8、獲廠商獲得超額利潤(rùn)。得超額利潤(rùn)。P=AC，廠商的廠商的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為0。 P=MC，廠商虧廠商虧損。損。三、對(duì)壟斷的公共管制三、對(duì)壟斷的公共管制14四、反托拉斯法四、反托拉斯法o反托拉斯法：反托拉斯法：政府為防止壟斷而制定的法律，稱為壟政府為防止壟斷而制定的法律，稱為壟斷法或反托拉斯法。斷法或反托拉斯法。o 18601950年美國(guó)國(guó)會(huì)制定了一系列法案反對(duì)壟斷，其中主要有6種：1、謝爾曼法（1890）、2、克萊頓法（1914）、3、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法（1914）、4、羅賓遜帕特曼法（1936）、5、惠特李法（1938）、6、塞勒凱弗維爾法（1950），統(tǒng)稱反托拉斯法。15執(zhí)行機(jī)構(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)聯(lián)邦

9、貿(mào)易聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)委員會(huì)司法部反司法部反托拉斯局托拉斯局反不正當(dāng)貿(mào)易行為反不正當(dāng)貿(mào)易行為反壟斷活動(dòng)反壟斷活動(dòng)處罰處罰由法院提出警告、罰款、由法院提出警告、罰款、改組公司直至判刑改組公司直至判刑反托拉斯反托拉斯反托拉斯的執(zhí)行機(jī)構(gòu)及處罰反托拉斯的執(zhí)行機(jī)構(gòu)及處罰16第二節(jié)外部影響（externality）一、外部影響：一、外部影響：又稱外部性。是指在自己的活動(dòng)中產(chǎn)生了一種影響或影響，這種或）都17外部影響的分類外部影響的分類l生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了的影響，而他自己卻時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。例如：?jiǎn)T工培訓(xùn)。l消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)：消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)采取的經(jīng)濟(jì)

10、行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了的影響，而他自己卻時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。例如：蜜蜂采蜜、園林、音樂(lè)等。18外部影響的分類外部影響的分類L生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)采取的行動(dòng)使他人而又時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。例如：生產(chǎn)排污。L消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)采取的行動(dòng)使他人而又時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。例如：汽車(chē)尾氣、吸煙和亂扔果皮等。19二、外部性與資源配置失當(dāng)在外部經(jīng)濟(jì)的情況下在外部經(jīng)濟(jì)的情況下o 某人采取某項(xiàng)行動(dòng)，私人成本為Cp，社會(huì)成本為Cs，由于存在外部經(jīng)濟(jì)，則私人收益小于社會(huì)收益：Vp Vs。pps，o 個(gè)人損失： o 社會(huì)收益： 20Education a

11、nd the Social Optimum21在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下在外部不經(jīng)濟(jì)的情況下o某人采取某項(xiàng)行動(dòng)，私人成本為Cp，社會(huì)成本為Cs，由于存在外部不經(jīng)濟(jì)，則私人成本小于社會(huì)成本： Cp Cs 。ppso個(gè)人得到的好處： ppo社會(huì)遭受的損失： sp22X2AMCMEX1P1BDMRMC0PX資源配置失當(dāng)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)資源配置失當(dāng)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)外部性與資源配置失當(dāng)23第二節(jié)外部影響（externality）o 生產(chǎn)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量，造生產(chǎn)的負(fù)外部性使市場(chǎng)生產(chǎn)的量大于社會(huì)希望的量，造成無(wú)效率。成無(wú)效率。鋁的價(jià)格鋁的價(jià)格最優(yōu)最優(yōu)均衡均衡社會(huì)成本社會(huì)成本供給（私人）成本

12、供給（私人）成本需求（私人價(jià)值）需求（私人價(jià)值）鋁的數(shù)量鋁的數(shù)量最優(yōu)量最優(yōu)量市場(chǎng)量市場(chǎng)量污染成本污染成本24三、有關(guān)外部影響的政策三、有關(guān)外部影響的政策使用稅收和補(bǔ)貼使用稅收和補(bǔ)貼 對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)征稅，其數(shù)額等于造成的損失；對(duì)外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)予以補(bǔ)貼。使用企業(yè)合并使用企業(yè)合并 將相互影響并產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)進(jìn)行合并，使外部影響內(nèi)化。使用財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法使用財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法 如產(chǎn)權(quán)是明確的而且能得到保障，則有些外部影響可能不會(huì)發(fā)生。25四、科斯定理（科斯定理（Coase Theorem）o科斯定理：科斯定理：只要，而且，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將，。（Ronald H. Coase 19102013

13、）26工廠排放的煙塵使周?chē)?戶居民曬的衣服受到污染，損失為575375元。解決辦法有兩種：一是工廠安裝除塵器，價(jià)值150元；二是居民每人購(gòu)買(mǎi)烘干機(jī)，價(jià)值550250元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，工廠有權(quán)污染，居民給工廠安裝除塵器，花費(fèi)150元；若產(chǎn)權(quán)屬于居民，工廠主動(dòng)安裝除塵器，花費(fèi)150元。若產(chǎn)權(quán)屬于工廠，居民協(xié)商共同行動(dòng)給工廠安裝除塵器的費(fèi)用超過(guò)100（250150）元，則不如各自購(gòu)買(mǎi)烘干機(jī)。舉例：工廠排放的煙塵使周?chē)e例：工廠排放的煙塵使周?chē)用駮竦囊路艿轿廴揪用駮竦囊路艿轿廴尽?7四、科斯定理四、科斯定理：為而，包括、和等行為所做的和花費(fèi)的。o科斯定理不易解決的難題：科斯定理不易解決的難題：

14、o 產(chǎn)權(quán)是否總能明確？o 明確的產(chǎn)權(quán)是否總能轉(zhuǎn)讓？o 明確的產(chǎn)權(quán)是否總能實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置？28第三節(jié)公共物品和公共資源J 一、排他性與競(jìng)爭(zhēng)性J私人物品私人物品：由市場(chǎng)提供給個(gè)人享用的物品。J 排他性：排他性：是指只有能對(duì)商品支付價(jià)格的人才能消費(fèi)商品，不支付價(jià)格的人不能成為消費(fèi)者。J 競(jìng)爭(zhēng)性：競(jìng)爭(zhēng)性：如某人消費(fèi)了某種商品，別人就不能消費(fèi)這種商品。29二、公共物品（public goods）J公共物品公共物品：供整個(gè)社會(huì)共同享用的物品。如：國(guó)防、警察、消防、公共道路等。J非排他性：非排他性：不管人們付費(fèi)與否，都不能排除他人對(duì)該物品的消費(fèi)。原因是公共物品的不可分性。J非競(jìng)爭(zhēng)性：非競(jìng)爭(zhēng)性：某人對(duì)該物

15、品的消費(fèi)并不影響他人對(duì)該物品的消費(fèi)。30二、公共物品（public goods）J 純公共物品：純公共物品：具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品，如國(guó)防、外交、法律、法規(guī)。J 準(zhǔn)公共物品：準(zhǔn)公共物品：具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。J 準(zhǔn)公共物品具有擁擠性，即當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目增加到一定程度時(shí)，超過(guò)擁擠點(diǎn)，會(huì)造成成本增加。因此準(zhǔn)公共物品通過(guò)收取一定的費(fèi)用來(lái)實(shí)現(xiàn)。310QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB私人物品的最優(yōu)數(shù)量私人物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量公共物品的最優(yōu)數(shù)量1. 私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量321. 私人物品和公共物品

16、的最優(yōu)數(shù)量o結(jié)論結(jié)論o 私人物品的最優(yōu)數(shù)量是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益和邊際成本相等。o 公共物品的最優(yōu)數(shù)量是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益邊際利益與邊與邊際成本相等際成本相等。332. 公共物品與市場(chǎng)失靈K 公共物品市場(chǎng)失靈的原因K 單個(gè)消費(fèi)者不清楚對(duì)公共物品的價(jià)格，更不清楚對(duì)公共物品價(jià)格與需求的關(guān)系。K 為不支付或少支付價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)低報(bào)或瞞報(bào)對(duì)公共物品的偏好，即成為搭便車(chē)者（免費(fèi)乘車(chē)者搭便車(chē)者（免費(fèi)乘車(chē)者free-rider）。34第三節(jié)公共物品和公共資源o 一些重要的共有資源：清潔的空氣與水、自然資源、道路、野生動(dòng)物。o 過(guò)度使用“公地的悲公地的悲劇劇”。三、公共資源o 特征：有競(jìng)爭(zhēng)性但沒(méi)有特征：有競(jìng)

17、爭(zhēng)性但沒(méi)有排他性。排他性。35第三節(jié)公共物品和公共資源公共物品公共物品國(guó)防國(guó)防知識(shí)知識(shí)不擁擠的不收費(fèi)道路不擁擠的不收費(fèi)道路 共有資源共有資源海洋中的魚(yú)海洋中的魚(yú)環(huán)境環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路擁擠的不收費(fèi)道路 自然壟斷自然壟斷消防消防有線電視有線電視不擁擠的收費(fèi)道路不擁擠的收費(fèi)道路 私人物品私人物品冰激凌蛋卷冰激凌蛋卷衣服衣服擁擠的收費(fèi)道路擁擠的收費(fèi)道路 競(jìng)爭(zhēng)性？競(jìng)爭(zhēng)性？是是否否排他性？排他性？是是否否36第四節(jié)信息不完全與信息不對(duì)稱| 一、信息、信息的不完全和不對(duì)稱| 信息不完全：信息不完全：| 一指絕對(duì)意義上的不完全，一指絕對(duì)意義上的不完全，即由于認(rèn)識(shí)能力的限制，人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方

18、發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何事情；| 二指相對(duì)意義上的不完全，二指相對(duì)意義上的不完全，即獲取信息是要支付成本的，如果獲取信息的成本太高，人們就會(huì)放棄信息的搜集和擁有。37o 2001年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了研究信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的三位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家：阿克勞夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。o 阿克勞夫是最早發(fā)現(xiàn)信息不對(duì)稱的學(xué)者之一（舊車(chē)市場(chǎng)：質(zhì)量不確定性和市場(chǎng)機(jī)制，1970年）；斯彭斯提出了擁有信息優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)參與者應(yīng)該并且能夠做的事情；斯蒂格利茨則從處于信息劣勢(shì)的市場(chǎng)參與者出發(fā)，研究了這一類群體的對(duì)策。38第四節(jié)信息不完全與信息不對(duì)稱| 信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱：交易雙方對(duì)信息的占有量是不相同的，通常人們對(duì)自身相關(guān)信息的占有量多于他人，這樣在交易過(guò)程中，擁有較少信息的一方會(huì)處于劣勢(shì)。| 比如，投保人比保險(xiǎn)公司更清楚某項(xiàng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；| 貸款人比銀行更清楚自己的償還能力；| 公司董事會(huì)比普通散戶更清楚公司的贏利狀況；| 經(jīng)理比董事們更清楚自己的努力程度。39第四節(jié)不完全信息與信息不對(duì)稱o 二、信息與商品、保險(xiǎn)市場(chǎng)v 逆向選擇（逆向選擇（adverse choice）：）：發(fā)生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易對(duì)象，往往最積極尋找交易并有可能被選中。它會(huì)導(dǎo)致一些市場(chǎng)的消失，以致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不再充分有效。v 道德風(fēng)險(xiǎn)（道德風(fēng)險(xiǎn)（moral hazard）：）：是一種事后行為，指交易達(dá)成后，交易的一方