內(nèi)部控制會議紀要(2)

1、內(nèi)部控制會議紀要內(nèi)部控制會議紀要 （一）11 月 5 日， 財政部召開實施內(nèi)部控制工作會議，部黨組書記、部長、內(nèi)控委主任樓繼偉同志做重要講話，對財政部內(nèi)控工作做出全面部署。在京部黨組成員出席了會議。部機關(guān)各單位司局級干部、各處處長、在京部屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加了主會場會議。駐各地專員辦及京外部屬單位司局級干部、各處處長參加了分會場會議。樓部長指出，建立和實施內(nèi)部控制，是黨的十八屆四中全會提出的明確要求，是推進政府治理現(xiàn)代化的應(yīng)有之義，是財政部落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任、防控廉政風(fēng)險的有效手段，有利于推動完成財稅體制改革任務(wù)。實施內(nèi)部控制的核心是落實好權(quán)責(zé)一致、有效制衡，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分

2、級授權(quán)的要求，使決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相互協(xié)調(diào)又相互制約。樓部長強調(diào)，完善的內(nèi)控制度體系和良好的組織管理架構(gòu)設(shè)計是實施內(nèi)部控制的有力保障。建立和實施內(nèi)部控制，要重點把握以下6 個方面： 一是定崗定責(zé)。 要建立權(quán)界清晰、分工合理、權(quán)責(zé)一致、協(xié)調(diào)配合、運轉(zhuǎn)高效的內(nèi)設(shè)機構(gòu)和職責(zé)體系。二是流程控制。要理順和細化管理流程，將各個業(yè)務(wù)中的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，融入流程中的每個環(huán)節(jié)。 三是細化風(fēng)險。 要堅持問題導(dǎo)向， 重點防控法律風(fēng)險、政策制定風(fēng)險、預(yù)算編制風(fēng)險、預(yù)算執(zhí)行風(fēng)險、公共關(guān)系風(fēng)險、機關(guān)運轉(zhuǎn)風(fēng)險、信息系統(tǒng)管理風(fēng)險、崗位利益沖突風(fēng)險 等 8 類風(fēng)險。四是控制節(jié)點。要對照 8 類風(fēng)險，結(jié)合業(yè)務(wù)和流程

3、，找出關(guān)鍵節(jié)點，識別和分析存在的風(fēng)險，綜合運用不相容崗位 （ 職責(zé) ） 分離控制、 授權(quán)控制、 歸口管理、 流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等五個方法進行有效防控。五是加強監(jiān)督。要建立健全監(jiān)督機制， 8 類風(fēng)險防控牽頭單位和各單位發(fā)現(xiàn)問題要及時向內(nèi)控辦報告。內(nèi)控辦作為財政部的“守夜人”，要大膽履職，組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、查找原因、堵塞漏洞。六是強化問責(zé)。要對未能有效履責(zé)的情況嚴肅追究。樓部長要求，扎實做好實施內(nèi)部控制各項工作。一是高度重視、加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位主要負責(zé)人是本單位內(nèi)控第一責(zé)任人，要將建立和實施內(nèi)部控制作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排

4、，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進。二是采取有力措施、認真抓好落實。各單位要認真查找單位風(fēng)險并進行評估定級，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)， 完善工作流程， 制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實抓好落實，不能再讓管理辦法束之高閣。三是強化責(zé)任擔(dān)當、發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用。要堅持“一崗雙責(zé)”、“一案雙查”，各單位一把手和領(lǐng)導(dǎo)班子成員要牢固樹立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識貫穿于日常工作中，在單位內(nèi)部營造起良好的內(nèi)控氛圍，由“要我內(nèi)控”變?yōu)椤拔乙獌?nèi)控”。內(nèi)部控制會議紀要 （二）會議時間： xxx4 年 2 月 17日 -19 日 會議地址：深圳 南山 青青世界 401 會議室 會議主持：公司總經(jīng)理陳波參加

5、人員： xxx 、公司經(jīng)營班子、公司職能部門負責(zé)人、各分支機構(gòu)負責(zé)人在 17 日的會議上， 總部各部門、 各分支機構(gòu)匯報了 xxx3年度工作總結(jié)和 xxx4 年重點工作計劃，經(jīng)營部匯報了 xxx3年各分支機構(gòu)KPI 績效考核完成情況 ; 公司頒布了 xxx3 年度單項獎、安全獎并公布了 xxx3 年集團超額激勵分配初算結(jié)果 ; 各部門、分支機構(gòu)與總經(jīng)理簽訂了 xxx4 年度 KPI 績效合同 ，幾家擁有生產(chǎn)設(shè)備的單位與總經(jīng)理簽訂了 xxx4 年安全生產(chǎn)責(zé)任書 。 18 日上午，陳波總經(jīng)理代表經(jīng)營班子向會議作 xxx4 年總經(jīng)理工作報告 ， 隨后與會人員分組對 總經(jīng)理工作報告 進行了分組討論;1

6、8 日下午， 會議進行了“集團大物流戰(zhàn)略”培訓(xùn)和研討。本次工作會會議紀要如下：1 、 xxx3 年，在集團領(lǐng)導(dǎo)下，通過東方物流各位經(jīng)理和全體員工的共同努力，東方物流全面完成了集團下達的各項指標。實現(xiàn)營業(yè)收入6.5 億元，同比增長46%;完成凈利潤2471 萬元，同比增長106%。各項管理指標全面達標。2 、 xxx3 年，東方物流在保障業(yè)務(wù)快速增長的同時，注重著力加強內(nèi)部管理，創(chuàng)新激勵機制，提升服務(wù)水平; 公司的綜合管理水平有了較大的提升，為東方物流長遠發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。3 、 xxx3 年，赤灣東方物流按照公司大客戶開發(fā)戰(zhàn)略的要求，一方面通過不斷提升服務(wù)質(zhì)量、深化與現(xiàn)有戰(zhàn)略客戶的合作，另

7、一方面也努力拓展和培育新的大客戶。4 、 xxx3 年，東方物流安全管理工作取得良好的成績，集團八項管控指標全部達標。交通行業(yè)安全管控指標全部達標。5 、各業(yè)務(wù)單位、各部門業(yè)績和管理再上新臺階。各分支機構(gòu)基本完成了年度經(jīng)營指標，管理水平得到不同程度的提高，整體實力得到提升; 總部各部門進一步提高服務(wù)意識，在管理創(chuàng)新方面有所突破?？偨?jīng)理工作報告對公司 xxx4 年的重點工作安排進行了部署：1 、繼續(xù)加強內(nèi)部管理工作，夯實公司發(fā)展的基礎(chǔ)。包括以下幾個重點：提升財務(wù)管理和服務(wù)水平，提高資金使用效率 ; 推進人才梯隊建設(shè)和人才儲備工作，建立健全激勵機制 ; 強化成本費用控制，提高公司的精細化管理水平;

8、 優(yōu)化和再造流程，提高業(yè)務(wù)管理水平; 加強司機管理工作，穩(wěn)定司機隊伍 ; 構(gòu)建項目運營平臺，使之成為東方物流未來發(fā)展可復(fù)制的模板。2 、堅持大客戶發(fā)展戰(zhàn)略，擴大完善網(wǎng)點和運輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。界定大客戶標準，完善大客戶服務(wù)制度; 加大網(wǎng)絡(luò)布局力度、完善運輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) ; 加強大客戶開發(fā)和平臺類客戶挖潛力度 ; 創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展模式 ; 持續(xù)打造品牌形象。3 、落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提升安全管理水平。強化安全生產(chǎn)績效考核，實行安全生產(chǎn)一票否決制 ; 提高對安全生產(chǎn)的重視程度，變被動安全為主動安全，狠抓設(shè)備和技防兩個安全要素 ; 建立安管工作、車輛違章和交通事故三個方面的數(shù)據(jù)庫; 安技部負責(zé)制定各分支機構(gòu)設(shè)備更新計劃，加強車輛技術(shù)檔案管理。4 、落實大物流發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進公司重大項目。跟進落實華中甩掛運輸聯(lián)盟工作、努力促成“華中甩掛運輸聯(lián)盟武漢公共甩掛運輸中心項目”實施，抓住廣東省交通廳計劃就廣東省物流發(fā)展進行項目合作的機會，促成有利于我司發(fā)展的項目實施; 結(jié)合集團“大物流”發(fā)展戰(zhàn)略，推進公司的信息化建設(shè)工作; 關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢，結(jié)合集團對東方物流的發(fā)展規(guī)劃，尋找收購兼并機遇，促進東方物流飛躍式發(fā)展 ; 集團大物流戰(zhàn)略宣貫，從業(yè)務(wù)角度跟蹤五年發(fā)展規(guī)劃的制定與實施。營業(yè)額、網(wǎng)絡(luò)、大客戶三大目標逐一落實 ; 上半年落實。在分組討論環(huán)節(jié)，各部門、分支機構(gòu)針對總經(jīng)理工作報告和集