某鋼鐵集團能源管理體系手冊范本

1、11J東洞侯5HHN 5TEEL山東鋼鐵集團日照有限公司 能源管理體系文件文件編號：SGRZMM 2017/01能源管理體系手冊The IntegratedManagementSystem Manual forEn ergy版次：第1版持有者:2016年10月1日發(fā)布2017年1月1日實施山東鋼鐵集團日照有限公司目錄0.1 能源管理體系手冊修訂履歷 50.2 能源管理體系手冊頒布令 70.3 能源方針發(fā)布令 80.4 能源管理體系目標 90.5 企業(yè)簡介 100.6 能源管理體系手冊 111. 范圍 111.1 能源管理體系覆蓋范圍 111.2 地理位置 111.3 覆蓋的部門和單位 112.

2、 引用文件 113. 術語和定義 113.1 邊界 boundaries 113.2 持續(xù)改進 continual improvement 113.3 糾正 correction 123.4 糾正措施 corrective action 123.5 能源 energy 123.6 能源基準 energy baseline 123.7 能源消耗 energy consumption 123.8 能源效率 energy efficiency 123.9 能源管理體系 energy management system （EnMS ） 133.10 能源管理團隊 energy management t

3、eam 133.11 能源目標 energy objective 133.12 能源績效 energy performance . 133.13 能源績效參數(shù) energy performance indicator （EnPI ） 133.14 能源方針 energy policy 133.15 能源評審 energy review 133.16 能源服務 energy services 133.17 能源指標 energy target . 143.18 能源使用 energy use 143.19 相關方 interested party 143.20 內部審核 internal aud

4、it 143.21 不符合 nonconformity 143.22 組織organization 143.23 預防措施 prevention action 143.24 程序procedure 143.25 記錄record 143.26 范圍scope 153.27 主要能源使用 significant energy use 153.28 最高管理者 top management. 154. 能源管理體系要求 154.1 總要求 154.2 管理職責 154.2.1 最高管理者 154.2.2 管理者代表 164.2.3 各部門、中心、項目部職責和權限 164.3 能源方針 164.4

5、策劃 164.4.1 總則 164.4.2 法律法規(guī)和其他要求 174.4.3 能源評審 174.4.4 能源基準和標桿 184.4.5 能源績效參數(shù) 194.4.6 能源目標、指標和能源管理實施方案 194.5 實施與運行 214.5.1 總則 214.5.2 能源、培訓與意識 214.5.3 信息交流 224.5.4 文件 224.5.5 運行控制 244.5.6 設計 254.5.7 能源服務、產品、設備和能源采購 254.6 檢查 264.6.1 監(jiān)視、測量和分析 264.6.2 合規(guī)性評價 274.6.3 內部審核 284.6.4 不符合、糾正、糾正措施和預防措施 284.6.5 記

6、錄控制 294.7 管理評審 294.7.1 總則 294.7.2 管理評審的輸入 304.7.3 管理評審的輸出 30附錄 1: 能源管理體系組織機構 32附錄 2: 能源管理體系職責和權限 33附錄 3: 能源管理體系職責分配表 37附錄 4: 能源管理體系程序文件清單 39附錄 5: 日照公司地理位置圖 420.1能源管理體系手冊修訂履歷修訂履歷版本/修改號早節(jié)條款修改內容編制/修改審查批準實施日期1/0起草發(fā)布范書昌邵明天王繼超2017/01/010.2 能源管理體系手冊頒布令本手冊根據(jù) GB/T 23331 能源管理體系 要求、 GB/T 29456 能源管理體系 實施指南 、GB/

7、T 30258 鋼鐵行業(yè)能源管理體系 實 施指南的要求，旨在通過系統(tǒng)的能源管理，降低能源成本、減少溫室氣 體排放及其他相關環(huán)境影響。本手冊于 2017 年 1 月 1 日起實施，要求各級領導和全體員工認真執(zhí) 行。為確保能源管理體系持續(xù)有效運行，任命邵明天同志為管理者代表。 為確保本手冊有效貫徹落實， 授權各部門、 中心、項目部負責人為管理 執(zhí)行者。最高管理者 王繼超2016 年10 月1 日0.3 能源方針發(fā)布令 全體員工及各相關方：能源方針為：遵法守規(guī)、系統(tǒng)節(jié)能、提高能效、持續(xù)改進 內涵：1. 遵守節(jié)能法律法規(guī)、標準和其他要求，依法合規(guī)開展各項節(jié)能工作。2. 堅持綠色生產、低碳生產、清潔生產

8、的理念，從管理節(jié)能、工藝節(jié)能、 技術節(jié)能等方面，開展系統(tǒng)節(jié)能。3. 以能源價值最大化為目標 ,不斷提高能源績效，支撐公司生產經營目 標。4. 持續(xù)改進能源績效， 持續(xù)提升能源管理水平 ,實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展 現(xiàn)予發(fā)布，要求全體員工認真執(zhí)行，請各相關方密切配合。最高管理者： 王繼超2016 年 10 月 1 日0.4 能源管理體系目標1. 完成國家、省政府、山鋼等上級部門下達的各項節(jié)能任務。2. 能源成本、噸鋼綜合能耗等主要技術指標達到國內領先水平。0.5 企業(yè)簡介山東鋼鐵集團日照有限公司成立于 2009 年 2 月 19 日，主要任務是 山東省鋼鐵產業(yè)結構調整重點項目日照鋼鐵精品基地的前期準備、

9、 項 目建設及后續(xù)的生產運營。 2013 年 3 月 1 日，國家發(fā)展改革委下發(fā) 關 于山東鋼鐵集團有限公司日照鋼鐵精品基地項目核準的批復 （發(fā)改產業(yè) 2013 447 號）正式核準日照鋼鐵精品基地項目，并于 2013 年 6 月 28 日在山東省日照市舉行開工儀式。日照鋼鐵精品基地位于日照市嵐山工業(yè)園， 年產鐵 810 萬噸、鋼 850 萬噸、鋼材 790 萬噸，主要裝備有一座綜合原料場、 4 座焦爐、 一條 150 萬噸/年球團生產線、2臺500m 2燒結機、2座5100m 3高爐、4 X 210 噸轉爐和精煉及連鑄等設施的煉鋼車間一座、 一條 2050mm 熱軋帶鋼生 產線、一條 203

10、0mm 冷軋帶鋼生產線及帶鋼后處理設施、 一條 3500mm 爐卷厚板生產線一條、一條 4300mm 厚板生產線，配套設施包括 1 個 30 萬噸級鐵礦石碼頭接卸泊位， 4個1 萬噸級和 3個4萬噸級雜貨泊位， 2 臺 35MW 高爐余壓發(fā)電機組（ TRT）、 2 臺 350MW 超臨界火電發(fā)電 機組、 2 座 220kV 總降壓變電站，海水淡化、污水處理廠、運輸設施、 檢化驗中心、 倉儲中心等公用配套設施。 項目投產后， 主要產品為高附加 值的熱軋薄板、冷軋薄板、鍍鋅鋼板、寬厚板等，覆蓋海洋工程、高端制 造業(yè)、新興產業(yè)、建筑用鋼等領域。通訊地址：山東省日照市東港區(qū)濟南路 396 號 聯(lián)系電話

11、：傳 真： 0633-2 1 605890.6 能源管理體系手冊 能源管理體系手冊 由能源環(huán)保中心負責保持其完整性、 適宜性、 有效性。本手冊適用于證實公司滿足法律法規(guī)要求，也適用于內外部對公司 能源管理的評價。本手冊采用電子版本控制管理。 本手冊會因客觀條件的變化而被修改，請手冊持有者追蹤并更新使 用有效版本。1. 范圍1.1 能源管理體系覆蓋范圍 鋼鐵產品生產、經營、服務過程中，涉及到的能源采購、 貯存、加工、 轉換、輸配、使用、余熱余能回收利用等過程的管理和節(jié)能技術的應用。1.2 地理位置 山東省日照市嵐山區(qū)(詳見附錄 5: 日照公司地理位置圖)1.3 覆蓋的

12、部門和單位 見附錄 1: 能源管理體系組織機構圖。2. 引用文件GB/T 23331 能源管理體系 要求GB/T 29456能源管理體系 實施指南GB/T 30258 鋼鐵行業(yè)能源管理體系實施指南3. 術語和定義本手冊采用能源管理體系 要求(GB/T23331)標準中的術語和定 義。3.1 邊界 boundaries組織確定的物理界限、場所界限或次級組織界限。 注：邊界可以是一個或一組過程， 一個場所、 一個完整的組織或一個 組織所控制的多個場所。3.2 持續(xù)改進 continual improvement 不斷提升能源績效和能源管理體系的循環(huán)過程。注1 ：建立目標并發(fā)現(xiàn)改進機會的過程是一個持

13、續(xù)的過程。注2：持續(xù)改進能實現(xiàn)整體能源績效的不斷改進，并與組織的能源方 針相一致。3.3 糾正 correction 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（ 3.21 ）所采取的措施。3.4 糾正措施 corrective action 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合 （3.21） 的原因所采取的措施。 注1 ：可能存在導致不符合行為的多個原因。注2 ：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預防措施是為了防止 發(fā)生。3.5 能源 energy 電、燃料、蒸汽、熱力、壓縮空氣以及其它相似介質。注 1 ：在本標準中，能源包括可再生能源在內的各種形式， 可被購買、 貯存、處置、在設備或過程中使用以及被回收利用。注 2 ：能源可

14、被定義為一個系統(tǒng)產生外部活動或開展工作的動力。3.6 能源基準 energy baseline 用作比較能源績效的定量參考依據(jù)。 注 1 ：能源基準反映的是特定時間段的能源利用狀況。注 2 ：能源基準可采用影響能源使用、 能源消耗的變量來規(guī)范， 例如： 生產水平、度日數(shù) （戶外溫度 ）等。注 3 ：能源基準也可作為能源績效改進方案實施前后的參照來計算節(jié) 能量。3.7 能源消耗 energy consumption 使用能源的量。3.8 能源效率 energy efficiency 輸出的能源、產品、服務或績效，與輸入的能源之比或其他數(shù)量關 系。如：轉換效率，能源需求 / 能源實際使用，輸出 /

15、 輸入，理論運行的 能源量 / 實際運行的能源量。注：輸入和輸出都需要在數(shù)量及質量上進行詳細說明，并且可以測量。3.9 能源管理體系 energy management system （ EnMS ）用于建立能源方針、 能源目標、 過程和程序以實現(xiàn)目標的一系列相互 關聯(lián)或相互作用的要素的集合。3.10 能源管理團隊 energy management team 負責有效地實施能源管理體系活動并實現(xiàn)能源績效持續(xù)改進的人員。 注：組織的規(guī)模、性質 、可用資源的多少將決定團隊的大小。團隊 可以是一個人，如管理者代表。3.11 能源目標 energy objective 為滿足組織的能源方針而設定、與

16、改進能源績效相關的、明確的預 期結果或成效。3.12 能源績效 energy performance與能源效率 (3.8) 、能源使用 (3.18) 和能源消耗 (3.7)有關的、可測量 的結果。注 1：在能源管理體系中， 可根據(jù)組織的能源方針、 能源目標、 能源 指標以及其它能源績效要求取得可測量的結果。注 2 ：能源績效是能源管理體系績效的一部分。3.13 能源績效參數(shù) energy performance indicator( EnPI )由組織確定，可量化能源績效的數(shù)值或量度。 注：能源績效參數(shù)可由簡單的量值、比率或更為復雜的模型表示。3.14 能源方針 energy policy 最

17、高管理者發(fā)布的有關能源績效的宗旨和方向。 注：能源方針為設定能源目標、指標及采取的措施提供框架。3.15 能源評審 energy review 基于數(shù)據(jù)和其他信息，確定組織的能源績效水平，識別改進機會的 工作。注：在一些國際或國家標準中，對能源因素或能源概況的識別和評 審的表述都屬于能源評價的內容。3.16 能源服務 energy services 與能源供應、能源利用有關的活動及其結果。3.17 能源指標 energy target 由能源目標產生， 為實現(xiàn)能源目標所需規(guī)定的具體、 可量化的績效要 求，它們可適用于整個組織或其局部。3.18 能源使用 energy use 使用能源的方式和種

18、類。如通風、照明、加熱、制冷、運輸、加工、 生產線等。3.19 相關方 interested party 與組織能源績效有關的或可受到組織影響的個人或群體。3.20 內部審核 internal audit 獲得證據(jù)并對其進行客觀評價，考核能源管理體系要求執(zhí)行程度的 系統(tǒng)、獨立、文件化的過程。3.21 不符合 nonconformity 不滿足要求。3.22 組織 organization 具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、 政府機構、 社團或其結合體， 或上述單位中具有自身職能和行政管理的一 部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。注：組織可以是一個人或一個群體組成。

19、3.23 預防措施 prevention action為消除潛在的不符合 (3.21) 的原因所采取的措施。注 1 ：可能存在多個潛在不符合的原因。注 2 ：預防措施是為了防止不符合行為，而糾正措施是為了防止其重 復發(fā)生。3.24 程序 procedure 為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注 1 ：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注 2 ：程序一旦形成文件， “形成文件的程序”將被頻繁使用。3.25 記錄 record 闡明所取得的結果或提供所從事活動證據(jù)的文件。注：記錄可用作可追溯性文件，并提供驗證、預防措施和糾正措施 的證據(jù)。3.26 范圍 scope組織通過能源管理體系來管理的

20、活動、 設施及決策的范疇， 可包括多 個邊界。注：范圍可包含與運輸活動相關的能源。3.27 主要能源使用 significant energy use 在能源消耗中占有較大比例或在能源績效改進方面有較大潛力的能 源使用。注：重要程度由組織決定。3.28 最高管理者 top management 在最高管理層指揮和控制組織的人員。 注：最高管理者在能源管理體系的范圍和邊界內控制組織。4. 能源管理體系要求4.1 總要求4.1.1 建立和實施能源管理體系是公司一項戰(zhàn)略性決策， 成功實施的關鍵 在于各層次的全員參與和全過程控制。4.1.2 能源管理體系是公司管理體系的一部分。 基于策劃 -實施-檢查

21、-改進 的(PDCA)持續(xù)改進模式，使能源管理融入公司日常工作中，以實現(xiàn)最高 管理者做出的承諾。能源管理體系的核心是公司內部持續(xù)改進能源績效。 通過建立節(jié)能 遵法貫標機制、 全過程能源管控機制、 節(jié)能技術進步機制、 節(jié)能績效文化 機制，采取管理節(jié)能、技術節(jié)能、工藝節(jié)能等措施，系統(tǒng)提高公司能源績 效。4.2 管理職責4.2.1 最高管理者最高管理者負責持續(xù)改進能源管理體系的有效性， 在能源管理體系中 的職責權限如下： 確立能源方針， 并實踐和保持能源方針； 任命管理者代 表和批準組建能源管理團隊； 提供能源管理體系建立、 實施、保持和持續(xù) 改進所需要的人力資源、 專業(yè)技能、 技術和財務等資源，

22、以達到能源績效 目標；確定能源管理體系的范圍和邊界； 在內部傳達能源管理的重要性； 確保建立能源目標、指標；確保能源績效參數(shù)適用于本組織； 在長期規(guī) 劃中考慮能源績效問題； 確保按照規(guī)定的時間間隔評價和報告能源管理的 結果；實施管理評審。4.2.2 管理者代表管理者代表在能源管理體系中的職責權限如下： 確保按照本標準的要 求建立、實施、保持和改進能源管理體系；指定相關人員，并由相應的管 理層授權，共同開展能源管理活動；向最高管理者報告能源績效； 向最 高管理者報告能源管理體系績效； 策劃有效的能源管理活動， 以落實能源 方針；在組織內部明確規(guī)定和傳達能源管理相關的職責和權限， 以有效推 動能源

23、管理；制定能夠確保能源管理體系有效控制和運行的準則和方法； 提高全員對能源方針、能源目標的認識。4.2.3 各部門、中心、項目部職責和權限最高管理者組織人力資源部、 規(guī)劃部、能源環(huán)保中心， 策劃公司能源 管理體系組織機構， 明確各部門、 中心、項目部的在能源管理體系中的職 責和權限（見附錄 2 ：能源管理體系管理職責和權限，附錄 3 ：能源管理 體系職責分配表）。4.3 能源方針最高管理者負責制定能源方針， 確保其滿足以下要求： 與組織能源使 用和消耗的特點、 規(guī)模相適應； 包括改進能源績效的承諾； 包括提供可獲 得的信息和必需的資源的承諾， 以確保實現(xiàn)能源目標和指標； 包括組織遵 守節(jié)能相關

24、的法律法規(guī)及其他要求的承諾； 為制定和評審能源目標、 指標 提供框架； 支持高效產品和服務的采購， 及改進能源績效的設計； 形成文 件，在內部不同層面得到溝通、傳達；根據(jù)需要定期評審和更新。4.4 策劃4.4.1 總則4.4.1.1 按照能源管理體系標準的要求，結合能源方針、目標、指標，過 程方法， 能源環(huán)保中心策劃體系建立， 形成能源管理體系文件， 有效控制 能源管理體系各個過程，提高能源績效。4.4.1.2 能源管理體系策劃的輸出為管理手冊、程序文件、作業(yè)文件等。4.4.1.3 公司出現(xiàn)如下情況，將重新策劃能源管理體系：能源方針、能源 目標、組織結構發(fā)生重大變化 ;國家法律法規(guī)要求資源配置

25、、市場情況發(fā) 生重大變化 ;能源管理體系標準新采用或換版。體系重新策劃時，將考慮 體系的繼承性和完整性， 并形成新的能源管理體系文件， 文件變更按 管 理體系文件編寫及編碼導則辦理。4.4.2 法律法規(guī)和其他要求4.4.2.1 管理職責規(guī)劃部負責建立、 實施、保持和改進法律法規(guī)及其他要求管理程序 ， 對識別、獲得、更新、傳達法律法規(guī)及其他要求做出明確規(guī)定，保證能源 管理體系在符合法律法規(guī)及其他要求的前提下有效運行。按照法律法規(guī)及其他要求管理程序 ，能源環(huán)保中心負責節(jié)能相關 的法律法規(guī)、標準及其他要求的具體管理和實施。4.4.2.2 管理要點為保證公司生產和服務活動符合有關能源法律法規(guī)、 標準和

26、其他要求， 公司要建立獲取渠道，并識別、獲取和及時更新，向員工、相關方傳達， 并為制定管理目標、指標、管理實施方案提供依據(jù)。法律、法規(guī)和其他要求獲取渠道來自于國家、當?shù)卣?、行業(yè)、上級 主管部門、市場、社會，各部門、中心、項目部要識別并確定應遵守的內 容。包括：遵守強制性要求、 申請并享受與能源有關的國家和地方財政獎 勵及稅收優(yōu)惠政策、獲得并應用適宜的節(jié)能技術和方法等。各部門、 中心、項目部應保持對法律法規(guī)和其他要求的動態(tài)跟蹤， 保 證獲取法律法規(guī)和其他要求的渠道有效、可靠。應將法律法規(guī)、標準的要求落實到管理手冊、 程序文件和作業(yè)文件中。 公司的各項管理活動應體現(xiàn)并滿足相關法律法規(guī)、 標準和其

27、他要求， 不得 與之矛盾或抵觸。4.4.3 能源評審4.4.3.1 管理職責能源環(huán)保中心負責建立、實施、保持和改進能源評審管理程序， 組織各部門、中心、項目部識別公司層級能源使用、能源消耗、主要能源 使用區(qū)域、 影響主要能源使用的其他相關變量， 評價公司能源消耗水平和 能源績效，并識別改進能源績效的機會。各部門、 中心、項目部負責識別本單位的活動、 產品和服務中的能源 使用、能源消耗、主要能源使用區(qū)域、影響主要能源使用的其他相關變量， 評價本單位能源消耗水平和能源績效，并識別改進能源績效的機會。4.4.3.2 管理要點能源環(huán)保中心每年組織各部門、中心、項目部，對公司的產品、服務 和活動中能夠控

28、制以及可對其施加影響的管理、 能源績效參數(shù)、關鍵特性、 技術、設備、人員等方面因素進行識別， 對發(fā)現(xiàn)的改進機會進行控制策劃。能源評審必須覆蓋各部門、 中心、 項目部的活動、 產品和服務中能夠 控制或能夠施加影響的范圍。能源評審及主要能源使用確定準則：應考慮三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、 將來）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）、十五個方面（法律、法規(guī)的要 求、能源種類、能源品質、使用能源的設施、工藝技術、生產組織、能源 利用效率、產品能耗、能源消耗占比、能源成本占比、余熱余能回收及其 潛力、能源配置優(yōu)化、適用的技術、員工操作及節(jié)能意識、能源計量監(jiān)測 及其他）。采用適宜的工具或方法。 主要有：能量平衡表、能

29、源規(guī)劃、能源審計、 工藝評價、能源標桿比對、能源網絡圖、能流圖、頭腦風暴等。當公司的活動、產品、服務發(fā)生較大變化，或法規(guī)及其他要求更新時， 應及時實施相應的能源評審。 確定改進能源績效的機會， 并按輕重緩急排 序，記錄識別結果。4.4.4 能源基準和標桿4.4.4.1 管理職責能源環(huán)保中心負責建立、 實施、保持和改進 能源基準和標桿管理程 序，明確具體要求。建立能源基準和標桿信息庫，作為制定能源目標和 指標、評價能源績效的主要依據(jù)。組織開展能效對標活動。根據(jù)本單位實際情況和能源評審情況， 各部門、 中心、項目部建立的 本單位能源基準和標桿， 并對實施效果進行評價， 及時向能源環(huán)保中心反 饋信息

30、。4.4.4.2 管理要點 能源基準確定的主要依據(jù)是： 不得低于國家和地方、 行業(yè)的標準限定 值；達到國內和國際行業(yè)先進能源管理和能耗水平；達到本公司 / 單位能 源管理和能耗的歷史水平； 不低于已實施、 已納入計劃的新改擴建項目的 設計要求；本公司 / 單位生產經營計劃變動情況；采購的能源、原料品質 和系統(tǒng)優(yōu)化情況。能源環(huán)保中心組織公司級能源基準的評審， 必要時進行更新， 更新依 據(jù)主要有： 政府對公司節(jié)能目標責任書的要求； 有關的法律法規(guī)和其他要 求有變化的； 管理評審、內審的要求；原燃料結構、產品結構、工藝結構、 技術和設備、 運行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化的； 能源績效參數(shù)不再能 夠反

31、映單位能源使用和能源消耗情況的； 相關方提出合理的要求； 單位職 責發(fā)生變化；公司的能源基準和標桿以文件形式下發(fā)。4.4.5 能源績效參數(shù)4.4.5.1 管理職責 能源環(huán)保中心負責建立、 實施、保持和改進能源績效參數(shù)管理程序 。建立公司級能源績效參數(shù)， 作為制定能源目標和指標、 評價能源績效的主 要依據(jù)。各部門、中心、項目部建立本單位能源績效參數(shù)，并進行評審。根據(jù) 適用情況，與能源基準進行比較，及時向能源環(huán)保中心反饋信息。4.4.5.2 管理要點 各部門、中心、項目部采用能源績效參數(shù)說明其運行情況。 公司能源績效參數(shù)以文件形式下發(fā)。 在影響能源績效參數(shù)的業(yè)務活動或基準變化時，更換能源績效參數(shù)。

32、4.4.6 能源目標、指標和能源管理實施方案4.4.6.1 能源目標、指標管理職責 能源環(huán)保中心負責建立、 實施、保持和改進 能源目標指標和能源管 理實施方案管理程序 ，結合中長期發(fā)展規(guī)劃， 制定年度能源目標指標和 能源管理實施方案。根據(jù)公司年度能源目標指標， 各部門、中心、 項目部建立本單位能源 目標、指標和和能源管理實施方案。4.4.6.2 能源目標、指標管理要點制定能源目標指標時， 應與能源方針保持一致， 能源指標制定時應與 能源目標保持一致，具有可測量性，符合持續(xù)改進的原則。建立能源目標指標時， 要充分考慮法律法規(guī)和其他要求、 主要能源使 用以及改進能源績效的機會，同時考慮財務、運營、

33、設備、可選擇的節(jié)能 技術以及相關方的意見。建立能源目標指標時，應考慮能源基準和能源標桿值。 通過宣傳、實施和反饋能源目標、指標，達到公司各層次員工的溝通， 為實現(xiàn)能源目標、指標做出貢獻。公司通過組織各種會議和管理評審，評價能源目標、指標完成情況， 提出改進意見。4.4.6.3 能源管理實施方案管理管理職責 能源環(huán)保中心負責推進公司級能源管理實施方案的進程 ,跟蹤和驗證 各部門、中心、項目部能源管理實施方案的效果。各部門、中心、項目部負責推進本單位能源管理實施方案。4.4.6.4 能源管理實施方案要點 編制能源管理實施方案過程中，應按照“技術上可行，經濟上合理” 的原則，依據(jù)能源評審，綜合考慮節(jié)

34、能量、節(jié)能效益、法律法規(guī)要求、可 實施條件等因素，并優(yōu)先考慮應用國家重點推廣的鋼鐵行業(yè)節(jié)能技術。能源管理實施方案應明確驗證能源績效改進和結果的方法和措施， 完 成的時間和進度、資金、資源保證、責任單位和相關單位等。方案制定單位應定期對能源管理方案實施進行評審， 當出現(xiàn)能源目標 和指標、法律法規(guī)及其他要求、 生產經營狀況發(fā)生重大變化及相關方投訴 時，應對相關的能源管理實施方案進行修訂， 以確保能源目標和指標的實 現(xiàn)。4.5 實施與運行4.5.1 總則 根據(jù)策劃階段產生能源方針、目標、指標、基準、能源績效參數(shù)、能源管理實施方案，各部門、中心、項目部制定相關管理制度或作業(yè)指導書， 規(guī)定運行準則和能源

35、績效的評價方法， 確保能源運行活動的有效控制， 實 現(xiàn)對能源適宜的采購和配置， 用能設備設施的有效配置和運行控制， 產品 和過程設計中能源的合理利用， 以及對主要能源使用有重要影響的生產和 服務過程的控制。 當運行控制涉及對相關方的要求時， 應將適用的程序和 要求通報相關方。4.5.2 能源、培訓與意識4.5.2.1 管理職責人力資源部負責建立、 實施、保持和改進員工配置管理辦法 、員 工培訓管理辦法 ，規(guī)定能源管理體系覆蓋人員的崗位任職資格要求、 人 員配置和培訓等工作， 確保從事節(jié)能工作的人員具備相應能力并勝任本職 工作，能源環(huán)保中心全面配合。黨群工作部負責節(jié)能宣傳、 合理化建議等活動，

36、全面提高員工的節(jié)能 意識，能源環(huán)保中心全面配合。4.5.2.2 管理要點按照公司年度培訓計劃， 結合生產經營過程中存在的關鍵問題、 難點 問題、崗位操作要求和崗位技能提升等內容， 人力資源部開展節(jié)能培訓工 作。對能源管理人員、技術人員與主要能源使用相關的操作人員從能力、 意識、培訓、技能和經歷等方面予以規(guī)定，按規(guī)定配置符合要求的人員， 確保與主要能源使用相關的人員具備相應的能力和資格。對不能滿足崗位能力要求的員工， 提供培訓或采取其他措施以滿足這 些需求。保持教育、 培訓、 技能和經驗的適當記錄， 對培訓或采取措施的有效 性進行評價。通過培訓、 宣傳、 勞動競賽及相關考核激勵機制， 確保全體員

37、工意識 到：自己所從事活動符合能源方針、 程序和能源管理體系要求的重要性和 相關性；在實現(xiàn)能源管理體系要求中的作用、 職責和權限， 包括應急準備 和響應要求方面的作用和職責； 個人工作中改進能源績效所能帶來的效益， 明確為實現(xiàn)公司管理目標和指標做出貢獻的方法和途徑； 執(zhí)行管理文件的 必要性以及偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。信息交流4.5.3.1 管理職責 規(guī)劃部負責建立、實施、保持和改進信息交流管理辦法，對內、 外部信息溝通的對象、內容、方式等做出規(guī)定，確保各方、各層次信息的 溝通渠道有效。按信息交流管理辦法的規(guī)定，各部門、中心、項目部組織實施溝 通、參與、協(xié)商和信息交流。4.5.3.2 管理

38、要點各管理層要建立、 實施和保持適當?shù)男畔⒔涣鳌?溝通渠道， 確保公司 內不同職能和層次建立和實施適當?shù)臏贤ㄟ^程， 以及與外部相關方聯(lián)絡的 接收、文件的形成和回應。交流和溝通的方式包括各種會議、培訓、電話、刊物、網絡、書面文 件、記錄、電子郵件、走訪、合理化建議和其他方式。交流和溝通的內容包括各種能源介質的生產（轉換）、供給、平衡調 度、使用、余熱余能回收利用過程中， 不同層級的管理和操作單元之間應 及時進行交流、溝通相關信息，并確保信息客觀、真實；還包括能源目標 落實情況，能源管理體系的內外部信息，以及能源管理體系運行情況等。公司在組織以下各項活動時， 應與員工或其代表協(xié)商溝通： 能源方針

39、的制定、修訂和評審；能源管理體系文件的制定、修訂和評審；過程識別 與確定；能源評審；能源管理實施方案。4.5.4 文件4.5.4.1 文件要求公司能源管理體系的管理體系文件包括： 能源管理體系手冊、 程序文 件、作業(yè)文件、記錄和外來文件 ,詳見附錄 4 ：能源管理體系文件清單。能源管理體系手冊是闡明公司能源管理體系的綱領性文件。 本手冊描 述了能源管理體系覆蓋的范圍和邊界、過程 / 核心要素之間的相互作用關 系，并明確了能源管理體系所需程序文件。 主要內容包括： 明確能源方針 和能源目標、 指標的要求， 概述能源管理體系的結構； 概述能源管理體系 各活動過程的基本要求及相關制度文件； 描述能源

40、管理體系所包括的過程 順序、相互作用和對過程的控制方法。 能源管理體系手冊由能源環(huán)保中心 編寫，管理者代表審核，最高管理者批準發(fā)布， 管理者代表負責組織實施。程序文件是根據(jù)能源管理體系手冊制定的， 規(guī)定了管理活動的各部門、 中心、項目部的職責、 管理流程和管理要求， 是對管理手冊中某個過程進 一步的細化，公司程序文件見：附錄 3 程序文件清單。作業(yè)文件是為確保過程有效策劃、運行和控制所需的文件 ,是實施管 理手冊和程序文件， 為開展某項管理活動而進一步細化的、 對管理手冊和 程序文件的支持性、 實施性文件。如能耗標準、工藝操作規(guī)程、 設備規(guī)程、 各種制度、管理辦法等。各部門、中心、項目部依據(jù)本

41、手冊和相關制度文 件確定的管理職責、管理流程制定相應的作業(yè)文件。記錄是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。 主要包括 為證明滿足要求的程度以及生產過程記錄、 檢驗記錄、 為能源管理體系運 行的有效性提供客觀證據(jù)的活動記錄等。 依據(jù)本手冊和相關制度文件、 作 業(yè)文件的規(guī)定，各部門、中心、項目部設計合適的過程或結果記錄。外來文件包括國家、 部門、 省政府以及地方政府、 鋼鐵協(xié)會等發(fā)布的 與能源有關的法律法規(guī)、條例、規(guī)范、標準、技術導則以及其他文件等。 能源環(huán)保中心及有關單位負責收集與發(fā)布，并按要求組織實施。4.5.4.2 文件控制規(guī)劃部負責建立、實施、保持和改進管理體系文件編寫及編碼導則

42、 、 文件和資料控制管理程序、 業(yè)務流程管理辦法，用以確保能源管 理體系文件的下列環(huán)節(jié)得以控制： 文件發(fā)布前得到批準， 確保文件的充分 性與適用性； 必要時對文件進行評審與更新， 并重新批準； 文件的更改和 現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； 在使用處可獲得適用文件的有關版本； 文件保持 清晰、易于識別；外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；防止作廢文件的非預期使用，保留作廢文件時應予以標識。4.5.5 運行控制4.5.5.1 總則能源環(huán)保中心負責建立、 實施、保持和改進 能源管控和調度管理辦 法、能源管控中心信息系統(tǒng)建設維護和運行規(guī)范、 能源質量管理 辦法、水力系統(tǒng)運行管理辦法、電力系統(tǒng)運行管理辦法、煤 氣系

43、統(tǒng)運行管理辦法、 蒸汽系統(tǒng)運行管理辦法、 氧氣系統(tǒng)運行管 理辦法、余熱余能系統(tǒng)運行管理辦法等。根據(jù)程序文件和作業(yè)文件的管理規(guī)定， 各部門、 中心、項目部制定本 單位的作業(yè)文件或作業(yè)指導書 ,用于對能源運行進行管理。4.5.5.2 運行控制管理要點 識別、確定與主要能源使用有關的運行過程和活動，包括：能源的貯 存、加工轉換、輸送分配、使用、余熱余能的回收和利用等 ,使其在受控 狀態(tài)下運行：識別能源管理方面的最佳可行技術和良好操作規(guī)范并予以實施， 并進 行適當?shù)母櫩刂疲?包括過程所使用的原輔材料和其他產品、 設施、工藝 技術中影響能源使用效率的特性或參數(shù)。規(guī)范能源的動態(tài)管理， 對各類能源介質進行

44、集中監(jiān)控、 統(tǒng)一調配、 動 態(tài)調整、 系統(tǒng)優(yōu)化，及時進行能源使用和平衡情況的分析和預測， 動態(tài)調 整和優(yōu)化能源的供給和使用。識別余熱余能的產生、 回收和利用過程的過程特性或參數(shù)， 采取措施 并進行合理的控制，避免或不斷減少余熱余能的排放或放散。針對不同工況或變工況條件下， 各級生產調度實施節(jié)能或經濟運行方 案。4.5.5.3 應急準備和響應管理職責能源環(huán)保中心負責建立、 實施、保持和改進 能源系統(tǒng)突發(fā)事件應急 管理辦法。按程序和應急預案要求， 各部門、中心、項目部建立本單位能源應急 指揮系統(tǒng)，設立應急隊伍，準備應急物資，并定期對其有效性進行評估。 及時對潛在的事故或緊急情況做出相應的應急準備和

45、響應， 最大限度地減 少可能伴隨的傷害、 疾病、 財產損失和環(huán)境影響， 保證能源供應的安全及 能源利用效率的提高。4.5.5.4 應急準備和響應管管理要點 潛在的事故或緊急狀態(tài)包括：重大人身設備事故；危險物品的泄漏； 易燃易爆氣體的泄漏、 火災、爆炸事故、工業(yè)建筑倒塌、 自然災害（地震、 洪水、臺風等）以及重大危險源、重點用能設備故障、能源供應質量下降 或中斷等。發(fā)生潛在事故和緊急情況時， 責任單位要在確保人員生命安全的前提 下，迅速采取緊急有效措施， 最大限度地減少事故造成的損失或環(huán)境影響。規(guī)范應急預案文本和預警、救援、響應、恢復程序。有計劃地對應急 預案和措施進行演練、 測試或模擬演習，

46、確保人員具備應急反應能力， 同 時驗證預案的有效性，針對性地加以完善。定期組織評審應急準備和響應程序， 特別是在應急計劃實施后、 事故 或緊急情況處理完畢后， 責任單位應及時組織對應急準備和措施的有效性 進行評審，必要時進行修訂。4.5.6 設計 設計控制的范圍，包括：新、改、擴建項目；對能源績效有顯著影響的設施、設備、系統(tǒng)、過程和產品的設計；節(jié)能技術的設計開發(fā)。4.5.6.1 設計管理部負責建立、實施、保持和改進設計管理辦法，能 源環(huán)保中心負責建立、實施、保持和改進節(jié)能設計和評估管理辦法， 確保規(guī)劃設計能源消耗進行有效控制，提高能源利用效率。4.5.6.2 科技質量中心在進行新的產品和 （或

47、）過程設計中，應考慮各項有 關法規(guī)要求、適用節(jié)能技術和最佳實踐、高能效設備、能源種類選擇、合 理匹配各系統(tǒng)的優(yōu)化用能等因素，并在實施前得到有效的評審或確認。4.5.7 能源服務、產品、設備和能源采購4.5.7.1 控制內容 包括對各類能源、能源計量器具、供能用能設備和產品、直接影響 能源消耗的原輔材料的采購， 節(jié)能服務和節(jié)能技術的引進 （包括合同能源 管理項目），與能源使用有關的外包過程進行控制。4.5.7.2 管理要點根據(jù)固體燃料使用需求和公司現(xiàn)有供應能力， 科技質量中心制訂固體 燃料供、用質量控制指標，按照程序批準后下發(fā)，各部門、中心、項目部 嚴格按此控制指標執(zhí)行。 裝備材料部負責按規(guī)定采

48、購能源以及影響能源使 用的原輔材料。裝備材料部負責建立、實施、保持和改進設備、備品備件及材料采 購管理辦法，充分考慮法規(guī)、政策、能效標準或規(guī)范和能源利用效率， 不得采購國家明令淘汰的落后設備。能源環(huán)保中心負責建立、實施、保持和改進能源質量管理辦法， 制定水、電、氣 （汽）體等能源產、供、用質量控制指標 ,各部門、中心、項 目部嚴格按此控制指標執(zhí)行。自動化控制中心對公司能源計量器具采購以及計量基礎設施進行維 護和管理，負責對采購的能源產品進行數(shù)量的計量驗證。4.6 檢查4.6.1 監(jiān)視、測量和分析4.6.1.1 總則 各部門、中心、項目部應確保對其運行中的決定能源績效的關鍵特性 進行定期監(jiān)視、測

49、量和分析，應制定和實施測量計劃，保存監(jiān)視、測量關 鍵特性的記錄， 持續(xù)改進能源管理體系的有效性。 關鍵特性至少應包括主 要能源使用和能源評審的輸出； 與主要能源使用相關的變量； 能源績效參 數(shù)；能源管理實施方案在實現(xiàn)能源目標、 指標方面的有效性； 實際能源消 耗與預期的對比評價。適用時， 監(jiān)視、測量和分析還應包括： 各類能源介質的供應數(shù)量及質 量、使用量、耗損量、轉換量、余熱余能回收量；能源規(guī)劃的實施情況及 效果,包括節(jié)能量、經濟效益等；設施、過程或系統(tǒng)的能效水平。4.6.1.2 管理職責能源環(huán)保中心負責建立、 實施、保持和改進 能源監(jiān)測管理辦法 、能源統(tǒng)計分析管理辦法等，負責公司能源管理目標

50、、指標完成情況 和方案落實情況的監(jiān)控，負責能源運行過程實施情況的監(jiān)督檢查與結果 評價，負責制定工序能耗和公司主要能耗指標的統(tǒng)計口徑、計算方法。 對監(jiān)視、測量結果提出考核意見。自動化控制中心負責建立、實施、保持和改進計量管理辦法，負 責能源計量管理工作。各部門、 中心、項目部負責本單位的相關目標指標、 運行控制等的監(jiān) 控和測量。負責目標、指標的逐級分解，制定本單位的考核評價辦法，建 立能源消耗、設備、計量臺賬，并分析能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)。4.6.1.3 管理要點監(jiān)測的主要內容： 能源目標、 指標和管理方案執(zhí)行情況的監(jiān)控； 對能 源相關技術、 運行參數(shù)和指標的監(jiān)測； 重點耗能設備的指標運行監(jiān)測； 現(xiàn) 場守

51、法和用能情況的監(jiān)察； 對能源計量系統(tǒng)進行控制； 對體系運行的有效 性和符合性進行監(jiān)控。監(jiān)控方法： 各相關部門及生產廠內部檢查； 能源監(jiān)測部門定期和不定 期檢查。4.6.1.4 對能源績效、有關運行控制、能源目標、指標符合情況的跟蹤信 息進行記錄。合規(guī)性評價4.6.2.1 管理職責規(guī)劃部負責建立、實施、保持和改進合規(guī)性評價管理程序 ，能源 環(huán)保中心組織各部門、 中心、項目部管理技術人員， 定期對與識別出的適 用能源法律法規(guī)進行合規(guī)性評價。4.6.1.3 管理要點 評價的范圍：要涵蓋已經識別和更新的適用能源法律法規(guī)清單中的 主要適用條款。堅持實事求是評價的原則，對應法律法規(guī)及其他要求中每一適用條

52、款的要求，評價實際工作中的符合性，要充分、準確、有效。依據(jù)各部門、中心、項目部的評價結果，結合公司能源管理現(xiàn)狀， 能源環(huán)保中心形成公司合規(guī)性評價表。合規(guī)性評價的結果作為下一步開展體系運行有關工作的依據(jù)。不合 規(guī)的方面要制定計劃、方案進行整改。4.6.3 內部審核4.6.3.1 總則規(guī)劃部負責建立、 實施、 保持和改進能源管理體系 內部審核管理程 序，規(guī)定審核準則、范圍、頻次和方法，以及策劃和實施審核、報告審 核結果、保存相關記錄的職責和要求。規(guī)劃部、能源環(huán)保中心按照策劃的時間間隔對能源管理體系進行內部 審核。4.6.3.2 內部審核要點 判定能源管理體系要求是否符合公司的需要， 是否符合能源管

53、理體系 標準要求，是否已得到有效的實施和保持。確認能源管理體系的運行績效， 其內容包括： 能源目標和指標的實現(xiàn) 程度、重點用能設備和系統(tǒng)的運行效率、綜合能耗和節(jié)能量等。向最高管理者報告審核結果。 策劃內部審核并形成審核方案， 審核員的選擇和審核的實施要確保審 核過程的客觀性、公正性和審核過程的獨立性。記錄內部審核的結果，并將審核發(fā)現(xiàn)和審核結果通知相關部門和人 員，并采取必要的糾正措施。4.6.4 不符合、糾正、糾正措施和預防措施4.6.4.1 管理職責 規(guī)劃部負責制定不符合、糾正、糾正措施和預防措施管理程序， 規(guī)定糾正措施和預防措施進行方案的制定、 評審、實施、效果驗證的管理 流程。能源環(huán)保中

54、心負責對各部門、中心、項目部能源實際和潛在不符合、 糾正措施和預防措施的實施情況進行監(jiān)督及驗證。各部門、中心、項目部負責組織有關本單位和本專業(yè)系統(tǒng)不符合或潛 在不符合的原因分析，并組織制定和實施糾正措施和預防措施。4.6.4.2 管理要點采取糾正措施和預防措施的依據(jù)和主要信息來源主要包括： 審核 （內 部或外部 ）發(fā)現(xiàn)的不符合；管理評審提出的要求；合規(guī)性評價中發(fā)現(xiàn)的或 潛在不符合； 監(jiān)視和測量結果不滿足相關標準或準則要求， 或呈現(xiàn)不良運 行趨勢；沒有遵守運行控制程序； 相關方的建議和抱怨（包括顧客滿意度、 顧客投訴等）；用戶異議的統(tǒng)計、分析；相關專業(yè)會議提出的要求。能源管理體系發(fā)現(xiàn)不符合時，

55、不符合所在單位應及時糾正， 減少不符 合帶來的影響。能源環(huán)保中心接到報告應及時組織人員到現(xiàn)場處理，防止事態(tài)擴大。 能源環(huán)保中心組織有關部門對不符合進行調查， 根據(jù)調查結果進行處 理。責任部門要按照不符合、糾正、糾正措施和預防措施管理程序采 取糾正和預防措施， 確保實施的糾正和預防措施與所發(fā)生問題的嚴重性和 伴隨的影響相適應。能源環(huán)保中心組織對糾正和預防措施的實施過程和效果進行跟蹤和 監(jiān)督檢查，以確保其有效性。解決問題過程中， 各部門、 中心、項目部應確保根本原因得到識別并 消除。4.6.5 記錄控制 規(guī)劃部建立、實施、保持和改進記錄管理程序用以規(guī)定記錄的標 識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。記錄應保持清晰、 易于識別和檢索。4.7 管理評審4.7.1 總則4.7.1.1 規(guī)劃部負責建立、實施、保持和改進管理評審管理程序，最 高管理者每年主持進行一次能源管理體系評審， 兩次評審時間間隔不超過 12 個月，以確保能源管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。最高管 理者可以根據(jù)公司能源管理體系建立、 運行的實際情況， 增加管理評審的 頻次。4.7.1.2 按照公司最高管理者、管理者代表要求，規(guī)劃部、能源