管理研究方法課件 第5章 研究設(shè)計(jì)

1、第五章第五章 研究設(shè)計(jì)研究設(shè)計(jì)南京審計(jì)學(xué)院管理學(xué)院顧遠(yuǎn)東 博士/副教授引子o 嚴(yán)格的研究設(shè)計(jì)保證了可靠的研究結(jié)論嚴(yán)格的研究設(shè)計(jì)保證了可靠的研究結(jié)論。一個(gè)好的研究設(shè)計(jì)能夠使研究者在現(xiàn)有的資源和技術(shù)條件下發(fā)現(xiàn)“新知識(shí)”（或達(dá)到預(yù)期目的）的概率最大化。o 好的研究設(shè)計(jì)可以將研究涉及的變量變量納入一個(gè)清晰連貫的體系體系，以此回答研究者提出的問題（Daft,1983）。o 不同的研究方法從研究設(shè)計(jì)的角度并無優(yōu)劣之分無優(yōu)劣之分，不同的研究方法可為不同的研究問題提供解答。第一節(jié) 研究設(shè)計(jì)概述一、什么是研究設(shè)計(jì)一、什么是研究設(shè)計(jì)o 研究設(shè)計(jì)是指科學(xué)研究的規(guī)劃、計(jì)劃、程序，用以指導(dǎo)整個(gè)研究的具體方案。是一項(xiàng)研究

2、的起點(diǎn)起點(diǎn)。o 研究設(shè)計(jì)的核心核心在于完成一項(xiàng)研究時(shí)，總體總體邏輯是否清楚，構(gòu)成研究項(xiàng)目的各部分之間邏輯是否清楚，構(gòu)成研究項(xiàng)目的各部分之間聯(lián)系是否清晰聯(lián)系是否清晰（Royer & Zarlowski,2001）。研究設(shè)計(jì)的過程圖：研究設(shè)計(jì)的過程（圖：研究設(shè)計(jì)的過程（Royer & Zarlowski，2001)第一步：確定研究主題第一步：確定研究主題第二步：文獻(xiàn)回顧和探索性訪談第二步：文獻(xiàn)回顧和探索性訪談第三步：定義研究問題第三步：定義研究問題第四步：進(jìn)行研究假設(shè)第四步：進(jìn)行研究假設(shè)中間階段：前測(cè)試中間階段：前測(cè)試第五步：收集數(shù)據(jù)第五步：收集數(shù)據(jù)第六步：分析數(shù)據(jù)第六步：分析數(shù)據(jù)第七步：結(jié)果報(bào)告

3、第七步：結(jié)果報(bào)告二、研究設(shè)計(jì)中的5W1H1. Why2. Who3. What4. How5. When6. Where第二節(jié) 研究設(shè)計(jì)中的關(guān)鍵點(diǎn)一、研究目的一、研究目的二、研究情境二、研究情境三、研究層次三、研究層次四、研究方法四、研究方法五、時(shí)間維度五、時(shí)間維度一、研究目的一、研究目的o探索性研究o描述性研究o解釋性研究o針對(duì)新的主題或現(xiàn)象而進(jìn)行的初次摸索工作。通過初步的考察，獲得初步的印象和感性認(rèn)識(shí)，以了解并熟悉該現(xiàn)象，獲得新觀點(diǎn)，并為今后更周密、深入的研究提供基礎(chǔ)與方向。一般在對(duì)某些問題缺乏明確觀點(diǎn)時(shí)使用，是大部分研究的第一階段。o探索性研究的作用：1. 對(duì)所研究現(xiàn)象或問題及特征的明確

4、定義，形成初始命題或假設(shè)2. 探討對(duì)某主題進(jìn)行細(xì)致、系統(tǒng)性研究的可行性3. 發(fā)展后續(xù)研究中需要使用的方法探索性研究描述性研究o 較正式化及結(jié)構(gòu)化（嚴(yán)格的隨機(jī)抽樣原則），有明確的研究問題及研究假設(shè)。o 研究目標(biāo)n 描述某種管理現(xiàn)象或總體的某些特征n 描述總體在某些特征上的分布情況n 探索不同變量之間的相關(guān)性解釋性研究o 解釋性研究是企圖探測(cè)一個(gè)變量對(duì)另一個(gè)變量的影響，或?yàn)槭裁茨撤N結(jié)果會(huì)出現(xiàn)。o 關(guān)系關(guān)系：在研究中，外部因素(或自變量)“引起”因變量的改變。三種不同的研究類型的特征（風(fēng)笑天，2001）探索性研究探索性研究描述性研究描述性研究解釋性研究解釋性研究對(duì)象規(guī)模對(duì)象規(guī)模小樣本 大樣本 中樣本

5、 抽樣方法抽樣方法非隨機(jī)選取 簡單隨機(jī)、按比例分層 不按比例分層 研究方法研究方法觀察、無結(jié)構(gòu)訪問 問卷調(diào)查、結(jié)構(gòu)式訪問 調(diào)查、實(shí)驗(yàn)等 分析方法分析方法主觀的、定性的 定量的、描述統(tǒng)計(jì) 相關(guān)與因果分析 主要目的主要目的形成概念和初步印象描述總體狀況和分布特征 變量關(guān)系和理論檢驗(yàn)基本特征基本特征設(shè)計(jì)簡單、形式自由內(nèi)容廣泛、規(guī)模很大設(shè)計(jì)復(fù)雜、理論性強(qiáng) 二、研究情境o “情境無關(guān)的情境無關(guān)的”：管理知識(shí)其實(shí)就是可以移植到其他情境中并發(fā)揮指導(dǎo)實(shí)踐作用的現(xiàn)有管理知識(shí)。o “情境嵌入的情境嵌入的”：管理知識(shí)則主要是指引入新的情境維度對(duì)現(xiàn)有理論模型進(jìn)行改造后形成的新知識(shí)。o “情境依賴的情境依賴的”：管理知

6、識(shí)則是根據(jù)“情境”重構(gòu)理論“框架”和基本假設(shè)，對(duì)現(xiàn)有理論模型進(jìn)行突破性創(chuàng)新的知識(shí)。情境嵌入研究（價(jià)值觀差異）p 利用國家層面的特征（如文化或價(jià)值觀、政治或經(jīng)濟(jì)）的差別作為先行變量或調(diào)節(jié)變量來解釋不同國家的組織或個(gè)人現(xiàn)象的方差。例：Hui等人研究發(fā)現(xiàn)，工作滿意度和授權(quán)之間的關(guān)系在權(quán)力距離權(quán)力距離低的文化中要比權(quán)力距離高的文化中更強(qiáng)烈。1. 個(gè)人主義個(gè)人主義/集體主義集體主義2. 權(quán)力距離權(quán)力距離3. 生活數(shù)量與生活質(zhì)量生活數(shù)量與生活質(zhì)量 4. 不確定性規(guī)避不確定性規(guī)避5. 長期與短期取向長期與短期取向特定情境的研究特定情境的研究o 關(guān)注在新情境下的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象對(duì)西方研究者來說是不熟悉的。o 通

7、常是本土化研究，只研究一個(gè)國家，要解釋的現(xiàn)象和理論當(dāng)中隱含情境。o 案例：案例：面子：中國人的權(quán)力游戲面子：中國人的權(quán)力游戲案例：案例：面子：中國人的權(quán)力游戲面子：中國人的權(quán)力游戲情境化的四種方法1. 決定研究什么：決定研究什么：將思維方式從“從外向內(nèi)”轉(zhuǎn)變成“從內(nèi)向外”。2. 理論的情境化：理論的情境化：從直接應(yīng)用西方情境下已有的理論轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)建適合中國情境的新理論。3. 測(cè)量工具的情境化：測(cè)量工具的情境化：構(gòu)念效度4. 方法化的情境化：方法化的情境化：最具挑戰(zhàn)性的工作。三、研究層次（分析單位）o 個(gè)體層面：個(gè)體層面：態(tài)度、行為、決策、愿景o 群體層面：群體層面：過程、結(jié)構(gòu)、動(dòng)機(jī)o 公司層面公

8、司層面：戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、文化、過程o 社會(huì)層面：社會(huì)層面：公司與公司、公司與環(huán)境o 跨層次研究：跨層次研究：o 區(qū)群謬誤與簡化論區(qū)群謬誤與簡化論四、研究類型（具體研究方法）1. 實(shí)驗(yàn)研究2. 準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究3. 問卷調(diào)查研究4. 二手?jǐn)?shù)據(jù)5. 案例研究研究方法的選擇（Royer & Zarlowski,2001)o 這種方法適合回答我的研究問題嗎？o 這種方法可以帶來預(yù)期的研究結(jié)果嗎？o 使用這種方法需要哪些條件？o 這種方法自身有哪些局限？o 還有哪種方法適合現(xiàn)在的研究問題？o 現(xiàn)在選擇的方法優(yōu)于其他方法嗎？如果是，為什么？o 在使用這種方法時(shí)，我需要掌握哪些技能？o 我現(xiàn)在掌握這些技能嗎？如沒有，

9、我能學(xué)到這些技能嗎？o 我是否需要其他的方法來提高對(duì)研究現(xiàn)象的觀察？五、時(shí)間維度o 截面研究截面研究(Cross-sectional Research)n 在一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上收集數(shù)據(jù)，n 用以描述研究對(duì)象在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的狀況，n 或者探討這一時(shí)間點(diǎn)上不同變量之間的關(guān)系o 縱貫研究縱貫研究(Longitudinal Research)n 在若干個(gè)不同的時(shí)間點(diǎn)上收集資料；n 用以描述現(xiàn)象的發(fā)展變化n 解釋不同現(xiàn)象前后之間的聯(lián)系。縱貫研究1.趨勢(shì)研究趨勢(shì)研究（trend studies）：對(duì)一般總體隨時(shí)間推移而發(fā)生的變化的研究。如：人口普查、總統(tǒng)選舉預(yù)測(cè)。2.同期群研究同期群研究（cohort stud

10、ies）：又稱人口特征組研究，對(duì)某一特殊人群隨時(shí)間推移而發(fā)生變化的研究。 3.同組研究同組研究 (panel studies)： 又稱定組研究或追蹤研究，對(duì)同一組人隨時(shí)間推移而發(fā)生變化的研究。與上者的區(qū)別在于始始終都是同一樣本終都是同一樣本。困難是后續(xù)的研究難以獲得這些樣本。n解釋性研究解釋性研究的目標(biāo)提出是為著理解社會(huì)現(xiàn)象中因果關(guān)系或因果過程，而作為原因的現(xiàn)象與作為結(jié)果的現(xiàn)象在時(shí)間上往往會(huì)有先后之別，所以往往屬于縱向研究。第三節(jié) 研究策略一、定量研究二、定性研究三、混合研究一、定量研究o 借用自然科學(xué)的假設(shè)假設(shè)演繹演繹方法對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)對(duì)從理論中形成的假設(shè)或研究問題進(jìn)行檢驗(yàn)對(duì)從

11、理論中形成的假設(shè)或研究問題進(jìn)行檢驗(yàn)對(duì)理論中形成的變量進(jìn)行定義和操作化對(duì)理論中形成的變量進(jìn)行定義和操作化利用工具對(duì)變量進(jìn)行測(cè)量或觀察已獲得數(shù)據(jù)利用工具對(duì)變量進(jìn)行測(cè)量或觀察已獲得數(shù)據(jù)二、定性研究o 一般以分析分析歸納歸納為主要推論推論模式普遍規(guī)律、理論、經(jīng)驗(yàn)和文獻(xiàn)普遍規(guī)律、理論、經(jīng)驗(yàn)和文獻(xiàn)從主題或類別中尋找主要的模式、規(guī)律或理論從主題或類別中尋找主要的模式、規(guī)律或理論研究者按一定主題或類別分析資料研究者按一定主題或類別分析資料對(duì)研究對(duì)象詢問開放式問題，進(jìn)行實(shí)地記錄對(duì)研究對(duì)象詢問開放式問題，進(jìn)行實(shí)地記錄研究者搜集信息（訪談、觀察）研究者搜集信息（訪談、觀察）定量研究與定性研究的比較定量研究定量研究定

12、性研究定性研究 哲學(xué)基礎(chǔ)哲學(xué)基礎(chǔ)實(shí)證主義 人文主義 研究范式研究范式科學(xué)范式 自然范式 邏輯過程邏輯過程歸納推理 演繹推理 理論模式理論模式理論檢驗(yàn) 理論建構(gòu) 主要目標(biāo)主要目標(biāo)確定相關(guān)關(guān)系和因果聯(lián)系 深入理解社會(huì)現(xiàn)象 分析方法分析方法統(tǒng)計(jì)分析 文字描述 主要方式主要方式實(shí)驗(yàn)、調(diào)查 實(shí)地研究 資料收集技術(shù)資料收集技術(shù)量表、問卷、結(jié)構(gòu)觀察 參與觀察、深度訪問 研究特征研究特征客觀 主觀 三、混合研究o 指在一個(gè)研究中既對(duì)定量也對(duì)定性資料進(jìn)行搜集和分析。o 一般開始于定性階段。o 可以增進(jìn)研究結(jié)果的效度，是三角互證的一種形式。第四節(jié) 研究計(jì)劃書一、編制研究計(jì)劃書的目的n 解釋研究意圖n 介紹研究背景

13、n 提出解決研究問題所需要數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)收集、使用、處理和解釋的方法。二、研究計(jì)劃書的構(gòu)成與評(píng)估摘要摘要研究意圖研究意圖問題陳述問題陳述研究目標(biāo)研究目標(biāo)研究背景研究背景現(xiàn)實(shí)背景現(xiàn)實(shí)背景文獻(xiàn)回顧與評(píng)論文獻(xiàn)回顧與評(píng)論研究價(jià)值研究價(jià)值理論價(jià)值理論價(jià)值應(yīng)用價(jià)值應(yīng)用價(jià)值研究設(shè)計(jì)研究設(shè)計(jì)樣本設(shè)計(jì)樣本設(shè)計(jì)資料收集資料收集資料處理資料處理資料分析資料分析研究報(bào)告與預(yù)期成果研究報(bào)告與預(yù)期成果研究者背景研究者背景預(yù)算預(yù)算進(jìn)度安排進(jìn)度安排研究基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究條件研究條件可行性分析可行性分析特色與創(chuàng)新特色與創(chuàng)新參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)附錄附錄實(shí)踐指南一：實(shí)證研究結(jié)論質(zhì)量評(píng)價(jià)概念變量操作定義XXYY(a)(b1)(b2)(c)(d

14、)四種研究效度指標(biāo)（Cook & Campbell,1979）1. 構(gòu)念效度：構(gòu)念效度：測(cè)量的準(zhǔn)確性（b1,b2）2. 統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度：統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度：以統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)對(duì)假設(shè)的關(guān)系進(jìn)行解釋的可信度（d） 。3. 內(nèi)部效度：內(nèi)部效度：變量間因果關(guān)系推論的可信度（c） 。4. 外部效度：外部效度：將研究結(jié)論推廣到其他群體、時(shí)間和情境時(shí)的可信度。1、構(gòu)念效度o 在研究設(shè)計(jì)中，應(yīng)盡量減少測(cè)量時(shí)的誤差，提高變量與構(gòu)念之間的對(duì)應(yīng)程度。n 從分析抽象構(gòu)念的角度，精確定義構(gòu)念的含義并明確它的理論結(jié)構(gòu)。n 從變量測(cè)量的角度，選擇合適的測(cè)量方式，控制測(cè)量誤差。2、統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度o 做統(tǒng)計(jì)決策時(shí)的兩類錯(cuò)誤：n 一類錯(cuò)誤：一類錯(cuò)

15、誤：拒絕正確的零假設(shè)兩個(gè)變量間并沒有聯(lián)系的時(shí)候，我們根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果卻拒絕了零假設(shè)。（選擇正確的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)手段、更加嚴(yán)格的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、取樣隨機(jī)化等方法）n 二類錯(cuò)誤：二類錯(cuò)誤：接受錯(cuò)誤的零假設(shè)在兩個(gè)變量存在存在顯著性關(guān)系的時(shí)候，卻接受了零假設(shè)，認(rèn)為它們之間并不相關(guān)。（增大樣本量、減少因變量中與自變量無關(guān)的總體變異、根據(jù)理論檢測(cè)方向性的研究假設(shè)等方法）影響統(tǒng)計(jì)結(jié)論效度的常見因素1. 樣本量太小造成統(tǒng)計(jì)檢測(cè)力的缺乏；2. 忽視了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的假設(shè)，造成統(tǒng)計(jì)方法的錯(cuò)誤；3. 測(cè)驗(yàn)問卷和實(shí)驗(yàn)操作信度的缺乏；4. 被試樣本的差異等。3、內(nèi)部效度o 變量間因果關(guān)系推論的可信度。o 影響內(nèi)部效度的主要因素來自于除自變量

16、之外的各種混淆變量，包括：過去事件的影響過去事件的影響、成熟效熟效果果、測(cè)驗(yàn)效果測(cè)驗(yàn)效果、統(tǒng)計(jì)回歸統(tǒng)計(jì)回歸、自我選擇效果自我選擇效果、被調(diào)被調(diào)查對(duì)象的流失查對(duì)象的流失、研究樣本所提供的信息可能會(huì)存研究樣本所提供的信息可能會(huì)存在偏誤在偏誤。o 方法：n 從理論出發(fā)：找出并控制混淆變量n 從研究類型上加以控制：實(shí)驗(yàn)法最優(yōu)、隨機(jī)化。4、外部效度o 將研究結(jié)論推廣到其他群體、時(shí)間和情境時(shí)的可信度。是應(yīng)用性研究的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，影響因素主要有：n 對(duì)實(shí)驗(yàn)操縱的反應(yīng)n 受測(cè)者的挑選n 其他互動(dòng)因素o 方法n 選取高代表性的樣本實(shí)踐指南二：實(shí)證研究中變異量的控制o 研究中的變量變異1. 系統(tǒng)變異系統(tǒng)變異（最大化）（最大化）：指因變量的變異中受到自變量影響的部分。將自變量的效應(yīng)從因變量的總變異中區(qū)分出來。2. 外生變異外生變異（控制）（控制）：會(huì)系統(tǒng)地影響因變量，但卻與我們的研究目的無關(guān)。3. 誤差變異誤差變異（最小化）（最小化）：指由于隨機(jī)因素而導(dǎo)致