契約型私募基金合同(模板) - 副本

1、 產(chǎn)業(yè)契約型私募投資基金基金合同合同書編號：基金投資人： 基金管理人：基金托管人： 二一六年十一月目錄第一章 前言2第二章 聲明與承諾3第三章 基金的基本情況3第四章 基金份額的初始銷售4第五章 基金的備案6第六章 基金存續(xù)期內(nèi)的參與、退出和轉(zhuǎn)讓7第七章 基金的托管7第八章 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)7第九章 基金的投資12第十章 基金的財產(chǎn)12第十一章 基金財產(chǎn)的估值和會計政策13第十二章 基金的費用和稅收14第十三章 基金的收益和分配15第十四章 信息披露16第十五章 基金合同的變更和終止17第十六章 清算程序17第十七章 違約責(zé)任18第十八章 法律適用及爭議解決18第十九章 保密條款18第

2、二十章 釋義及其他19 產(chǎn)業(yè)契約型私募投資基金基金合同合同編號：第一章 前言1.1 訂立本合同的目的訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的系為了保護投資人的合法權(quán)益，明確本合同各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，規(guī)范本次基金的各項運作活動。1.2 訂立本合同的依據(jù)本合同依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定訂立。1.3 訂立本合同的原則訂立本合同的原則系自愿、公平、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。1.4 特別說明本合同的當(dāng)事人包括基金管

3、理人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本合同的承認和接受。本合同是確定本合同各方當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，若與本合同的約定不一致，均以本合同為準。本合同按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的要求進行備案，但基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價值、收益和投資安全作出任何實質(zhì)性判斷或保證。本私募投資基金的綜合風(fēng)險等級為：低風(fēng)險（ ）；中風(fēng)險（ ）；高風(fēng)險（ ）。第二章 聲明與承諾2.1 基金投資人的

4、聲明與承諾基金投資人聲明認購本基金的資產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，其來源及用途符合國家法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進行投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該資產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利，并且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資人聲明已充分理解本合同全文及全部附件，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，了解所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；基金投資人承諾其向基金管理人提供的基本資料及有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況系真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料若發(fā)生任何實質(zhì)

5、性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人?；鹜顿Y人承諾，基金管理人未對投資本基金的收益或承擔(dān)損失作出任何承諾或擔(dān)保。2.2 基金管理人的聲明與承諾基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資人說明了有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金投資人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，對基金投資人的財務(wù)狀況進行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)?；鸸芾砣瞬槐ＷC投資本基金的收益狀況，同時也不保證基金投資人的投資本金不受損失。第三章 基金的基本情況3.1 基金名稱 產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。3.2 基金類型股權(quán)

6、投資基金。3.3 基金的運作方式契約型封閉式，本基金自成立后至終止始終封閉。3.4 基金的投資領(lǐng)域 除發(fā)生本合同約定的終止本基金的情形發(fā)生外，本基金的存續(xù)期限為5年。3.6 基金的最高募集份額總額本基金的最低募集份額總額為 萬份，基金募集金額不少于 萬元。本基金的最高募集份額總額為 萬份，基金募集金額不超過 萬元。3.7 基金份額的初始銷售面值人民幣1.00元。第四章 基金份額的初始銷售4.1 基金份額的募集期間、銷售方式、銷售對象4.1.1 基金份額的募集期間本基金的募集期間為XX日，自201X年X月X日起至201X年X月X日止。4.1.2 基金份額的銷售方式本基金份額由基金管理人以非公開募

7、集的方式自行銷售。4.1.3 基金份額的銷售對象本基金份額的銷售對象為符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的，具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者。4.2 基金份額的認購基金投資人的初始認購金額不得低于100萬元，不設(shè)上限。基金投資人的認購款應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。4.3 基金認購份額的計算基金投資人認購份額認購份額的資金總額 /基金份額初始面值4.4 基金份額的初始面值每份基金份額的初始面值為1.00元。4.5 募集期間利息的處理方式基金投資人的有效認購款在募集期間形成的銀行存款利息將在本基金成立后，由基金管理人向基金投資人一次性發(fā)放?；鹜顿Y人存放于基金管理人開立的指定資金賬戶中的存款利率適用

8、中國人民銀行公布的活期存款利率（若募集期間內(nèi)遇法定利率調(diào)整，以基金投資人實際到款之日適用的利率為準），計算公式如下：基金投資人的募集期間利息認購份額的資金總額×中國人民銀行公布的活期存款利率/365×實際存放天數(shù)實際存放天數(shù)：指自基金投資人的有效認購款到達基金管理人的指定資金賬戶之次日起計算至本基金成立之日起前一日終止計算。4.6 初始銷售期間的認購程序基金投資人需到基金管理人的經(jīng)營場所辦理認購。辦理認購時，基金投資人應(yīng)出示身份證明文件及相關(guān)資料，并配合基金管理人完成風(fēng)險承受能力測試、風(fēng)險提示及反洗錢教育等事項。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。4.7 認購申請的確認基金管理人受

9、理基金投資人的認購申請并不表示該申請已經(jīng)確認，僅表明基金管理人確實收到了認購申請。基金投資人的認購申請是否有效及有效認購份額以基金管理人在本基金成立時出具的確認函為準。在本基金初始銷售結(jié)束后，若募集金額或投資人總數(shù)超過上限的，則將按時優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則依次進行確認，其余基金投資人的認購資金予以返還。4.8 初始銷售期間基金投資人資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金初始銷售期間基金投資人的資金存入專門銀行結(jié)算賬戶。在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。第五章 基金的備案5.1 基金備案的條件本基金初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行備案：基金募集

10、份額總額最低不少于 萬份，最高不超過 萬份；基金募集金額最低不少于 萬元，最高不超過 萬元；并且基金份額持有人人數(shù)符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定?；鹉技_到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自達到基金備案條件之日起20日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交資料，辦理相關(guān)備案手續(xù)。自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得基金業(yè)協(xié)會的書面確認之日起，本合同生效。否則，本合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏交饦I(yè)協(xié)會的書面確認文件之次日對本合同的生效事宜及基金投資人持有的基金份額予以公告。5.2 基金銷售失敗的處理基金銷售期限屆滿，不能滿足本合同“6.1基金備案的條件”中約定條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在確認基金銷售失敗后3個工作日內(nèi)返

11、還基金投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金投資人不得向基金管理人要求任何投資回報。第六章 基金存續(xù)期內(nèi)的參與、退出和轉(zhuǎn)讓6.1 基金存續(xù)期內(nèi)的參與本基金因采用封閉式操作的運作模式，故存續(xù)期內(nèi)不開放參與。6.2 基金存續(xù)期內(nèi)的退出本基金存續(xù)期內(nèi)，除發(fā)生本合同約定的終止基金的情形外，原則上不允許退出。6.3 基金份額的轉(zhuǎn)讓本基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓其持有的本基金份額。第七章 基金的托管本基金由XXX銀行托管（詳見托管協(xié)議）。第八章 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)8.1 基金份額持有人8.1.1 概要基金投資人持有本基金的基金份額的行為即視為對本合同的承認和接受，基

12、金投資人自依據(jù)本合同取得基金份額之日，即成為本基金的基金份額持有人和本合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本合同當(dāng)事人并不以其在本合同上書面簽字或蓋章為必要條件。基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。8.1.2 基金投資人信息以下為個人投資者填寫：姓名：身份證號碼：住所：手機：傳真：電子郵件：銀行結(jié)算賬戶：以下為機構(gòu)投資者填寫：機構(gòu)名稱：注冊號：住所：法定代表人：聯(lián)系人：手機：傳真：電子郵件：銀行結(jié)算賬號：8.1.3 基金份額持有人的權(quán)利8.1.3.1 分享基金財產(chǎn)收益；8.1.3.2 按照本合同的約定參與和退出本基金；8.1.3.3 監(jiān)督基金管理人履

13、行投資管理義務(wù)的情況；8.1.3.4 按照本合同約定的時間和方式獲得本基金的運作信息資料；8.1.3.5 對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；8.1.3.6 國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。8.1.4 基金份額持有人的義務(wù)8.1.4.1 遵守國家法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的各項規(guī)定，認真閱讀并遵守本合同及本合同的附件；8.1.4.2 了解所投資的基金產(chǎn)品，及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；8.1.4.3 向基金管理人提供法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人完成風(fēng)險承受能力測試、風(fēng)險

14、提示及反洗錢教育等事項；8.1.4.4 在本合同約定的時間內(nèi)，支付購買本基金份額的認購款項；8.1.4.5 按照本合同的約定繳納資產(chǎn)管理費、業(yè)績報酬以及因本基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；8.1.4.6 根據(jù)實際持有基金的份額，對基金虧損或終止承擔(dān)有限現(xiàn)任8.1.4.7 不得違反本合同的約定干涉基金管理人的投資行為；8.1.4.8 不得從事任何有損本基金及其他投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；8.1.4.9 關(guān)注基金的信息披露；8.1.4.10 返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?.1.4.11 國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。8.2 基金管理人8.2

15、.1 基金管理人的信息公司名稱：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：0傳真：8.2.2 基金管理人的權(quán)利8.2.2.1 依法募集基金；8.2.2.2 自本合同生效之日起，按照法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同的約定，獨立運作和管理基金財產(chǎn)；8.2.2.3 依照本合同的約定，收取基金管理費以及法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同約定的其他費用或報酬；8.2.2.4 制定和調(diào)整本基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則并獨立銷售基金份額；8.2.2.5 依法法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同的約定決定基金收益的分配方案；8.2.2.6 行使因投資基金財產(chǎn)所衍生的各項權(quán)利；8.2.2.7 以基金管理人的名義，代表基金份額持有的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)?/p>

16、施其他法律行為；8.2.2.8 選擇、更換有關(guān)為基金提供的外部機構(gòu)；8.2.2.9 在符合法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同約定的前提下，制定和調(diào)整配合基金運作過程的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；8.2.2.10 國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。8.2.3 基金管理人的義務(wù)8.2.3.1 依法募集基金并及時辦理基金的備案手續(xù)；8.2.3.2 自本合同生效之日起，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金的財產(chǎn)；8.2.3.3 配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作本基金的財產(chǎn)；8.2.3.4 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等

17、制度，保證本基金的財產(chǎn)與基金管理人的其他財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資；8.2.3.5 除依據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同的約定外，不得為基金管理人自身及任何第三人謀取利益；8.2.3.6 依據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及本合同的約定，接受基金份額持有人的監(jiān)督；8.2.3.7 采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額的價格符合法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定及本合同的約定；8.2.3.8 按照本合同的約定向基金投資人報告基金份額凈值；8.2.3.9 根據(jù)本合同的約定，編制并向基金份額持有人報送本基金財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；8.2.3.10

18、對本基金進行會計核算；8.2.3.11 按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；8.2.3.12 保守商業(yè)秘密，不得泄露本基金的投資計劃、投資意向等，國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的情形除外；8.2.3.13 保存本基金業(yè)務(wù)活動產(chǎn)生的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)燃料，保存期限不少于10年；8.2.3.14 確保需要向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)生，并且保證基金份額持有人能夠按照本合同約定的時間和方式，查閱到與本基金有關(guān)的信息資料；8.2.3.15 及時、準確地完成基金財產(chǎn)的清算工作；8.2.3.16 面臨解散、依法被

19、撤銷或者依法被宣告破產(chǎn)時，及時通知基金份額持有人；8.2.3.17 公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損本基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；8.2.3.18 國家有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第九章 基金的投資9.1 投資領(lǐng)域 9.2 投資限制對每個項目投資總額不超過本基金總額的5%。第十章 基金的財產(chǎn)10.1 基金財產(chǎn)總值基金財產(chǎn)總值是指基金擁有的各類股權(quán)投資、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和。10.2 基金財產(chǎn)凈值基金財產(chǎn)凈值是指基金財產(chǎn)總值減去基金總負債后的價值。10.3 基金財產(chǎn)的賬戶基金財產(chǎn)的賬戶包括：基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)

20、和本合同約定，為本基金開立的資金賬戶以及投資所需的其他賬戶。本基金的各類專用賬戶與基金管理人的其他財產(chǎn)賬戶相互獨立。10.4 基金財產(chǎn)的保管和處分本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人的其他財產(chǎn)，由基金管理人保管?；鸸芾砣艘云渥杂胸敭a(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求查封、凍結(jié)、扣劃或其他權(quán)利。除法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和本合同約定的處分情況外，基金財產(chǎn)不得被處分。基金管理人因依法解散、被依法撤銷或者依法被宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其自有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作的不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債

21、務(wù)不得相互抵銷。第十一章 基金財產(chǎn)的估值和會計政策11.1 基金財產(chǎn)的估值11.1.1 估值目的基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映基金財產(chǎn)的價值。11.1.2估值時間基金管理人將在每個會計期末對基金財產(chǎn)進行估值。11.1.3 估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、企業(yè)會計準則及其他法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，若法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)未做明確規(guī)定的，參照行業(yè)內(nèi)通行做法處理。11.1.4 估值對象基金所擁有的股權(quán)投資、銀行存款、應(yīng)收款項等資產(chǎn)及負債。11.1.5 估值方法11.1.5.1 股權(quán)投資以估值日為基準日，根據(jù)有相應(yīng)資質(zhì)的第三方評估機構(gòu)的評估為準。法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。11.1.5.

22、2 銀行存款根據(jù)估值日銀行存款余額對賬單確定銀行存款實際價值。11.1.5.3 應(yīng)收款項以估值日為基準日，根據(jù)有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所的審計為準。法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。11.1.6 基金份額凈值的確認用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值及基金財產(chǎn)凈值由基金管理人負責(zé)計算?；鸱蓊~凈值保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位采取四舍五入。基金財產(chǎn)凈值保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后3位采取四舍五入。11.2 基金人會計政策基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方。基金會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日，若本合同生效日至12月31日2個月，可以并入下一會計年度?；鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~

23、本位幣，以人民幣為記賬單位。會計制度執(zhí)行國家現(xiàn)行有關(guān)會計制度。本基金獨立建賬，獨立核算。第十二章 基金的費用和稅收12.1 基金費用的種類，包括但不限于下列內(nèi)容：12.1.1 基金管理人的管理費；12.1.2 基金財產(chǎn)賬戶的開戶及交易費用；12.1.3 本合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；12.1.4 本合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟/仲裁費等費用；12.1.5 按照法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同的約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。12.2 費用的計提方法、計提標準和支付方式12.2.1 基金管理人的管理費投資期內(nèi)，資金募集完成時，按照募集資金總額一次性計提 %作為基金

24、管理人的管理費。退出期內(nèi)，基金管理人收取基金已投資且尚未完全退出項目投資額 %的年度管理費用。12.2.2 前述12.2.1-12.2.5所列示的其他費用，根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同的約定，按費用實際支出金額列入費用。12.2.4 不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目12.2.4.1 基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；12.2.4.2 基金管理人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；12.2.4.3 本合同生效前的相關(guān)費用；12.2.4.4 其他根據(jù)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的其他費用。12.2.5 費用調(diào)整基金管理人可根據(jù)市場發(fā)展情況且與投資

25、人協(xié)商一致的情況下，適當(dāng)調(diào)整基金管理費。12.2.6 相關(guān)稅收本基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人可按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。第十三章 基金的收益和分配本基金主要以引導(dǎo) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主要目的，原則上可分配部分依投資轉(zhuǎn)化的價值額度，收益分配按照國際慣例和相關(guān)法律規(guī)定實施。先返還基金投資人實繳出資額?；鸬目煞峙涫找鏋榛鸬目偸杖肟鄢匾馁M用（如托管費以及基金應(yīng)承擔(dān)的其他費用）后的留存部分?？煞峙涫找嬗苫鸸芾砣烁鶕?jù)基金的資金充足情況及有利于全體基金權(quán)益持有人的原則，按照各基金權(quán)益持有人的基金權(quán)益持有天數(shù)、投資本金比例等因素分配給基金權(quán)益持有人。分

26、配計算方法：收益分配方案：設(shè)基金收益=R當(dāng)基金收益R18%/年時，支付給優(yōu)先級LP 8%/年的收益，剩余部分在扣除管理費和投顧費（如有）等費用后，歸劣后級；當(dāng)基金收益>18%/年后，支付優(yōu)先級LP8%/年的收益，扣除管理人管理費和投顧費（如有）后，管理人作為GP收取20%的超額收益；剩余部分收益歸劣后級全體劣后投資人。 （二）收益分配方案的確定與通知 兌付日在基金存續(xù)期內(nèi)為基金成立日的每年對應(yīng)日,最后一次兌付日為基金終止日。由管理人在兌付日當(dāng)日劃付給投資人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日順延?；鸸芾砣嗽谄渲付ňW(wǎng)站公告前述收益分配方案即視為履行了告知義務(wù)。第十四章 信息披露14.1 概要

27、本基金的信息披露應(yīng)符合中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基金信息披露管理辦法等相關(guān)規(guī)定及本合同的約定，相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定。14.2 信息披露義務(wù)人本基金信息披露的義務(wù)人為基金管理人。信息披露義務(wù)人應(yīng)采用中文文本，按照法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定對相關(guān)信息進行披露。信息披露義務(wù)人保證所披露信息的真實性、準確性和完整性，并保證投資人能夠按照本合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制披露的信息資料。14.3 信息披露的禁止性行為14.3.1 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；14.3.2 對本基金的未來運作業(yè)務(wù)進行預(yù)測；14.3.3 違規(guī)承諾收益或者承

28、擔(dān)損失；14.3.4 詆毀其他基金管理人或基金銷售機構(gòu)；14.3.5 法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的和本合同約定的其他禁止性行為。14.4 信息披露的內(nèi)容14.4.1 基金合同的文本及其附件；14.4.2 基金合同的生效公告；14.4.3 基金財產(chǎn)凈值及基金份額凈值；14.4.4 基金運作的定期報告或不定期報告；14.4.5 法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定和本合同約定的其他需要披露的信息。14.5 信息披露的對象信息披露義務(wù)人僅對本基金的投資人進行信息披露。14.6 信息披露的方式和送達基金管理人通過向基金份額持有人發(fā)送電子郵件、傳真、短信等方式進行信息披露，送達端以基金份額持有人在本合同中預(yù)留的通訊方

29、式為準。信息一經(jīng)發(fā)出即視為基金管理人履行了信息披露義務(wù)。第十五章 基金合同的變更和終止15.1 基金合同的變更除因法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定發(fā)生變更而導(dǎo)致本合同需要配合變更的情形發(fā)生外，本合同不得變更。15.2 基金合同的終止15.2.1 基金合同的提前終止15.2.1.1 經(jīng)全體基金投資人與基金管理人協(xié)商一致時，本基金可提前終止；15.2.1.2 基金管理人依法解散、被依法解散或被依法宣告破產(chǎn)的；15.2.1.3 法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同約定的其他情形。15.2.2 基金合同的存續(xù)期間屆滿，本基金合同自動終止。第十六章 清算程序本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，由基金管理人負責(zé)

30、對本基金的財產(chǎn)進行清理、確認、評估和變現(xiàn)等事宜?；鸸芾砣饲逅阃戤吅?，需向全體基金投資人發(fā)布清算報告和剩余財產(chǎn)分配方案。基金管理人將在全體基金投資人確認清算報告和剩余財產(chǎn)分配方案后5個工作日內(nèi)，向基金投資人支付清算財產(chǎn)。第十七章 違約責(zé)任17.1 合同當(dāng)事人違反法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定或本合同約定的（不可抗力除外），違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因違約方違反法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定或本合同約定（不可抗力除外），給合同其他當(dāng)事人造成損失的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連

31、帶賠償責(zé)任。17.3基金管理人由于按照法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和本合同約定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)利而造成的損失等。第十八章 法律適用及爭議解決18.1 有關(guān)本合同的簽署和履行而發(fā)生的爭議以及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及司法解釋的相關(guān)規(guī)定。前述因本合同而發(fā)生的爭議，由各方當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，本合同各方當(dāng)事人一致同意提交上海仲裁委員會仲裁。18.2 爭議處理期間，本合同各方當(dāng)事人仍應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)誠實信用、謹慎勤勉地履行本合同規(guī)定的義務(wù)，維護各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。第十九章 保密條款本合同簽署后，合同各方當(dāng)事人均有義務(wù)對本合同的文本及其附件和

32、在履行本合同過程中知悉其他當(dāng)事人的商業(yè)秘密進行保密，除法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定外，不得向任何第三方以明示或暗示的方式進行披露。并且，該保密義務(wù)不因本合同的終止而終止。第二十章 釋義及其他20.1 釋義在本合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有下述含義：20.1.1 基金合同或本合同：指 產(chǎn)業(yè)契約型私募投資基金基金合同以及本合同的有效修改和補充。20.1.2 基金或本基金：指 產(chǎn)業(yè)契約型私募投資基金。20.1.3 投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的允許投資本基金的其他合格投資者的合稱。20.1.4 個人投資者：指符合法律、法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的允許投資本基金的自然人。