法學(xué)論文-論情勢變更原則及在我國合同法中的適用

1、畢業(yè)論文題 目 論情勢變更原則及在我國合同法中的適用學(xué)院(部 中央電大 專 業(yè) 法 學(xué) 學(xué)生姓名 學(xué) 號 年級 指導(dǎo)教師 職稱 2011 年 月 日摘 要情勢變更原則作為合同履行的重要原則，在大陸法系及英美法系國家均有規(guī)定。情勢變更原則對于維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益，維護(hù)社會公平和經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序，平衡、協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，排除因情勢變更導(dǎo)致的顯失公平具有重要意義，情勢變更原則體現(xiàn)了民法基本原則中的誠實信用原則和公平原則，與商業(yè)風(fēng)險、不可抗力既有聯(lián)系和相似之處，又有著根本的區(qū)別。但是我國的現(xiàn)行法律認(rèn)識由于尚未統(tǒng)一而未予規(guī)定，因此有必要加以研究。在探討情勢變更原則的理論根據(jù)、適用條件等的基礎(chǔ)上

2、，指出我國有關(guān)情勢變更原則的問題，并提出相應(yīng)的立法建議。關(guān)鍵詞 情勢變更原則；不可抗力；顯失公平；商業(yè)風(fēng)險；免責(zé)條款目 錄緒 論 一、情勢變更原則的概述 （一）情勢變更原則的概念及價值 （二）情勢變更原則的法理學(xué)基礎(chǔ) 二、情勢變更原則的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀 （一）國外情勢變更原則的歷史及現(xiàn)狀 （二）我國情勢變更原則的歷史及現(xiàn)狀 三、情勢變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較 （一）情勢變更與不可抗力 （二）情勢變更原則與商業(yè)風(fēng)險 （三）情勢變更與顯失公平 （四）情勢變更與免責(zé)條款 四、我國未來確立情勢變更原則的必要性 （一）有利于公平原則的價值目標(biāo)的實現(xiàn) （二）有利于合同制度的不斷完善 （三）確立情勢變更原則

3、是嚴(yán)格責(zé)任原則的重要補充 （四）確立情勢變更原則是建立統(tǒng)一的國際市場的需要 五、情勢變更原則適用的立法建議 （一）合同法中應(yīng)明確規(guī)定情勢變更原則的構(gòu)成要件 （二）賦予法院或仲裁機(jī)關(guān)自由裁量權(quán) 結(jié) 論 參考文獻(xiàn) 緒 論世界上任何發(fā)達(dá)的法律體系，無不是建構(gòu)在有效成立的合同須予遵守這一原理之上的，這一原理便是“契約嚴(yán)守”(pacta sunt servanda；我國合同法實際上也規(guī)定了這一原則（參見合同法第8條），這樣便發(fā)生了如下問題，即任何合同在締結(jié)之際，無論其當(dāng)事人是否意識到，均是以當(dāng)時存在的法秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、貨幣的特定購買力、通常的交易條件等特定的一般關(guān)系（或環(huán)境）為前提的，如果這些一般關(guān)系不

4、可預(yù)見地發(fā)生了顯著的變化，合同的當(dāng)事人是否仍然受原來合同內(nèi)容的拘束？如果不受拘束，則其要件和效果是什么？這些均是需要由通常所說的“情事變更原則”來回答的問題。情勢變更原則作為合同法的一項重要原則，是在第一次世界大戰(zhàn)后才逐漸確立起來的，現(xiàn)已為世界上許多國家在立法中予以規(guī)定或在司法實踐中予以認(rèn)可，而我國現(xiàn)行法律尚未有關(guān)情勢變更的直接規(guī)定。情勢變更原則為現(xiàn)代民法合同債制度中的重要內(nèi)容，是現(xiàn)代民法所強調(diào)的誠實信用原則在私法領(lǐng)域中的縮影，隨著我國加入世貿(mào)后市場不斷對外開放,尤其是經(jīng)濟(jì)制度一體化，國際經(jīng)濟(jì)風(fēng)云變幻，涉外合同的數(shù)量在不斷增加,致使合同的履行充滿風(fēng)險,情勢變更會經(jīng)常出現(xiàn)“欲與國際通行規(guī)則接軌的

5、情況”,從長遠(yuǎn)未來完善合同法和與國際法律銜接方面來看，情勢變更原則在合同法中的確立是勢在必行的1。因此，有必要從理論和實務(wù)方面對此進(jìn)行研究。一、情勢變更原則的概述（一）情勢變更原則的概念及價值情勢變更源于拉丁文rebud sic stautibus ，其原義為“情勢如此發(fā)生”。德文稱為Ruckrit WegenVeranderter Umstands；英文稱為Changed circumstances。所謂情勢，指合同成立后出現(xiàn)的不可預(yù)見的情況，即“必須是影響及于社會全體或局部之情勢，并不考慮原來法律行為成立時，為其基礎(chǔ)或環(huán)境之情勢”。所謂變更，是指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常變動”。我

6、國學(xué)者一般認(rèn)為，所謂情勢變更原則，就是指合同有效成立以后，至其履行完畢前這段時間內(nèi)，因為產(chǎn)生效力法律行為或者其它法律事實的基礎(chǔ)和環(huán)境因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由，發(fā)生了當(dāng)事人預(yù)料不到的變更，致使合同不能履行或如果履行會顯失公平，因此據(jù)誠實信用原則，當(dāng)事人可以請求變更或解除合同2。在情勢變更原則問題上，當(dāng)今世界各國存在著許多的差異。大陸法認(rèn)為，合同一旦有效成立，當(dāng)事人就必須按照“契約必須嚴(yán)守”的原則來履行合同，但在合同成立后，卻有可能因為當(dāng)事人在訂約時無法預(yù)見的客觀情況的變化導(dǎo)致合同不能履行或履行過于艱難，而當(dāng)事人對于情勢變更的發(fā)生又沒有過錯，在此情況下強迫當(dāng)事人繼續(xù)履行合同或承擔(dān)違約責(zé)任，確實有悖

7、于誠實信用原則，所以適用情勢變更原則，在大陸法系，情勢變更即是誠實信用原則在債法中的具體體現(xiàn)。在英美法系中，情勢變更是指合同成立后，如果在履行中遇到了不可預(yù)料的障礙或情況，導(dǎo)致合同不能履行或履行艱難時，法院或當(dāng)事人采取一種衡平措施，也就是說，不僅法官在裁判中可運用情勢變更原則，當(dāng)事人也可以根據(jù)情勢變更原則，主張變更或解除合同3。從廣義角度來說，情勢變更可能產(chǎn)生兩種效果：一種是使合同履行變得不可能（impossible），另一種是加重了一方的負(fù)擔(dān)而給他方造成了“艱難情勢”（hardship），前者如出口許可證不能獲得，政府禁運，或租來運貨的船被摧毀；后者如蘇伊士運河的突然關(guān)閉，迫使賣方繞道南非好

8、望角輸送花生，從而運費成倍增加或者由于油價格的暴漲而使訂立長期固定價供應(yīng)合同的油出口商面臨破產(chǎn)之虞。在這種情況下平衡當(dāng)事人的利益，對合同權(quán)利義務(wù)加以適當(dāng)調(diào)整，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)的安全和快捷，這就是情勢變更作為民商法上一項基本原則的意義和精神實質(zhì)所在。情勢變更作為誠實信用的下位原則，意義重大。其價值至少有以下兩點：(1確保原先價值判斷或資源分配的合理：私權(quán)權(quán)利義務(wù)的當(dāng)事人，就私權(quán)權(quán)利義務(wù)的得喪變更作為決定時，應(yīng)已就利害關(guān)系作過通盤考慮。“從行為本位言，即就行為可能變動權(quán)利義務(wù)之情形經(jīng)考慮后判斷具有某種價值，因而做出決定。從資源本位言，即就生活資源所可能發(fā)生之變動經(jīng)考慮認(rèn)為合理，因而使其發(fā)生變化。”情

9、勢變更原則使原先的價值判斷或資源分配合理的情形，經(jīng)過社會生活環(huán)境變化的沖擊，依舊獲得角色。(2平衡風(fēng)險與利益：當(dāng)事人一方私權(quán)權(quán)利義務(wù)的得喪變更，常與他方處于利害關(guān)系對立狀態(tài)。一方有所得，他方有所失；一方承擔(dān)風(fēng)險的不利益，他方就獲得風(fēng)險的利益。情勢變更原則具有平衡風(fēng)險與利益的功能，在社會環(huán)境發(fā)生變化時，使變化的風(fēng)險歸由關(guān)系人全體負(fù)擔(dān)，在利益沖突和協(xié)調(diào)的矛盾運動中，實現(xiàn)社會正義4。（二）情勢變更原則的法理學(xué)基礎(chǔ)合同是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。當(dāng)事人訂立合同的目的在于履行合同，使債權(quán)債務(wù)得到實現(xiàn)，如果合同不能履行，則合同將成為一紙空文，合同的訂立毫無意義，因此合同的履行是合同法所要

10、解決的核心問題，“合同履行是其他一切法律制度的歸宿或延伸”。而為了規(guī)范合同的履行，各國法律都規(guī)定了合同的履行原則，當(dāng)然我國也不例外。根據(jù)我國合同法第60 條的規(guī)定，全面履行和誠實信用原則是我國合同法規(guī)定的合同履行的兩大基本原則。全面履行又稱合同嚴(yán)守，是指只要雙方當(dāng)事人達(dá)成合意，即應(yīng)產(chǎn)生雙方當(dāng)事人所追求的效果，合同成立以后，無論出現(xiàn)何種客觀情況的異常變動，都不影響合同的法律效力，其理論基礎(chǔ)是契約神圣理論。而同為合同履行基本原則的誠實信用原則則要求當(dāng)事人以誠實信用的方法行使權(quán)利并履行義務(wù)，當(dāng)發(fā)生了一些特殊情況導(dǎo)致當(dāng)事人之間利益關(guān)系失衡時應(yīng)當(dāng)平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，因此這在一定情況下會發(fā)生沖突。當(dāng)

11、二者發(fā)生沖突時，我們應(yīng)如何協(xié)調(diào)二者的關(guān)系呢？關(guān)于全面履行和誠實信用原則的關(guān)系，王利明教授認(rèn)為：“誠實信用原則屬于法律的一般條款，其內(nèi)涵比較抽象，具有一定程度的不確定性，不像合同約定那樣具體明確，因此不能以誠實信用替代當(dāng)事人的義務(wù)，只有合同約定存在漏洞導(dǎo)致不能履行的情況下才能允許法官依據(jù)誠實信用原則確定合同的義務(wù)，從這個角度出發(fā)全面履行是第一位的，其次才是誠實信用原則5?！惫P者認(rèn)為這種觀點在一般情況下無疑是正確的，但這只能作為一般原則使用，“有原則就有例外”，因此當(dāng)合同嚴(yán)守與誠實信用發(fā)生沖突時，我們應(yīng)該結(jié)合具體案例綜合考慮應(yīng)以何種價值優(yōu)先，不能認(rèn)為合同嚴(yán)守原則必定優(yōu)先于誠實信用原則。從這個意義上

12、說我們認(rèn)為：在一般情況下，合同嚴(yán)守原則應(yīng)優(yōu)于誠實信用原則；在特殊情況下，我們也應(yīng)當(dāng)承認(rèn)誠實信用原則優(yōu)于合同嚴(yán)守原則。人們將這種特殊情況下為了實現(xiàn)公正而犧牲契約神圣的現(xiàn)象稱為情勢變更原則。所謂情勢變更是指合同有效成立后，因當(dāng)事人不可預(yù)見的事情的發(fā)生或不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因發(fā)生情勢變更導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)動搖或喪失，若繼續(xù)維持合同原有的效力，有悖于誠實信用原則時，則應(yīng)允許變更合同內(nèi)容或者應(yīng)該解除合同的法理。因此，我們認(rèn)為，誠實信用衡平學(xué)說才是情勢變更原則的法理基礎(chǔ)。 二、情勢變更原則的發(fā)展歷史及現(xiàn)狀（一）國外情勢變更原則的歷史及現(xiàn)狀按照通說，情勢變更起源于12、13世紀(jì)注釋法學(xué)派著作猶帝法學(xué)階梯注釋

13、中的情勢不變條款：“假定每一個合同均包含一個具有如下含義的條款，締約時作為合同基礎(chǔ)的客觀情況應(yīng)繼續(xù)存在，一旦這種情況不存在，應(yīng)允許變更或解除合同6?！敝?6、17世紀(jì)，自然法思想居于支配地位，情勢不變條款得到廣泛的適用。到18世紀(jì)后半期，情勢不變條款的適用過于泛濫，損害了法律秩序的安定，于是受到了嚴(yán)厲的批評并逐漸被法學(xué)家和立法者拋棄。19世紀(jì)初，歷史法學(xué)派興起，極力貶低自然法思想價值，之后興起的分析法學(xué)派，強調(diào)實證法，主張實質(zhì)的正義，重視合同嚴(yán)守原則和法律秩序的安定，因而情勢不變條款愈喪失其獨立性。就立法而言，羅馬法、法國民法典、瑞士民法典均未規(guī)定情勢不變條款。不過，1756年的巴伐利亞民法典

14、、1794年的普魯士民法典、1811年奧地利民法典都規(guī)定有情勢不變條款的原則。情勢變更問題真正受到重視，始自第一次世界大戰(zhàn)引發(fā)的物價暴漲。由于物價暴漲、通貨膨脹，使許多合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生了很大的變化，導(dǎo)致合同的履行顯失公平。為解決這一問題，德國法院通過判例確立了情勢變更制度，并為大陸法系其他國家所接受。意大利民法典通過規(guī)定“過重負(fù)擔(dān)”確立了情勢變更制度，該法第1467條規(guī)定：“在持續(xù)履行或者定期履行或者延誤履行的契約中，如果當(dāng)事人一方給付因發(fā)生特定的和不可預(yù)見的事件而變成了過重的負(fù)擔(dān)，應(yīng)當(dāng)履行給付的當(dāng)事人一方得根據(jù)第1458條所規(guī)定的效力請求解除契約” 7。英美法通過“合同落空”制度，來解

15、決合同基礎(chǔ)喪失所帶來的問題。同時英美法國家也通過判例確立了情勢變更制度。（二）我國情勢變更原則的歷史及現(xiàn)狀1949年建國后, 由于長期戰(zhàn)爭對社會經(jīng)濟(jì)的巨大破壞，以及建國本身就是一個重大的情勢變更, 使許多合同債務(wù)發(fā)生了情勢變更問題。當(dāng)時立法和司法實踐曾對貨幣貶值問題、地主、富農(nóng)所欠農(nóng)民債務(wù)問題、銀行在被接管前的債權(quán)債務(wù)問題等按情勢變更原則做出了較妥善的處理。1956年后我國實行高度集中的計劃經(jīng)濟(jì)體制，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)合同都必須按指令性計劃簽定，如果作為合同基礎(chǔ)的國家計劃有了變化(情勢變更，則用行政的手段來解決，而不由法院依據(jù)情勢變更原則處理。后由于改革開放的不斷深入與市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，合同的情勢變

16、更問題也不斷出現(xiàn)，最高人民法院1993年全國經(jīng)濟(jì)審判工作座談會紀(jì)要中明確指出：由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請，按情勢變更的原則變更或解除合同。后合同法草案曾設(shè)明文規(guī)定，然而爭論激烈，最終的審議結(jié)論認(rèn)為：對情勢變更難以做出科學(xué)的界定，而且和商業(yè)風(fēng)險也難以劃清，執(zhí)行時更難以操作，在合同法中做出規(guī)定，條件尚不成熟，故不作規(guī)定。對于情勢變更問題在立法上雖沒有系統(tǒng)規(guī)定，但在我國司法實踐中對情勢變更問題已有相關(guān)處理。武漢市煤氣公司訴重慶檢測儀表廠煤氣表裝配線技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、購銷煤氣表散件合同違約糾紛案

17、中最高人民法院非常明確地運用了情勢變更理論，其指出“就本案購銷煤氣表散件合同而言，在合同履行過程中，由于發(fā)生了當(dāng)事人無法預(yù)見和防止的情勢變更，如要求重慶檢測儀表廠仍按原合同約定的價格供給煤氣表散件，顯失公平。對雙方由此產(chǎn)生的糾紛，你院可酌情予以公平合理的解決?！边€有長春市對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公司訴長春市朝陽房地產(chǎn)開發(fā)公司購銷房屋合同價款糾紛案一審維持原合同效力并判定被告支付違約金。二審則認(rèn)為，建材大幅漲價使房屋成本提高，這是一種無法防止的外因，可以變更或解除合同。該案中，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了當(dāng)初不可預(yù)見的根本性變化，再按原合同履行將對房地產(chǎn)公司顯失公平，因此判定外貿(mào)公司按上調(diào)后價格付款，但為了

18、利益平衡，適用情勢變更原則，扣除定價中的計劃利潤部分。但這些規(guī)定，都是在1999年統(tǒng)一合同法頒布以前所做的規(guī)定，新合同法中仍沒有規(guī)定情勢變更原則8。情勢變更原則在國外經(jīng)歷了很長時間的發(fā)展，已經(jīng)得到了法律上的確認(rèn)，而在我國還沒有在法律上確定這一原則，但在現(xiàn)實生活中情勢變更的情況卻經(jīng)常出現(xiàn)，因此國家應(yīng)盡快在立法上確立這一原則。 三、情勢變更原則與相關(guān)法律規(guī)則的比較（一）情勢變更與不可抗力我國合同法第11條規(guī)定了不可抗力，如果我們又在合同法中規(guī)定情勢變更原則，那么這兩種制度之間存在什么關(guān)系呢？目前理論界存在兩種觀點：一種觀點認(rèn)為不可抗力包括情勢變更原則。（正是從這一點出發(fā)，有些學(xué)者對我國應(yīng)否在合同法

19、中確立情勢變更原則持否定的觀點）。另一種觀點認(rèn)為不論是不可抗力、意外事件或其它事件，只要其具有不可預(yù)見性、不可克服性或不可控制性則都可能發(fā)生情勢變更的效果，在合同實務(wù)中可能存在即可視為情勢變更又可視為不可抗力的情形，若發(fā)生了此種情形，則應(yīng)當(dāng)由受到這些事件影響的一方當(dāng)事人決定采用何種救濟(jì)措施。如果其主張不可抗力，其目的在于使其不履行獲得免責(zé)，如果其尋求情勢變更，應(yīng)當(dāng)首先以重新就合同條款進(jìn)行協(xié)商或談判為目的，以便允許合同經(jīng)修改某些條款后繼續(xù)存在。筆者認(rèn)為，這兩種觀點中第一種觀點是錯誤的，第二種觀點基本正確，但其在處理情勢變更原則和不可抗力發(fā)生競合時候的觀點值得商榷。我們認(rèn)為情勢變更原則包括不可抗力

20、，不可抗力只是情勢變更原則的一種特殊形態(tài)，因其特殊性法律對其作了專門規(guī)定，根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的原則，如果二者發(fā)生競合，如果符合不可抗力的規(guī)定就應(yīng)該適用不可抗力的規(guī)定并不能適用情勢變更原則。這是因為，在我國學(xué)者們普遍認(rèn)為所謂情勢變更原則是指合同有效成立后，非因雙方當(dāng)事人的過錯而發(fā)生的形式變更致使合同不能履行或如果履行會顯失公平，因此根據(jù)誠實信用原則，當(dāng)事人可以請求變更或解除合同。由此可見，情勢變更可能產(chǎn)生兩種效果：一是使合同履行變得不可能，這就是人們常說的不可抗力；二是能履行但履行顯失公平。因此，不可抗力只是情勢變更的一種特殊形態(tài)。另外，從國外有關(guān)情勢變更和不可抗力的關(guān)系來看，情勢變更也包括不

21、可抗力9。投資者乙申購金額30萬元，則根據(jù)公式計算得出乙的： l 申購費用=300，000×1.5=4，500元 l 凈申購金額=300，0004500=295，500元 l 申購份額=295，500/1.200=246，250份 投資者丙申購金額1000萬元，則根據(jù)公式計算得出丙的：（二）情勢變更原則與商業(yè)風(fēng)險商業(yè)風(fēng)險是指當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)交往中可能遇到的并應(yīng)承擔(dān)的正常損失。合同法沒有采納情勢變更原則，其中一個重要理由就是情勢變更與商業(yè)風(fēng)險的界限難以劃清。1.申購費用二者都可能給當(dāng)事人帶來不利影響。，000，000×產(chǎn)生的法律后果不同。商業(yè)風(fēng)險是由當(dāng)事人自行承擔(dān)的，因為當(dāng)事人在

22、訂立合同時應(yīng)預(yù)料到風(fēng)險的發(fā)生，而情勢變更導(dǎo)致的法律后果是合同的變更或者解除，使雙方當(dāng)事人的利益得到平衡10=120，000因此，雖然情勢變更與商業(yè)風(fēng)險的界限容易混淆，但它們畢竟是兩個不同的法律制度和概念，發(fā)揮著不同的作用，因為容易混淆就拋棄情勢變更原則未免有些武斷。（三）情勢變更與顯失公平顯失公平是由主觀要件和客觀要件構(gòu)成的。對一方當(dāng)事人明顯有利而對另一方當(dāng)事人重大不利，這是構(gòu)成顯失公平的客觀要件。“一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利與義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認(rèn)定為顯失公平?！?4條將顯失公平的合同規(guī)定為可撤消的合同。凈申購金額=10，二者都表現(xiàn)為合同雙方當(dāng)事

23、人的利益失衡。0003.二者的權(quán)利性質(zhì)都是請求權(quán)。，000=91.利益失衡的原因不同。作為可撤消合同的顯失公平要有主觀要件，如利用優(yōu)勢；未履行訂約過程所應(yīng)盡的告知義務(wù)；利用對方?jīng)]有經(jīng)驗或輕率。而情勢變更造成的“顯失公平l 申購份額2.產(chǎn)生的時間不同。顯失公平在合同成立時是就已經(jīng)存在了，而情勢變更總是發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前。3.法律后果不同。顯失公平通常導(dǎo)致合同的變更或撤消，撤消時使合同自始無效，而情勢變更是導(dǎo)致合同的變更和解除，一般沒有溯及力。，000/1.200=8， 233 ， 333 份因此，情勢變更看似與顯失公平相似，但它們有著不同的規(guī)定，是不同的兩個法律制度，是不能混淆的。

24、（四）情勢變更與免責(zé)條款免責(zé)條款是指當(dāng)事人雙方在合同中預(yù)先約定的，旨在限制或免除其未來責(zé)任的條款。它表明債務(wù)人依照歸責(zé)原則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，但由于當(dāng)事人事先做出明確的免除特定責(zé)任的意思表示，可以免除違約責(zé)任，并且免責(zé)條款必須是合法的。相同之處：二者都能導(dǎo)致當(dāng)事人免于承擔(dān)繼續(xù)履行合同的責(zé)任。日常基金贖回計算方法不同之處：1.適用條件不同。免責(zé)條款是雙方當(dāng)事人事先約定的未來的免責(zé)事由，但造成人身傷害的；因故意或重大過失造成對方財產(chǎn)損失的除外，而情勢變更的適用要求是當(dāng)事人不可預(yù)見的。2.適用方式不同。免責(zé)條款的適用不需要經(jīng)過法院或仲裁機(jī)構(gòu)，只要符合免責(zé)條款的規(guī)定，當(dāng)事人可以自行適用該條款，而情勢變更

25、的適用除雙方合意的以外，要由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定?；鸬内H回支付金額為贖回金額扣減贖回費用。其中， 11。因此，情勢變更與免責(zé)條款也是兩個不同的法律制度，它們是不能互相代替的。通過以上情勢變更原則與相關(guān)法律制度的比較，可以看出雖然情勢變更原則與其它相關(guān)法律制度有相似之處，但是它仍是獨立的法律概念和制度，是為解決因情勢變更的發(fā)生而在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的利益失衡的問題而設(shè)立的獨特的法律制度，有著的自己的適用條件，發(fā)揮著獨特的法律作用，是不可替代的。贖回金額=贖回份數(shù)×T日基金單位凈值 l 贖回費用=贖回金額×贖回費率 l 支付金額=贖回金額贖回費用 注： 1基金單位凈值以人民幣元為單

26、位，四舍五入，保留小數(shù)點后三位。 2贖回費用和支付金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后二位。 3贖回費率由基金管理人定。 仍以華安創(chuàng)新基金的基金贖回為例，舉例說明： 根據(jù)華安創(chuàng)新基金公布的贖回費率統(tǒng)一按0.5收取。 假設(shè)投資者甲贖回1000份基金單位，T日基金凈值為1981年經(jīng)濟(jì)合同法第27條第1款第4項以及我國已正式加入的聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第79l 贖回金額=1000×1.255=1255元 三、關(guān)于情勢變更制度。這是一個很復(fù)雜的問題，在合同法起草過程中，就有不同意見。這次大會審議，不少代表提出，根據(jù)現(xiàn)有的經(jīng)驗，對情勢變更難以做出科學(xué)的界定，而且和商業(yè)風(fēng)險的界限也難

27、以劃清，執(zhí)行時更難以操作，實際上只有非常特殊的情況下才能適用情勢變更制度，現(xiàn)今在合同法中做出規(guī)定的條件尚不成熟12l 贖回費用=1255×0.5（一）有利于公平原則的價值目標(biāo)的實現(xiàn)元 （二）有利于合同制度的不斷完善有學(xué)者認(rèn)為，在現(xiàn)代社會，由于經(jīng)濟(jì)生活相對穩(wěn)定，無重大的通貨膨脹或價格調(diào)整，l 支付金額=1255第一，不可抗力的規(guī)定不能涵蓋情勢變更。首先在客觀上不可抗力導(dǎo)致合同履行不能，如地震造成廠房倒塌、機(jī)器損壞，從根本上無法履行合同；而出現(xiàn)情勢變更時，合同還可以履行，但繼續(xù)履行將導(dǎo)致雙方利益嚴(yán)重失衡，這一失衡結(jié)果可通過“再交涉義務(wù)T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T13。因此它

28、們之間的區(qū)別是不可忽略的，不具備類推適用的基礎(chǔ)。另外，類推適用必須有法律的明確規(guī)定，而在我國所有的法律條文中僅有1979年刑法中對此有明確規(guī)定。從世界各國看，類推適用由于與現(xiàn)代法治精神相違背也逐漸被廢棄，我國1997年刑法也廢除了類推制度。所以，類推適用的方法既無法律依據(jù)，也不符合法學(xué)發(fā)展的趨勢。（三）確立情勢變更原則是嚴(yán)格責(zé)任原則的重要補充14。 （四）確立情勢變更原則是建立統(tǒng)一的國際市場的需要有學(xué)者認(rèn)為，情勢變更原則發(fā)生于劇烈動蕩的年代，而在經(jīng)濟(jì)生活相對穩(wěn)定、無重大的通貨膨脹或價格調(diào)整的現(xiàn)代，能夠適用情勢變更原則的情形是極少的，無需規(guī)定該原則15。誠然，情勢變更原則在各國引起重視確實開始于

29、劇烈動蕩的年代，德國在一戰(zhàn)后率先對該原則加以適用，從而引起各國的注意，此后社會的動蕩總能引起法學(xué)界對情勢變更的重視。但在正常年代，也會產(chǎn)生當(dāng)事人無法預(yù)見的變化，如國家法律政策的修改或調(diào)整（如大幅度調(diào)整匯率）、發(fā)生戰(zhàn)爭、社會經(jīng)濟(jì)形式發(fā)生巨變、合同指向的特定標(biāo)的物滅失等，所以適用情勢變更的機(jī)會沒有也不可能完全喪失。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，與國外的民商事交往活動越來越頻繁，加上世界經(jīng)濟(jì)大交融的趨勢，情勢變更會經(jīng)常出現(xiàn)，對其進(jìn)行規(guī)范就顯得十分迫切和必要。也有學(xué)者認(rèn)為，一旦出現(xiàn)情勢變更，可通過司法解釋或特別規(guī)定對具體案件予以適用。對這一觀點筆者不敢茍同。如果寄希望于司法解釋，在無法律規(guī)定情形下的

30、司法解釋，這種解釋實質(zhì)上已經(jīng)染指立法，其合法性本身就值得懷疑。綜上所述，從實踐角度看，我國法院有過做出情勢變更判決的實踐，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗；從理論上來講，我國學(xué)者對情勢變更制度的理論研究取得了一定的成就，可以為審判實踐提供指導(dǎo)；從現(xiàn)實的角度看，如2003年的“非典”等的影響而引起的合同糾紛也迫切需要確定情勢變更制度。而且，國外相關(guān)的審判經(jīng)驗和理論成果也為我國提供了有益的借鑒16。綜上所述，確立情勢變更原則無論對我國法制化的發(fā)展與完善還是對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都有十分重要的作用?？梢姡_立情勢變更原則是現(xiàn)實發(fā)展的必然要求。 五、情勢變更原則適用的立法建議（一）合同法中應(yīng)明確規(guī)定情勢變更原則的構(gòu)成要

31、件4情勢變更原則是基于維護(hù)社會實質(zhì)正義。法律出于防止合同當(dāng)事人由于其締約時所無法預(yù)料且無法控制的社會變故而獲取不當(dāng)利益或蒙受意外損失情況的發(fā)生，才主動介入、干預(yù)、重構(gòu)合同關(guān)系的。這就要求法官在處理有關(guān)情勢變更的合同事務(wù)時，必須兼顧公平原則；也要求當(dāng)事人依誠實信用原則履行合同，而不是以情勢變更為幌子，來要求救濟(jì)或者延誤履行合同17。世界各主要國家的法律都對該原則的援用規(guī)定了嚴(yán)格的要件。總括起來，情勢變更原則的適用須具備以下幾個條件：1須有情勢變更客觀事實之發(fā)生所謂情勢，即情事，是指作為合同關(guān)系建立基礎(chǔ)的社會和自然環(huán)境。換言之，亦即合同當(dāng)事人在實施合同行為時作為形成自主意思依托的基本生存環(huán)境和利益

32、追求可能，包括社會制度、法制制度、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢，作為當(dāng)事人履約擔(dān)保的財產(chǎn)性質(zhì)、價值，等等。這些情事應(yīng)當(dāng)以持續(xù)、一般的狀態(tài)而存在，不僅為合同當(dāng)事人、且為一切普通個人所能共同認(rèn)知且以為當(dāng)然。合同當(dāng)事人正是依據(jù)這些基本的社會、經(jīng)濟(jì)、自然狀況決定行為目的，做出行為選擇。如僅為涉及具體合同關(guān)系、具體合同當(dāng)事人的特定交易條件，則不屬于情勢變更原則所指向的情事范圍。所謂變更，是指根本性變化。可以援用情勢變更原則的變更須具備以下特征：首先，該變更應(yīng)為具有普遍意義和長期性的變化，即該變化非為偶然性、一貫性、局部性變化，而為對原有狀態(tài)的全面、長時期變化18。例如，因為政變、戰(zhàn)爭等原因使一國乃至世界范圍內(nèi)的法律制度根本

33、改變或經(jīng)濟(jì)環(huán)境異常惡化。其二，該變更應(yīng)為客觀性變化，合同當(dāng)事人的主觀認(rèn)知不能作為認(rèn)定變更事實的標(biāo)準(zhǔn)。2須發(fā)生于合同關(guān)系成立之后情勢變更原則的實質(zhì)，在于消除合同之債出現(xiàn)的顯失公平的后果，而這種顯失公平，不是合同之債成立時就有的，而是合同之債成立以后，由于發(fā)生了不可預(yù)知的情勢變更的結(jié)果。情勢變更原則確立的初衷是對合同關(guān)系建立基礎(chǔ)發(fā)生異變而給合同當(dāng)事人造成的不公平處境予以法律救濟(jì)。如果情勢變更事實在合同締結(jié)前已經(jīng)發(fā)生，則合同當(dāng)事人的締約行為即應(yīng)被認(rèn)為是在已變更的環(huán)境中做出的。因此，合同關(guān)系有理由被視作當(dāng)事人在對變更后的相關(guān)環(huán)境審慎考慮后做出的抉擇。這也就意味著當(dāng)事人做出了愿意承擔(dān)合同關(guān)系在變更后的客

34、觀環(huán)境中所可能產(chǎn)生的一切結(jié)果的意思表示，其因此被要求受該意思表示的約束，不得就自己意志決定的行為引發(fā)的不利后果尋求法律解脫。簡言之，合同成立前發(fā)生的客觀環(huán)境變化應(yīng)屬于合同當(dāng)事人合同行為的基礎(chǔ)，于此場合無情勢變更情形存在。另外，由情勢變更事實的客觀性所決定，該變更發(fā)生時間僅以客觀情況為判斷依據(jù)，而不受當(dāng)事人主觀認(rèn)識狀況影響。3須具有不可預(yù)見性質(zhì)所謂不可預(yù)見性質(zhì),是指情勢變更為合同當(dāng)事人于締約時未曾料及且不可能料及。如果合同當(dāng)事人在合同中訂有任何形式的意在安排發(fā)生符合情勢變更條件的事實時當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)狀況的約款,即被認(rèn)為該情勢變更已被當(dāng)事人預(yù)見,因而排除情勢變更原則對該合同關(guān)系的適用。4情勢變更非

35、因合同當(dāng)事人的自身行為引起情勢變更不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人,雙方當(dāng)事人尤其是受不利影響的一方當(dāng)事人不能控制情勢的變更,這是適用情勢變更原則的必備要件之一。如果當(dāng)事人有能力控制情勢的變更,則表明當(dāng)事人主觀有過錯,不適用情勢變更原則。不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由具體有不可抗力、意外事件和其他事件三種。其中,不可抗力是引起情勢變更的主要事由,意外事件和其他事件也有可能引發(fā)情勢變更的效果。5須導(dǎo)致繼續(xù)依約履行將產(chǎn)生顯失公平的現(xiàn)實結(jié)果情勢變更后,當(dāng)事人之間的利益嚴(yán)重失衡。情勢變更對合同關(guān)系產(chǎn)生的現(xiàn)實結(jié)果并非致使合同履行不能,或僅為一方當(dāng)事人履行困難或蒙受損失,而是使合同的繼續(xù)履行建立在根本破壞當(dāng)事人間的利益均衡的

36、基礎(chǔ)之上,產(chǎn)生違背社會正義觀念的顯失公平的結(jié)果。如果維持原合同的效力,則造成一方獲取暴利而另一方遭受“生存毀滅”的結(jié)果,顯然有失公平,有悖誠實信用原則19。如果情勢變更對當(dāng)事人之間利益的影響不顯著,則不適用情勢變更原則。在以上五個條件成就的情形下,情勢變更原則即可被適用。受損害的一方當(dāng)事人可以請求法院變更或解除合同。此即法律賦予法院介入合同關(guān)系、變更合同效力的自由裁量權(quán)。在現(xiàn)實生活中,情勢變更與商業(yè)風(fēng)險、不當(dāng)?shù)美雀拍顦O易混淆,加之法官的水平參差不齊,地方保護(hù)主義猖獗,使得情勢變更原則容易被濫用,從而造成以任何借口毀約的現(xiàn)象愈加泛濫的惡果。所以,一方面要運用這一原則以實現(xiàn)合同的公平,另一方面要

37、對相關(guān)概念進(jìn)行正確界定,限制法官任意裁量。（二）賦予法院或仲裁機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)賦予法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁量權(quán)，是情勢變更原則的請求權(quán)性質(zhì)的要求和體現(xiàn)，在當(dāng)事人不能對情勢變更問題達(dá)成變更或解除的合意時，要由當(dāng)事人向有管轄權(quán)的法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出請求，最終是否適用情勢變更原則來變更或解除合同要由法院或仲裁機(jī)構(gòu)決定20。為了防止法院或仲裁機(jī)構(gòu)的自由裁量權(quán)被濫用，就要對其進(jìn)行監(jiān)督和限制。梁彗星先生認(rèn)為“鑒于情勢變更原則的實質(zhì)是授予法庭或仲裁庭自由裁量權(quán)，在實踐中發(fā)生濫用此裁量權(quán)的危險顯然存在?，F(xiàn)在的問題是，是否在法律上不規(guī)定情勢變更原則，就能夠避免這種濫用。實際上中國審判實踐中已經(jīng)有承認(rèn)情勢變更的判例，合同法不

38、規(guī)定這一原則并不能阻止法院根據(jù)情勢變更理論裁判案件。與其如此，不如由合同法對情勢變更原則做出明文規(guī)定，使法庭或仲裁庭在適用這一原則時有所遵從，減少裁判的任意性，減少濫用的危險21?！?筆者贊同這種觀點。如梁彗星先生所說，法律不規(guī)定情勢變更原則并不意味著法官就不會濫用裁量權(quán)，因為法律不規(guī)定情勢變更原則時，法院或仲裁機(jī)構(gòu)依然可以依據(jù)公平原則和誠實信用原則對合同履行中的情勢變更問題做出處理，而這樣會使法官在解釋法律和適用法律時任意性更大，濫用裁量權(quán)的可能也相應(yīng)加大。如果法律嚴(yán)格規(guī)定了情勢變更原則的定義和適用條件，使法院和仲裁機(jī)構(gòu)在司法實踐中有法可依，使其自由裁量權(quán)受到了法律規(guī)定的限制，這樣會大大減少濫用情勢變更原則的發(fā)生。結(jié) 論作為合同法有約必守原則的例外的情勢變更原則，是根據(jù)公平原則建立和發(fā)展起來的，有著理論的依據(jù)和現(xiàn)實的客觀需要，是不同于其它的法律制度的，發(fā)揮著獨特的法律作用，只有按照情勢變更原則處理情勢變更情況下出現(xiàn)的合同糾紛，才能體現(xiàn)社會主義法律的正義與公平，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如果不在生活中確立情勢變更原則，現(xiàn)行法律中的矛盾不能消除，民事立法精神和民法的基本原則在審判或者仲裁工作中就難以有效地發(fā)揮作用，公平地裁判因情勢變更所引起的經(jīng)濟(jì)合同糾紛也是