EPC總承包合同精要與案例分析周顯峰課件

1、EPC總承包合同精要與案例分析總承包合同精要與案例分析品誠(chéng)梅森品誠(chéng)梅森-合森合森中國(guó)中國(guó)項(xiàng)目與工程律師聯(lián)盟項(xiàng)目與工程律師聯(lián)盟Pinsent Masons Hesen Alliance 周顯峰周顯峰 博士博士2品誠(chéng)梅森-合森中國(guó)項(xiàng)目與工程律師聯(lián)盟合伙人，我國(guó)第一位工程法律研究方向博士，清華大學(xué)國(guó)際工程項(xiàng)目管理研究院特聘教授他擁有英國(guó)皇家特許建造師(MCIOB)，英國(guó)皇家特許測(cè)量師(MRICS)，英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)(ICE)關(guān)聯(lián)會(huì)員，中國(guó)國(guó)家一級(jí)建造師等職業(yè)資格他在國(guó)際工程和EPC總承包、工程保險(xiǎn)、工程索賠及爭(zhēng)端處理等領(lǐng)域擁有豐富經(jīng)驗(yàn)他是中國(guó)建設(shè)工程施工合同（示范文本）修訂工作組主要成員，并深度參

2、與中國(guó)國(guó)家發(fā)改委標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件以及中國(guó)對(duì)外承包商會(huì)國(guó)際工程總承包（EPC）項(xiàng)目管理規(guī)范編寫(xiě)工作他作為中國(guó)境內(nèi)兩位律師之一，入選2011年度“亞洲法律亞洲法律評(píng)論評(píng)論100位熱門(mén)律師（位熱門(mén)律師（ALB Hot 100）” 周顯峰 博士演講人3聯(lián)盟北京辦公室部分成員4品誠(chéng)梅森&合森律師聯(lián)盟 國(guó)際項(xiàng)目與建設(shè)工程法律服務(wù)領(lǐng)域第一品牌 擁有世界規(guī)模最大的國(guó)際項(xiàng)目與建設(shè)工程專(zhuān)業(yè)律師團(tuán)隊(duì) 連續(xù)多年贏(yíng)得 “年度全球領(lǐng)先建筑律師事務(wù)所”大獎(jiǎng) 在英國(guó)英國(guó)及北京、上海、香港、北京、上海、香港、新加坡、迪拜新加坡、迪拜設(shè)有辦公室5品誠(chéng)梅森&合森律師聯(lián)盟 贊助支持的公益事業(yè)天大天大- 品誠(chéng)

3、梅森品誠(chéng)梅森工程法律獎(jiǎng)學(xué)金工程法律獎(jiǎng)學(xué)金Pinsent Masons-CHINCA年度建筑法律講座年度建筑法律講座ACEL貿(mào)仲貿(mào)仲-北仲北仲-清華清華-天大天大-CIOB-ICE-RICS聯(lián)合建設(shè)管理講座聯(lián)合建設(shè)管理講座(JCM)清華建設(shè)管理獎(jiǎng)學(xué)金清華建設(shè)管理獎(jiǎng)學(xué)金工程法律學(xué)位課程工程法律學(xué)位課程國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作國(guó)際項(xiàng)目管理論壇國(guó)際項(xiàng)目管理論壇6EPC總承包合同范本總承包合同范本7國(guó)際 1999黃皮書(shū)和銀皮書(shū) 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)供應(yīng)安裝標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件 Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and I

4、nstallation8國(guó)內(nèi)n建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本(GF-2011-0216)n標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件2012版 (國(guó)家發(fā)改委已正式發(fā)布)兩個(gè)中國(guó)第一兩個(gè)中國(guó)第一9適用范圍 如何適用于房屋建筑、土木工程和工業(yè)項(xiàng)目等不同類(lèi)型的工程項(xiàng)目？ 工業(yè)類(lèi) vs. 非工業(yè)類(lèi)（房屋建筑、土木工程） 工程性質(zhì)的不同 我國(guó)目前“條塊分割”的建設(shè)管理體制的影響 兩個(gè)文本共同出發(fā)點(diǎn)：適用于不同類(lèi)型的項(xiàng)目 兩個(gè)文本的內(nèi)容實(shí)際更適合于工業(yè)項(xiàng)目 示范文本需要作更多的實(shí)質(zhì)性調(diào)整10適用范圍（續(xù)） 能否同時(shí)適用于DB和EPC項(xiàng)目？ DB和EPC很容易在概念上引發(fā)思維定式 DB vs. EPC 是否包括P（

5、非標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)備采購(gòu)） 工作范圍大?。ㄌ貏e是設(shè)計(jì)） 風(fēng)險(xiǎn)的分配原則（FIDIC的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)）合約解釋角度，區(qū)別合約解釋角度，區(qū)別DB和和EPC的意義實(shí)際并不大的意義實(shí)際并不大11風(fēng)險(xiǎn)分配原則 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件中的A/B款 初衷：打造中國(guó)的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)招準(zhǔn)招標(biāo)標(biāo)文件系列文件系列 (vs. FIDIC) 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)施工施工總承包招標(biāo)文件 vs. 標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)采采購(gòu)購(gòu)施工施工總承包招標(biāo)文件 參照FIDIC黃皮書(shū)和銀皮書(shū)的編制原則風(fēng)險(xiǎn)劃分為什么最終為什么最終“合二為一合二為一”？12EPC合同特征條款對(duì)比解析合同特征條款對(duì)比解析13合同文件組成 示范文本本合同協(xié)議書(shū)本合同專(zhuān)用條款中標(biāo)通知書(shū)招投標(biāo)文件及其附件招投標(biāo)文

6、件及其附件本合同通用條款合同附件合同附件標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件設(shè)計(jì)文件、資料和圖紙雙方約定構(gòu)成合同組成部分的其他文件14合同文件組成 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件合同協(xié)議書(shū)中標(biāo)通知書(shū)投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄專(zhuān)用合同條款通用合同條款發(fā)包人要求發(fā)包人要求價(jià)格清單承包人建議書(shū)其他合同文件15合同文件組成 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件發(fā)包人要求 功能要求工程規(guī)模、范圍和目的性能保證指標(biāo)產(chǎn)能保證指標(biāo) 時(shí)間要求開(kāi)始工作時(shí)間設(shè)計(jì)完成時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃竣工時(shí)間缺陷責(zé)任期其他時(shí)間要求 技術(shù)要求設(shè)計(jì)階段和設(shè)計(jì)任務(wù)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備監(jiān)造、試驗(yàn)樣品竣工試驗(yàn)/竣工后試驗(yàn)16合同文件組成 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件發(fā)包人要求（續(xù)）賠償責(zé)任未能通過(guò)竣工/竣工

7、后試驗(yàn)的損害賠償逾期損害賠償其他文件要求設(shè)計(jì)文件、承包人文件，以及相關(guān)審批、批準(zhǔn)、備案要求溝通計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃竣工文件和工程的其他記錄操作和維修手冊(cè)其他要求對(duì)承包人的主要人員資格要求相關(guān)審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)的辦理對(duì)項(xiàng)目業(yè)主人員的培訓(xùn)分包設(shè)備供應(yīng)商缺陷責(zé)任期的服務(wù)要求17合同文件組成 FIDIC Employers Requirement 1.8 承包商文件的份數(shù) 1.13 業(yè)主取得的許可 2.1 基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備分階段占用權(quán)或進(jìn)入方法18合同文件組成 FIDIC Employers Requirement 4.1 要求達(dá)到的工程預(yù)期目的 4.6 在現(xiàn)場(chǎng)的其他承包商（和其他人員） 4.7 放

8、線(xiàn)的基準(zhǔn)點(diǎn)、線(xiàn)和標(biāo)高 4.18 環(huán)境約束 4.19 現(xiàn)場(chǎng)可供得電、水、燃?xì)夂推渌?wù) 4.20 雇主設(shè)備和免費(fèi)供應(yīng)的材料19合同文件組成 FIDIC Employers Requirement 5.1 雇主應(yīng)負(fù)責(zé)的要求、數(shù)據(jù)和資料 5.2 要求送審的承包商文件 5.4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和建筑法規(guī) 5.5 對(duì)雇主人員的操作培訓(xùn) 5.6 竣工圖和工程的其他記錄 5.7 操作和維修手冊(cè)20合同文件組成 FIDIC Employers Requirement 6.6 為（業(yè)主）人員提供設(shè)施 7.2 樣品 7.3 場(chǎng)外檢驗(yàn)要求 7.4 制造和（或）施工期間的試驗(yàn) 9.1 竣工試驗(yàn) 9.4 未能通過(guò)竣工試驗(yàn)的損害

9、賠償費(fèi) 12.1 竣工后試驗(yàn) 12.4 未通過(guò)竣工后試驗(yàn)的損害賠償費(fèi)21設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任業(yè)主要求錯(cuò)誤（Errors in the Employers Requirement）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和不利的物質(zhì)條件（Site Data & Adverse Physical Conditions）承包商設(shè)計(jì)責(zé)任（Contractors Design Obligation）變更（Variation）22業(yè)主要求錯(cuò)誤 示范文本5.1.2 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)（誰(shuí)提供誰(shuí)負(fù)責(zé)） 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件1.13 A款：業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)（與FIDIC黃皮書(shū)的差別） B款：除4種情形外，均屬于承包商風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)包人要求中引用的原始數(shù)據(jù)和資料 對(duì)工程或其

10、任何部分的功能要求 試驗(yàn)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn) 除合同另有約定外，承包人無(wú)法核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料23現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和不利物質(zhì)條件 示范文本 5.2.1（項(xiàng)目基礎(chǔ)資料和現(xiàn)場(chǎng)障礙資料） 發(fā)包人應(yīng)按合同約定、法律或行業(yè)規(guī)定，向承包人提供設(shè)計(jì)需要的項(xiàng)目基礎(chǔ)資料，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、齊全性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。 除除專(zhuān)專(zhuān)用條款另有用條款另有約約定外定外，發(fā)包人應(yīng)按合同約定和適用法律規(guī)定，在設(shè)計(jì)開(kāi)始前，提供與設(shè)計(jì)、施工有關(guān)的地上、地下已有的建筑物、構(gòu)筑物等現(xiàn)場(chǎng)障礙資料，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、齊全性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。 5.2.2（15天期限） 對(duì)這些資料中的短缺、遺漏、錯(cuò)誤、疑問(wèn)，承包人應(yīng)在收到上述資料后15日內(nèi)向發(fā)包人提出進(jìn)一步的要求。

11、因承包人未能在上述時(shí)間內(nèi)提出要求而發(fā)生的損失由承包人自行承擔(dān)，由此造成工程關(guān)鍵路徑延誤的，竣工日期不予順延。24現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)和不利物質(zhì)條件 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件4.10.1 A款：發(fā)包人應(yīng)向承包人提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域內(nèi)的供水、排水、供電、供氣、供熱、通信、廣播電視等地下管線(xiàn)資料、氣象和水文觀(guān)測(cè)資料，相鄰構(gòu)筑物、地下工程的有關(guān)資料，以及其他與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，并承擔(dān)原始并承擔(dān)原始資資料料錯(cuò)誤錯(cuò)誤造成的全部造成的全部責(zé)責(zé)任，但承包人任，但承包人應(yīng)對(duì)應(yīng)對(duì)其其閱讀閱讀上述上述資資料后所作出的解料后所作出的解釋釋和推斷和推斷負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)。 。 B款： 保保證證原始原始資資料的真料的真實(shí)實(shí)性，但承包人性，但承包人

12、應(yīng)對(duì)應(yīng)對(duì)前述前述資資料復(fù)核并承料復(fù)核并承擔(dān)擔(dān)資資料料錯(cuò)誤錯(cuò)誤的的責(zé)責(zé)任。第任。第1.13款款發(fā)發(fā)包人要求中的包人要求中的錯(cuò)誤規(guī)錯(cuò)誤規(guī)定的情形除外。定的情形除外。 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件4.11 A款：不可預(yù)見(jiàn)物質(zhì)條件業(yè)主風(fēng)險(xiǎn) B款：不可預(yù)見(jiàn)的困難和費(fèi)用承包商風(fēng)險(xiǎn)（合同另有約定除外）25承包商設(shè)計(jì)責(zé)任 示范文本 3.1.1 承包人應(yīng)按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工程的功能、規(guī)模、考核目標(biāo)和竣工日期，完成設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、竣工試驗(yàn)和（或）竣工后試驗(yàn)等工作，不得違反國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定。 標(biāo)準(zhǔn)EPC招標(biāo)文件 4.1.3 滿(mǎn)滿(mǎn)足合同足合同約約定的目的定的目的 5.1.1 承包人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國(guó)家、行業(yè)和

13、地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)完成設(shè)計(jì)工作，并符合發(fā)包人要求。26變更 施工合同施工合同 標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件15.1 （1）取消合同中任何一項(xiàng)工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實(shí)施； （2）改變合同中任何一項(xiàng)工作的質(zhì)量或其他特性； （3）改變合同工程的基線(xiàn)、標(biāo)高、位置或尺寸； （4）改變合同中任何一項(xiàng)工作的施工時(shí)間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序； （5）為完成工程需要追加的額外工作。 FIDIC紅皮書(shū)13.1款 (a) 對(duì)合同中任何工作的工程量的改變（此類(lèi)改變并不一定必然構(gòu)成變更）； (b) 任何工作質(zhì)量或其他特性上的變更； (c) 工程任何部分標(biāo)高、位置和(或)尺寸上的改變； (d) 省略任何工作，除

14、非它已被他人完成； (e) 永久工程所必需的任何附加工作、永久設(shè)備、材料或服務(wù)，包括任何聯(lián)合竣工檢驗(yàn)、鉆孔和其他檢驗(yàn)以及勘察工作，或 (f) 工程的實(shí)施順序或時(shí)間安排的改變。27變更 示范文本（E+P+C） 設(shè)計(jì)變更范圍 對(duì)生產(chǎn)工藝流程的調(diào)整，但未擴(kuò)大或縮小初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的生產(chǎn)路線(xiàn)和規(guī)模、或未擴(kuò)大或縮小合同約定的生產(chǎn)路線(xiàn)和規(guī)模 對(duì)平面布置、豎面布置、局部使用功能的調(diào)整，但未擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的建筑規(guī)模，未改變初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)的使用功能；或未擴(kuò)大合同約定的建設(shè)規(guī)模，未改變合同約定的使用功能 對(duì)配套系統(tǒng)工程的工藝調(diào)整、使用功能調(diào)整 對(duì)區(qū)域內(nèi)基準(zhǔn)控制點(diǎn)、基準(zhǔn)標(biāo)高和基準(zhǔn)線(xiàn)的調(diào)整 對(duì)設(shè)備、材料、部件的性能、規(guī)格

15、和數(shù)量的調(diào)整 因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更 其他超出合同約定的設(shè)計(jì)事項(xiàng) 上述變更所需的附加工作28變更 示范文本 采購(gòu)變更范圍 發(fā)包人通知承包人選擇另一家供貨商 因執(zhí)行新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更 發(fā)包人要求改變檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)、試驗(yàn)的地點(diǎn)和增加的附加試驗(yàn) 發(fā)包人要求增減合同中約定的備品備件、專(zhuān)用工具、竣工后試驗(yàn)物資的采購(gòu)數(shù)量 上述變更所需的附加工作29變更 示范文本 施工變更范圍 設(shè)計(jì)變更造成施工方法改變、設(shè)備、材料、部件、人工和工程量的增減 發(fā)包人要求增加的附加試驗(yàn)、改變?cè)囼?yàn)地點(diǎn) 新增加的施工障礙處理 發(fā)包人對(duì)竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，通知重新進(jìn)行竣工試驗(yàn) 因執(zhí)行新頒布的法律、

16、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更 現(xiàn)場(chǎng)其他簽證 上述變更所需的附加工作30變更 EPC合同 FIDIC 黃皮書(shū)/銀皮書(shū) 1.1.6.9 變更是指根據(jù)第13條變更和調(diào)整的規(guī)定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)作為變更的，對(duì)業(yè)對(duì)業(yè)主要求或工程的任何改主要求或工程的任何改變變。 標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件 1.1.6.3 變更是指根據(jù)第15條的約定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)對(duì)發(fā)對(duì)發(fā)包人要包人要求的改求的改變變。31案例分析案例分析32 上海環(huán)球金融中心工程總承包“二次設(shè)計(jì)” 中國(guó)某外資五星級(jí)酒店設(shè)計(jì)-建造合同糾紛訴訟案 中國(guó)首例FIDIC銀皮書(shū)EPC合同糾紛仲裁案33總結(jié)總結(jié)34法律視角Engineering往往是爭(zhēng)議的主要源頭，Commissioning往往是爭(zhēng)議的主要階段：與傳統(tǒng)施工合同糾紛相比，EPC合同爭(zhēng)議往往更加復(fù)雜，專(zhuān)業(yè)性更強(qiáng)。我國(guó)現(xiàn)行法律和司法實(shí)踐以傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)和施工分離的體制為基礎(chǔ)，難以滿(mǎn)足EPC合同爭(zhēng)議解決的特別需求。在EPC項(xiàng)目前期，當(dāng)事人均應(yīng)重視法律及合約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作，EPC合同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控至關(guān)重要。在爭(zhēng)議解決方式上，當(dāng)事人應(yīng)選擇專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的