公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)第一章

1、中國(guó)人民大學(xué)公共管理碩士核心專業(yè)課程公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)The Economy Of The Public DepartmentThe Economy Of The Public Department主講：中國(guó)人民大學(xué)主講：中國(guó)人民大學(xué) 代鵬代鵬 博士博士第第1篇篇 公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論 第第1 1章章 市場(chǎng)與政府市場(chǎng)與政府 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)是一種資源配置系統(tǒng)，政府也是一種資源配置在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)是一種資源配置系統(tǒng)，政府也是一種資源配置系統(tǒng)，二者是相互依存、相互補(bǔ)充的關(guān)系。市場(chǎng)機(jī)制是一種有效率的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，二者是相互依存、相互補(bǔ)充的關(guān)系。市場(chǎng)機(jī)制是一種

2、有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，但它也具有自身固有的缺陷，經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱之為運(yùn)行機(jī)制，但它也具有自身固有的缺陷，經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱之為“市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈”。這就是說(shuō)，市場(chǎng)機(jī)制并不是萬(wàn)能的，這就是說(shuō)，市場(chǎng)機(jī)制并不是萬(wàn)能的，“看不見(jiàn)的手看不見(jiàn)的手”只能在理想的完全競(jìng)只能在理想的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中發(fā)揮完美的作用，由此決定了政府的介入和干預(yù)具有一定的合理爭(zhēng)市場(chǎng)中發(fā)揮完美的作用，由此決定了政府的介入和干預(yù)具有一定的合理性和必要性。性和必要性。 本章重點(diǎn)問(wèn)題本章重點(diǎn)問(wèn)題資源配置效率實(shí)現(xiàn)的條件資源配置效率實(shí)現(xiàn)的條件市場(chǎng)失靈和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍市場(chǎng)失靈和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能 11 資源配置的效率資源配

3、置的效率 111 資源配置效率的涵義資源配置效率的涵義社會(huì)資源合理配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，社會(huì)資源合理配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，“效率效率”是衡量社會(huì)資源配置狀況是衡量社會(huì)資源配置狀況的標(biāo)準(zhǔn)。的標(biāo)準(zhǔn)。“帕雷托效率帕雷托效率”準(zhǔn)則準(zhǔn)則提出者：意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲爾弗雷多提出者：意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲爾弗雷多帕雷托（帕雷托（Vilfredo Pareto，1848-1923）定義：如果社會(huì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，即任何重新調(diào)整都不可定義：如果社會(huì)資源的配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，即任何重新調(diào)整都不可能在不使其他任何人境況變壞的情況下，而使任何一人的境況更好，那么，能在不使其他任何人境況變壞的情況下，而使

4、任何一人的境況更好，那么，這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是具有效率的。如果達(dá)不到這種狀況，這種資源配置的狀況就是最佳的，也就是具有效率的。如果達(dá)不到這種狀況，既可以通過(guò)資源配置的重新調(diào)整而使得某人的境況變好，而同時(shí)又不使任何既可以通過(guò)資源配置的重新調(diào)整而使得某人的境況變好，而同時(shí)又不使任何一人的境況變壞，那就說(shuō)明資源配置的狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的。一人的境況變壞，那就說(shuō)明資源配置的狀況不是最佳的，也就是缺乏效率的?！暗谜叩乃枚嘤谑д叩乃У谜叩乃枚嘤谑д叩乃А?，或者從全社會(huì)看，或者從全社會(huì)看，“宏觀上的所得要大于宏觀上的所得要大于宏觀上的所失宏觀上的所失”。如果做到了這一點(diǎn)，

5、資源的配置就可以說(shuō)是具有效率的。如果做到了這一點(diǎn)，資源的配置就可以說(shuō)是具有效率的。 112 資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件 社會(huì)總效益、社會(huì)總成本、社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本的概念社會(huì)總效益、社會(huì)總成本、社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本的概念社會(huì)總效益社會(huì)總效益(total social benefit，TSB)指人們從消費(fèi)一定量的該指人們從消費(fèi)一定量的該種物品中所得到的總的滿足程度。種物品中所得到的總的滿足程度。社會(huì)邊際效益社會(huì)邊際效益(marginal social benefit，MSB)指人們對(duì)該種物品指人們對(duì)該種物品的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿足程度。的消費(fèi)量每增加一個(gè)單

6、位所增加的滿足程度。社會(huì)總成本社會(huì)總成本(total social cost，TSC)指為生產(chǎn)一定量的物品所需指為生產(chǎn)一定量的物品所需要消耗的全部資源的價(jià)值。要消耗的全部資源的價(jià)值。社會(huì)邊際成本社會(huì)邊際成本(marginal social cost，簡(jiǎn)寫(xiě)為，簡(jiǎn)寫(xiě)為MSC)指每增加一個(gè)指每增加一個(gè)單位該種物品的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值。單位該種物品的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值。 112 資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件資源配置效率的實(shí)現(xiàn)條件 凈邊際效益凈邊際效益(marginal net benefit)即一種物品的社會(huì)邊際效益與其社會(huì)邊即一種物品的社會(huì)邊際效益與其社會(huì)邊際成本之間的差額。際成本

7、之間的差額。只要一種物品的凈邊際效益是正數(shù)，將更多的資源配置在這種物品的生只要一種物品的凈邊際效益是正數(shù)，將更多的資源配置在這種物品的生產(chǎn)上，便會(huì)獲得追加的效益。產(chǎn)上，便會(huì)獲得追加的效益。為了使某種物品的效益最大化，該種物品的產(chǎn)量的增加應(yīng)當(dāng)持續(xù)到這樣為了使某種物品的效益最大化，該種物品的產(chǎn)量的增加應(yīng)當(dāng)持續(xù)到這樣一點(diǎn)上，即其社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本，或其凈邊際效益為一點(diǎn)上，即其社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本，或其凈邊際效益為O。如果該種物品的產(chǎn)量超過(guò)了這一點(diǎn)，其社會(huì)邊際成本就會(huì)大于社會(huì)邊際如果該種物品的產(chǎn)量超過(guò)了這一點(diǎn)，其社會(huì)邊際成本就會(huì)大于社會(huì)邊際效益，從而其凈邊際效益就會(huì)為負(fù)數(shù)。即效益，從

8、而其凈邊際效益就會(huì)為負(fù)數(shù)。即用于該種物品生產(chǎn)的資源的追加，反而減少了該種物品的效益。用于該種物品生產(chǎn)的資源的追加，反而減少了該種物品的效益。實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化即實(shí)現(xiàn)資源配置效率最大化即“帕累托效率帕累托效率”的條件是：配置在每一種物的條件是：配置在每一種物品或勞務(wù)上的資源的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本。公式表示：品或勞務(wù)上的資源的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本。公式表示：MSB=MSC一種有效率的經(jīng)濟(jì)制度，可以使其全社會(huì)的資源配置滿足這樣一種條件，一種有效率的經(jīng)濟(jì)制度，可以使其全社會(huì)的資源配置滿足這樣一種條件，即每一種物品即每一種物品(或勞務(wù)或勞務(wù))的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本

9、。的社會(huì)邊際效益均等于其社會(huì)邊際成本。 科斯定理（科斯定理（Coase Theorem） 1991年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，授給了美國(guó)芝加哥大學(xué)法學(xué)院羅納德科斯教授。 1937年發(fā)表的論企業(yè)的性質(zhì)：市場(chǎng)交換的先決條件是界定明確的產(chǎn)權(quán) 。 1960年發(fā)表的論社會(huì)成本問(wèn)題：如果存在可操作 的私有產(chǎn)權(quán)，且交易成本為零，則無(wú)論產(chǎn)權(quán)如何分配，最終的資源配置都是最優(yōu)的。 在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，如果所有交易的成本都能通過(guò)價(jià)格得到反映，那么整個(gè)經(jīng)濟(jì)將變得更有效率。 科斯定理（科斯定理（Coase Theorem） 自由交換往往使資源得到最充分的利用，在這種情況下，資源配置被認(rèn)為是帕累托 （Pareto） 有效的。 科

10、斯定理認(rèn)為，法定權(quán)利的最初分配從效率角度上看是無(wú)關(guān)賢要的，只要這些權(quán)利能自由交換。換句話說(shuō)就是，由法律所規(guī)定的法定權(quán)利分配不當(dāng)，會(huì)在市場(chǎng)上通過(guò)自由交換得到校正。 保障法律的效率， 就是消除對(duì)法定權(quán)利自由交換的障礙。含糊不清常常損害法定權(quán)利，使其難于得到正確估價(jià)。 法律的效力是由明確法定權(quán)利并強(qiáng)制履行私人法定權(quán)力交換合同而得以保障的。 12 市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍 121 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的資源配置完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的資源配置在以市場(chǎng)為資源配置主體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，分析政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)意義的在以市場(chǎng)為資源配置主體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，分析政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)意義的起點(diǎn)是考察市場(chǎng)在資源配置中的作用

11、。起點(diǎn)是考察市場(chǎng)在資源配置中的作用。 完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制能夠使資源的配置達(dá)到最有效率的狀態(tài)。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制能夠使資源的配置達(dá)到最有效率的狀態(tài)。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制建立在價(jià)格信號(hào)具有充分靈活性和伸縮性這個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制建立在價(jià)格信號(hào)具有充分靈活性和伸縮性這個(gè)基礎(chǔ)上，其必要條件是：基礎(chǔ)上，其必要條件是：1、所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；、所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；2、所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生，并且每一市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)買者、所有的交易都在市場(chǎng)上發(fā)生，并且每一市場(chǎng)都有眾多的購(gòu)買者和銷售者；和銷售者；3、沒(méi)有任何購(gòu)買者或銷售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格；、沒(méi)有任何購(gòu)買者或銷售者能夠單獨(dú)操縱價(jià)格；4、購(gòu)買者和

12、銷售者都可以享有充分的信息；、購(gòu)買者和銷售者都可以享有充分的信息；5、資源可以充分流動(dòng)并且可以無(wú)任何阻礙地流向任何使用者。、資源可以充分流動(dòng)并且可以無(wú)任何阻礙地流向任何使用者。滿足這滿足這5個(gè)條件的完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是如何實(shí)現(xiàn)資源的有效配置的。個(gè)條件的完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是如何實(shí)現(xiàn)資源的有效配置的。 12 市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍 消費(fèi)者的購(gòu)買行為消費(fèi)者的購(gòu)買行為在決定某種物品購(gòu)買量時(shí)，消費(fèi)者要比較其貨幣支出在決定某種物品購(gòu)買量時(shí)，消費(fèi)者要比較其貨幣支出(價(jià)格價(jià)格)與所能與所能獲得的滿足程度獲得的滿足程度(私人邊際效益私人邊際效益)。如果追加一個(gè)單位物品的消費(fèi)給他帶來(lái)的私

13、人邊際效益大于其必如果追加一個(gè)單位物品的消費(fèi)給他帶來(lái)的私人邊際效益大于其必須為之付出的價(jià)格，他就會(huì)增加該種物品的購(gòu)買量。須為之付出的價(jià)格，他就會(huì)增加該種物品的購(gòu)買量。如果追加一個(gè)單位物品的消費(fèi)給他帶來(lái)的私人邊際效益小于其必如果追加一個(gè)單位物品的消費(fèi)給他帶來(lái)的私人邊際效益小于其必須為之付出的價(jià)格，他就會(huì)減少該種物品的購(gòu)買量。須為之付出的價(jià)格，他就會(huì)減少該種物品的購(gòu)買量。如此的調(diào)整將持續(xù)到他從最后一個(gè)單位物品的消費(fèi)所獲得的私人如此的調(diào)整將持續(xù)到他從最后一個(gè)單位物品的消費(fèi)所獲得的私人邊際效益恰好等于其必須為之付出的價(jià)格時(shí)為止。邊際效益恰好等于其必須為之付出的價(jià)格時(shí)為止。消費(fèi)者購(gòu)買某種物品所獲得的私人

14、邊際效益也就是該種物品所提消費(fèi)者購(gòu)買某種物品所獲得的私人邊際效益也就是該種物品所提供的社會(huì)邊際效益。供的社會(huì)邊際效益。P代表價(jià)格，代表價(jià)格，MPB代表私人邊際效益，代表私人邊際效益，MSB代表社會(huì)邊際效益，代表社會(huì)邊際效益，則上述條件可以用公式表示為：則上述條件可以用公式表示為：P=MPB=MSB 12 市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍 決定的產(chǎn)量水平意味所有的消費(fèi)者已將其消費(fèi)量調(diào)整到了其私人決定的產(chǎn)量水平意味所有的消費(fèi)者已將其消費(fèi)量調(diào)整到了其私人邊際效益等于該物品的價(jià)格的水平，所有的生產(chǎn)者已將其生產(chǎn)量調(diào)邊際效益等于該物品的價(jià)格的水平，所有的生產(chǎn)者已將其生產(chǎn)量調(diào)整到了其

15、私人邊際成本與該物品的售價(jià)相等的水平。整到了其私人邊際成本與該物品的售價(jià)相等的水平。P=MPB=MPC=MSB=MSC 如果消費(fèi)者就是所出售物品的唯一受益者，且生產(chǎn)者承擔(dān)了制造如果消費(fèi)者就是所出售物品的唯一受益者，且生產(chǎn)者承擔(dān)了制造該物品的所有成本，那么，該種物品市場(chǎng)的均衡點(diǎn)就是其最佳的產(chǎn)該物品的所有成本，那么，該種物品市場(chǎng)的均衡點(diǎn)就是其最佳的產(chǎn)量點(diǎn)：量點(diǎn)：MSB=MSC如果這種條件在所有的市場(chǎng)上以及所有通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易的物品如果這種條件在所有的市場(chǎng)上以及所有通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易的物品上都得到了滿足，那么，就意味著該經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的所有資源的配置上都得到了滿足，那么，就意味著該經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的所有資源的配

16、置達(dá)到了最佳狀態(tài)，即實(shí)現(xiàn)了達(dá)到了最佳狀態(tài)，即實(shí)現(xiàn)了“帕累托效率帕累托效率”。在這一產(chǎn)量水平上：在這一產(chǎn)量水平上：P=MPB=MSB=MSC在所有的市場(chǎng)上和通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易的物品在所有的市場(chǎng)上和通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易的物品(或勞務(wù)或勞務(wù))上都得到了滿上都得到了滿足時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制可以通過(guò)供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，而使資足時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制可以通過(guò)供求雙方的自發(fā)調(diào)節(jié)，而使資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。 122 市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈 完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制只是一種理論上的理想狀完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制只是一種理論上的理想狀態(tài)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，它的五個(gè)必要條件不態(tài)，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，它的五個(gè)必要條件不可

17、能同時(shí)完全具備，五個(gè)條件如果缺少一個(gè)，可能同時(shí)完全具備，五個(gè)條件如果缺少一個(gè)，市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面就有可能市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)資源配置的效率方面就有可能出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈。經(jīng)濟(jì)學(xué)界將市場(chǎng)機(jī)制自身固有出現(xiàn)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈。經(jīng)濟(jì)學(xué)界將市場(chǎng)機(jī)制自身固有的缺陷稱為的缺陷稱為“市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈”。市場(chǎng)失靈的存在使公共部門(mén)的干預(yù)即政府的經(jīng)市場(chǎng)失靈的存在使公共部門(mén)的干預(yù)即政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就成為必要。濟(jì)活動(dòng)就成為必要。導(dǎo)致市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈的基本原因，在于價(jià)格信號(hào)導(dǎo)致市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)失靈的基本原因，在于價(jià)格信號(hào)并非總是能充分地反映社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊并非總是能充分地反映社會(huì)邊際效益和社會(huì)邊際成本。際成本。 公共物品或勞務(wù)公共物品或勞

18、務(wù)公共物品或勞務(wù)公共物品或勞務(wù)(public goods or service)：具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)特征的物品或勞務(wù)。具有共同受益或聯(lián)合消費(fèi)特征的物品或勞務(wù)。由于這類物品或勞務(wù)所提供的效用不能分割為由于這類物品或勞務(wù)所提供的效用不能分割為若干單位，從而不能向個(gè)人或企業(yè)出售，也不若干單位，從而不能向個(gè)人或企業(yè)出售，也不能為其定價(jià)，市場(chǎng)的供給自然就成為無(wú)效的方能為其定價(jià)，市場(chǎng)的供給自然就成為無(wú)效的方式。式。外部效應(yīng)外部效應(yīng)外部效應(yīng)（外部效應(yīng)（externalities)，指私人邊際成，指私人邊際成本和社會(huì)邊際成本之間或私人邊際效益和本和社會(huì)邊際成本之間或私人邊際效益和社會(huì)邊際效益之間的非一致性

19、。其關(guān)鍵方社會(huì)邊際效益之間的非一致性。其關(guān)鍵方面是指某一個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)影響了面是指某一個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)影響了他人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本他人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。 壟斷壟斷（壟斷（monopoly)：帝國(guó)主義的基本經(jīng)濟(jì)特征。指少數(shù)：帝國(guó)主義的基本經(jīng)濟(jì)特征。指少數(shù)資本主義大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)獨(dú)占生產(chǎn)和市場(chǎng)，以攫取高額資本主義大企業(yè)聯(lián)合起來(lái)獨(dú)占生產(chǎn)和市場(chǎng)，以攫取高額壟斷利潤(rùn)。自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到壟斷利潤(rùn)。自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中，當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段時(shí)，少數(shù)大企業(yè)就有可能對(duì)瓜分市場(chǎng)，規(guī)定壟一定階段時(shí)，少數(shù)大

20、企業(yè)就有可能對(duì)瓜分市場(chǎng)，規(guī)定壟斷價(jià)格方面達(dá)成協(xié)議，形成壟斷。斷價(jià)格方面達(dá)成協(xié)議，形成壟斷。19世紀(jì)末世紀(jì)末20世紀(jì)初，世紀(jì)初，成為主要資本主義國(guó)家全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，資本主義成為主要資本主義國(guó)家全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，資本主義發(fā)展到帝國(guó)主義階段，壟斷并沒(méi)有改變資本主義私有制發(fā)展到帝國(guó)主義階段，壟斷并沒(méi)有改變資本主義私有制和消除競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)，反而使競(jìng)爭(zhēng)更為尖銳。和消除競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)無(wú)政府狀態(tài)，反而使競(jìng)爭(zhēng)更為尖銳。 壟斷者實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的辦法是將其產(chǎn)量確定在邊際效壟斷者實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的辦法是將其產(chǎn)量確定在邊際效益益(MR)等于其私人邊際成本的水平上。等于其私人邊際成本的水平上。壟斷組織壟斷組織壟斷

21、組織：資本主義大企業(yè)聯(lián)合組成的壟斷經(jīng)濟(jì)同盟。壟斷組織：資本主義大企業(yè)聯(lián)合組成的壟斷經(jīng)濟(jì)同盟。旨在瓜分和壟斷商品銷售市場(chǎng)和原料產(chǎn)地，規(guī)定壟斷價(jià)旨在瓜分和壟斷商品銷售市場(chǎng)和原料產(chǎn)地，規(guī)定壟斷價(jià)格，加強(qiáng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，保證高額壟斷利潤(rùn)。格，加強(qiáng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，保證高額壟斷利潤(rùn)。主要形式：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩、跨國(guó)公主要形式：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩、跨國(guó)公司等。司等。壟斷組織最初以短期價(jià)格協(xié)定的形式出現(xiàn)于壟斷組織最初以短期價(jià)格協(xié)定的形式出現(xiàn)于19世紀(jì)世紀(jì)60-70年代；年代；1873年危機(jī)后以分割市場(chǎng)、規(guī)定壟斷價(jià)格或年危機(jī)后以分割市場(chǎng)、規(guī)定壟斷價(jià)格或規(guī)定生產(chǎn)限額為目的的卡特爾開(kāi)始廣泛發(fā)展

22、；到規(guī)定生產(chǎn)限額為目的的卡特爾開(kāi)始廣泛發(fā)展；到19世紀(jì)世紀(jì)末、末、20世紀(jì)初，在主要的資本主義國(guó)家里，卡特爾才成世紀(jì)初，在主要的資本主義國(guó)家里，卡特爾才成為全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，資本主義就發(fā)展到了帝國(guó)主義為全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)，資本主義就發(fā)展到了帝國(guó)主義階段。參見(jiàn)階段。參見(jiàn)“壟斷壟斷”。壟斷組織壟斷組織托拉斯：（托拉斯：（trust）壟斷組織的高級(jí)形式。由許）壟斷組織的高級(jí)形式。由許多生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或產(chǎn)品有密切關(guān)系的企多生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)或產(chǎn)品有密切關(guān)系的企業(yè)合并組成。旨在壟斷銷售市場(chǎng)、爭(zhēng)奪原料產(chǎn)業(yè)合并組成。旨在壟斷銷售市場(chǎng)、爭(zhēng)奪原料產(chǎn)地和投資范圍，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力量，以獲取高額壟地和投資范圍，加強(qiáng)

23、競(jìng)爭(zhēng)力量，以獲取高額壟斷利潤(rùn)。參加的企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律斷利潤(rùn)。參加的企業(yè)在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上都喪失獨(dú)立性。托拉斯的董事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)全上都喪失獨(dú)立性。托拉斯的董事會(huì)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)全部的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在最部的生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在最大的資本家手中，原企業(yè)主成為股東，按其股大的資本家手中，原企業(yè)主成為股東，按其股份取得紅利。參加的資本家為分配利潤(rùn)和爭(zhēng)奪份取得紅利。參加的資本家為分配利潤(rùn)和爭(zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而進(jìn)行劇烈的競(jìng)爭(zhēng)。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)而進(jìn)行劇烈的競(jìng)爭(zhēng)。 壟斷組織壟斷組織卡特爾：法文卡特爾：法文cartel的音譯。壟斷組織的主要形的音譯。壟斷組織的主要形式之一。生產(chǎn)同類商品的資本主

24、義企業(yè)為壟斷式之一。生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)為壟斷商品銷售市場(chǎng)獲取高額壟斷利潤(rùn)而訂立的協(xié)定。商品銷售市場(chǎng)獲取高額壟斷利潤(rùn)而訂立的協(xié)定。內(nèi)容包括：劃分銷售市場(chǎng)、確定商品產(chǎn)量或規(guī)內(nèi)容包括：劃分銷售市場(chǎng)、確定商品產(chǎn)量或規(guī)定商品售價(jià)。參加者如違反協(xié)定，就處以罰金。定商品售價(jià)。參加者如違反協(xié)定，就處以罰金。但它們?cè)谏a(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍有自己的但它們?cè)谏a(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍有自己的獨(dú)立性。參加者之間為奪取有利的銷售市場(chǎng)和獨(dú)立性。參加者之間為奪取有利的銷售市場(chǎng)和擴(kuò)大產(chǎn)銷限額進(jìn)行著劇烈的競(jìng)爭(zhēng)，常使協(xié)定瓦擴(kuò)大產(chǎn)銷限額進(jìn)行著劇烈的競(jìng)爭(zhēng)，常使協(xié)定瓦解。解。 壟斷組織壟斷組織康采恩：德文康采恩：德文Konze

25、rn的音譯。壟斷組織形式的音譯。壟斷組織形式之一。由不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)的許多企業(yè)聯(lián)合組成。之一。由不同經(jīng)濟(jì)部門(mén)的許多企業(yè)聯(lián)合組成。包括工業(yè)企業(yè)、貿(mào)易公司、銀行、運(yùn)輸公司和包括工業(yè)企業(yè)、貿(mào)易公司、銀行、運(yùn)輸公司和保險(xiǎn)公司等。旨在壟斷銷售市場(chǎng)、爭(zhēng)奪原料產(chǎn)保險(xiǎn)公司等。旨在壟斷銷售市場(chǎng)、爭(zhēng)奪原料產(chǎn)地和投資場(chǎng)所，以獲取高額壟斷利潤(rùn)。參加康地和投資場(chǎng)所，以獲取高額壟斷利潤(rùn)。參加康采恩的企業(yè)形式上保持獨(dú)立，實(shí)際上受其中占采恩的企業(yè)形式上保持獨(dú)立，實(shí)際上受其中占統(tǒng)治地位的資本家集團(tuán)（一般是大銀行資本家）統(tǒng)治地位的資本家集團(tuán)（一般是大銀行資本家）通過(guò)參與制加以控制。它明顯地表現(xiàn)出帝國(guó)主通過(guò)參與制加以控制。它明顯地表現(xiàn)

26、出帝國(guó)主義時(shí)期銀行資本和工業(yè)資本溶合的特點(diǎn)。義時(shí)期銀行資本和工業(yè)資本溶合的特點(diǎn)。壟斷組織壟斷組織辛迪加：（法辛迪加：（法syndicat）壟斷組織的主要形式）壟斷組織的主要形式之一。資本主義企業(yè)間關(guān)于共同銷售商品和采之一。資本主義企業(yè)間關(guān)于共同銷售商品和采購(gòu)原料的協(xié)定。旨在通過(guò)高價(jià)出售商品，低價(jià)購(gòu)原料的協(xié)定。旨在通過(guò)高價(jià)出售商品，低價(jià)購(gòu)買原料，獲取高額壟斷利潤(rùn)。參加者在生產(chǎn)購(gòu)買原料，獲取高額壟斷利潤(rùn)。參加者在生產(chǎn)上和法律上仍保持自己的獨(dú)立性，但已喪失商上和法律上仍保持自己的獨(dú)立性，但已喪失商業(yè)上的獨(dú)立性。銷售商品和采購(gòu)原料都由總辦業(yè)上的獨(dú)立性。銷售商品和采購(gòu)原料都由總辦事處統(tǒng)一辦理。其內(nèi)部各企

27、業(yè)間存在著爭(zhēng)奪銷事處統(tǒng)一辦理。其內(nèi)部各企業(yè)間存在著爭(zhēng)奪銷售份額的競(jìng)爭(zhēng)。售份額的競(jìng)爭(zhēng)。壟斷組織壟斷組織跨國(guó)公司：跨國(guó)公司（英跨國(guó)公司：跨國(guó)公司（英transnational corporation）又）又稱多國(guó)公司（稱多國(guó)公司（multinational corporation）。以本國(guó)總公）。以本國(guó)總公司為基點(diǎn)，通過(guò)在其他國(guó)家和地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，從事跨司為基點(diǎn)，通過(guò)在其他國(guó)家和地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，從事跨越國(guó)界的生產(chǎn)、銷售或其他經(jīng)營(yíng)的壟斷資本主義企業(yè)。在越國(guó)界的生產(chǎn)、銷售或其他經(jīng)營(yíng)的壟斷資本主義企業(yè)。在國(guó)外的分支機(jī)構(gòu)，有的由總公司獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，有的是與所在國(guó)外的分支機(jī)構(gòu)，有的由總公司獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，有的是與

28、所在國(guó)政府或私人合營(yíng)的子公司。在國(guó)政府或私人合營(yíng)的子公司。在19世紀(jì)末就已經(jīng)出現(xiàn)。第世紀(jì)末就已經(jīng)出現(xiàn)。第二次世界大戰(zhàn)后隨著發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家中資本過(guò)剩的加劇二次世界大戰(zhàn)后隨著發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家中資本過(guò)剩的加劇而廣泛發(fā)展。以美國(guó)跨國(guó)公司的數(shù)量為最多。許多國(guó)家特而廣泛發(fā)展。以美國(guó)跨國(guó)公司的數(shù)量為最多。許多國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家為了防止跨國(guó)公司的活動(dòng)損害其經(jīng)濟(jì)利益別是發(fā)展中國(guó)家為了防止跨國(guó)公司的活動(dòng)損害其經(jīng)濟(jì)利益和主權(quán)，從投資范圍、稅收及金融貿(mào)易條件方面加以限制，和主權(quán)，從投資范圍、稅收及金融貿(mào)易條件方面加以限制，直至將跨國(guó)公司的子公司實(shí)行國(guó)有化。但發(fā)展中國(guó)家在維直至將跨國(guó)公司的子公司實(shí)行國(guó)有化。但發(fā)展中

29、國(guó)家在維護(hù)自己主權(quán)的前提下，也有根據(jù)需要有選擇的引進(jìn)跨國(guó)公護(hù)自己主權(quán)的前提下，也有根據(jù)需要有選擇的引進(jìn)跨國(guó)公司的資金和技術(shù)的情況。司的資金和技術(shù)的情況。壟斷組織壟斷組織壟斷競(jìng)爭(zhēng)論：（英壟斷競(jìng)爭(zhēng)論：（英monopolistic competition）亦稱）亦稱“不不完全競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng)”（英（英imperfect competition）。現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)）?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)理論概念之一。美國(guó)愛(ài)德華學(xué)市場(chǎng)理論概念之一。美國(guó)愛(ài)德華張伯倫于張伯倫于1933年最先提年最先提出。認(rèn)為同一市場(chǎng)上，如任何一個(gè)售賣者都不能單獨(dú)影響出。認(rèn)為同一市場(chǎng)上，如任何一個(gè)售賣者都不能單獨(dú)影響價(jià)格，則競(jìng)爭(zhēng)是價(jià)格，則競(jìng)爭(zhēng)是“純粹

30、純粹”的；如產(chǎn)品有差異（指品種、質(zhì)的；如產(chǎn)品有差異（指品種、質(zhì)量、商標(biāo)和售賣條件等），則發(fā)生壟斷，差別愈大，壟斷量、商標(biāo)和售賣條件等），則發(fā)生壟斷，差別愈大，壟斷因素也愈大，差別大到不能為其它任何產(chǎn)品所代替時(shí)，則因素也愈大，差別大到不能為其它任何產(chǎn)品所代替時(shí)，則壟斷是壟斷是“純粹純粹”的。的。“純粹競(jìng)爭(zhēng)純粹競(jìng)爭(zhēng)”或或“純粹壟斷純粹壟斷”的情況的情況很少，極大多數(shù)的產(chǎn)品都有著某種程度上的差別；所以它很少，極大多數(shù)的產(chǎn)品都有著某種程度上的差別；所以它們的售賣者既是壟斷者又是競(jìng)爭(zhēng)者，這種競(jìng)爭(zhēng)稱們的售賣者既是壟斷者又是競(jìng)爭(zhēng)者，這種競(jìng)爭(zhēng)稱“壟斷的壟斷的競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)”。張伯倫在其著作張伯倫在其著作壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論

31、壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論中考察了這種類型的產(chǎn)中考察了這種類型的產(chǎn)品的均衡價(jià)格在在短期和長(zhǎng)期中如何決定的問(wèn)題。英國(guó)羅品的均衡價(jià)格在在短期和長(zhǎng)期中如何決定的問(wèn)題。英國(guó)羅賓遜在其賓遜在其不完全競(jìng)爭(zhēng)理論不完全競(jìng)爭(zhēng)理論中也闡述類似觀點(diǎn)。中也闡述類似觀點(diǎn)。 規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞增(increasing returns to scale)或規(guī)模成本遞或規(guī)模成本遞減指某些行業(yè)如供水、供電、煤氣管道、電話服務(wù)等，減指某些行業(yè)如供水、供電、煤氣管道、電話服務(wù)等，具有經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大，經(jīng)濟(jì)效益越好的特點(diǎn)。也可以說(shuō)這具有經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大，經(jīng)濟(jì)效益越好的特點(diǎn)。也可以說(shuō)這些行業(yè)具有邊際成本不斷下降的特點(diǎn)，因而獨(dú)家經(jīng)

32、營(yíng)的些行業(yè)具有邊際成本不斷下降的特點(diǎn)，因而獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)效益將遠(yuǎn)勝于多家競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)濟(jì)效益將遠(yuǎn)勝于多家競(jìng)爭(zhēng)。自由放任的市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)水平方面的失靈的原自由放任的市場(chǎng)機(jī)制在實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)水平方面的失靈的原因：因：價(jià)格信號(hào)在某些重要的市場(chǎng)上并不具有伸縮自如、靈活反價(jià)格信號(hào)在某些重要的市場(chǎng)上并不具有伸縮自如、靈活反應(yīng)的調(diào)節(jié)能力。應(yīng)的調(diào)節(jié)能力。不同經(jīng)濟(jì)主體在實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益上所具有的競(jìng)爭(zhēng)性和排他不同經(jīng)濟(jì)主體在實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益上所具有的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，會(huì)使市場(chǎng)的自發(fā)力量不能經(jīng)常保證總供求在充分利性，會(huì)使市場(chǎng)的自發(fā)力量不能經(jīng)常保證總供求在充分利用資源的水平上相一致。用資源的水平上相一致。分配不公分配不公效率

33、并不是評(píng)判社會(huì)資源配置狀況的唯一標(biāo)準(zhǔn)。公平也是效率并不是評(píng)判社會(huì)資源配置狀況的唯一標(biāo)準(zhǔn)。公平也是必需加以考慮的一個(gè)重要因素。必需加以考慮的一個(gè)重要因素。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中由市場(chǎng)所決定的收入的初次分配在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中由市場(chǎng)所決定的收入的初次分配(即納稅前收即納稅前收入的分配入的分配)極不公平。極不公平。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，收入分配狀況是由每個(gè)人提供的生在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，收入分配狀況是由每個(gè)人提供的生產(chǎn)要素的數(shù)量以及這些生產(chǎn)要素在市場(chǎng)上所能獲得的價(jià)格產(chǎn)要素的數(shù)量以及這些生產(chǎn)要素在市場(chǎng)上所能獲得的價(jià)格決定的。決定的。政府有責(zé)任彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的這一缺陷，將解決收入分配不政府有責(zé)任彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的這一缺陷，將解決收

34、入分配不公問(wèn)題納入其職責(zé)范圍。公問(wèn)題納入其職責(zé)范圍。三要素三要素勞動(dòng)力勞動(dòng)力-工資工資 資本資本-利潤(rùn)利潤(rùn) 土地土地-地租地租 基尼系數(shù) 1922意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼，根據(jù)洛倫茨曲線找出的判斷分配平等程度的指標(biāo) 。 其經(jīng)濟(jì)含義是：在一個(gè)國(guó)家全部的居民收入中，用于進(jìn)行不平均分配的那部分收入占總收入的比重。 如果基尼系數(shù)為零，表示收入分配完全平等；如果系數(shù)為1，收入分配絕對(duì)不平等。 收入分配越是趨向平等，洛倫茨曲線的弧度越小，基尼系數(shù)也越小，反之，收入分配越是趨向不平等，洛倫茨曲線的弧度越大，那么基尼系數(shù)也越大。如果個(gè)人所得稅能使收入均等化，那么，基尼系數(shù)即會(huì)變小。 基尼系數(shù) 聯(lián)合國(guó)有關(guān)組織規(guī)定：若

35、低于0.2表示收入絕對(duì)平均；0.2-0.3表示比較平均；0.3-0.4表示相對(duì)合理；0.4-0.5表示收入差距較大；0.6以上表示收入差距懸殊。 90年代，世界一些地區(qū)基尼系數(shù)情況如下：東歐為0289；高收入國(guó)家為0338；南亞為0318；東亞和太平洋為0381；中東和北非為0380；拉美和加勒比地區(qū)為0493(數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行有關(guān)資料)；美國(guó)的基尼系數(shù)在04左右，俄羅斯在048左右，南非為059，巴西為060。 。 1998年我國(guó)的基尼系數(shù)為0386，接近04的國(guó)際警戒線，超過(guò)高收入國(guó)家90年代0328的平均水平，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度相似(人均GDP1000美元左右)的世界其他國(guó)家相比，也明顯偏

36、高。 2003年有統(tǒng)計(jì)認(rèn)為已超過(guò)0.43. 123 政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍1、提供公共物品或勞務(wù)。即由政府部門(mén)負(fù)責(zé)提供那些社、提供公共物品或勞務(wù)。即由政府部門(mén)負(fù)責(zé)提供那些社會(huì)邊際效益大于社會(huì)邊際成本，因而不能通過(guò)市場(chǎng)有效會(huì)邊際效益大于社會(huì)邊際成本，因而不能通過(guò)市場(chǎng)有效供給的物品或勞務(wù)。供給的物品或勞務(wù)。2、矯正外部效應(yīng)。即由政府部門(mén)采取措施來(lái)排除私人邊、矯正外部效應(yīng)。即由政府部門(mén)采取措施來(lái)排除私人邊際成本和社會(huì)邊際成本以及私人邊際效益和社會(huì)邊際效際成本和社會(huì)邊際成本以及私人邊際效益和社會(huì)邊際效益之間的非一致性。益之間的非一致性。3、維持有效競(jìng)爭(zhēng)。即由政府部門(mén)制訂有關(guān)政策法令，實(shí)、

37、維持有效競(jìng)爭(zhēng)。即由政府部門(mén)制訂有關(guān)政策法令，實(shí)施禁止壟斷、維持市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的措施，以保證競(jìng)爭(zhēng)性施禁止壟斷、維持市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的措施，以保證競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)在資源配置方面的效率。市場(chǎng)在資源配置方面的效率。4、調(diào)節(jié)收入分配。即由政府部門(mén)運(yùn)用各種手段對(duì)有欠公、調(diào)節(jié)收入分配。即由政府部門(mén)運(yùn)用各種手段對(duì)有欠公平的收入分配狀況進(jìn)行調(diào)節(jié)，解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的收平的收入分配狀況進(jìn)行調(diào)節(jié)，解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的收入分配不公問(wèn)題。入分配不公問(wèn)題。5、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。即由政府擔(dān)當(dāng)起維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的責(zé)任，、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。即由政府擔(dān)當(dāng)起維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的責(zé)任，干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。 恩格爾系數(shù) 1857年，世界著名的德國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)

38、家恩思特(恩格爾闡明了一個(gè)定律：隨著家庭和個(gè)人收入增加，收入中用于食品方面的支出比例將逐漸減小，這一定律被稱為恩格爾定律，反映這一定律的系數(shù)被稱為恩格爾系數(shù)。 其公式表示為：恩格爾系數(shù)（%）= 食品支出總額 /家庭或個(gè)人消費(fèi)支出總額100% 根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織提出的標(biāo)準(zhǔn)，恩格爾系數(shù)在59%以上為貧困，50-59%為溫飽，40-50%為小康，30-40%為富裕，低于30%為最富裕。 13 公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能，是指公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能，是指公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)在的、客觀具有的經(jīng)濟(jì)功能，主要包括三項(xiàng)具體在的、客觀具有的經(jīng)濟(jì)功能，主要包括三項(xiàng)具體職能：

39、職能：1、資源配置職能；、資源配置職能；2、調(diào)節(jié)分配職能；、調(diào)節(jié)分配職能；3、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能。、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)職能。 131 資源配置職能資源配置職能資源配置職能是指通過(guò)公共部門(mén)收支活動(dòng)以及相應(yīng)政策資源配置職能是指通過(guò)公共部門(mén)收支活動(dòng)以及相應(yīng)政策的制定、調(diào)整和實(shí)施，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)現(xiàn)有的人力、物力、的制定、調(diào)整和實(shí)施，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)現(xiàn)有的人力、物力、財(cái)力等社會(huì)資源結(jié)構(gòu)與流向的調(diào)整與選擇。通過(guò)調(diào)節(jié)地財(cái)力等社會(huì)資源結(jié)構(gòu)與流向的調(diào)整與選擇。通過(guò)調(diào)節(jié)地區(qū)結(jié)構(gòu)，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)節(jié)資源在政府部門(mén)與非政府區(qū)結(jié)構(gòu)，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)節(jié)資源在政府部門(mén)與非政府部門(mén)之間的配置結(jié)構(gòu)等，促進(jìn)資源結(jié)構(gòu)合理化。部門(mén)之間的配置結(jié)構(gòu)等，促進(jìn)資源結(jié)

40、構(gòu)合理化。 1、公共物品或勞務(wù)公共物品或勞務(wù)即個(gè)人消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該種物品或勞務(wù)消費(fèi)的減少公共物品或勞務(wù)即個(gè)人消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該種物品或勞務(wù)消費(fèi)的減少的勞務(wù)或物品。公共物品或勞務(wù)具有與私人物品或勞務(wù)完全不同的三種的勞務(wù)或物品。公共物品或勞務(wù)具有與私人物品或勞務(wù)完全不同的三種特性：特性：1、效用的不可分割性、效用的不可分割性(non-divisibility)。即公共物品或勞務(wù)是向整個(gè)社。即公共物品或勞務(wù)是向整個(gè)社會(huì)共同提供的，整個(gè)社會(huì)的成員共同享用公共物品或勞務(wù)的效用，而不會(huì)共同提供的，整個(gè)社會(huì)的成員共同享用公共物品或勞務(wù)的效用，而不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些廠商或個(gè)人享用，或不

41、能按照能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些廠商或個(gè)人享用，或不能按照誰(shuí)付款誰(shuí)受益的原則，限定為之付款的個(gè)人或廠商享用。誰(shuí)付款誰(shuí)受益的原則，限定為之付款的個(gè)人或廠商享用。2、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性(non-rivalness)。即某一個(gè)人或廠商對(duì)某種公共物。即某一個(gè)人或廠商對(duì)某種公共物品或勞務(wù)的享用，并不排斥、妨礙其他人或廠商同時(shí)享用，也不會(huì)因此品或勞務(wù)的享用，并不排斥、妨礙其他人或廠商同時(shí)享用，也不會(huì)因此而減少其他人或廠商享用的數(shù)量或質(zhì)量。而減少其他人或廠商享用的數(shù)量或質(zhì)量。3、受益的非排他性、受益的非排他性(non-excludability)。即在技術(shù)上沒(méi)有辦法將拒絕為。即在技術(shù)上

42、沒(méi)有辦法將拒絕為之付款的個(gè)人或廠商排除在公共物品或勞務(wù)的受益范圍之外。不論個(gè)人之付款的個(gè)人或廠商排除在公共物品或勞務(wù)的受益范圍之外。不論個(gè)人或廠商是否為之付款，都能從公共物品或勞務(wù)的提供中得到利益。或者或廠商是否為之付款，都能從公共物品或勞務(wù)的提供中得到利益。或者說(shuō)，任何個(gè)人或廠商都不能用拒絕付款的辦法，將其所不喜歡的公共物說(shuō)，任何個(gè)人或廠商都不能用拒絕付款的辦法，將其所不喜歡的公共物品或勞務(wù)排除在其享用品范圍之外。品或勞務(wù)排除在其享用品范圍之外?！肮驳谋瘎　?休謨(David Hume)1740年“公共的悲劇公共的悲劇”形容的是這樣一種情況，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)形容的是這樣一種情況，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社

43、會(huì)中，如果有公共物品或勞務(wù)存在，中，如果有公共物品或勞務(wù)存在，“免費(fèi)搭車者免費(fèi)搭車者”(free rider)的出現(xiàn)就不可避免。但如果所有的社會(huì)成員都成為免的出現(xiàn)就不可避免。但如果所有的社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭車者，最后的結(jié)果則是沒(méi)有一個(gè)人能享受到公共物品或費(fèi)搭車者，最后的結(jié)果則是沒(méi)有一個(gè)人能享受到公共物品或勞務(wù)的好處。勞務(wù)的好處?！肮驳谋瘎」驳谋瘎　睂?shí)際上告訴我們，不能指望追求自身利實(shí)際上告訴我們，不能指望追求自身利益益效用最大化的個(gè)人會(huì)保證公共物品或勞務(wù)的供給。效用最大化的個(gè)人會(huì)保證公共物品或勞務(wù)的供給。公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能之一，就是在個(gè)人之間以及眼前利益公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)職能之一，就是在個(gè)人之

44、間以及眼前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之間合理配置資源，從而實(shí)現(xiàn)全體社會(huì)成員的公與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益之間合理配置資源，從而實(shí)現(xiàn)全體社會(huì)成員的公共利益最大化。共利益最大化。以財(cái)政手段提供公共物品或勞務(wù)，并不意味著公共物品或以財(cái)政手段提供公共物品或勞務(wù)，并不意味著公共物品或勞務(wù)一定要由公共部門(mén)來(lái)直接生產(chǎn)。勞務(wù)一定要由公共部門(mén)來(lái)直接生產(chǎn)。 外部效應(yīng)外部效應(yīng)外部效應(yīng)(Externality) 即未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成即未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)交易成本或效益。本或效益。即只要某一個(gè)人的效用函數(shù)即只要某一個(gè)人的效用函數(shù)(或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù))所包含所包含的變量是在另一個(gè)人的變量是在另一個(gè)人(或廠商或廠

45、商)的控制之下，就存在有外部效的控制之下，就存在有外部效應(yīng)。（布坎南應(yīng)。（布坎南(JMBuchanan)和斯塔布爾賓和斯塔布爾賓(WCStubblebine)）可以用公式表示為：）可以用公式表示為： UA=UA(X1，X2，X3，Xn ，Yl)當(dāng)一種公共物品或勞務(wù)在增加一個(gè)消費(fèi)者時(shí)，其邊際成本為當(dāng)一種公共物品或勞務(wù)在增加一個(gè)消費(fèi)者時(shí)，其邊際成本為零。當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)交易的結(jié)果對(duì)除交易雙方之外的第三者發(fā)生零。當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)交易的結(jié)果對(duì)除交易雙方之外的第三者發(fā)生了影響，而其又未參與該項(xiàng)交易的任何決策時(shí)，即存在有外了影響，而其又未參與該項(xiàng)交易的任何決策時(shí)，即存在有外部效應(yīng)。部效應(yīng)。 外部效應(yīng)外部效應(yīng)的關(guān)鍵方面

46、是相互影響而又沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償。某些外部效應(yīng)的關(guān)鍵方面是相互影響而又沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償。某些個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)影響了他人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)影響了他人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。如果某一個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)使得其他人或廠商因此而受如果某一個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)使得其他人或廠商因此而受益，可以稱為正的外部效應(yīng)，或稱作外部效益。益，可以稱為正的外部效應(yīng)，或稱作外部效益。如果某一個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)使得其他人或廠商因此而受如果某一個(gè)人或廠商的行為活動(dòng)使得其他人或廠商因此而受損，可以稱為負(fù)的外部效應(yīng)，或稱作外部成本。損，

47、可以稱為負(fù)的外部效應(yīng)，或稱作外部成本。正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)將使資源配置失效，不具有效正的外部效應(yīng)和負(fù)的外部效應(yīng)將使資源配置失效，不具有效率的均衡。率的均衡。 外部效應(yīng)用于矯正外部效應(yīng)的財(cái)政手段通?？梢詺w納為兩類：用于矯正外部效應(yīng)的財(cái)政手段通?？梢詺w納為兩類：1、課稅。迫使制造者付出附加成本，調(diào)整生產(chǎn)決策，減少、課稅。迫使制造者付出附加成本，調(diào)整生產(chǎn)決策，減少產(chǎn)出水平，從而減輕環(huán)境的污染程度。產(chǎn)出水平，從而減輕環(huán)境的污染程度。2、財(cái)政補(bǔ)貼或轉(zhuǎn)移支付。對(duì)因正的外部效應(yīng)造成的生產(chǎn)不、財(cái)政補(bǔ)貼或轉(zhuǎn)移支付。對(duì)因正的外部效應(yīng)造成的生產(chǎn)不足實(shí)施鼓勵(lì)生產(chǎn)的措施，如給予財(cái)政補(bǔ)貼等。足實(shí)施鼓勵(lì)生產(chǎn)的措施，如

48、給予財(cái)政補(bǔ)貼等。不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的存在不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)或者說(shuō)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)失靈的出現(xiàn)，主要是不完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)或者說(shuō)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)失靈的出現(xiàn)，主要是壟斷以及規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)的存在而造成的。壟斷以及規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)的存在而造成的。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)下，生產(chǎn)者按照邊際效益等于邊際在不完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)下，生產(chǎn)者按照邊際效益等于邊際成本法則決定的產(chǎn)量水平，低于帕累托資源配置效率所成本法則決定的產(chǎn)量水平，低于帕累托資源配置效率所要求的水平，按此決定的價(jià)格水平，高于社會(huì)邊際成本要求的水平，按此決定的價(jià)格水平，高于社會(huì)邊際成本的水平。由此勢(shì)必凈效益的損失，或者說(shuō)是資源配置的的水平。由此勢(shì)必凈效益的損失，或

49、者說(shuō)是資源配置的失效。失效。為了使產(chǎn)量增加到社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本的水為了使產(chǎn)量增加到社會(huì)邊際效益等于社會(huì)邊際成本的水平，并使價(jià)格降至同社會(huì)邊際成本相等的水平，政府必平，并使價(jià)格降至同社會(huì)邊際成本相等的水平，政府必須進(jìn)行干預(yù)。須進(jìn)行干預(yù)。 132 調(diào)節(jié)分配職能調(diào)節(jié)分配職能調(diào)節(jié)分配職能指公共部門(mén)通過(guò)對(duì)參與收入分配的各主體利益關(guān)系的調(diào)節(jié)分配職能指公共部門(mén)通過(guò)對(duì)參與收入分配的各主體利益關(guān)系的調(diào)節(jié)，達(dá)到收入公平合理分配的目標(biāo)。調(diào)節(jié)，達(dá)到收入公平合理分配的目標(biāo)。收入分配的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平分配。收入分配的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平分配。公平分配包括經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)公平兩個(gè)層次。公平分配包括經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)公平兩個(gè)層次

50、。在市場(chǎng)機(jī)制的框架內(nèi)，有效的再分配失靈的原因：在市場(chǎng)機(jī)制的框架內(nèi)，有效的再分配失靈的原因：(1）在市場(chǎng)中通常不存在以公平分配為目標(biāo)的再分配機(jī)制，即使這）在市場(chǎng)中通常不存在以公平分配為目標(biāo)的再分配機(jī)制，即使這樣的再分配機(jī)制存在，功能也極為微弱；樣的再分配機(jī)制存在，功能也極為微弱；(2)私人慈善機(jī)構(gòu)或許能進(jìn)行某些方面的再分配活動(dòng)，但不能從根本私人慈善機(jī)構(gòu)或許能進(jìn)行某些方面的再分配活動(dòng)，但不能從根本上解決問(wèn)題，并且在缺乏一種相互配合的政策的情況下，一種慈善上解決問(wèn)題，并且在缺乏一種相互配合的政策的情況下，一種慈善行為很可能與另一種慈善行為發(fā)生沖突。行為很可能與另一種慈善行為發(fā)生沖突。公共部門(mén)進(jìn)行再分

51、配的工具：公共部門(mén)進(jìn)行再分配的工具：1、征稅的權(quán)力、征稅的權(quán)力2、轉(zhuǎn)移性支出項(xiàng)目，如醫(yī)療保險(xiǎn)、食品券補(bǔ)貼等、轉(zhuǎn)移性支出項(xiàng)目，如醫(yī)療保險(xiǎn)、食品券補(bǔ)貼等 132 調(diào)節(jié)分配職能調(diào)節(jié)分配職能調(diào)節(jié)分配職能指公共部門(mén)通過(guò)對(duì)參與收入分配的各主體調(diào)節(jié)分配職能指公共部門(mén)通過(guò)對(duì)參與收入分配的各主體利益關(guān)系的調(diào)節(jié)，達(dá)到收入公平合理分配的目標(biāo)。利益關(guān)系的調(diào)節(jié)，達(dá)到收入公平合理分配的目標(biāo)。收入分配的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平分配。公平分配包括經(jīng)濟(jì)公收入分配的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)公平分配。公平分配包括經(jīng)濟(jì)公平和社會(huì)公平兩個(gè)層次。平和社會(huì)公平兩個(gè)層次。在市場(chǎng)機(jī)制的框架內(nèi)，有效的再分配失靈的原因：在市場(chǎng)機(jī)制的框架內(nèi)，有效的再分配失靈的原因：(1）在市場(chǎng)中通常不存在以公平分配為目標(biāo)的再分配機(jī)）在市場(chǎng)中通常不存在以公平分配為目標(biāo)的再分配機(jī)制，即使這樣的再分配機(jī)制存在，功能也極為微弱；制，即使這樣的再分配機(jī)制存在，功能也極為微弱；(2)私人慈善機(jī)構(gòu)或許能進(jìn)行某些方面的再分配活動(dòng)，但私人慈善機(jī)構(gòu)或許能進(jìn)行某些方面的再分配活動(dòng)，但不能從根本上解決問(wèn)題，并且在缺乏一種相互配合的政不能從根本上解決問(wèn)題，并且在缺乏一種相互配合的政策的情況下，一種慈善