第六章 外部性理論和土地資源非市場(chǎng)價(jià)值

1、第六章 外部性理論和土地資源非市場(chǎng)價(jià)值本章內(nèi)容 第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論 第二節(jié) 土地資源價(jià)值及其構(gòu)成 第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論一、外部性的內(nèi)涵 外部性通常用來說明市場(chǎng)失靈以及政府行為與市場(chǎng)行為的選擇問題。 概念：經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生影響，而這種影響結(jié)果并沒有從貨幣上或市場(chǎng)交易中反映出來。由于這種影響是某一經(jīng)濟(jì)主體在謀取利潤最大化的過程中產(chǎn)生的，是對(duì)局外人產(chǎn)生的影響，并且這種影響優(yōu)勢(shì)處于市場(chǎng)交易或價(jià)格體系之外，故稱為外部性。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論一、外部性的內(nèi)涵 分類：正外部性、負(fù)外部性。 正外部性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為帶

2、來其他經(jīng)濟(jì)主體的福利增加，可稱為“外部收益”。 負(fù)外部性：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為帶來其他經(jīng)濟(jì)主體的福利減少，可稱為“外部成本”。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論一、外部性的內(nèi)涵 知識(shí)補(bǔ)充F福利：是對(duì)享受或滿足的心理反應(yīng)（庇古），福利有社會(huì)福利和經(jīng)濟(jì)福利之分，社會(huì)福利中只有能夠用貨幣衡量的部分才是經(jīng)濟(jì)福利。F帕累托標(biāo)準(zhǔn)： 指當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)生某種變化后，如果在其他人的福利都不變壞的情況下，有一些人或者至少一個(gè)人的福利增加了，那么整個(gè)社會(huì)的福利就會(huì)被改善。F帕累托最優(yōu)：又稱為帕累托效率或配置效率，是指經(jīng)濟(jì)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，以至于不再可能使一個(gè)人的福利增加而不使其他人或至少一個(gè)人的福利減少時(shí)，整個(gè)社會(huì)的福利

3、便達(dá)到了最大。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論一、外部性的內(nèi)涵 外部性的直接后果是導(dǎo)致資源配置達(dá)不到最大效率，即不能達(dá)到帕累托最優(yōu)。PQOMSCMPCDE1E2P1P2FQ1Q2資源利用中的外部性及其對(duì)資源配置的影響MR曼昆：曼昆：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（微觀）（微觀）第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論一、外部性的內(nèi)涵 土地資源利用的外部性：指在土地開發(fā)利用過程中，通過對(duì)資源環(huán)境的影響而對(duì)其他土地的價(jià)值產(chǎn)生的超越主體范圍之外的有利或不利的影響，而這種影響不能通過市場(chǎng)行為得到體現(xiàn)。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論二、外部性理論（一）馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論F英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，首次提出“外部經(jīng)濟(jì)”的概念，

4、經(jīng)濟(jì)學(xué)原理：我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一種是有賴于該產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)展所形成的經(jīng)濟(jì)；第二種是有賴于某產(chǎn)業(yè)的具體企業(yè)自身資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟(jì)。F前一類稱為“外部經(jīng)濟(jì)”；后一類稱為“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論二、外部性理論（二）庇古的“庇古稅”理論 “庇古稅”內(nèi)涵F在其福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，在馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”概念基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念和內(nèi)容，提出了“邊際私人純產(chǎn)值”和“邊際社會(huì)純產(chǎn)值”兩個(gè)概念。F邊際私人純產(chǎn)值：指增加一個(gè)單位的投資后，投資者收入增加值；F邊際社會(huì)純產(chǎn)值：個(gè)人的生產(chǎn)活動(dòng)給社會(huì)帶來的有利影響是邊際社會(huì)收益，個(gè)人的生產(chǎn)活動(dòng)

5、給社會(huì)帶來的不利影響是邊際社會(huì)成本，兩者之差即為邊際社會(huì)純產(chǎn)值。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論二、外部性理論（二）庇古的“庇古稅”理論 “庇古稅”內(nèi)涵F由于邊際私人純產(chǎn)值和邊際社會(huì)純產(chǎn)值的差異，完全依靠市場(chǎng)機(jī)制形成資源最優(yōu)配置，從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)是不可能的。F外部性分為：正的外部性（外部經(jīng)濟(jì)）和負(fù)的外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）。F外部性的存在使資源配置難以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。政府通過征稅或補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，從而保證市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮其優(yōu)化配置資源的作用。這種政策被稱為“庇古稅”。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論二、外部性理論（二）庇古的“庇古稅”理論 “庇古稅”的假設(shè)前提F政府是公共利益的天然代表者，

6、政府行為的唯一目標(biāo)是提高社會(huì)福利；F政府知道引起外部性和受它影響的所有個(gè)人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關(guān)的所有信息；F政府行為沒有成本。p 以上假設(shè)前提不現(xiàn)實(shí)。但理論構(gòu)成了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)市場(chǎng)失靈理論的基本觀點(diǎn)。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論二、外部性理論（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理F1960年發(fā)表社會(huì)成本問題，對(duì)庇古理論進(jìn)行了批判：l損害（外部性）具有相互性；l在交易費(fèi)用為0的情況下，庇古稅無必要征收，這是因?yàn)殡p方通過自愿協(xié)商就可實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化；l在交易費(fèi)用不為0時(shí)，解決外部性內(nèi)部化問題，要通過各種政策手段的成本-效益的權(quán)衡比較才能確定。第一節(jié) 土地資源

7、利用的外部性理論二、外部性理論（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理F科斯定理：認(rèn)為在交易費(fèi)用為零與產(chǎn)權(quán)明確界定的前提下，解決外部性問題不需要征稅，可以用市場(chǎng)交易形式解決；在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部性問題的手段要根據(jù)成本-收益的權(quán)衡比較，最終確定是使用征稅還是用市場(chǎng)交易。第一節(jié) 土地資源利用的外部性理論二、外部性理論（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理F科斯第一定理：若交易成本為零，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，通過市場(chǎng)交易可以達(dá)到資源的最優(yōu)配置。F科斯第二定理：若交易成本為正，不同的產(chǎn)權(quán)配置將產(chǎn)生不同的資源配置效率，從而影響社會(huì)總體福利，產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)尋求使交易成本最低的權(quán)利初始分配。第一節(jié) 土地資源

8、利用的外部性理論二、外部性理論（三）科斯的“科斯定理” 科斯定理 科斯定理的不足：F交易費(fèi)用為零只是一種假設(shè)；F自愿協(xié)商方式需要考慮交易費(fèi)用問題；F自愿協(xié)商成為可能的前提是產(chǎn)權(quán)明晰，但像土地資源等準(zhǔn)公共物品產(chǎn)權(quán)往往難以界定，或界定成本很高，從而使自愿協(xié)商失去前提。第二節(jié) 土地資源價(jià)值構(gòu)成一、土地資源價(jià)值內(nèi)涵（一）土地資源價(jià)值內(nèi)涵土地?zé)o價(jià)值論：無論什么土地都是自然物，不是也不可能是勞動(dòng)生產(chǎn)物，因而沒有價(jià)值。土地全價(jià)值論：整個(gè)土地都是有價(jià)值的，即使完全未經(jīng)人類勞動(dòng)參與、尚未進(jìn)入交易的天然土地，都是有價(jià)值的。土地凝結(jié)了人類的長期勞動(dòng)，就其整體而言，都是有價(jià)值的。（認(rèn)為：土地自然生產(chǎn)力是等量勞動(dòng)的替換

9、；全部土地都已凝結(jié)了人類的勞動(dòng)，因而都是有價(jià)值的）。土地價(jià)值二元論：土地由土地物質(zhì)和土地資本構(gòu)成，土地物質(zhì)的價(jià)值是虛擬的，土地資本的價(jià)值是真實(shí)的，二者組成統(tǒng)一的整體。土地構(gòu)成的二元性土地價(jià)值的二元性土地價(jià)格的二元性。第二節(jié) 土地資源價(jià)值構(gòu)成一、土地資源價(jià)值內(nèi)涵（二）土地資源價(jià)值與土地資源價(jià)格 土地價(jià)格與一般商品價(jià)格相比，具有特殊性：土地價(jià)格可區(qū)分為（或包含）土地資源價(jià)格和土地資本價(jià)格。 土地物質(zhì)沒有價(jià)值，其出賣形成的土地價(jià)格屬于土地資源價(jià)格，其不是土地價(jià)值的貨幣表現(xiàn)，而是地租的資本化。 土地資本價(jià)格是土地資本價(jià)值的貨幣表現(xiàn)。第二節(jié) 土地資源價(jià)值構(gòu)成二、土地資源價(jià)值構(gòu)成（資源綜合價(jià)值論角度）土地

10、資源價(jià)值土地資源價(jià)值市場(chǎng)價(jià)值市場(chǎng)價(jià)值非市場(chǎng)價(jià)值非市場(chǎng)價(jià)值直接使用價(jià)值直接使用價(jià)值間接使用價(jià)值間接使用價(jià)值選擇價(jià)值選擇價(jià)值存在價(jià)值存在價(jià)值饋贈(zèng)價(jià)值饋贈(zèng)價(jià)值土地資源的市場(chǎng)價(jià)值：指土地資源的使用價(jià)值，主要體現(xiàn)在土地生產(chǎn)所帶來的經(jīng)濟(jì)效益價(jià)值，這部分價(jià)值可通過市場(chǎng)價(jià)格加以評(píng)價(jià)。土地資源直接使用價(jià)值：指土地資源可直接用于生產(chǎn)過程和消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，及直接享用的物品或服務(wù)的價(jià)值。土地資源的間接使用價(jià)值：指土地資源所提供的調(diào)節(jié)、載體和服務(wù)功能而產(chǎn)生的價(jià)值。如耕地具有涵養(yǎng)水源等功能。第二節(jié) 土地資源價(jià)值構(gòu)成二、土地資源價(jià)值構(gòu)成土地資源的非市場(chǎng)價(jià)值：指無法通過市場(chǎng)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)而又客觀存在的價(jià)值，表現(xiàn)為土地作為公共物

11、品，具有正的外部性，能夠提供社會(huì)保障、資源基礎(chǔ)、生態(tài)服務(wù)功能等各種價(jià)值。土地資源的選擇價(jià)值：指人們?yōu)榱藢砟骋粫r(shí)刻能直接或間接利用土地資源的某項(xiàng)效益或功能，消費(fèi)者現(xiàn)在愿意支付的代價(jià)。第二節(jié) 土地資源價(jià)值構(gòu)成二、土地資源價(jià)值構(gòu)成土地資源的存在價(jià)值：指與土地資源直接或間接的、現(xiàn)在貨將來的利用都無關(guān)的價(jià)值，是人們?yōu)榇_保土地資源的某項(xiàng)效益或功能能夠長時(shí)間存在所愿意支付的費(fèi)用。土地資源的饋贈(zèng)價(jià)值：指在可持續(xù)發(fā)展的理念下，當(dāng)代人為了讓子孫后代能夠繼續(xù)利用土地資源的某項(xiàng)效益或功能，愿意事先支付一定的費(fèi)用來保護(hù)土地資源，避免資源被過度利用。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法（一）概述 條件價(jià)值評(píng)

12、估法(CVM)：是一種典型的陳述偏好評(píng)估法，利用效用最大化原理，通過問卷調(diào)查方式，直接詢問人們?cè)诩僭O(shè)市場(chǎng)條件下對(duì)獲得一定數(shù)量資源環(huán)境物品的支付意愿（willingness to pay, WTP），或者放棄一定數(shù)量資源環(huán)境物品的受償意愿（willingness to accept, WTA）， 以此揭示被調(diào)查者對(duì)資源環(huán)境物品的偏好，并通過統(tǒng)計(jì)分析，得到該項(xiàng)資源環(huán)境物品的價(jià)值。 一般采用資源環(huán)境物品的支付意愿形式詢問受訪者的最大支付意愿。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法（一）概述 條件價(jià)值評(píng)估法通常隨機(jī)選擇部分家庭或個(gè)人作為調(diào)查樣本，以問卷調(diào)查的形式通過詢問一系列假設(shè)的問題，通過

13、模擬市場(chǎng)來揭示消費(fèi)者對(duì)資源環(huán)境等公共物品和服務(wù)的偏好，引出受訪者對(duì)一項(xiàng)改善效益的支付意愿或?qū)Νh(huán)境質(zhì)量損失的接受賠償意愿。 通過計(jì)算受訪者的平均支付（受償）意愿，并把樣本擴(kuò)展到研究區(qū)域整體，進(jìn)而獲得資源環(huán)境等公共物品改善（損失）所帶來的經(jīng)濟(jì)效益（損失）。 條件價(jià)值評(píng)估法在實(shí)際操作過程中容易產(chǎn)生多種偏差。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法（一）概述 基本步驟：F建立假想市場(chǎng)，并對(duì)相關(guān)資源環(huán)境變化進(jìn)行必要說明；F獲得個(gè)人的支付意愿或受償意愿；F計(jì)算平均支付意愿或平均受償意愿；F估計(jì)標(biāo)價(jià)曲線；F加總數(shù)據(jù)，求出相關(guān)資源環(huán)境產(chǎn)品或服務(wù)的總價(jià)值。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法

14、（二）條件價(jià)值評(píng)估法的基本原理 條件估值法是基于Hicks消費(fèi)者剩余分析個(gè)人福利變化，來計(jì)算資源環(huán)境的消費(fèi)者剩余，由此求取資源環(huán)境的價(jià)值。 衡量福利變化的基本指標(biāo)是消費(fèi)者剩余，消費(fèi)者剩余是消費(fèi)者從購買中得到剩余的滿足，等于所愿意支付的價(jià)格和實(shí)際支付的價(jià)格之差。 條件價(jià)值評(píng)估法所要調(diào)查的支付意愿或補(bǔ)償意愿，來自Hicks衡量消費(fèi)者剩余的兩個(gè)指標(biāo)：補(bǔ)償變差(compensating variation)和等效變差(equivalent variation)。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法（二）條件價(jià)值評(píng)估法的基本原理 補(bǔ)償變差：個(gè)人為獲取資源環(huán)境物品質(zhì)量提高而愿意支付的最大支付意

15、愿(WTP)。 等效變差：個(gè)人承受資源環(huán)境物品質(zhì)量下降而愿意接受的最小補(bǔ)償意愿(WTA)。貨幣Y資源環(huán)境物品EOE2 E0E1Y0Y2Y1DABCU3效用U2U1WTAWTP資源環(huán)境物品的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值可以由個(gè)人的資源環(huán)境物品的支付意愿或受償意愿加總得到。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法（二）條件價(jià)值評(píng)估法的基本原理 案例分析:武漢農(nóng)地資源非市場(chǎng)價(jià)值估算F采用支付價(jià)值卡的詢價(jià)方式，對(duì)武漢農(nóng)民和市民參與農(nóng)地保護(hù)的意愿進(jìn)行調(diào)研。1、農(nóng)地非市場(chǎng)價(jià)值支付意愿估算(WTP)F受訪農(nóng)民對(duì)農(nóng)地保護(hù)的支付意愿（元/(戶年)）F受訪市民對(duì)農(nóng)地保護(hù)的支付意愿（元/(戶年)）F農(nóng)地資源非市場(chǎng)價(jià)值估算第三

16、節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估F受訪農(nóng)民對(duì)農(nóng)地保護(hù)的支付意愿（元/(戶年)）第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估F受訪市民對(duì)農(nóng)地保護(hù)的支付意愿（元/(戶年)）第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估一、條件價(jià)值評(píng)估法（二）條件價(jià)值評(píng)估法的基本原理 案例分析:武漢農(nóng)地資源非市場(chǎng)價(jià)值估算F 農(nóng)地資源非市場(chǎng)價(jià)值估算p 通過樣本調(diào)查，計(jì)算受訪居民的平均支付或受償意愿，并將樣本擴(kuò)展到整個(gè)研究區(qū)域，用平均支付或受償意愿乘以區(qū)域人口數(shù)（家庭戶數(shù)），從而估算農(nóng)地環(huán)境改善或損失所帶來的經(jīng)濟(jì)效益或損失。 農(nóng)地支付意愿總價(jià)值=農(nóng)戶支付意愿總價(jià)值+城市居民支付意愿總價(jià)值 農(nóng)戶支付意愿總價(jià)值=農(nóng)戶平均年支付意愿農(nóng)戶數(shù)量農(nóng)戶平均支付率 市民

17、支付意愿總價(jià)值=市民平均年支付意愿市民數(shù)量市民平均支付率 農(nóng)地非市場(chǎng)價(jià)值=農(nóng)地支付意愿總價(jià)值/(農(nóng)地資源數(shù)量還原利率)F農(nóng)地資源非市場(chǎng)價(jià)值估算第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估二、特征價(jià)格法 特征價(jià)格法(HPM)：也稱特征價(jià)值法、享樂價(jià)值法、內(nèi)涵資產(chǎn)定價(jià)法，其源于特征價(jià)格理論。 該理論認(rèn)為，商品是由許多不同的特征屬性組成，不同特征結(jié)合在一起形成影響消費(fèi)者總效用的特征集，消費(fèi)者實(shí)際購買的就是這些效用的集合。商品的價(jià)格有所有屬性帶給人們的效用決定，并不是基于產(chǎn)品本身而是因?yàn)楫a(chǎn)品所內(nèi)含的特征，商品的價(jià)格就是這一系列特征的函數(shù)。 特征價(jià)格可從總價(jià)格中分離出來，這樣不僅可以清晰判斷各個(gè)特征對(duì)商品總價(jià)格做出的貢獻(xiàn)，還可以為控制價(jià)格提供理論上和政策上的依據(jù)。第三節(jié) 土地資源非市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估三、旅行費(fèi)用法 旅行費(fèi)用法(TCM)：也稱旅行成本法，依據(jù)消費(fèi)者剩余理論，通過測(cè)算“游憩商品”的消費(fèi)者剩余來評(píng)估資源環(huán)境價(jià)值的一種技術(shù)方法。 以游人的消費(fèi)者剩余來表達(dá)游憩價(jià)值，以游人往返于出發(fā)地與游憩地之間的交通費(fèi)、時(shí)間價(jià)值和其他有關(guān)費(fèi)用等旅行費(fèi)用作為游人購買“游憩服務(wù)”的價(jià)格支出，在游人調(diào)查和出發(fā)地分區(qū)的基礎(chǔ)上，建立