內(nèi)部審核中注意事項(xiàng)電子教案

1、內(nèi)部審核中注意事項(xiàng)（一）質(zhì)量體系審核定義（一）質(zhì)量體系審核定義v 確定質(zhì)量體系的活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件；質(zhì)量體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的審查。（五）內(nèi)審的準(zhǔn)備（五）內(nèi)審的準(zhǔn)備：（只摘錄如下內(nèi)容）：（只摘錄如下內(nèi)容）v收集有關(guān)文件v（1）提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對(duì)易出問題點(diǎn)特別注意。v（2）相關(guān)部門審核時(shí)要注意相關(guān)文件與其它部門之接口v 是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。v（3）對(duì)通用文件要一并考慮。v（4）注意外來文件的檢查。v（5）三級(jí)文件一般應(yīng)到現(xiàn)場查詢。v（6）事先記錄文件審查問題點(diǎn)，編寫記錄表單。v審核步驟：v首次會(huì)議 現(xiàn)場審核 確定

2、不合格及不合格報(bào)告 匯總分析審核結(jié)果 末次會(huì)議 編寫審核報(bào)告（六）內(nèi)審實(shí)施（六）內(nèi)審實(shí)施v（1）發(fā)問的技巧：v帶主題的問題：什么事是如何做的？v擴(kuò)展性的問題：為什么，如何，怎樣？v討論性的問題：說出個(gè)人見解v調(diào)查性的問題：覺得怎樣，有什么想法v重復(fù)性的問題：得到明確答案v假設(shè)性的問題：如果則v驗(yàn)證性的問題：請(qǐng)拿出證據(jù)，在哪兒；v（2）抽樣方法和技巧v抽樣應(yīng)具代表性v抽樣應(yīng)具隨機(jī)性v由審核員親自選取樣本v注意部門和條款不能抽樣（六）內(nèi)審實(shí)施（六）內(nèi)審實(shí)施v（3）審核員應(yīng)控制審核過程，避免以下事項(xiàng)：v1、被轉(zhuǎn)移項(xiàng)目。v、被引導(dǎo)或誤導(dǎo)v、陷入困境v、被受審核方帶領(lǐng)審核的節(jié)奏v、作假定或推測v、同時(shí)問

3、個(gè)以上問題v（4）審核員應(yīng)v善于提問- 自然、和諧、耐心、禮貌v注意傾聽- 認(rèn)真和感興趣、適當(dāng)引導(dǎo)v仔細(xì)觀察- 環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標(biāo)記和記錄v作好記錄- 時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事實(shí)、憑證材料涉及文件、不符合情況v追蹤驗(yàn)證- 善于全面比較、獲取客觀證據(jù)（六）內(nèi)審實(shí)施（六）內(nèi)審實(shí)施v（5）審核員應(yīng)處理好以下項(xiàng)目：v1、好爭辯的被審核者v、膽怯的被審核者v、被審核者不在v、文件不存在v、預(yù)先準(zhǔn)備好樣本v、特殊情況v、被審核方頻繁接電話或離開v（6）審核記錄方法-四要素法v審核員應(yīng)隨時(shí)記錄審核過程的情況，記錄的信息應(yīng)包括如下四大要點(diǎn)v時(shí)間、地點(diǎn)v訪問、調(diào)查對(duì)象v見證人v觀察到的事實(shí)（六）內(nèi)審實(shí)施（六）內(nèi)審

4、實(shí)施v（7）審核活動(dòng)的控制v抽樣的控制v隨機(jī)抽樣，保證一定數(shù)量樣本v 分層抽樣（分類）：產(chǎn)品、設(shè)備、標(biāo)識(shí)，適度均衡，各個(gè)部門差不多v識(shí)別關(guān)鍵過程v 識(shí)別影響產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量體系運(yùn)行的關(guān)鍵過程，評(píng)定主要因素，特別是對(duì)特殊過程及其控制點(diǎn)設(shè)備、人員、環(huán)境、工藝、材料、控制方法是否符合要求v重視控制結(jié)果v 要素控制效果良好或無失控現(xiàn)象（審核員不能以個(gè)人習(xí)慣和經(jīng)驗(yàn)要求控制方式審核結(jié)果的控制v以事實(shí)為依據(jù)做合格或不合格的判斷v不合格事實(shí)要得到受審核方確認(rèn)v道聽途說不能作為證據(jù)v審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見v（8）不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫v 不合格的定義：沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求。v “規(guī)定的要求”來自：有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量計(jì)劃、合同、程序文件和工作文件等必須遵循的文件。（六）內(nèi)審實(shí)施（六）內(nèi)審實(shí)施v（9）不合格報(bào)告的內(nèi)容：v1受審部門及負(fù)責(zé)人姓名。v2審核員姓名。v3審核