上海股權托管交易中心Q板掛牌協(xié)議(有限公司版)20131227

1、企業(yè)進入上海股權托管交易中心 中小企業(yè)股權報價系統(tǒng)桂牌協(xié)議本協(xié)議由以下各方在上海簽訂：甲方：上海股權托管交易中心股份有限公司法定代表人： 張云峰住所：上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)松濤路 560號張江大廈乙方： 法定代表人：住所：一、甲方根據上海市金融服務辦公室的授權，履行自律性管理職責，對上海 股權托管交易中心的中小企業(yè)股權報價系統(tǒng)掛牌及信息發(fā)布業(yè)務進行監(jiān)督管理。二、乙方為依法設立并合法存續(xù)的有限責任公司，且其進入上海股交中心中 小企業(yè)股權報價系統(tǒng)掛牌事宜已在上海股交中心備案。根據中華人民共和國合同法、上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權報 價系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）、上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權

2、報價系統(tǒng)掛 牌與定向增資業(yè)務規(guī)則，以及上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權報價系統(tǒng) 掛牌企業(yè)信息發(fā)布規(guī)則等規(guī)定，甲、乙雙方經充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一章釋義除非文義另有所指，下述詞語在本協(xié)議中具有下列含義:企業(yè)指指非上市非公眾有限責任公司或股份有限公司，以 及上海股交中心認可的其他組織或機構股權指上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權報價系統(tǒng)掛 牌企業(yè)的股份、股權或出資份額上海股交中心指上海股權托管交易中心股份有限公司系統(tǒng)指即中小企業(yè)股權報價系統(tǒng)，是指上海股交中心為非 上市中小企業(yè)股權提供信息發(fā)布服務的信息技術 設施公司法指中華人民共和國公司法業(yè)務規(guī)則指上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權報價系統(tǒng) 業(yè)務規(guī)

3、則（試行）掛牌與定增規(guī)則指上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權報價系統(tǒng) 掛牌與定向增資業(yè)務規(guī)則信息發(fā)布規(guī)則指上海股權托管交易中心中小企業(yè)股權報價系統(tǒng) 信息發(fā)布規(guī)則第二章 甲方的權利、義務第一條 甲方對進入系統(tǒng)掛牌的乙方實施信息披露分級管理， 具體分級標準甲 方將在系統(tǒng)上公告。第二條甲方對乙方可行使以下權利：（一）依據有關國家法律、行政法規(guī)、甲方發(fā)布的業(yè)務規(guī)則、信息發(fā) 布規(guī)則等相關規(guī)定，對乙方的信息披露及其投資者發(fā)布的股權轉讓報價信息實 施監(jiān)管。（二）依據業(yè)務規(guī)則，暫停、恢復、終止乙方系統(tǒng)掛牌和股權轉讓報價 信息發(fā)布。（三）依據公司法、業(yè)務規(guī)則等有關規(guī)定和乙方提供的材料，對乙 方股東的股權轉讓報價信

4、息發(fā)布進行限制。（四）對乙方信息披露文件進行形式審查，并可對乙方擬披露或已披露信息 的真實性提出合理性懷疑及對相關事項進行專項調查。（五）乙方未能按照系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則等要求和本協(xié)議應盡義務履行的，可要求 其限期改正，并根據情節(jié)輕重采取以下措施：第1頁共8頁1、采取風險揭示公告等形式，向市場說明有關情況2、談話提醒3、警告4、通報批評5、譴責6、降低企業(yè)分級層級7、終止乙方掛牌（ 強制摘牌 ）在采取上述措施后，乙方仍然未規(guī)范履行其應盡的義務，由此導致的一切責任由乙方承擔。（六）乙方未在規(guī)定期限內履行信息披露義務或出現重大違法、違規(guī)情形的，可在系統(tǒng)上對其予以降級或強制性摘牌。（七）可對業(yè)務規(guī)則、業(yè)務指

5、引、收費標準等規(guī)定進行修改或補充，并毋須一一知會乙方。（八）可在辦理業(yè)務或提供服務時按照收費標準或通知向乙方收取相應的費用。（九）在乙方違反本協(xié)議時，可暫停乙方信息披露、乙方股東股權轉讓報價信息發(fā)布等相關服務，以及終止乙方掛牌。第三條 甲方應履行以下義務：（一）依據業(yè)務規(guī)則、掛牌與定增規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則等相關規(guī)定，甲方為乙方提供信息披露、股權轉讓報價信息發(fā)布等有關服務，勤勉盡責地履行自律監(jiān)管職責，不得損害乙方的合法權益。（二）甲方為乙方提供股權備案登記服務包括：初始備案登記、變更備案登記等。（三）甲方及其信息披露審核人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

6、（四）甲方應按規(guī)定根據乙方有效送達的股權數據和相關資料進行股權備案登記和提供相關服務。（五）除司法機關、上海股交中心主管部門及國家法律、行政法規(guī)所規(guī)定的 其他有權部門外，甲方不得向其他第三方提供有關乙方的股權備案登記信息。第三章 乙方的承諾及權利、義務第四條乙方基本情況：（一）設立時間：年月日（二）注冊資本：萬元（人民幣）（三）股東數量：名第五條乙方就進入上海股交中心系統(tǒng)掛牌和股權轉讓報價信息發(fā)布事項，向甲方作出如下承諾：保證遵守對其適用的任何國家法律、行政法規(guī)及甲方相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定， 乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員為乙方在系統(tǒng)掛牌作出的各種承諾，作為本 協(xié)議不可分割的一部分，保證遵守。第

7、六條乙方享有以下權利：（一）乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和負責信息披露事務人員有權就 企業(yè)法人治理、信息披露、股權轉讓報價信息發(fā)布等獲得甲方輔導，并可就相關 的業(yè)務規(guī)則向甲方進行咨詢。（二）乙方有權就股權轉讓報價信息發(fā)布、信息披露等方面獲得甲方服務。第七條 乙方就其在系統(tǒng)掛牌，應履行以下義務：（一）乙方向甲方有效送達股權數據的方式為經乙方蓋章的書面文件和確認 的電子文件。（二）嚴格按照有關規(guī)定，履行信息披露義務。（三）乙方披露的信息應在第一時間通過甲方指定系統(tǒng)發(fā)布，在其他媒體披 露信息的時間不得早于甲方指定系統(tǒng)披露的時間。（四）乙方及董事會全體成員（執(zhí)行董事）保證信息披露內容真實、準確、

8、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個別及連帶責任。（五）披露信息應經乙方董事長（執(zhí)行董事）或其授權董事簽字確認；若有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，乙方董事長（執(zhí)行董事）應承擔相應責任。（六）乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和負責信息披露事務人員不得利用乙方尚未披露的信息直接或間接為本人或他人謀取利益。（七）乙方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)知識的人員負責股權管理與信息披露事務。董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯絡人。（八）將董事長（執(zhí)行董事）、董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電

9、話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知甲方。（九）董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書被解聘或辭職、負責信息披露事務的人員被更換或辭職等變動，須及時告知甲方。（十）配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯網，對外咨詢電話應保持暢通。（十一）擬披露信息須及時報送甲方審核，應同時以紙質文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，并保證電子文檔與紙質文檔內容一致。（十二）乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和負責信息披露事務人員應了解并遵守業(yè)務規(guī)則、信息發(fā)布規(guī)則的相關規(guī)定及本協(xié)議的約定，履行相關義務。（十三）全體董事、監(jiān)事應按甲方要求的內容和格式簽署有關的聲

10、明、承諾書。（十四）董事長（執(zhí)行董事）不能正常履行職責超過三個月的，及時將該情況告知甲方。（十五）積極配合甲方的問詢、調查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按甲方要求辦理公告事宜。（十六）依甲方收費標準或通知，按時支付相關費用。第四章 費用第八條 依據甲方的收費標準，乙方須向甲方支付的費用包括:在舁 廳P項目明細金額（元）1掛牌初費掛牌備案費5,000.00掛牌服務年費5,000.00小計10,000.002掛牌年費掛牌服務年費5,000.00小計5,000.00注：若甲方對收費標準作了修訂或調整，以甲方的通知為準。第九條 自上海股交中心出具申請材料審核通過的通知之日，乙方應將掛 牌初費一次性

11、支付給甲方。每一系統(tǒng)掛牌年度（系統(tǒng)掛牌日起順推十二個月）結 束前的15日內，乙方應將下一年度的掛牌年費一次性支付給甲方。甲方銀行賬戶信息如下:在舁 廳P項目內容1戶名上海股權托管交易中心股份有限公司23開戶銀行工行上海市分行營業(yè)部第十條 乙方終止系統(tǒng)掛牌的，已經支付的相關費用不予返還。第五章 協(xié)議的變更與解除第十一條 本協(xié)議依據業(yè)務規(guī)則、掛牌與定增規(guī)則、信息披露規(guī) 則等規(guī)則簽訂，如因相關規(guī)則進行修訂或頒布實施新的規(guī)則而導致本協(xié)議相關 條款內容與修訂或新頒布的規(guī)則內容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關條款自動 變更，以修訂或新頒布后的規(guī)則相關內容為準，其他條款繼續(xù)有效，任何一方不 得以此為由解除本協(xié)

12、議。第十二條甲方依據業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，終止乙方系統(tǒng)掛牌和股權轉讓報 價信息發(fā)布的，本協(xié)議自動解除。第六章免責條款第十三條 因不可抗力因素導致任一方損失，另一方不承擔賠償責任。第十四條發(fā)生不可抗力并造成有關方損失時，雙方均應及時采取有效措施防止損失進一步擴大。第七章 爭議解決第十五條 因本協(xié)議所發(fā)生的任何爭議，甲乙雙方首先應當通過友好協(xié)商的方式解決爭議。如協(xié)商解決不成，雙方同意采用提請上海仲裁委員會金融仲裁院按照申請仲裁時其現行有效的仲裁規(guī)則進行審理。第八章 其他事項第十六條本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為