某有限公司分包商管理辦法

1、某有限公司分包商管理辦法某有限公司分包商管理辦法總 則第一條 為了進(jìn)一步增強(qiáng)某有限公司（以下簡稱公司）的分包商管理工作，保證工程質(zhì)量和安全，提高公司總承包管理和資源整合能力。根據(jù)中華人民共和國建筑法、中國交通建設(shè)股份有限公司勞務(wù)分包管理暫行規(guī)定和中國交通建設(shè)股份有限公司勞務(wù)分包商資格管理辦法（試行）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，制定本辦法。 第二條 公司工程部負(fù)責(zé)分包商管理工作。其他相關(guān)部門及各分、子公司對分包商相關(guān)工作進(jìn)行歸口管理。施工分包活動必須依法進(jìn)行，任何人不得對依法實(shí)施的分包活動進(jìn)行干預(yù)。禁止分包商將承包的工程再進(jìn)行轉(zhuǎn)包，即將其承包的全部工程轉(zhuǎn)包給他人，或者將其承包的全部

2、工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人。 此外，分包工程分包人將工程分包后，未在施工現(xiàn)場設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對該工程的施工活動進(jìn)行組織管理的，視為轉(zhuǎn)包行為。各單位對其分包工程負(fù)有監(jiān)督、檢查、管理職責(zé)。本辦法適用于公司、分子公司、各項(xiàng)目部。第一章 分包鏈第七條 在公司合格分包商資源庫的基礎(chǔ)上，對分包商進(jìn)行分層次管理，由此建立核心分包供應(yīng)鏈。第八條 核心分包鏈實(shí)行動態(tài)管理，定期更新。對于達(dá)到相關(guān)劃分標(biāo)準(zhǔn)的分包商，經(jīng)公司工程部、合同部、安監(jiān)部等部門審查批準(zhǔn)后，可納入核心層。同時，公司和分子公司相關(guān)部門要加強(qiáng)對分包商的培訓(xùn)及資質(zhì)認(rèn)證工作，不斷擴(kuò)大核心分包商的規(guī)模。第二章 分包商分級與選擇

3、管理 第九條 合格分包商資源庫按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)劃分為聯(lián)盟型、衛(wèi)星型、交易型三個層次。聯(lián)盟型：可直接參與公司工程施工承包，實(shí)現(xiàn)資源完全共享。采取“共同決策、共同策劃、共同實(shí)施、共同改進(jìn)”的管理模式；建立高層互訪制，形成領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門對應(yīng)的交流與溝通渠道；在經(jīng)濟(jì)利益上，實(shí)行“風(fēng)險共擔(dān)，利益均沾”的管理原則。衛(wèi)星型：具有優(yōu)先權(quán)益參與公司施工承包。實(shí)行公司式管理，對其信息開放，加強(qiáng)對其培訓(xùn)及資質(zhì)認(rèn)證工作，幫助提高管理和技術(shù)水平。 交易型：實(shí)行松散方式管理。第十條 在進(jìn)行分包時，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，選擇不同層次的分包商。對于合同額較大、技術(shù)要求較高的分包項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先從聯(lián)盟型和衛(wèi)星型分包商中選擇。對于一般的小型

4、分包和勞務(wù)分包，從交易型中選擇。第十一條 聯(lián)盟型分包商標(biāo)準(zhǔn)：1、具備“三證”，即施工資質(zhì)證、法人營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證。施工資質(zhì)等級在貳級以上（含貳級），且無掛靠現(xiàn)象。2、資金情況良好，能提供保證金或履約保函。3、具有符合規(guī)定數(shù)量的專職生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量、安全管理人員，且經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，持有相應(yīng)的從業(yè)資格證書。4、具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械和儀器設(shè)備，能夠獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的分包業(yè)務(wù)。5、經(jīng)營管理和資信良好，一年內(nèi)沒有違反國家建筑法規(guī)的記錄，沒有發(fā)生安全生產(chǎn)事故。6、中交股份公司要求的其他條件。第十二條 衛(wèi)星型分包商標(biāo)準(zhǔn)：1、具備“三證”，即施工資質(zhì)證、法人營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證。所分包工程

5、項(xiàng)目與公司資質(zhì)相一致，且無掛靠現(xiàn)象。2、具有符合規(guī)定數(shù)量的專職生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量、安全管理人員、豐富的施工經(jīng)驗(yàn)和滿足施工要求的施工機(jī)械。3、與公司合作過至少兩個項(xiàng)目，履約能力較好，評價合格。4、兩年內(nèi)沒有違反國家建筑法規(guī)的記錄，沒有發(fā)生安全生產(chǎn)事故。5、中交股份公司要求的其他條件。第十三條 交易型分包商標(biāo)準(zhǔn)：1、具備“三證”，即施工資質(zhì)證、法人營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證。有一定單一類似工程經(jīng)驗(yàn)，能獨(dú)立完成某一單項(xiàng)工程的施工。2、有一定數(shù)量的技術(shù)管理人員和熟練的技術(shù)工人，有少量施工機(jī)械。3、分包商負(fù)責(zé)人有良好的信譽(yù)，具備履行合同、承擔(dān)民事責(zé)任的能力。4、兩年內(nèi)沒有違反國家建筑法規(guī)的記錄，沒有發(fā)生安全

6、生產(chǎn)事故。5、中交股份公司要求的其他條件。 第十四條 分包商分級管理1、參與公司分包項(xiàng)目施工的分包商均需進(jìn)行施工過程評價及完工評價。2、資源庫每年更新一次。公司工程部會同合同部、安監(jiān)部等相關(guān)部門根據(jù)施工過程評價和完工評價結(jié)果以及合同履約、安全生產(chǎn)及文明施工等情況，對各級分包商名錄進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，并予以發(fā)布。3、其它按某有限公司工程合同管理文件范本相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。分包商管理流程第十五條 分包商管理流程1、流程描述：步驟工作內(nèi)容的簡要描述重要輸入重要輸出1項(xiàng)目部在分包項(xiàng)目審批通過后，組織進(jìn)行分包合同評審，公司、分子公司工程部、合同部及其他相關(guān)部門參與評審，評審?fù)戤吅笥身?xiàng)目部與分包商簽定分包合同2項(xiàng)

7、目部對施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保及職業(yè)健康、設(shè)備人員履約情況進(jìn)行施工過程控制3分公司相關(guān)部門對施工過程進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)控4項(xiàng)目部工程部門組織季度分包工程過程評價，并將分包商過程評價表上報分公司工程管理部門分包商過程評價表5分公司工程管理部門進(jìn)行季度評價審核匯總，并將分包商過程評價匯總表上報公司工程管理部門分包商過程評價表分包商過程評價匯總表6公司工程管理部門對各分公司分包工程過程評價進(jìn)行匯總分包商過程評價匯總表公司分包商過程評價匯總表7公司相關(guān)職能部門信息溝通8項(xiàng)目部對本季度評價不合格的分包商進(jìn)行整改，并將整改情況報分公司工程管理部門分包工程整改通知單9過程評價合格和整改到位的分包工程繼續(xù)進(jìn)行過程控

8、制10分公司相關(guān)職能部門對施工過程進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)控11公司工程管理部門對施工過程進(jìn)行檢查指導(dǎo)12公司相關(guān)職能部門對施工過程進(jìn)行檢查指導(dǎo)13工程竣工14項(xiàng)目部工程部門組織分包商完工評價，并將分包商完工評價表報分公司工程管理部門分包商完工評價表15分公司工程管理部門對各項(xiàng)目的分包商完工評價進(jìn)行審核匯總，并上報公司工程管理部門16公司工程管理部門匯總各分公司上報的分包商完工評價表，并組織相關(guān)職能部門進(jìn)行完工評價17公司相關(guān)職能部門參與分包商完工評價18公司工程管理部門根據(jù)過程評價和完工評價結(jié)果，綜合比較決定分包商是否合格 19公司工程管理部門將綜合評價結(jié)果備案，并提供給相關(guān)部門參考20公司合同管理部門依

9、據(jù)評價結(jié)果更新分包商資源庫，每年定期發(fā)布合格分包商名錄 2、流程圖分包商準(zhǔn)入評價第十六條 首次合作的分包商，按公司工程合同管理文件范本相關(guān)規(guī)定填寫新增分包商資格審查表，報上級合同管理部門審查，經(jīng)批準(zhǔn)后方可簽訂分包合同。第十七條 新增分包商在試用期間進(jìn)行過程評價，完工后進(jìn)行完工評價。如評價合格，可申報納入合格分包商資源庫。分包商資格管理第十八條 在本公司范圍內(nèi)從事分包的分包商均應(yīng)持有股份公司頒發(fā)的合格勞務(wù)分包商資格證書。第十九條 資格證書的歸口管理部門為公司勞務(wù)分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第二十條 資格證書的申請、頒發(fā)和年審程序參照中國交通建設(shè)股份有限公司勞務(wù)分包商資格管理辦法（試行）的規(guī)定執(zhí)行。第

10、二十一條 首次進(jìn)入本公司范圍施工的分包商，首先要填寫新增分包商資格審查表，并以一個季度的施工作為試用期，分包商在試用期間進(jìn)行過程評價（如該季度完工則進(jìn)行完工評價），如評價合格，則由使用單位將該分包企業(yè)的資格證書申報材料及相關(guān)費(fèi)用上報公司，公司初審后集中向中交股份公司申報。分包商過程評價第二十二條 分包商過程評價從分包工程合同簽訂之日起，至合同結(jié)束為止。第二十三條 分包工程實(shí)施過程中，由項(xiàng)目部工程部門牽頭、相關(guān)部門配合對分包工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、服務(wù)等方面進(jìn)行檢查，填寫分包商過程評價表（見附表一）。一般項(xiàng)目由項(xiàng)目部填寫分包商過程評價表報分公司工程管理部門，再由分公司審核匯總上報公司工程管理部門

11、（匯總表內(nèi)容見附表二，要求統(tǒng)一用EXCEL表格填寫上報）。公司直管及公司重點(diǎn)項(xiàng)目由項(xiàng)目部填寫分包商過程評價表報公司工程管理部門，同時抄報分公司工程管理部門。公司工程管理部門對公司直管及公司重點(diǎn)項(xiàng)目上報的分包商過程評價表進(jìn)行匯總（匯總表見附表二）。檢查頻率為每季度一次，上報時間為每季末25日前。第二十四條 對本季度評價不合格的分包商，項(xiàng)目部應(yīng)填寫分包工程整改通知單（見附表三），與分包商過程評價記錄表同時上報。一般項(xiàng)目報分公司工程管理部門，公司直管及公司重點(diǎn)項(xiàng)目報公司工程管理部門，同時抄報分公司工程管理部門。第二十五條 建立分包商重大事件報告制度。在工程實(shí)施期間，分包商如發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故或合

12、同解除等重大事件時，項(xiàng)目部應(yīng)48小時內(nèi)向分公司、公司工程管理部門及公司相關(guān)部門報告。第二十六條 每年公司工程管理部門會同公司有關(guān)部門對項(xiàng)目部分包管理情況不定期進(jìn)行一次抽查，并通報檢查結(jié)果。第七章 分包商完工評價第二十七條 在分包商完成合同內(nèi)容后，由分包商提出申請，項(xiàng)目部工程部門牽頭，相關(guān)部門配合對分包工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、服務(wù)等方面進(jìn)行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果填寫分包商完工評價表（見附表四）。項(xiàng)目部于分包工程完工后15日內(nèi)填寫分包商完工評價表報分子公司工程管理部門，再由分子公司工程管理部門審核上報公司工程管理部門。第二十八條 在一個季度內(nèi)就能完工的分包工程，直接進(jìn)行完工評價。第二十九條 沒有進(jìn)行完

13、工評價的分包商，項(xiàng)目部合約部門不得給予分包商辦理結(jié)算。第三十條 公司工程管理部門匯總各分子公司上報的分包商完工評價表，會同公司合同管理部門及公司相關(guān)職能部門進(jìn)行完工評價。公司工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目部過程評價和完工評價結(jié)果，經(jīng)綜合比較評價，決定分包商合格與否，評價結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格，優(yōu)秀及合格者繼續(xù)留用，不合格者從分包商資源庫中清除。第八章 分包商過程及完工評價評分說明第三十一條 分包商過程評價記錄表評分說明評價內(nèi)容滿分評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)度1513>. 能按計劃完成施工任務(wù)的，得滿分15分；2. 因分包商自身原因造成進(jìn)度滯后的，根據(jù)滯后程度扣215分。質(zhì)量251. 按工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定標(biāo)準(zhǔn)對分

14、包工程進(jìn)行質(zhì)量評定，質(zhì)量合格得25分；2. 發(fā)生質(zhì)量問題造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以下的扣15分；3. 質(zhì)量不合格但經(jīng)加固補(bǔ)強(qiáng)能使用的扣10分；4. 發(fā)生20萬元以上質(zhì)量事故的得0分；5. 出現(xiàn)外觀質(zhì)量缺陷一處扣1分。安全251. 分包商未按公司要求參加本公司組織的安全培訓(xùn)并取證的，扣2分；2. 按照安全生產(chǎn)法規(guī)對工地進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)對隱患整改未如期完成的，一處扣2分；3. 有危險部位無標(biāo)志、易燃易爆物品未分類存放現(xiàn)象的，扣2分；4. 未配備消防設(shè)施和滅火器材的，扣2分；5. 特種作業(yè)人員未持證上崗的，一人扣1分；6. 施工過程中不能正確配戴勞動保護(hù)用品的，一人扣1分；7. 特種設(shè)備無出廠合格證、

15、委托無資質(zhì)廠家生產(chǎn)、加工和安裝的，未經(jīng)權(quán)威部門或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)檢測并取得使用證的，或使用證過期未按規(guī)定申報檢驗(yàn)的，設(shè)備安全防護(hù)裝置不全的，一項(xiàng)扣5分；8. 施工現(xiàn)場臨時用電存在安全隱患的，一處扣3分；9. 本季度發(fā)生過輕傷事故的，一次扣3分；發(fā)生過三人以下重傷事故的，一次扣10分；發(fā)生死亡事故的，安全評分為0。環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康151. 臨時設(shè)施不符合安全使用要求的，扣5分；2. 施工現(xiàn)場辦公、生活區(qū)與作業(yè)區(qū)未分開設(shè)置的扣3分；3. 膳食、飲水、休息場所不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的，扣3分；4. 施工過程中不注意環(huán)保，對粉塵、噪音、污水、廢氣、固體廢物、振動或照明等危害和污染未采取措施的，一項(xiàng)扣3分；5. 沒按

16、規(guī)定對職業(yè)病進(jìn)行防治的，扣3分。設(shè)備、人員履約情況10分包商未按投標(biāo)或合同承諾根據(jù)工程進(jìn)展增加人員及設(shè)備，或采用的機(jī)械、設(shè)備與承諾不符，影響了工程進(jìn)度或質(zhì)量的，一項(xiàng)扣2分。服務(wù)情況101. 對項(xiàng)目部及現(xiàn)場管理人員指令不執(zhí)行或執(zhí)行不力的，一次扣2分；2. 對項(xiàng)目部的協(xié)調(diào)性工作不配合的，一次扣2分；3. 有拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象的，得0分。滿分100評價結(jié)果分為合格與不合格，小于60分為不合格，不小于60分為合格。第三十二條 分包商完工評價記錄表評分說明評價內(nèi)容滿分評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)度151. 在合同工期內(nèi)完成合同內(nèi)容的，得滿分15分；2. 因分包商自身原因造成工期拖延的，根據(jù)拖延程度扣215分。質(zhì)量251.

17、 按工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定標(biāo)準(zhǔn)對分包工程進(jìn)行質(zhì)量評定，質(zhì)量合格得25分；2. 質(zhì)量不合格但經(jīng)加固補(bǔ)強(qiáng)能使用的扣10分；3. 發(fā)生20萬元以上質(zhì)量事故的得0分；4. 出現(xiàn)外觀質(zhì)量缺陷一處扣1分。安全251. 在施工過程中發(fā)生過輕傷事故的，一次扣2分；2. 發(fā)生過三人以下重傷事故的，一次扣10分；3. 發(fā)生死亡、機(jī)損、火災(zāi)等責(zé)任事故的，安全評分為0。環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康151. 接到過相關(guān)方投訴的，一次扣2分；2. 污水、廢氣、揚(yáng)塵、固體廢物對當(dāng)?shù)卦斐森h(huán)境污染的，扣5分；3. 因噪音、粉塵、有毒物質(zhì)等對職工造成了身體傷害的，扣5分。設(shè)備、人員履約情況10分包商未按投標(biāo)或合同承諾組織人員及設(shè)備進(jìn)場，或采用的

18、機(jī)械、設(shè)備與承諾不符，影響了工程進(jìn)度或質(zhì)量的，一項(xiàng)扣3分。服務(wù)情況101. 對項(xiàng)目部及現(xiàn)場管理人員指令不執(zhí)行或執(zhí)行不力的，一次扣2分；2. 對項(xiàng)目部的協(xié)調(diào)性工作不配合的，一次扣2分；3. 有拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象的，得0分。滿分100評價結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格，85分以上（含85分）為優(yōu)秀，大于60分（含60分）小于85為合格，小于60分為不合格。第九章 獎勵與處罰 第三十三條 獎勵根據(jù)評價結(jié)果，在以后公司分包招標(biāo)過程中，給予表現(xiàn)突出的分包商加分鼓勵。第三十四條 處罰1、對于連續(xù)兩次過程評價不合格的分包商，將給予通報批評，并根據(jù)情況降級處理。2、有以下情形之一，由各單位對其進(jìn)行警告，限期整改，

19、記入分包商管理檔案。情節(jié)惡劣且造成嚴(yán)重社會影響者，經(jīng)分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室核實(shí)后，直接列入不合格分包商，并向全公司通報，兩年之內(nèi)不得承接公司任何分包項(xiàng)目：發(fā)生交通部公路工程三級或水運(yùn)工程二級一般質(zhì)量事故；發(fā)生建設(shè)部四級重大質(zhì)量事故；死亡兩人（含兩人）或重傷三人（含三人）以上；發(fā)生火災(zāi)、重大機(jī)損、海事或其它責(zé)任事故損失達(dá)10萬元以上的；克扣、拖欠農(nóng)民工工資，引發(fā)不穩(wěn)定因素或引起集體上訪的；將承接的分包工程進(jìn)行轉(zhuǎn)包或再次分包的； 法律、法規(guī)和股份公司禁止實(shí)施的其他行為。第十章 附則第三十五條 本辦法由公司工程部負(fù)責(zé)解釋。 附表一分包商過程評價表 年 季度項(xiàng)目部名稱：分包工程名稱 分包合同編號分包工

20、程開工日期 分包工程竣工日期分包商公司法人 項(xiàng)目現(xiàn)場負(fù)責(zé)人 公司名稱資質(zhì)等級通訊地址進(jìn)入合格分包商名錄庫時間分包合同內(nèi)容概述評價項(xiàng)目情況描述得分滿分相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核進(jìn)度情況（如有滯后，應(yīng)寫明原因）15質(zhì)量情況25安全情況25環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康15設(shè)備、人員履約情況10服務(wù)情況10綜合得分是否合格填表人： 填表時間：審核程序說明：填表人為項(xiàng)目部工程部負(fù)責(zé)人，各評價子項(xiàng)由項(xiàng)目部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。其中評價項(xiàng)目中的進(jìn)度情況由工程部審核簽字；質(zhì)量情況由質(zhì)檢部審核簽字；安全情況由安全管理部審核簽字；環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康由一體化部門審核簽字；設(shè)備、人員履約情況由合約部、設(shè)備部和人事部共同審核，由合約部簽字。服務(wù)情況由生產(chǎn)副經(jīng)理審核簽字；綜合得分和是否合格由項(xiàng)目經(jīng)理審核簽字。分包商項(xiàng)目現(xiàn)場負(fù)責(zé)人欄必須由其現(xiàn)場負(fù)責(zé)人本人簽字確認(rèn)。分