029-浙江和達(dá)科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)方案

1、證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010浙江和達(dá)科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)方案主辦券商?hào)|興證券股份有限公司D0NGX1NG SECURITIES CO.LTD二。一六年二月證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010聲明本公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾股權(quán)激勵(lì)方案不存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律 責(zé)任。根據(jù)證券法的規(guī)定，本公司經(jīng)營與收益的變化，由本公司自行負(fù)責(zé)，由 此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010釋義本股權(quán)激勵(lì)方案

2、中，除非另有說明，下列簡(jiǎn)稱具有如下含義:公司、本公司、股 份公司、和達(dá)科技指浙江和達(dá)科技股份有限公司本次股權(quán)激勵(lì)方案/本方案指浙江和達(dá)科技股份有限公司股權(quán)激勵(lì)方案激勵(lì)對(duì)象指按照本方案規(guī)定獲得定向發(fā)行股票的公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工核心員工指核心員工由公司董事會(huì)提名，并向全體員工公示 和征求意見，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見后，經(jīng)股東 大會(huì)審議批準(zhǔn)管理層指公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股東大會(huì)指浙江和達(dá)科技股份有限公司股東大會(huì)董事會(huì)指浙江和達(dá)科技股份有限公司董事會(huì)監(jiān)事會(huì)指浙江和達(dá)科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)公司法指中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

3、股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）公司章程指浙江和達(dá)科技股份有限公司章程主辦券商指東興證券股份有限公司證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)股轉(zhuǎn)公司指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司登記結(jié)算公司指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司;元/萬元指人民幣元/萬元注：本股權(quán)激勵(lì)方案中合計(jì)數(shù)與各單項(xiàng)加總不符均由四舍五入所致證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010一、本次股權(quán)激勵(lì)方案制定的目的（一）進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司長期、有效的激勵(lì)約束機(jī) 制，完善公司薪酬考核體系，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速的發(fā)展；（二）回饋老員工，肯定老員工對(duì)公司發(fā)展所作出的貢獻(xiàn)，鼓勵(lì)并獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng) 新和變

4、革精神，增強(qiáng)公司的競(jìng)爭(zhēng)力，吸引與保留不同崗位的優(yōu)秀骨干員工；（三）通過實(shí)現(xiàn)股東、公司和員工利益的一致，有效調(diào)動(dòng)管理團(tuán)隊(duì)和骨干 員工的積極性，確保公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、本次股權(quán)激勵(lì)方案的基本原則（一）公平、公正、公開；（二）激勵(lì)與制約相結(jié)合；（三）公司利益、股東利益和核心員工利益有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā) 展；（四）維護(hù)股東利益，為股東謀求更高效更持續(xù)的回報(bào)。三、本次股權(quán)激勵(lì)方案的管理機(jī)構(gòu)（一）股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)方案的實(shí)施、變 更和終止；（二）公司董事會(huì)是股權(quán)激勵(lì)方案的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定和修訂股權(quán) 激勵(lì)方案，報(bào)公司股東大會(huì)審批和主管部門審核（如需）

5、，并在股東大會(huì)授權(quán) 范圍內(nèi)處理本方案的相關(guān)事宜。（三）公司監(jiān)事會(huì)是本方案的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并對(duì)方 案的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進(jìn)行監(jiān)督。四、本次股權(quán)激勵(lì)方案的對(duì)象（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1、確定激勵(lì)對(duì)象的法律依據(jù)證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010本方案激勵(lì)對(duì)象是根據(jù)公司法、證券法及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī) 范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2、激勵(lì)對(duì)象的職務(wù)依據(jù)及范圍(1)本方案激勵(lì)對(duì)象的范圍為目前公司董事、監(jiān)事、高管、核心員工。其 中核心員工的確定以公司股東大會(huì)的決議為準(zhǔn)。若本方案中屬于核心員工的激勵(lì) 對(duì)象在

6、本方案實(shí)施前未獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)為公司的核心員工，則該激勵(lì)對(duì)象自動(dòng) 免除與股權(quán)激勵(lì)相關(guān)的權(quán)利與義務(wù)。(2)已退休人員原則上不考慮。(3)激勵(lì)對(duì)象的基本條件由董事會(huì)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職務(wù)、對(duì)公司貢獻(xiàn)、專 業(yè)技術(shù)能力、已為公司服務(wù)年限、未來可為公司服務(wù)年限等綜合考量確定。3、不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形(1)被證券交易所或股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)或直接宣布為不適當(dāng)人選不滿三年 的；(2)因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)或股轉(zhuǎn)公司行政處罰未滿三年的；(3)其他具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 員的情形；(4)因違法違規(guī)行為被行政處罰或刑事處罰的；(5)公司章程規(guī)定或雙方約定不得享受股權(quán)激勵(lì)的其他情形。(二)

7、激勵(lì)對(duì)象的人員名單激勵(lì)對(duì)象范圍為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及核心員工。1、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員序號(hào)姓名職務(wù)1郭軍董事長兼總經(jīng)理2陸福明董事兼副總經(jīng)理3朱口新董事4張海華董事5平旦波監(jiān)事6翁賢華監(jiān)事7王亞平董事會(huì)秘書5證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-0102、核心員工本次股權(quán)激勵(lì)的核心員工為曹燕娜、李峰、楊延輝、林鄭嘯、李建旭、曹宇 翔、楊海峰、王啟飛、鮑建軍、王志東、潘學(xué)康、李佳杰、張炳生、高潔、李文 良、李錫美、陳良良、王國婷、懷偉、金偉、胡煒浩、鄭林飛、謝金良、沈維隹、 沈菊紅、曹湮鋒、曹鼎、胡健，已經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議表決提名通 過，尚需

8、向全體員工公示和征求意見，并經(jīng)監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見后由公司股東大 會(huì)審議。五、本次股權(quán)激勵(lì)方案所涉及股份的來源、數(shù)量及價(jià)格（一）本次股權(quán)激勵(lì)方案的股份來源本次股權(quán)激勵(lì)標(biāo)的股份的來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司人民幣 普通股股票。（二）本次股權(quán)激勵(lì)方案的股份數(shù)量本次激勵(lì)規(guī)模為200萬股普通股，占公司發(fā)行后總股本的比例為 7.6377% 如在激勵(lì)對(duì)象取得股份前，公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、縮股、 增發(fā)等事項(xiàng)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股份數(shù)做相應(yīng)調(diào)整。序號(hào)姓名激勵(lì)股份（股）占發(fā)行后總股本比例（）1郭軍1,000,0003.81882張海華249,5000.95283王亞平249,5000.9528

9、4曹燕娜124,0000.47355金偉45,0000.17186王國婷30,0000.11467張炳生30,0000.11468朱口新20,0000.07649陸福明20,0000.076410林鄭嘯20,0000.076411曹鼎20,0000.076412李峰10,0000.038213楊延輝10,0000.038214李建旭10,0000.038215曹宇翔10,0000.038216楊海峰10,0000.038217王啟飛10,0000.038218鮑建軍10,0000.038219王志東10,0000.0382620潘學(xué)康10,0000.038221李佳杰10,0000.03822

10、2謝金良10,0000.038223平旦波10,0000.038224高潔7,0000.026725李文良7,0000.026726李錫美7,0000.026727翁賢華7,0000.026728沈菊紅7,0000.026729胡健7,0000.026730懷偉5,0000.019131陳良良5,0000.019132胡煒浩5,0000.019133鄭林飛5,0000.019134沈維佳5,0000.019135曹潼鋒5,0000.0191合計(jì)2,000,0007.6377證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào):2016-010（三）本次股權(quán)激勵(lì)方案的股份價(jià)格本次股權(quán)激勵(lì)股票認(rèn)購價(jià)格

11、為4元/股。本次股權(quán)激勵(lì)價(jià)格綜合考慮了公司 所處行業(yè)、公司成長性及公司的凈資產(chǎn)等多種因素，并與本次股權(quán)激勵(lì)對(duì)象溝通 后最終確定。公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)已審議通過關(guān)于修改公司章程的議案。 根據(jù)新修訂的公司章程規(guī)定，現(xiàn)有股東不享有本次股票發(fā)行的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。六、本次股權(quán)激勵(lì)方案的有效期、授予日、鎖定安排（一）有效期本次股權(quán)激勵(lì)方案的有效期為限制性股票授予之日起至所有限制性股票解 鎖完畢之日止。（二）授予日本次股權(quán)激勵(lì)的授予日為股票認(rèn)購協(xié)議書的簽署之日。公司董事會(huì)應(yīng) 在授予日后三個(gè)月內(nèi)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予、辦理備案、登記等相關(guān)程序；激勵(lì) 對(duì)象按照公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上披露的股票發(fā)行認(rèn)

12、購公告要求的 繳款時(shí)間繳款。證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010（三）鎖定安排全部新增股份自股份登記之日起鎖定一年，并分四批進(jìn)入全國中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批轉(zhuǎn)讓的數(shù)量均為其本次新增股份的四分之一， 時(shí)間分別為新增股份登記之日滿一年、兩年、三年和四年；并且公司董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員的新增股份需要按照公司法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、公司章程及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。七、本次股權(quán)激勵(lì)方案的會(huì)計(jì)處理根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22號(hào) 一金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。八、本次股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施程序1

13、、董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂本股權(quán)激勵(lì)方案；2、激勵(lì)對(duì)象與公司簽署附條件生效的股票認(rèn)購協(xié)議書；3、股東大會(huì)審議本股權(quán)激勵(lì)方案；4、公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股票，并完成相關(guān)股票發(fā)行備案、登記等事宜。九、公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)（一）公司的權(quán)利與義務(wù)1、公司有權(quán)要求被激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作。2、公司具有本次股權(quán)激勵(lì)方案的解釋權(quán)和執(zhí)行權(quán)。3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依本方案獲取有關(guān)股票提供貸款以及其他任何形式 的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。4、公司根據(jù)國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所 得稅及其它稅費(fèi)（如有）。5、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本方案的申報(bào)、信息披露等義務(wù)。6、公司確定本

14、方案的激勵(lì)對(duì)象，并不構(gòu)成對(duì)員工聘用期限的承諾。公司仍證券彳碼:831762證券簡(jiǎn)稱：和達(dá)科技公告編號(hào)：2016-010按與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同書確定對(duì)員工的聘用關(guān)系。7、法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象獲得激勵(lì)股份后可以擁有所持公司股份的分紅權(quán)和送配權(quán)。2、激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)股份鎖定期結(jié)束后可對(duì)其持有的無限售要求的股票進(jìn)行 轉(zhuǎn)讓交易。3、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)遵守本方案前述的關(guān)于激勵(lì)股票限售的規(guī)定。在鎖定期內(nèi)激 勵(lì)對(duì)象不得就限售股權(quán)進(jìn)行出售、交換、擔(dān)保、繼承、設(shè)定任何負(fù)擔(dān)或用于償還 債務(wù)，或就處置激勵(lì)股權(quán)訂立任何口頭或書面協(xié)議。4、激勵(lì)對(duì)象在公司不違反相關(guān)勞動(dòng)

15、法規(guī)的前提下，不得單方解除勞動(dòng)合 同、自本方案生效日連續(xù) 5年持續(xù)為公司提供服務(wù)（正常退休除外），在股票 鎖定期內(nèi)的績效考核應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過公司規(guī)定的績效考核標(biāo)準(zhǔn)。5、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，積極維護(hù)公司利益，不得 從半任何有損公司利益的行為。6、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)全職為公司或公司子公司工作 ，不得與其他用人單位建立勞 動(dòng)關(guān)系或者勞務(wù)關(guān)系，不得以任何方式直接或者間接參與公司業(yè)務(wù)相同或者相似 的投資或經(jīng)營活動(dòng)。7、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職的，應(yīng)當(dāng)在 2年內(nèi)不得從事與公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相同 或類似的相關(guān)工作；如果激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職、并在2年內(nèi)從事與公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相同或類似工作的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將其因行權(quán)所得全部收益返還給公司。8、法律、法規(guī)、公司章程或者其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。十、本股權(quán)激勵(lì)方案的變更和終止1、經(jīng)董事會(huì)決議、股東大會(huì)審議，可以變更或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但變更 或終止不影響已經(jīng)授予激勵(lì)對(duì)象的股份。2、公司遇到不可抗力情況，可以暫時(shí)中止或終止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。證券彳