某燃機熱電有限公司信息管理制度匯編

1、信息安全管理制度琥珀（安吉）燃機熱電有限公司 信息安全制度1 總則 第1條 為規(guī)范信息安全管理工作，加強過程管理和基礎(chǔ)設(shè)施管理的風(fēng)險分析及防范，建立安全責(zé)任制，健全安全內(nèi)控制度，保證信息系統(tǒng)的機密性、完整性、可用性，特制定本規(guī)定。 2 適用范圍 第2條 本規(guī)定適用于琥珀（安吉）燃機熱電有限公司各部門及生產(chǎn)現(xiàn)場。 3 管理對象 第3條 管理對象指組成計算機信息系統(tǒng)的系統(tǒng)、設(shè)備和數(shù)據(jù)等信息資產(chǎn)和人員的安全。主要范圍包括：人員安全、物理環(huán)境安全、資產(chǎn)識別和分類、風(fēng)險管理、物理和邏輯訪問控制、系統(tǒng)操作與運行安全、網(wǎng)絡(luò)通訊安全、信息加密與解密、應(yīng)急與災(zāi)難恢復(fù)、軟件研發(fā)與應(yīng)用安全、機密資源管理、第三方與外

2、包安全、法律和標(biāo)準(zhǔn)的符合性、項目與工程安全控制、安全檢查與審計等。4 術(shù)語定義 DMZ：用于隔離內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)的區(qū)域，此區(qū)域不屬于可信任的內(nèi)網(wǎng)，也不是完全開放給因特網(wǎng)。 容量：分為系統(tǒng)容量和環(huán)境容量兩方面。系統(tǒng)容量包括CPU、內(nèi)存、硬盤存儲等。環(huán)境容量包括電力供應(yīng)、濕度、溫度、空氣質(zhì)量等。 安全制度：與信息安全相關(guān)的制度文檔，包括安全管理辦法、標(biāo)準(zhǔn)、指引和程序等。 安全邊界：用以明確劃分安全區(qū)域，如圍墻、辦公大樓、網(wǎng)段等。 惡意軟件：包括計算機病毒、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲、木馬、流氓軟件、邏輯炸彈等。 備份周期：根據(jù)備份管理辦法制定的備份循環(huán)的周期，一個備份周期的內(nèi)容相當(dāng)于一個完整的全備份。 系統(tǒng)工具：能夠更改

3、系統(tǒng)及應(yīng)用配臵的程序被定義為系統(tǒng)工具，如系統(tǒng)管理、維護工具、調(diào)試程序等。 消息驗證：一種檢查傳輸?shù)碾娮酉⑹欠裼蟹欠ㄗ兏蚱茐牡募夹g(shù)，它可以在硬件或軟件上實施。 數(shù)字簽名：一種保護電子文檔真實性和完整性的方法。例如，在電子商務(wù)中可以使用它驗證誰簽署電子文檔，并檢查已簽署文檔的內(nèi)容是否被更改。 信息處理設(shè)備：泛指處理信息的所有設(shè)備和信息系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、個人電腦和筆記本電腦等。 不可抵賴性服務(wù)：用于解決交易糾紛中爭議交易是否發(fā)生的機制。 電子化辦公系統(tǒng)：包括電子郵件、OA系統(tǒng)以及用于業(yè)務(wù)信息傳送及共享的企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)。 5 安全制度方面 5.1 安全制度要求 5.1.1 本制度的詮釋 第4條

4、所有帶有“必須”的條款都是強制性的。除非事先得到安全管理委員會的認(rèn)可，否則都要堅決執(zhí)行。其它的條款則是強烈建議的，只要實際可行就應(yīng)該被采用。 第5條 所有員工都受本制度的約束，各部門領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任確保其部門已實施足夠的安全控制措施，以保護信息安全。 第6條 各部門的領(lǐng)導(dǎo)有責(zé)任確保其部門的員工了解本安全管理制度、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和程序以及日常的信息安全管理。 第7條 安全管理代表（或其指派的人員）將審核各部門安全控制措施實施的準(zhǔn)確性和完整性，此過程是公司例行內(nèi)部審計的一部分。 5.1.2 制度發(fā)布 第8條 所有制度在創(chuàng)建和更新后，必須經(jīng)過相應(yīng)管理層的審批。制度經(jīng)批準(zhǔn)之后必須通知所有相關(guān)人員。 5.1.3

5、制度復(fù)審 第9條 當(dāng)環(huán)境改變、技術(shù)更新或者業(yè)務(wù)本身發(fā)生變化時，必須對安全制度重新進(jìn)行評審，并作出相應(yīng)的修正，以確保能有效地保護公司的信息資產(chǎn)。 第10條 安全管理委員會必須定期對本管理辦法進(jìn)行正式的復(fù)審，并根據(jù)復(fù)審所作的修正，指導(dǎo)相關(guān)員工采取相應(yīng)的行動。6 組織安全方面 6.1 組織內(nèi)部安全 6.1.1 信息安全體系管理 第11條 公司成立安全管理委員會，安全管理委員會是公司信息安全管理的最高決策機構(gòu)，安全管理委員會的成員應(yīng)包括公司主要管理人、生產(chǎn)技術(shù)管理部負(fù)責(zé)人、公司安全審計負(fù)責(zé)人、公司計算機管理員、操作員等。 第12條 信息安全管理代表由信息安全管理委員會指定，一般應(yīng)包含安全稽核崗、信息管

6、理部信息安全相關(guān)崗位。 第13條 安全管理委員會通過清晰的方向、可見的承諾、詳細(xì)的分工，積極地支持信息安全工作，主要包括以下幾方面： 1)確定信息安全的目標(biāo)符合公司的要求和相關(guān)制度； 2)闡明、復(fù)查和批準(zhǔn)信息安全管理制度； 3)復(fù)查信息安全管理制度執(zhí)行的有效性； 4)為信息安全的執(zhí)行提供明確的指導(dǎo)和有效的支持； 5)提供信息安全體系運作所需要的資源 6)為信息安全在公司執(zhí)行定義明確的角色和職責(zé)； 7)批準(zhǔn)信息安全推廣和培訓(xùn)的計劃和程序； 8)確保信息安全控制措施在公司內(nèi)被有效的執(zhí)行。 第14條 安全管理委員會需要對內(nèi)部或外部信息安全專家的建議進(jìn)行評估，并檢查和調(diào)整建議在公司內(nèi)執(zhí)行的結(jié)果。 第1

7、5條 必須舉行信息安全管理會議，會議成員包括安全管理委員會、安全管理代表和其他相關(guān)的公司高層管理人員。 第16條 信息安全管理會議必須每年定期舉行，討論和審批信息安全相關(guān)事宜，具體包括以下內(nèi)容: 1)復(fù)審本管理制度的有效性；2)復(fù)審技術(shù)變更帶來的影響； 3)復(fù)審安全風(fēng)險； 4)審批信息安全措施及程序； 5)審批信息安全建議； 6)確保任何新項目規(guī)劃已考慮信息安全的需求； 7)復(fù)審安全檢查結(jié)果和安全事故報告； 8)復(fù)審安全控制實施的效果和影響； 9)宣導(dǎo)和推行公司高層對信息安全管理的指示。 6.1.2 信息安全職責(zé)分配 第17條 信息管理部門作為信息安全管理部門，負(fù)責(zé)信息安全管理策略制定及實施，

8、其主要職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)全公司信息安全管理和指導(dǎo)； （二）牽頭制訂全公司信息安全體系規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和檢查指引，參與我司信息系統(tǒng)工程建設(shè)的安全規(guī)劃； （三）組織全公司安全檢查； （四）配合全公司安全審計工作的開展； （五）牽頭組織全公司安全管理培訓(xùn)； （六）負(fù)責(zé)全公司安全方案的審核和安全產(chǎn)品的選型、購臵。 （七）依據(jù)本規(guī)定、安全規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作手冊實施各類安全策略。 （八）負(fù)責(zé)各類安全策略的日常維護和管理。 第18條 各分公司信息管理部門作為信息安全管理部門，其主要職責(zé)： （一）根據(jù)本規(guī)定、信息安全體系規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和檢查指引，組織建立安全管理流程、手冊； （二）組織實施內(nèi)部安全檢查； （三）組織安

9、全培訓(xùn)； （四）負(fù)責(zé)機密信息和機密資源的安全管理； （五）負(fù)責(zé)安全技術(shù)產(chǎn)品的使用、維護、升級； （六）配合安全審計工作的開展； （七）定期上報本單位信息系統(tǒng)安全情況，反饋安全技術(shù)和管理的意見和建議。 （八）依據(jù)本規(guī)定、安全規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作手冊實施各類安全策略。 （九）負(fù)責(zé)各類安全策略的日常維護和管理。 6.1.3 信息處理設(shè)備的授權(quán) 第19條 新設(shè)備的采購和設(shè)備部署的審批流程應(yīng)該充分考慮信息安全的要求。 第20條 新設(shè)備在部署和使用之前，必須明確其用途和使用范圍，并獲得安全管理委員會的批準(zhǔn)。必須對新設(shè)備的硬件和軟件系統(tǒng)進(jìn)行詳細(xì)檢查，以確保它們的安全性和兼容性。 第21條 除非獲得安全管理委

10、員會的授權(quán)，否則不允許使用私人的信息處理設(shè)備來處理公司業(yè)務(wù)信息或使用公司資源。 6.1.4 獨立的信息安全審核 第22條 必須對公司信息安全控制措施的實施情況進(jìn)行獨立地審核，確保公司的信息安全控制措施符合管理制度的要求。審核工作應(yīng)由公司的審計部門或?qū)ｉT提供此類服務(wù)的第三方組織負(fù)責(zé)執(zhí)行。負(fù)責(zé)安全審核的人員必須具備相應(yīng)的技能和經(jīng)驗。 第23條 獨立的信息安全審核必須每年至少進(jìn)行一次。 6.2 第三方訪問的安全性 6.2.1 明確第三方訪問的風(fēng)險 第24條 必須對第三方對公司信息或信息系統(tǒng)的訪問進(jìn)行風(fēng)險評估，并進(jìn)行嚴(yán)格控制，相關(guān)控制須考慮物理上和邏輯上訪問的安全風(fēng)險。只有在風(fēng)險被消除或降低到可接受的

11、水平時才允許其訪問。 第25條 第三方包括但不限于： 1) 硬件和軟件廠商的支持人員和其他外包商 2) 監(jiān)管機構(gòu)、外部顧問、外部審計機構(gòu)和合作伙伴 3) 臨時員工、實習(xí)生 4) 清潔工和保安 5) 公司的客戶 第26條 第三方對公司信息或信息系統(tǒng)的訪問類型包括但不限于： 1) 物理的訪問，例如：訪問公司機房、監(jiān)控中心等； 2) 邏輯的訪問，例如：訪問公司的數(shù)據(jù)庫、信息系統(tǒng)等； 3) 與第三方之間的網(wǎng)絡(luò)連接，例如：固定的連接、臨時的遠(yuǎn)程連接； 第27條 第三方所有的訪問申請都必須經(jīng)過信息安全管理代表的審批，只提供其工作所須的最小權(quán)限和滿足其工作所需的最少資源，并且需要定期對第三方的訪問權(quán)限進(jìn)行復(fù)

12、查。第三方對重要信息系統(tǒng)或地點的訪問和操作必須有相關(guān)人員陪同。 第28條 公司負(fù)責(zé)與第三方溝通的人員必須在第三方接觸公司信息或信息系統(tǒng)前，主動告知第三方的職責(zé)、義務(wù)和需要遵守的規(guī)定，第三方必須在清楚并同意后才能接觸相應(yīng)信息或信息系統(tǒng)。所有對第三方的安全要求必須包含在與其簽訂的合約中。 6.2.2 當(dāng)與客戶接觸時強調(diào)信息安全 第29條 必須在允許客戶訪問信息或信息系統(tǒng)前識別并告知其需要遵守的安全需求。采取相應(yīng)的保護措施保護客戶訪問的信息或信息系統(tǒng)。 6.2.3 與第三方簽訂合約的安全要求 第30條 與第三方合約中應(yīng)包含必要的安全要求，如：訪問、處理、管理公司信息或信息系統(tǒng)的安全要求。7 信息資產(chǎn)

13、與人員安全 7.1 資產(chǎn)責(zé)任 7.1.1 資產(chǎn)的清單 第31條 應(yīng)清楚識別所有的資產(chǎn)，所有與信息相關(guān)的重要資產(chǎn)都應(yīng)該在資產(chǎn)清單中標(biāo)出，并及時維護更新。這些資產(chǎn)包括但不限于 1)信息：數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)文件、系統(tǒng)文檔、用戶手冊、培訓(xùn)材料、操作手冊、業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃、系統(tǒng)恢復(fù)計劃、備份信息和合同等。 2)軟件：應(yīng)用軟件、系統(tǒng)軟件、開發(fā)工具以及實用工具等。 3)實體：計算機設(shè)備（處理器、顯示器、筆記本電腦、調(diào)制解調(diào)器等）、通訊設(shè)備（路由器、程控電話交換機、傳真機等）、存儲設(shè)備、磁介質(zhì)（磁帶和磁盤等）、其它技術(shù)設(shè)備（電源、空調(diào)器等）、機房等。 4)服務(wù)：通訊服務(wù)（專線）。 第32條 資產(chǎn)清單必須每年至少審核一

14、次。在購買新資產(chǎn)之前必須進(jìn)行安全評估。資產(chǎn)交付后，資產(chǎn)清單必須更新。資產(chǎn)的風(fēng)險評估必須每年至少一次，主要評估當(dāng)前已部署安全控制措施的有效性。 第33條 實體資產(chǎn)需要貼上適當(dāng)?shù)臉?biāo)簽。 7.1.2 資產(chǎn)的管理權(quán) 第34條 所有資產(chǎn)都應(yīng)該被詳細(xì)說明，必須指明具體的管理者。管理者可以是個人，也可以是某個部門。管理者是部門的資產(chǎn)則由部門主管負(fù)責(zé)監(jiān)護。 第35條 資產(chǎn)管理者的職責(zé)是： 1)確定資產(chǎn)的保密等級分類和訪問管理辦法； 2)定期復(fù)查資產(chǎn)的分類和訪問管理辦法。 7.1.3 資產(chǎn)的合理使用 第36條 必須識別信息和信息系統(tǒng)的使用準(zhǔn)則，形成文件并實施。使用準(zhǔn)則應(yīng)包括： 1)使用范圍 2)角色和權(quán)限 3)

15、使用者應(yīng)負(fù)的責(zé)任 4)與其他系統(tǒng)交互的要求 第37條 所有訪問信息或信息系統(tǒng)的員工、第三方必須清楚要訪問資源的使用準(zhǔn)則，并承擔(dān)他們的責(zé)任。公司的所有信息處理設(shè)備（包括個人電腦）只能被使用于工作相關(guān)的活動，不得用來炒股、玩游戲等。濫用信息處理設(shè)備的員工將受到紀(jì)律處分。 7.2 信息分類 7.2.1 信息分類原則 第38條 所有信息都應(yīng)該根據(jù)其敏感性、重要性以及業(yè)務(wù)所要求的訪問限制進(jìn)行分類和標(biāo)識。 第39條 信息管理者負(fù)責(zé)信息的分類，并對其進(jìn)行定期檢查，以確保分類的正確。當(dāng)信息被發(fā)布到公司外部，或者經(jīng)過一段時間后信息的敏感度發(fā)生改變時，信息需要重新分類。 第40條 信息的保密程度從高到低分為絕密、

16、機密、秘密和非保密四種等級。以電子形式保存的信息或管理信息資產(chǎn)的系統(tǒng)，需根據(jù)信息的敏感度進(jìn)行標(biāo)識。含有不同分類信息的系統(tǒng)，必須按照其中的最高保密等級進(jìn)行分類。 7.2.2 信息標(biāo)記和處理 第41條 必須建立相應(yīng)的保密信息處理規(guī)范。對于不同的保密等級，應(yīng)明確說明如下信息活動的處理要求： 1)復(fù)制 2)保存和保管（以物理或電子方式） 3)傳送（以郵寄、傳真或電子郵件的方式） 4)銷毀 第42條 電子文檔和系統(tǒng)輸出的信息（打印報表和磁帶等）應(yīng)帶有適當(dāng)?shù)男畔⒎诸悩?biāo)記。對于打印報表，其保密等級應(yīng)顯示在每頁的頂端或底部。 第43條 將保密信息發(fā)送到公司以外時，負(fù)責(zé)傳送信息的工作人員應(yīng)在分發(fā)信息之前，先告知

17、對方文檔的保密等級及其相應(yīng)的處理要求。 7.3 人員安全 7.3.1 信息安全意識、教育和培訓(xùn) 第44條 所有公司員工和第三方人員必須接受包括安全性要求、信息處理設(shè)備的正確使用等內(nèi)容的培訓(xùn)，并應(yīng)該及時了解和學(xué)習(xí)公司對安全管理制度和標(biāo)準(zhǔn)的更新。 第45條 應(yīng)該至少每年向員工提供一次安全意識培訓(xùn)，其內(nèi)容包括但不限于： 1)安全管理委員會下達(dá)的安全管理要求 2)信息保密的責(zé)任 3)一般性安全守則 4)信息分類 5)安全事故報告程序 6)電腦病毒爆發(fā)時的應(yīng)對措施 7)災(zāi)難發(fā)生時的應(yīng)對措施 第46條 應(yīng)該對系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員進(jìn)行安全技能方面的培訓(xùn)，至少每年一次。員工和第三方人員在開始工作后90天內(nèi)，必

18、須進(jìn)行技術(shù)和安全方面的培訓(xùn)。 第47條 災(zāi)難恢復(fù)演習(xí)應(yīng)至少每年舉行一次。 7.3.2 懲戒過程 第48條 違反公司安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)和程序的員工將受到紀(jì)律處分。在對信息安全事件調(diào)查結(jié)束后，必須對事件中的相關(guān)人員根據(jù)公司的懲戒規(guī)定進(jìn)行處罰。紀(jì)律處分包括但不限于： 1) 通報批評 2) 警告 3) 記過 4) 解除勞動合同 5) 法律訴訟 第49條 當(dāng)員工在接受可能涉及解除勞動合同和法律訴訟的違規(guī)調(diào)查時，其直接領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)暫停受調(diào)查員工的工作職務(wù)和其訪問權(quán)限，包括物理訪問、系統(tǒng)應(yīng)用訪問和網(wǎng)絡(luò)訪問等。員工在接受調(diào)查時可以陳述觀點，提出異議，并有進(jìn)一步申訴的權(quán)力。 7.3.3 資產(chǎn)歸還 第50條 在終止雇傭

19、、合同或協(xié)議時，所有員工及第三方人員必須歸還所使用的全部公司資產(chǎn)。需要歸還的資產(chǎn)包括但不限于： 1) 帳號和訪問權(quán)限 2) 公司的電子或紙質(zhì)文檔 3) 公司購買的硬件和軟件資產(chǎn) 4) 公司購買的其他設(shè)備 第51條 如果在非公司資產(chǎn)上保存有公司的資產(chǎn)，必須在帶出公司前歸還或刪除公司的資產(chǎn)。 7.3.4 刪除訪問權(quán)限 第52條 在終止或變更雇傭、合同、協(xié)議時，必須刪除所有員工及第三方人員對信息和信息系統(tǒng)的訪問權(quán)限，或根據(jù)變更進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。所有刪除和調(diào)整操作必須在最后上班日之前完成。 第53條 對于公用的資源，必須進(jìn)行及時的調(diào)整，比如：公用的帳號必須立即更改密碼。 第54條 在已經(jīng)確定員工或第三方

20、終止或變更意向后，必須及時對他們的權(quán)限進(jìn)行限制，只保留終止或變更所需要的權(quán)限。8 物理和環(huán)境安全方面 8.1 安全區(qū)域 8.1.1 物理安全邊界 第55條 在公司的物理環(huán)境里，應(yīng)該對需要保護的區(qū)域根據(jù)其重要性劃分為不同的安全區(qū)域。特別是有重要設(shè)備的安全區(qū)域（比如機房）應(yīng)該部署相應(yīng)的物理安全控制。 第56條 在機房的統(tǒng)一入口處必須設(shè)立有專人值守的接待區(qū)域，在特別重要的安全區(qū)域也應(yīng)該設(shè)立類似的接待區(qū)域。 第57條 在非辦公時間內(nèi)，重要的安全區(qū)域必須安排保安定時巡視。任何時候，機房必須至少有一位保安值班。 保安值班表應(yīng)最少每月調(diào)整一次。 8.1.2 安全區(qū)域訪問控制 第58條 在非辦公時間，所有進(jìn)入

21、安全區(qū)域的入口都應(yīng)該受到控制，比如實施電子門禁或者上鎖。任何時候，重要安全區(qū)域的所有出入口必須受到嚴(yán)格的訪問控制，確保只有授權(quán)的員工才可以進(jìn)入此區(qū)域。 第59條 對于設(shè)有訪問控制的安全區(qū)域，必須定期審核并及時更新其訪問權(quán)限。所有員工都必須佩戴一個身份識別通行證，有責(zé)任確保通行證的安全并不得轉(zhuǎn)借他人。員工離職時必須交還通行證，同時取消其所有訪問權(quán)限。 第60條 所有來賓的有關(guān)資料都必須詳細(xì)記載在來賓進(jìn)出登記表中，并向獲準(zhǔn)進(jìn)入的來賓發(fā)放來賓通行證。同時，必須有相應(yīng)的程序以確保回收所發(fā)放的來賓通行證。來賓進(jìn)出登記表必須至少保留1年，記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于： 1)來賓姓名 2)來賓身份 3)來賓工作單

22、位 4)來訪事由 5)負(fù)責(zé)接待的員工 6)來賓通行證號碼 7)進(jìn)入的日期和時間 8)離開的日期和時間 8.1.3 辦公場所和設(shè)施安全 第61條 放臵敏感或重要設(shè)備的區(qū)域（例如機房）應(yīng)盡量不引人注目，給外面的信息應(yīng)盡量最少，不應(yīng)該有明顯的標(biāo)志指明敏感區(qū)域的所在位臵和用途。這些區(qū)域還應(yīng)該被給予相應(yīng)的保護，保護措施包括但不限于： 1)所有出入口必須安裝物理訪問控制措施 2)使用來賓登記表以便記錄來訪信息 3)嚴(yán)禁吸煙 第62條 必須對支持關(guān)鍵性業(yè)務(wù)活動的設(shè)備提供足夠的物理訪問控制。所有安全區(qū)域和出入口必須通過閉路電視進(jìn)行監(jiān)控。普通會議室或其它公眾場合必須與安全區(qū)域隔離開來。無人值守的時候，辦公區(qū)中的

23、信息處理設(shè)備必須從物理上進(jìn)行保護。門和窗戶必須鎖好。 8.1.4 防范外部和環(huán)境威脅 第63條 辦公場所和機房的設(shè)計和建設(shè)必須充分考慮火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、騷亂等天災(zāi)或人為災(zāi)難，并采取額外的控制措施加以保護。 第64條 機房必須增加額外的物理控制，選取的場地應(yīng)盡量安全，并盡可能避免受到災(zāi)害的影響。機房必須有防火、防潮、防塵、防盜、防磁、防鼠等設(shè)施。 第65條 機房建設(shè)必須符合國標(biāo)GB2887-89計算機場地技術(shù)條件和GB9361-88計算站場地安全要求中的要求。 第66條 機房的消防措施必須滿足以下要求： 1) 必須安裝消防設(shè)備，并定期檢查。 2) 應(yīng)該指定消防指揮員。 3) 機房內(nèi)嚴(yán)禁存放

24、易燃材料，每周例行檢查一次。 4) 必須安裝煙感及其他火警探測器和滅火裝臵。應(yīng)每季度定期檢查這些裝備，確保它們能有效運作。 5) 必須在明顯位臵張貼火災(zāi)逃生路線圖、滅火設(shè)備平面放臵圖以及安全出口的位臵。 6) 安全出口必須有明顯標(biāo)識。 7) 應(yīng)該訓(xùn)練員工熟悉使用消防設(shè)施。 8) 緊急事件發(fā)生時必須提供緊急照明。 9) 所有疏散路線都必須時刻保持通暢。 10)必須保證防火門在火災(zāi)發(fā)生時能夠開啟。 11)每年應(yīng)至少舉行一次火災(zāi)撤離演習(xí)，使工作人員熟知火災(zāi)撤離的過程。 8.1.5 在安全區(qū)域工作 第67條 員工進(jìn)入機房的訪問授權(quán)，不能超過其工作所需的范圍。必須定期檢查訪問權(quán)限的分配并及時更新。機房的

25、訪問權(quán)限應(yīng)不同于進(jìn)入大樓其它區(qū)域的權(quán)限。 第68條 所有需要進(jìn)入機房的來賓都必須提前申請。必須維護和及時更新來賓記錄，以掌握來賓進(jìn)入機房的詳細(xì)情況。記錄中應(yīng)詳細(xì)說明來賓的姓名、進(jìn)入與離開的日期與時間，申請者以及進(jìn)入的原因。機房來賓記錄至少保存一年。來賓必須得到明確許可后，在專人陪同下才能進(jìn)入機房。 第69條 機房的保護應(yīng)在專家的指導(dǎo)下進(jìn)行，必須安裝合適的安全防護和檢測裝臵。機房內(nèi)嚴(yán)禁吸煙、飲食和拍攝。 8.1.6 機房操作日志 第70條 必須記錄機房管理員的操作行為，以便其行為可以追蹤。操作記錄必須備份和維護并妥善保管，防止被破壞。 第71條 在機房值班人員交接時，上一班值班人員所遺留的問題以

26、及從事的工作應(yīng)明確交待給下一班，保證相關(guān)操作的延續(xù)性。 8.2 設(shè)備安全 8.2.1 設(shè)備的安置及保護 第72條 必須對設(shè)備實施安全控制，以減少環(huán)境危害和非法的訪問。應(yīng)該考慮的因素包括但不限于： 1) 水、火 2) 煙霧、灰塵 3) 震動 4) 化學(xué)效應(yīng) 5) 電源干擾、電磁輻射 第73條 設(shè)備必須放臵在遠(yuǎn)離水災(zāi)的地方，并根據(jù)需要考慮安裝漏水警報系統(tǒng)。 應(yīng)急開關(guān)如電閘、煤氣開關(guān)和水閘等都必須清楚地做好標(biāo)識，并且能容易訪問。 設(shè)備都應(yīng)該裝有合適的漏電保險絲或斷路器進(jìn)行保護。 放臵設(shè)備的區(qū)域必須滿足廠商提供的設(shè)備環(huán)境要求。 設(shè)備的操作必須遵守廠商提供的操作規(guī)范。 通信線路和電纜必須從物理上進(jìn)行保護

27、。 8.2.2 支持設(shè)施 第74條 支持設(shè)施能夠支持物理場所、設(shè)備等的正常運作，比如：電力設(shè)施、空調(diào)、排水設(shè)施、消防設(shè)施、靜電保護設(shè)施等。必須采取保護措施使設(shè)備免受電源故障或電力異常的破壞。必須驗證電力供應(yīng)是否滿足廠商設(shè)備對電源的要求。每年應(yīng)至少對支持設(shè)施進(jìn)行一次安全檢查。工作環(huán)境中增加新設(shè)備時，必須對電力、空調(diào)、地板等支持設(shè)施的負(fù)荷進(jìn)行審核。必須設(shè)臵后備電源，例如不間斷電源（UPS）或發(fā)電機。對需要配備后備電源的設(shè)備裝臵進(jìn)行審核，確保后備電源能夠滿足這些設(shè)備的正常工作。每年必須至少對備用電源/進(jìn)行一次測試。應(yīng)急電源開關(guān)應(yīng)位于機房的緊急出口附近，以便緊急狀況發(fā)生時可以迅速切斷電源。電纜應(yīng)根據(jù)供

28、電電壓和頻率的不同而相互隔離。所有電纜都應(yīng)帶有標(biāo)簽，標(biāo)簽上的編碼應(yīng)記錄歸檔。電纜應(yīng)從物理上加以保護。 8.2.3 設(shè)備維護 第75條 所有生產(chǎn)設(shè)備必須有足夠的維護保障，關(guān)鍵設(shè)備必須提供7x24的現(xiàn)場維護支持。所有生產(chǎn)設(shè)備必須定期進(jìn)行預(yù)防性維護。只有經(jīng)過批準(zhǔn)的、受過專業(yè)培訓(xùn)的工作人員才能進(jìn)行維護工作。設(shè)備的所有維護工作都應(yīng)該記錄歸檔。如果設(shè)備需要搬離安全區(qū)域進(jìn)行修理，必須獲得批準(zhǔn)并卸載其存儲介質(zhì)。 第76條 必須建立設(shè)備故障報告流程。對于需要進(jìn)行重大維修的設(shè)備，流程還應(yīng)該包含設(shè)備檢修的報告，及換用備用設(shè)備的流程。 8.2.4 管轄區(qū)域外設(shè)備安全 第77條 筆記本電腦用戶必須保護好筆記本電腦的安全

29、，防止筆記本電腦損壞或被偷竊。 第78條 如果將設(shè)備帶出公司，設(shè)備擁有者必須親自或指定專人保護設(shè)備的安全。設(shè)備擁有者必須對設(shè)備在公司場所外的安全負(fù)責(zé)。 8.2.5 設(shè)備的安全處理或再利用 第79條 再利用或報廢之前，設(shè)備所含有的所有存儲裝臵（比如硬盤等）都必須通過嚴(yán)格檢查，確保所有敏感數(shù)據(jù)和軟件已被刪除或改寫，并且不可能被恢復(fù)。應(yīng)該通過風(fēng)險評估來決定是否徹底銷毀、送修還是丟棄含有敏感數(shù)據(jù)的已損壞設(shè)備。 9 通信和操作管理方面 9.1 操作程序和職責(zé) 9.1.1 規(guī)范的操作程序 第80條 必須為所有的業(yè)務(wù)系統(tǒng)建立操作程序，其內(nèi)容包括但不限于： 1)系統(tǒng)重啟、備份和恢復(fù)的措施 2)一般性錯誤處理的

30、操作指南 3)技術(shù)支持人員的聯(lián)系方法 4)與其它系統(tǒng)的依賴性和處理的優(yōu)先級 5)硬件的配臵管理 第81條 操作程序必須征得管理者的同意才能對其進(jìn)行修改。操作程序必須及時更新，更新條件包括但不限于： 1)應(yīng)用軟件的變更 2)硬件配臵的變更 9.1.2 變更控制 第82條 必須建立變更管理程序來控制系統(tǒng)的變更，所有變更都必須遵守變更管理程序的要求。程序內(nèi)容包括但不限于 1)識別和記錄變更請求 2)評估變更的可行性、變更計劃和可能帶來的潛在影響 3)變更的測試 4)審批的流程 5)明確變更失敗的恢復(fù)計劃和責(zé)任人 6)變更的驗收 第83條 重要變更必須制定計劃，并在測試環(huán)境下進(jìn)行足夠的測試后，才能在生

31、產(chǎn)系統(tǒng)中實施。所有變更必須包括變更失敗的應(yīng)對措施和恢復(fù)計劃。所有變更必須獲得授權(quán)和批準(zhǔn)，變更的申請和審批不得為同一個員工。對變更需要涉及的硬件、軟件和信息等對象都應(yīng)標(biāo)識出來并進(jìn)行相應(yīng)評估。變更在實施前必須通知到相關(guān)人員。 第84條 變更的實施應(yīng)該安排在對業(yè)務(wù)影響最小的時間段進(jìn)行，盡量減少對業(yè)務(wù)正常運營的影響。在生產(chǎn)系統(tǒng)安裝或更新軟件前，必須對系統(tǒng)進(jìn)行備份。變更完成后，相關(guān)的文檔（如系統(tǒng)需求文檔、設(shè)計文檔、操作手冊、用戶手冊等）必須得到更新，舊的文檔必須進(jìn)行備份。 第85條 必須對變更進(jìn)行復(fù)查，以確保變更沒有對原來的系統(tǒng)環(huán)境造成破壞。必須完整記錄整個變更過程，并將其妥善保管。變更的記錄應(yīng)至少每月

32、復(fù)查一次。 9.1.3 職責(zé)分離 第86條 系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)開發(fā)人員的職責(zé)必須明確分開。同一處理過程中的重要任務(wù)不應(yīng)該由同一個人來完成，以防止欺詐和誤操作的發(fā)生。 第87條 所有職責(zé)分離的控制必須記錄歸檔，作為責(zé)任分工的依據(jù)。無法采取職責(zé)分離時，必須采取其它的控制，比如活動監(jiān)控、審核跟蹤評估以及管理監(jiān)督等。 9.1.4 開發(fā)、測試和生產(chǎn)系統(tǒng)分離 第88條 不應(yīng)給開發(fā)人員提供超過其開發(fā)所需范圍的權(quán)限。如果開發(fā)人員需要訪問生產(chǎn)系統(tǒng)，必須經(jīng)過運營人員的授權(quán)和管理。 第89條 生產(chǎn)、測試和開發(fā)應(yīng)分別使用不同的系統(tǒng)環(huán)境。開發(fā)人員不得在生產(chǎn)環(huán)境中更改編碼或操作生產(chǎn)系統(tǒng)。不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上擅自安裝開發(fā)工具（比

33、如編譯程序及其他系統(tǒng)公用程序等），并做好已有開發(fā)工具的訪問控制。開發(fā)和測試環(huán)境使用的測試數(shù)據(jù)不能包含有敏感信息。 9.1.5 事件管理程序 第90條 必須建立事件管理程序，并根據(jù)事件影響的嚴(yán)重程度制訂其所屬類別，同時說明相應(yīng)的處理方法和負(fù)責(zé)人。必須根據(jù)事件的嚴(yán)重程度，定義響應(yīng)的范圍、時間和完成事件處理的時間。 第91條 系統(tǒng)的修復(fù)必須得到系統(tǒng)管理者的批準(zhǔn)方可執(zhí)行。 第92條 所有事件報告必須記錄歸檔，并由部門主管或指定人員妥善保管。必須對事件的處理情況進(jìn)行監(jiān)控，對超時的處理提出改進(jìn)建議并跟進(jìn)改進(jìn)效果。 9.2 第三方服務(wù)交付管理 9.2.1 服務(wù)交付 第93條 第三方提供的服務(wù)必須滿足安全管理

34、制度的要求。第三方提供的服務(wù)必須滿足公司業(yè)務(wù)連續(xù)性的要求。 第94條 必須保留第三方提供的服務(wù)、報告和記錄并定期評審，至少每半年一次。評審內(nèi)容應(yīng)包括：1) 服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量是否滿足合同要求； 2) 服務(wù)報告是否真實。 9.2.2 第三方服務(wù)的變更管理 第95條 服務(wù)改變時，必須重新對服務(wù)是否滿足安全管理辦法進(jìn)行評估。在服務(wù)變更時需要考慮： 1) 服務(wù)價格的增長； 2) 新的服務(wù)需求； 3) 公司信息安全管理制度的變化； 4) 公司在信息安全方面新的控制。 9.3 針對惡意軟件的保護措施 9.3.1 對惡意軟件的控制 第96條 必須建立一套病毒防治體系，以便防止病毒對公司帶來的影響。所有服務(wù)器、個

35、人電腦和筆記本電腦都應(yīng)該安裝公司規(guī)定的防病毒軟件，并及時更新防病毒軟件。所有存進(jìn)計算機的信息（例如接收到的郵件、下載的文件等）都必須經(jīng)過病毒掃描。員工和第三方廠商從外界帶來的存儲介質(zhì)在使用之前必須進(jìn)行病毒掃描。 第97條 所有員工都應(yīng)該接受防病毒知識的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 第98條 公司內(nèi)發(fā)現(xiàn)的病毒、計算機或應(yīng)用程序的異常行為，都必須作為安全事件進(jìn)行報告。 第99條 必須定期審核控制惡意軟件措施的有效性。一旦發(fā)現(xiàn)感染病毒，必須立刻把機器從網(wǎng)絡(luò)中斷開。在病毒沒有被徹底清除之前，嚴(yán)禁將其重新連接到網(wǎng)絡(luò)上。 9.4 備份 9.4.1 信息備份 第100條 所有服務(wù)器、個人電腦和筆記本電腦必須根據(jù)業(yè)務(wù)需求定期

36、進(jìn)行備份。系統(tǒng)在重大變更之前和之后必須進(jìn)行備份。 第101條 備份管理辦法必須獲得管理層的審批以確保符合業(yè)務(wù)需求。備份管理辦法必須至少每季度進(jìn)行一次復(fù)查，以確保沒有發(fā)生未授權(quán)或意外的更改。 第102條 應(yīng)該保留多于1個備份周期的備份，但重要業(yè)務(wù)信息應(yīng)至少保留3個備份周期的備份。備份資料和相應(yīng)的恢復(fù)操作手冊必須定期傳送到異地進(jìn)行保存。異地必須與主站點有一定的距離，以避免受主站點的災(zāi)難波及。 第103條 必須對異地保存的備份信息實施安全保護措施，其保護標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)和主站點相一致。必須定期測試備份介質(zhì)，確保其可用性。必須定期檢查和測試恢復(fù)步驟，確保它們的有效性。備份系統(tǒng)必須進(jìn)行監(jiān)控，以確保其穩(wěn)定性和可用性

37、。 9.5 網(wǎng)絡(luò)管理 9.5.1 網(wǎng)絡(luò)控制 第104條 網(wǎng)絡(luò)管理和操作系統(tǒng)管理的職責(zé)應(yīng)該彼此分離，并由不同的員工承擔(dān)。必須明確定義網(wǎng)絡(luò)管理的職責(zé)和義務(wù)。只有得到許可的員工才能夠使用網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)。 第105條 必須建立相應(yīng)的控制機制，保護路由表和防火墻安全管理辦法等網(wǎng)絡(luò)參數(shù)的完整性。保護通過公網(wǎng)傳送敏感數(shù)據(jù)的機密性、完整性和可用性。 第106條 進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)協(xié)議兼容性的評估時應(yīng)考慮將來新增網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的要求。任何準(zhǔn)備接進(jìn)網(wǎng)絡(luò)的新設(shè)備，在進(jìn)網(wǎng)前都必須通過協(xié)議兼容性的評估和安全檢查。 第107條 必須對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行監(jiān)控和管理。所有網(wǎng)絡(luò)故障都必須向上級報告。 第108條 必須建立互聯(lián)網(wǎng)的訪問管理辦法。除非得到授權(quán)

38、，否則禁止訪問外部網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)。 9.6 介質(zhì)的管理 9.6.1 可移動介質(zhì)的管理 第109條 可移動計算機存儲介質(zhì)（比如磁帶、光盤等）必須有適當(dāng)?shù)脑L問控制。存儲介質(zhì)上必須設(shè)臵標(biāo)簽，以標(biāo)識其類型和用途。標(biāo)簽應(yīng)使用代碼，以避免直接標(biāo)識存儲介質(zhì)上的內(nèi)容。標(biāo)識用的代碼需要記錄并歸檔。 第110條 必須建立和維護介質(zhì)清單，并對介質(zhì)的借用和歸還進(jìn)行記錄。應(yīng)確保備有足夠的存儲介質(zhì)，以備使用。 第111條 存放在存儲介質(zhì)內(nèi)的絕密和機密信息必須受到妥善保護。 第112條 存儲介質(zhì)的存放環(huán)境必須滿足介質(zhì)要求的環(huán)境條件（比如溫度、濕度、空氣質(zhì)量等）。 第113條 備份介質(zhì)必須存儲在防火柜中。應(yīng)該對介質(zhì)的壽命進(jìn)行管理

39、，在介質(zhì)壽命結(jié)束前一年，將信息拷貝到新的介質(zhì)中。 9.6.2 介質(zhì)的銷毀 第114條 應(yīng)建立存儲介質(zhì)的報廢規(guī)范，包括但不限于： 1)紙質(zhì)文檔 2)語音資料及其他錄音帶 3)復(fù)寫紙 4)磁帶 5)磁盤 6)光存儲介質(zhì) 第115條 所有不會被再利用的敏感文檔都必須根據(jù)定義的信息密級采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行銷毀。 第116條 所有報廢及過期的存儲介質(zhì)必須妥善銷毀。 9.6.3 信息處理程序 第117條 介質(zhì)的信息分類，必須采用存放信息中的最高保密等級。 第118條 應(yīng)根據(jù)介質(zhì)中信息的分類級別，采取相應(yīng)措施來保護介質(zhì)的輸出環(huán)境。 9.6.4 系統(tǒng)文檔的安全 第119條 存取含有敏感信息的文檔，必須獲得相應(yīng)文

40、檔管理者的批準(zhǔn)。含有敏感信息的文檔應(yīng)保存在安全的地方，未經(jīng)許可不得訪問。含有敏感信息的文檔通過內(nèi)部網(wǎng)等提供訪問的，應(yīng)采用訪問控制加以保護。 9.7 信息交換 9.7.1 信息交換管理辦法和程序 第120條 必須根據(jù)信息的類型和保密級別，定義信息在交換過程中應(yīng)遵循的安全要求。 第121條 所有員工和第三方人員都必須遵守公司的信息交換管理辦法。 第122條 未經(jīng)許可，公司內(nèi)部不允許安裝、使用無線通信設(shè)備。 第123條 使用加密技術(shù)保護信息的保密性、完整性和真實性。敏感信息帶出公司必須獲得直接領(lǐng)導(dǎo)或信息管理者的授權(quán)。 第124條 必須建立控制機制來保護利用音頻、傳真和視頻通信設(shè)備進(jìn)行交換的信息。 第

41、125條 電話錄音系統(tǒng)應(yīng)該配臵密碼，以防非法訪問。 第126條 在使用傳真機中已存儲的號碼時，傳真之前必須驗證號碼。 第127條 移動通訊設(shè)備（比如手機，PDA等）不應(yīng)存儲公司敏感信息。 9.7.2 交換協(xié)議 第128條 跟外界進(jìn)行信息和軟件交換必須簽署協(xié)議，其內(nèi)容必須包括： 1)發(fā)送方和接收方的責(zé)任 2)明確發(fā)送和接收的方式 3)制定信息封裝和傳輸?shù)募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn) 4)數(shù)據(jù)丟失的相關(guān)責(zé)任 5)聲明信息的保密級別和保護要求 6)聲明信息和軟件的所有權(quán)、版權(quán)和其他相關(guān)因素 9.7.3 物理介質(zhì)傳輸 第129條 必須建立傳輸存儲介質(zhì)的安全標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)使用可靠的傳輸工具或傳遞人，授權(quán)的傳遞人必須接受適當(dāng)監(jiān)管并

42、進(jìn)行其身份的檢查。應(yīng)確保敏感信息的機密性、完整性和可用性在傳輸全程中受到保護。 第130條 存放介質(zhì)的容器在運輸過程前必須密封。信息分類不應(yīng)該標(biāo)識在容器的外面。包裝應(yīng)該非常結(jié)實，確保介質(zhì)在運輸過程中不受到損壞。 9.7.4 電子消息 第131條 電子化辦公系統(tǒng)必須建立相應(yīng)的管理辦法和控制機制，并闡明下列內(nèi)容： 1)確定不能被共享的信息的類型或密級 2)系統(tǒng)用戶的權(quán)限 3)系統(tǒng)的訪問控制 4)與系統(tǒng)相關(guān)的備份管理辦法 第132條 除非獲得安全管理委員會的授權(quán)，否則禁止使用公司以外的電子系統(tǒng)（比如BBS、MSN、QQ等）進(jìn)行跟公司相關(guān)的活動。 第133條 電子郵件內(nèi)的信息必須根據(jù)其信息分類的安全要

43、求去處理和保護。用于連接外網(wǎng)的郵件網(wǎng)關(guān)必須安裝防病毒軟件，檢查進(jìn)出的電子郵件。必須對Internet屏蔽郵件系統(tǒng)的內(nèi)網(wǎng)IP地址。 第134條 員工使用公司的郵件系統(tǒng)時只能進(jìn)行與業(yè)務(wù)相關(guān)的活動。所有在公司的郵件系統(tǒng)上產(chǎn)生及存儲的郵件都是公司資產(chǎn)。公司有權(quán)查看和監(jiān)控所有郵件。未經(jīng)授權(quán)，嚴(yán)禁使用公司以外的郵箱處理公司業(yè)務(wù)。所有對外發(fā)送的郵件都必須加上責(zé)任聲明。 9.7.5 業(yè)務(wù)信息系統(tǒng) 第135條 在業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行信息共享時，必須保證信息的完整性、可用行和保密性。必須保證重要信息在交換過程中的保密性。 9.8 電子商務(wù)服務(wù) 9.8.1 電子商務(wù) 第136條 必須采取適當(dāng)措施，保證電子交易過程的機密性、

44、完整性和可用性。 第137條 電子商務(wù)的交易必須制定相關(guān)的交易聲明，以明確注意事項和相關(guān)責(zé)任。在電子商務(wù)的協(xié)議中，必須明確欺詐行為和未能交付的責(zé)任。 第138條 電子交易必須設(shè)臵并維護適當(dāng)?shù)脑L問控制。身份驗證技術(shù)必須滿足業(yè)務(wù)的實際要求。 第139條 必須保留并維護所有電子商務(wù)交易過程中的記錄和日志。 第140條 應(yīng)該使用加密、電子證書、數(shù)字簽名等技術(shù)保護電子商務(wù)安全。 9.8.2 在線交易 第141條 必須保護在線交易信息，避免不完整的傳輸、路由錯誤、未授權(quán)的消息更改、未授權(quán)的信息信息泄漏、復(fù)制和回復(fù)。 第142條 在線交易中必須使用數(shù)字證書保護交易安全。交易中必須使用加密技術(shù)對所有通信內(nèi)容加

45、密。在線交易必須使用安全的通訊協(xié)議。 第143條 在線交易信息必須保存在公司內(nèi)部的存儲環(huán)境，存儲環(huán)境不能被從Internet直接訪問。 第144條 在線交易必須遵守國家、地區(qū)和行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)。 9.8.3 公共信息 第145條 必須確保公共信息系統(tǒng)中信息的完整性，并防止非授權(quán)的修改。 第146條 信息的發(fā)布必須遵守國家法律法規(guī)的要求。通過信息發(fā)布系統(tǒng)向內(nèi)部和公眾發(fā)布的信息都必須經(jīng)過公司相關(guān)部門的檢查和審批。信息在發(fā)布之前必須經(jīng)過核對，確認(rèn)其正確性和完整性。必須對敏感信息的處理和存儲過程進(jìn)行保護。 9.9 監(jiān)控 9.9.1 日志 第147條 所有操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)都必須具有并啟用日志記錄功能

46、。 第148條 日志記錄信息必須包括但不限于： 1)用戶ID； 2)每項操作的日期和時間（至少要精確到秒）； 3)來源的標(biāo)識或位臵； 4)成功的系統(tǒng)訪問嘗試； 5)失敗或被拒絕的系統(tǒng)訪問嘗試； 第149條 日志類型包括但不限于： 1)應(yīng)用日志； 2)系統(tǒng)日志； 3)安全日志； 4)操作日志； 5)問題記錄。 第150條 必須確保日志記錄功能在任何時候都能正常運行。應(yīng)該有機制監(jiān)控日志的容量變化，在容量耗盡之前發(fā)出報警信息。 第151條 除非特別聲明，所有日志都必須被分類為“機密”。日志應(yīng)該定期復(fù)查，至少每月一次。 9.9.2 監(jiān)控系統(tǒng)的使用 第152條 不同的信息處理設(shè)備所要求的監(jiān)控等級應(yīng)該通過

47、風(fēng)險評估來決定，必須考慮下列要素： 1)系統(tǒng)的訪問； 2)所有特權(quán)操作； 3)未授權(quán)的訪問嘗試； 4)系統(tǒng)警報或故障。 第153條 應(yīng)每天定時監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)（包括網(wǎng)絡(luò)性能和網(wǎng)絡(luò)故障），并根據(jù)產(chǎn)生的報告，對異常變化的網(wǎng)絡(luò)流量，作進(jìn)一步分析，以發(fā)現(xiàn)潛在的網(wǎng)絡(luò)安全問題。 9.9.3 日志信息保護 第154條 必須保證日志不能被修改或刪除，所有對于日志文件的訪問（如刪除、寫、讀或添加）嘗試都應(yīng)該有相應(yīng)記錄。 第155條 除非特別聲明，日志必須至少保存1年。只有授權(quán)的員工才能訪問并使用日志。必須采取控制措施保護日志的完整性。 9.9.4 管理員和操作員日志 第156條 系統(tǒng)管理員和操作員的操作必須被記錄日志。

48、 第157條 日志記錄應(yīng)包括重要的操作，例如與用戶管理相關(guān)的操作（用戶帳號的創(chuàng)建、刪除、權(quán)限設(shè)臵、修改）、與財務(wù)相關(guān)的操作等。 第158條 管理員和重要系統(tǒng)的操作員日志應(yīng)該至少每周復(fù)查一次。對于重要的財務(wù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)每天都要復(fù)查。 9.9.5 故障日志 第159條 必須啟動故障日志功能。 第160條 必須保證故障記錄的跟進(jìn)處理，確保問題得到完全解決，并且其糾正措施不會帶來新的安全問題。所有故障記錄都應(yīng)該向上級匯報并記錄歸檔。 第161條 故障記錄應(yīng)妥善保管，防止被損壞，必要時應(yīng)該進(jìn)行備份。 9.9.6 時鐘同步 第162條 所有系統(tǒng)應(yīng)該使用時鐘同步服務(wù)，并使用同一時鐘源。 第163條 所有系

49、統(tǒng)中的時間允許最多一分鐘的偏差。 第164條 對于不能進(jìn)行時鐘同步的系統(tǒng)，必須對時間進(jìn)行每月一次的檢查。 10 訪問控制方面 10.1 訪問控制要求 10.1.1 訪問控制管理辦法 第165條 所有系統(tǒng)和應(yīng)用都必須有訪問控制列表，由系統(tǒng)管理者明確定義訪問控制規(guī)則、用戶和用戶組的權(quán)限以及訪問控制機制。訪問控制列表應(yīng)該進(jìn)行周期性的檢查以保證授權(quán)正確。 第166條 訪問權(quán)限必須根據(jù)工作完成的最少需求而定，不能超過其工作實際所需的范圍。必須按照“除非明確允許，否則一律禁止”的原則來設(shè)臵訪問控制規(guī)則。 第167條 所有訪問控制必須建立相應(yīng)的審批程序，以確保訪問授權(quán)的合理性和有效性。必須禁用或關(guān)閉任何具有

50、越權(quán)訪問的功能。員工的職責(zé)發(fā)生變化或離職時，其訪問權(quán)限必須作相應(yīng)調(diào)整或撤銷。 第168條 系統(tǒng)自帶的默認(rèn)帳號應(yīng)該禁用或配臵密碼進(jìn)行保護。 10.2 用戶訪問管理 10.2.1 用戶注冊 第169條 開放給用戶訪問的信息系統(tǒng)，必須建立正式的用戶注冊和注銷程序。 第170條 所有用戶的注冊都必須通過用戶注冊程序進(jìn)行申請，并得到部門領(lǐng)導(dǎo)或其委托者的批準(zhǔn)。系統(tǒng)管理者對用戶具有最終的授權(quán)決定權(quán)。必須保留和維護所有用戶的注冊信息的正式用戶記錄。 第171條 負(fù)責(zé)用戶注冊的管理員必須驗證用戶注冊和注銷請求的合法性。 第172條 每個用戶必須被分配唯一的帳號，不允許共享用戶帳號。用戶一旦發(fā)現(xiàn)其帳號異常，必須立即通知負(fù)責(zé)用戶注冊的管理員進(jìn)行處理。如果用戶帳號連續(xù)120天沒有使用，必須禁用該帳號。 第173條 帳號名不能透露用戶的權(quán)限信息，比如管理員帳號不能帶有Admin字樣。 10.2.2 特權(quán)管理 第174條 必須建立正式的授權(quán)程序，以確保授權(quán)得到嚴(yán)格的評估和審批，并保證沒有與系統(tǒng)和應(yīng)用的安全相違背。 第175條 必須建立授權(quán)清單，記錄