煙草中技能鑒定培訓(xùn)

1、煙草專賣管理技能鑒定中級培訓(xùn)中級專賣管理員考試簡要介紹包括理論知識考試和專業(yè)能力考試。理論知識考試全部為客觀題，100道題。其中單項選擇60題，每題1分。判斷題40題，每題1分 。考試內(nèi)容包括兩部分，基礎(chǔ)知識（35分），專業(yè)知識65分。 中級理論（分值分布）基礎(chǔ)知識（35分）證件管理（10分）市場管理（15分）職業(yè)道德(5分)煙草基礎(chǔ)知識(7分)煙草專賣法律法規(guī)(10分)相關(guān)法律法規(guī)(8分)綜合知識(5分)許可證辦理(5分)準(zhǔn)運(yùn)證辦理 (5分)日常檢查(7分)市場監(jiān)管(8分)案件查辦（20分）案件調(diào)查(8分)案件審理(12分)內(nèi)部監(jiān)管（20分）日常監(jiān)管(20分)專業(yè)能力考試（技能）包括證件管理

2、（20分，其中許可證辦理10分，準(zhǔn)運(yùn)證辦理10分）、市場管理（30分，其中日常檢查15分，市場監(jiān)管15分）、案件查辦（30分，其中案件調(diào)查15分，案件審理15分） 、內(nèi)部監(jiān)管（日常監(jiān)管20分）四部分內(nèi)容，共7個大題目。中級技能（分值分布）證件管理（20分）市場管理（30分）許可證辦理(10分)準(zhǔn)運(yùn)證辦理(10分)日常檢查(15分)市場監(jiān)管(15分)案件查辦（30分）日常監(jiān)管(20分)內(nèi)部監(jiān)管（20分）案件調(diào)查(15分)案件審理(15分)中級煙草專賣管理鑒定培訓(xùn)許可證管理證管理第一節(jié)第一節(jié) 許可證辦理許可證辦理 01識別提出申請的類型和方式02識別許可證申請材料的種類03提出許可證申請的受理意見

3、04實地核查的要求05實施許可證申請的審查06實施零售許可證的后續(xù)監(jiān)管07制作行政許可決定書08零售許可卷宗的整理歸檔09零售許可基本信息檔案的建立申請的類型（七種）新辦、變更、延續(xù)、停業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、歇業(yè)、補(bǔ)辦前三種為許可類事項申請，后四類為管理類申請后六種又稱為許可證后續(xù)監(jiān)管01識別提出申請的方式1.一般：書面方式（最常用的方法）2.其他：信函、傳真、電報、電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換（“信傳三電”），受理機(jī)關(guān)將其轉(zhuǎn)換為格式文本并經(jīng)申請人確認(rèn)（或受理機(jī)關(guān)可以將其填寫，但必須經(jīng)申請人確認(rèn)。）3.如果申請人以口頭形式提出申辦申請，煙草專賣行政主管部門工作人員應(yīng)當(dāng)要求申請人以書面方式提出或?qū)⑵淇陬^申請轉(zhuǎn)

4、換為書面申請后要求其確認(rèn)。 申請的途徑1.申請人可以親自或委托代理人提交申請2.提出申請可以在煙草專賣行政主管部門辦公場所或煙草專賣對外政務(wù)網(wǎng)站提交申請。02識別許可證申請材料的種類提出申請的基本要求：（1）申請必須由申請人本人或其代理人提出； （2）申請方式必須符合法定要求。委托代理人提出申請的，代理人應(yīng)當(dāng)提供委托書、委托人及代理人的身份證明，委托書應(yīng)當(dāng)載明委托事項和代理人的權(quán)限。申請材料目錄：（1）煙草專賣許可證新辦申請表；（2）個體工商戶、法定代表人或企業(yè)負(fù)責(zé)人的身份證明；（3）（經(jīng)營場所）房屋權(quán)屬證明或房屋租賃協(xié)議；（4）審批機(jī)關(guān)審批機(jī)關(guān)規(guī)定需要提供的其他材料 提交申請材料的要求對象對

5、象要求要求備注（法律文書備注（法律文書）專賣局1.公開全部材料目錄全部材料目錄和申請書范申請書范本本2.不得要求提供無關(guān)材料沒列明的材料視為無關(guān)，可拒絕提供3.應(yīng)出具接收目錄清單接收目錄清單給申請人申請材料接收憑證申請人如實提供材料，對其真實性負(fù)責(zé)提供不實材料，可能導(dǎo)致不予許可受理前的形式審查受理前的形式審查1.概念。所謂形式審查，是指煙草專賣行政主管部門工作人員對申請的形式要件進(jìn)行的審查。對于申請人提交的申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性、合法性則不作審查，對申請人是否具備取得行政許可的條件也不作審查。2.形式審查主要審查下列內(nèi)容： （1）申請事項是否屬于依法需要取得行政許可的事項； （2）申請事項是

6、否屬于本級煙草專賣行政主管部門管轄；（3）申請人提交的申請材料是否齊全； （4）申請人提交的申請材料是否符合法定形式；（5）其他事項，如審查申請人提供的申請材料中是否存在明顯的計算、書寫錯誤等問題。形式審查的結(jié)果形式審查后結(jié)果有五種：不受理、不予受理、當(dāng)場更正、補(bǔ)正告知、受理。（1）申請事項屬于依法不需要取得煙草專賣許可證的，應(yīng)當(dāng)立即告知申請人不受理。如申請辦理特種煙草專賣品零售許可證（該證已自2004年1月1日起停止使用，煙草專賣行政主管部門工作人員應(yīng)當(dāng)告知申請人不受理。（2）申請事項不屬于本煙草專賣行政主管部門法定職權(quán)的，應(yīng)當(dāng)即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請。此規(guī)定適

7、用于下列三種情形：1）超越法定事務(wù)管轄權(quán)的事項。如提出申辦工商執(zhí)照。2）超越法定級別管轄權(quán)的事項。如申請辦理煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證。3）超越法定地域管轄權(quán)的事項。如連鎖經(jīng)營企業(yè)各個分店分別向所在地?zé)煵輰Ｙu行政主管部門提出申請。（3）對于屬于本單位職權(quán)范圍內(nèi)的事項且該申請事項依法需要取得煙草專賣行政許可的，如果申請人提交的申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正，不得以此為由拒絕受理申請。 可以當(dāng)場更正的錯誤主要是指文字錯誤、計算錯誤或其他類似錯誤。如果未能當(dāng)場發(fā)現(xiàn)申請材料存在可以更正的錯誤的，可以通過以下方式解決：一是煙草專賣行政主管部門工作人員可以與申請人聯(lián)系后直接予以更正；

8、二是申請材料如果還同時存在材料不齊全或不符合法定形式等問題的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；三是要求申請人補(bǔ)正申請材料中的有關(guān)內(nèi)容。對于更正的要求，可以要求申請人重新填寫申請書或申請材料，或者直接在錯誤處加戳表明更正。（4）對于依法屬于本機(jī)關(guān)職權(quán)范圍內(nèi)的事項且該事項依法需要取得行政許可的，如果申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或在5日內(nèi)以書面形式一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。若行政機(jī)關(guān)逾期不告知的，自收到材料之日起即為受理。若申請人按照要求補(bǔ)正了相應(yīng)的材料后，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立即受理。申請材料不齊全與不符合法定形式是有區(qū)別的。申請材料不齊全是指申請材料的

9、數(shù)量、種類沒有達(dá)到法定要求。申請材料不符合法定形式則是指申請人提供材料在形式上不具備法定要求。（5）申請事項屬于法定職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或申請人按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，應(yīng)當(dāng)受理煙草專賣許可證申請。形式審查形式審查的結(jié)果的結(jié)果備注備注法律文書法律文書受理形式審查后，申請事項屬于職責(zé)范圍，材料齊全符合法定形式，接收申請。自受理日起，專賣局負(fù)有在法定期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予行政許可決定的義務(wù)。（受理日起20+10日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予行政許可決定）一般20日作出是否準(zhǔn)予行政許可決定；經(jīng)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意最多可延長10日。（機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指局長）受理通知書和申請材料接收憑證不受理不需要申請的，告

10、知不受理；如：向煙草局申請辦理特種煙草專賣品零售許可證。無不予受理超越法定事務(wù)事務(wù)管轄權(quán)，如：到煙草局申請衛(wèi)生證；越越法定級別級別管轄權(quán)，如：到市局申請煙草專賣零售許可證；越越法定地域地域管理權(quán)，如：到城區(qū)局申請上思局的煙草專賣零售許可證。不予受理通知書有錯誤當(dāng)場更正：文字錯誤、計算錯誤或其他類似錯誤，注意如果未能當(dāng)場發(fā)現(xiàn)申請材料存在可以更正的錯誤的解決方式（P101，第一段）材料不齊全或不符合法定形式受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)場或受理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)場或5 5日內(nèi)日內(nèi)書面書面一次性一次性告知補(bǔ)正全部內(nèi)告知補(bǔ)正全部內(nèi)容。容。逾期不告知，自收到材料之日起為受理。補(bǔ)正材料后逾期不告知，自收到材料之日起為受理。補(bǔ)正材料后

11、，應(yīng)立即受理。，應(yīng)立即受理。申請材料補(bǔ)正告知書實施零售許可證申請的審查實施零售許可證申請的審查（書面審查和實地（書面審查和實地審查）審查） 煙草專賣零售許可證新辦申請的審查是煙草專賣零售許可證新辦申請的審查是指煙草專賣行政主管部門對已經(jīng)受理的行政指煙草專賣行政主管部門對已經(jīng)受理的行政許可申請材料的許可申請材料的實質(zhì)內(nèi)容實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核查的過程。進(jìn)行核查的過程。 實質(zhì)審查，有的可以采用實質(zhì)審查，有的可以采用書面審查書面審查的方的方式，有的則需要采用式，有的則需要采用實地核查實地核查的方式。的方式。書面審查主要審查以下內(nèi)容（三方面）：書面審查主要審查以下內(nèi)容（三方面）： （1）申請人的申請資格（5種

12、） （2）申請材料的真實性（3）申請人是否具備申辦煙草專賣零售許可證的法定條件（4種）（1）申請人的申請資格 排除以下申請人取得煙草專賣零售許可證的資格：外商投資的商業(yè)企業(yè)或個體工商戶；因申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，三年內(nèi)再次提出申請的申請人；未領(lǐng)取煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草專賣品業(yè)務(wù)，并且一年內(nèi)被執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰兩次以上，在三年內(nèi)申請領(lǐng)取煙草專賣零售許可證的申請人；取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格不滿三年的。如果申請人具有上述情形的，應(yīng)當(dāng)作出依法不予行政許可決定； 隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料，煙草專賣行政主管部門作出不予受理或不予發(fā)證決定后，申請人一年內(nèi)再次提出申請。（教

13、材未列舉） （2）申請人的法定條件煙草專賣許可證管理辦法第十四條規(guī)定：“申請煙草專賣零售許可證，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：有與經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資金；有與住所相獨立的固定經(jīng)營場所；符合當(dāng)?shù)責(zé)煵葜破妨闶埸c合理布局的要求；國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他條件?！?實施零售許可證申請的審查實施零售許可證申請的審查實地實地核查核查 煙草專賣行政主管部門在審查申請是否符合條件時，應(yīng)當(dāng)由2名以上工作人員到現(xiàn)場核實申請材料反映的內(nèi)容是否與實際情況一致。因法定辦證條件中有對零售點合理布局的專項規(guī)定，專賣人員必須到現(xiàn)場進(jìn)行實地核查，并制作煙草專賣零售許可證實地核查記錄，注明核查情況。（1）制定核查計劃（2

14、）準(zhǔn)備核查用具（3）核查內(nèi)容和核查方法（4）核查要求（5）情況匯總和反饋核查內(nèi)容和核查方法核查的主要內(nèi)容：（1）固定經(jīng)營場所；（2）布局情況；（3）不安全因素（4）中小學(xué)校周圍（黨政機(jī)關(guān)院內(nèi)）1.對經(jīng)營場所周圍的零售戶的布局情況進(jìn)行實地丈量，對經(jīng)營場所是否與住所相獨立的固定經(jīng)營場所進(jìn)行復(fù)核，對經(jīng)營場所的實際經(jīng)營面積進(jìn)行核實，2.對經(jīng)營場所的零售業(yè)態(tài)以及經(jīng)營場所是否具備不安全因素而不適合經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)等情況進(jìn)行記錄3.經(jīng)營場所否在中小學(xué)校周圍而不適合經(jīng)營煙草制品零售業(yè)務(wù)等情況進(jìn)行記錄。核查的方法煙草專賣行政主管部門在核查時主要運(yùn)用丈量、拍照、畫圖等方式進(jìn)行。其中，核查圖應(yīng)采取平面圖的形式，

15、要注明道路、具體座標(biāo)、經(jīng)營場所的左右、前后側(cè)的現(xiàn)有卷煙零售戶的姓名及與距離最近的零售點的距離等實地核查的要求實地核查的要求（1）2名以上專賣工作人員共同進(jìn)行；（2）核查時必須出示相關(guān)證件，向申請人表明身份；（3）核查工作必須是在申請人在場時進(jìn)行，核查完畢后應(yīng)當(dāng)場制作核查記錄，如實記錄核查情況，并制作現(xiàn)場圖，交由申請人核對并簽名確認(rèn)。申請人拒絕簽名的，由2名以上工作人員在煙草專賣零售許可核查記錄上注明情況。聽證規(guī)則（一般會出找錯題）聽證規(guī)則（一般會出找錯題） 聽證是煙草專賣行政主管部門在作出影響公民、法人或其他組織合法權(quán)益的決定前，向其告知決定理由和聽證權(quán)利，公民、法人或其他組織向行政機(jī)關(guān)表達(dá)意

16、見、提供證據(jù)、申辯、質(zhì)證以及行政機(jī)關(guān)聽取意見、接納其證據(jù)等一系列程序構(gòu)成的一種法律制度。三、審查決定三、審查決定1.符合法定程序 煙草專賣行政主管部門實施行政許可，既要在實體上守法，也要在程序上守法。如某煙草專賣行政主管部門在辦理一項煙草專賣零售許可時，對申請材料書面審查并進(jìn)行實地核查后，未經(jīng)過局領(lǐng)導(dǎo)審批，制作了行政許可決定書并送達(dá)申請人，此種做法就是程序違法。（撤銷）2.符合法定條件作出不予許可決定的情形：作出不予許可決定的情形：（1）申請人的經(jīng)營場所基于安全因素不適宜經(jīng)營卷煙；（基于安全因素不適宜經(jīng)營卷煙，中石化）（2）申請人的經(jīng)營場所位于中小學(xué)校周圍； （中小學(xué)周圍、中專）（3）申請人隱

17、瞞有關(guān)情況或提供虛假材料，煙草專賣行政主管部門作出不予受理或不予發(fā)證決定后，申請人一年內(nèi)再次提出申請；（隱瞞情況或虛假材料不滿一年）（4）申請人被取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)資格不滿三年；（取消資格不滿三年）（ 5）申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得的煙草專賣許可證被撤銷后，申請人三年內(nèi)再次提出申請；（被撤銷不滿三年）（6）申請人未領(lǐng)取煙草專賣零售許可證經(jīng)營煙草專賣品業(yè)務(wù)，并且一年內(nèi)被執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰兩次以上，三年內(nèi)提出申請辦理煙草專賣零售許可證的；（一年被處罰兩次以上不滿三年）（7）國務(wù)院煙草專賣行政主管部門規(guī)定的其他不予發(fā)證的情形。（如外商投資、 不符合合理布局、無固定經(jīng)營場所）3.符合法定期限符合法

18、定期限應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請之日起20個日個日內(nèi)內(nèi)作出行政許可決定，20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延延長長10日日，并應(yīng)當(dāng)將延長理由告知申請人。（法定文書：（法定文書：延長審批期限通知書延長審批期限通知書）4.受理在先原則受理在先原則煙草專賣局審批零售類許可證，應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)責(zé)煵葜破妨闶埸c合理布局規(guī)劃。兩個或兩個以上申請人的申請因合理布局所限，無法都給予行政許可的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)受理的先后順序作出是否準(zhǔn)予行政許可的決定。許可證辦理公示的項目、內(nèi)容、方式和場所 （一）公示的內(nèi)容許可證管理辦法第二十條，列舉了9點。辦理煙草專賣許可證的場所應(yīng)當(dāng)公示下列內(nèi)容：（一）煙草專賣

19、許可證名稱；（二）辦理煙草專賣許可證所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章；（三）各類煙草專賣許可證的審批機(jī)關(guān)；（四）申請煙草專賣許可證的條件；（五）申請人需要提交的全部材料目錄；（六）煙草專賣許可證申請的方式、途徑；（七）煙草專賣許可證審批程序、時限；（八）辦理煙草專賣許可證的辦公場所準(zhǔn)確地址、聯(lián)系方式；（九）其他需要公示的內(nèi)容。（如注銷的）公開的方式應(yīng)當(dāng)在辦公場所公示，同時可以在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu門戶網(wǎng)站上予以公開。 二、實施零售許可證的后續(xù)監(jiān)管1.變更申請發(fā)生條件：發(fā)生條件： 企業(yè)法人資格（代表）發(fā)生變化的； 煙草專賣零售許可證登記事項發(fā)生改變的。取得零售類許可證的公民、法人和其他組織，在許可證有效期內(nèi)企業(yè)

20、名稱或字號（地址名稱）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更事項發(fā)生后30日內(nèi)提出變更申請。 處理程序：處理程序：符合法定的條件和標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)予變更）。屬于另一行政許可的（重新申請許可）。 提交材料提交材料 煙草專賣零售許可證變更申請表；與變更事項相關(guān)的證明材料；原許可證正副本；工商營業(yè)執(zhí)照副本；審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。2.延續(xù)申請延續(xù)申請發(fā)生條件：發(fā)生條件：零售許可證持證人在煙草專賣零售許可證有效期屆滿后需要繼續(xù)經(jīng)營。處理程序：處理程序：持證人應(yīng)當(dāng)在許可證有效期屆滿30日前向原發(fā)證機(jī)關(guān)提出延續(xù)申請。（日期對機(jī)關(guān)是工作日，對相對人是自然日） 提交材料提交材料 煙草專賣零售許可證延續(xù)申請表；原許可證正副本；

21、工商營業(yè)執(zhí)照副本；審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。3.停業(yè)申請 發(fā)生條件：發(fā)生條件：原因不同分為被動（九種情形）和主動。被動停業(yè)是指因特定客觀事實或被許可人在從事被許可事項被動停業(yè)是指因特定客觀事實或被許可人在從事被許可事項期間實施了違法行為，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停止經(jīng)營的決定。期間實施了違法行為，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停止經(jīng)營的決定。在被動停業(yè)期間，被許可人不得從事該行政許可事項的活動在被動停業(yè)期間，被許可人不得從事該行政許可事項的活動。主動停業(yè)是指被許可人因自身原因。主動停業(yè)是指被許可人因自身原因(比如經(jīng)營場所房屋裝修比如經(jīng)營場所房屋裝修、被許可人生病、休假等、被許可人生病、休假等)需暫時停止從事行

22、政許可事項需暫時停止從事行政許可事項處理程序：處理程序：應(yīng)在停業(yè)前七日內(nèi)向發(fā)證機(jī)關(guān)提出停業(yè)申請。停業(yè)期限最長不得超過一年。停業(yè)期間，持證人應(yīng)將煙草專賣零售許可證正副本交由煙草專賣行政主管部門代為保管。（主動停業(yè)）提交材料提交材料 煙草專賣零售許可證停業(yè)申請表；許可證正副本；審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。 4.恢復(fù)營業(yè)申請發(fā)生條件：發(fā)生條件：停業(yè)理由消除或者停業(yè)期限屆滿后需要重新從事卷煙零售業(yè)務(wù)。處理程序：處理程序：停業(yè)期滿或者提前恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)向發(fā)證機(jī)關(guān)提出恢復(fù)營業(yè)申請并辦理相關(guān)手續(xù)。批準(zhǔn)恢復(fù)營業(yè)的，發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)將留存的許可證發(fā)還被許可人。 提交材料提交材料 煙草專賣零售許可證恢復(fù)營業(yè)申請表；

23、審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。5.歇業(yè)申請發(fā)生條件：發(fā)生條件：被許可人在行政許可有效期內(nèi)因經(jīng)營能力或者其他原因?qū)е滦姓S可事項的終止，屬于歇業(yè)。根據(jù)引起原因的不同，歇業(yè)可分為主動申請歇業(yè)和被動歇業(yè)兩類。主動申請歇業(yè)是被許可人自行提出的（第49條三種） ，而被動歇業(yè)是以法定事由的出現(xiàn)為前提的（如新證6個月未開展活動，視同歇業(yè)） 。歇業(yè)與停業(yè)有本質(zhì)上的區(qū)別。停業(yè)是暫時性的，是行政許可事項的中止，而歇業(yè)是永久性的，是行政許可事項的終止。取得煙草專賣零售許可證的被許可人在領(lǐng)取煙草專賣零售許可證后滿六個月尚未開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的，視同歇業(yè)。處理程序：處理程序：需終止經(jīng)營，應(yīng)向發(fā)證機(jī)關(guān)提出歇業(yè)申請，發(fā)證機(jī)

24、關(guān)應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，收回?zé)煵輰Ｙu零售許可證正副本，并將該許可證予以注銷。 提交材料提交材料 煙草專賣零售許可證歇業(yè)申請表；許可證正副本；審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。6.補(bǔ)辦申請發(fā)生條件發(fā)生條件被許可人持有的煙草專賣零售許可證遺失或者被毀損，且在該許可證有效期限內(nèi)。處理程序處理程序被許可人在遺失或損毀煙草專賣零售許可證正本、副本后，向原發(fā)證機(jī)關(guān)提出補(bǔ)領(lǐng)的請求，屬煙草專賣零售許可補(bǔ)辦申請。補(bǔ)辦期間，被許可人仍可依法從事煙草專賣零售經(jīng)營業(yè)務(wù)。提交材料提交材料 煙草專賣零售許可證補(bǔ)辦申請表；遺失或毀損證明；審批機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的其他材料。對各類申請審查后所應(yīng)如何作出決定也要掌握，重點掌握延續(xù)、變更（P

25、110-111）申請類型申請類型審查方式審查方式審查內(nèi)容審查內(nèi)容延續(xù)書面審查、實地核查、守法情況調(diào)查書面審查申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性實地核查主要核查被許可人現(xiàn)有的經(jīng)營條件和能力，即現(xiàn)有的經(jīng)營能力和條件是否符合煙草專賣零售許可的法定條件等。守法情況調(diào)查主要調(diào)查被許可人在許可有效期內(nèi)的守法情況，重點調(diào)查在從事卷煙零售業(yè)務(wù)期間有無嚴(yán)重違法行為。變更書面審查一、申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性二、申請變更的事項是否在已取得的行政許可的內(nèi)容范圍內(nèi)，提出的申請是否符合法定變更類型等。停業(yè)書面審查申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性申請停業(yè)期限的合法性等。恢復(fù)營業(yè)書面審查、實地核查申請材料的規(guī)范性、合法

26、性和完整性；實地核查主要核查被許可人現(xiàn)有的經(jīng)營條件和能力，即現(xiàn)有的經(jīng)營能力和條件是否與申請停業(yè)時一致，是否符合煙草專賣零售許可的法定條件等。歇業(yè)書面審查申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性補(bǔ)辦書面審查申請材料的規(guī)范性、合法性和完整性三、零售許可證文書的制作與歸檔（一）文書類型：1.申請類（零售戶給煙草）；2.告知及相關(guān)記錄類（煙草給零售戶或記錄的）；3.內(nèi)部審批類（煙草內(nèi)部）；4.其他類1.申請類（5種）：新辦申請表、變更申請表、延續(xù)申請表、管理類事項（4種）申請表以及聽證申請書2.告知記錄類（12種）：申請材料補(bǔ)正告知書受理通知書和不予受理通知書申請材料接收憑證準(zhǔn)予行政許可決定書 不予行政許可決

27、定書 管理類事項辦理通知書實地核查記錄 行政許可文書送回證等 3.內(nèi)部審批類（4種）：受理審查表延長審批期限表等4.其他類：卷宗封面、目錄、封底等注意教材各類文書的一些特定要求1.零售許可卷宗文書種類（1）行政許可卷宗封面和卷內(nèi)文書目錄；（2）行政許可決定書及送達(dá)回證；（3）煙草專賣零售許可申請表（包括新辦、延續(xù)、變更、停業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、歇業(yè)、補(bǔ)辦申請等）；（4）零售許可相對人應(yīng)當(dāng)提交的所有申請材料；（5）受理、決定、送達(dá)等過程中出具的與零售許可有關(guān)的證明文書；（6）審批機(jī)關(guān)在審查、核查和審批零售許可過程中與零售許可有關(guān)的內(nèi)部審批文書；（7）其他反映零售許可活動過程的、具有保存價值的文字、圖表、

28、聲像等各種形式歷史資料；（8）零售許可卷內(nèi)備考表（封底）。2.零售許可歸檔的具體要求（10條）（1）零售許可歸檔按）零售許可歸檔按“一申請一冊一申請一冊”的方式組卷，一次行政許的方式組卷，一次行政許可涉及的所有行政許可文書及相關(guān)材料整理匯編為一份煙草專可涉及的所有行政許可文書及相關(guān)材料整理匯編為一份煙草專賣零售許可卷宗，賣零售許可卷宗，一份煙草專賣零售許可證卷宗使用一個檔案一份煙草專賣零售許可證卷宗使用一個檔案編號，編號，煙草專賣零售許可卷宗的檔案編號由審批機(jī)關(guān)統(tǒng)一確定煙草專賣零售許可卷宗的檔案編號由審批機(jī)關(guān)統(tǒng)一確定。（2）煙草專賣零售許可卷宗檔案分為電子檔案和紙質(zhì)檔案兩種）煙草專賣零售許可卷

29、宗檔案分為電子檔案和紙質(zhì)檔案兩種。紙質(zhì)檔案由審批機(jī)關(guān)保存，有條件的省級煙草專賣行政主管。紙質(zhì)檔案由審批機(jī)關(guān)保存，有條件的省級煙草專賣行政主管部門須在?。▍^(qū)、市）內(nèi)煙草專賣零售許可證系統(tǒng)中建立電子部門須在?。▍^(qū)、市）內(nèi)煙草專賣零售許可證系統(tǒng)中建立電子檔案。檔案。（3）各煙草專賣零售許可證辦理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在每年文書檔案移交）各煙草專賣零售許可證辦理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在每年文書檔案移交的規(guī)定時間內(nèi)，將本年度的煙草專賣零售許可證卷宗交機(jī)關(guān)檔的規(guī)定時間內(nèi)，將本年度的煙草專賣零售許可證卷宗交機(jī)關(guān)檔案部門集中統(tǒng)一保管。案部門集中統(tǒng)一保管。（4）文書材料應(yīng)）文書材料應(yīng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，計

30、算機(jī)打印文，計算機(jī)打印文書材料要采用耐久材料。字跡要工整、清晰，已破損、褪色或書材料要采用耐久材料。字跡要工整、清晰，已破損、褪色或者容易破損、褪色的文書材料要托裱、修補(bǔ)或復(fù)制。者容易破損、褪色的文書材料要托裱、修補(bǔ)或復(fù)制。（5）不能隨文本材料裝訂入卷的材料，應(yīng)放入材料袋中，隨卷）不能隨文本材料裝訂入卷的材料，應(yīng)放入材料袋中，隨卷歸檔，并在零售許可卷內(nèi)備考表中注明。材料袋上應(yīng)注明材料歸檔，并在零售許可卷內(nèi)備考表中注明。材料袋上應(yīng)注明材料的名稱、數(shù)量等內(nèi)容。的名稱、數(shù)量等內(nèi)容。（6）卷內(nèi)所有文本材料應(yīng)）卷內(nèi)所有文本材料應(yīng)統(tǒng)一使用統(tǒng)一使用A4型型（210297毫米）毫米）紙，紙，紙型大于紙型大于A

31、4型紙的，應(yīng)折疊成型紙的，應(yīng)折疊成A4幅面，紙型小于幅面，紙型小于A4型型紙的，應(yīng)用紙的，應(yīng)用A4型紙托裱。型紙托裱。（7）零售許可卷內(nèi)文本材料）零售許可卷內(nèi)文本材料采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁的在右上角、反頁的在左上角，卷內(nèi)封面、封底、卷，正頁的在右上角、反頁的在左上角，卷內(nèi)封面、封底、卷內(nèi)目錄以及沒有文字的材料頁面不編寫頁號。內(nèi)目錄以及沒有文字的材料頁面不編寫頁號。（8）零售許可卷內(nèi)材料）零售許可卷內(nèi)材料按以下順序排列按以下順序排列：零售許可決定書：零售許可決定書、送達(dá)回證、其他文書材料按照時間先后順序排列。、送達(dá)回證、其他文書材料按照時間先后順序排列。（9）

32、零售許可卷內(nèi)目錄和卷內(nèi)備考表應(yīng)當(dāng)填寫規(guī)范，卷內(nèi)）零售許可卷內(nèi)目錄和卷內(nèi)備考表應(yīng)當(dāng)填寫規(guī)范，卷內(nèi)裝訂無金屬物，并符合檔案規(guī)定的其他要求。裝訂無金屬物，并符合檔案規(guī)定的其他要求。（10）煙草專賣零售許可卷宗保管期限為）煙草專賣零售許可卷宗保管期限為卷宗建立之日起卷宗建立之日起30年。年。四、零售戶基本信息檔案1.信息檔案建立基本內(nèi)容：應(yīng)包括經(jīng)營人員基本信息、經(jīng)營信息檔案建立基本內(nèi)容：應(yīng)包括經(jīng)營人員基本信息、經(jīng)營場所基本信息、經(jīng)營內(nèi)容基本信息、其他相關(guān)信息等幾個方場所基本信息、經(jīng)營內(nèi)容基本信息、其他相關(guān)信息等幾個方面。面。（1）經(jīng)營）經(jīng)營人人員基本信息。主要有：負(fù)責(zé)人（法定代表人員基本信息。主要有：

33、負(fù)責(zé)人（法定代表人）基本信息。企業(yè)名稱（字號）、身份證件名稱及號碼、聯(lián)）基本信息。企業(yè)名稱（字號）、身份證件名稱及號碼、聯(lián)系方式及電話號碼、身份證住址、現(xiàn)居住地址、出生年月、系方式及電話號碼、身份證住址、現(xiàn)居住地址、出生年月、文化程度等。從業(yè)人員基本信息。合伙人基本信息。文化程度等。從業(yè)人員基本信息。合伙人基本信息。（2）經(jīng)營）經(jīng)營場所場所基本信息。包括經(jīng)營地址、營業(yè)面積、經(jīng)營基本信息。包括經(jīng)營地址、營業(yè)面積、經(jīng)營場所權(quán)屬（如系出租房，應(yīng)記錄經(jīng)營場所租賃情況、租賃期場所權(quán)屬（如系出租房，應(yīng)記錄經(jīng)營場所租賃情況、租賃期限等）、倉儲地點、倉儲面積、實地勘驗記錄及布局信息等限等）、倉儲地點、倉儲面積

34、、實地勘驗記錄及布局信息等。（3）經(jīng)營經(jīng)營內(nèi)容基本信息。經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、許可證號內(nèi)容基本信息。經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、許可證號、許可證有效期、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期等。、許可證有效期、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期等。（4）其他相關(guān)信息。營業(yè)執(zhí)照及其號碼、營業(yè)執(zhí)照有效期）其他相關(guān)信息。營業(yè)執(zhí)照及其號碼、營業(yè)執(zhí)照有效期、經(jīng)營業(yè)態(tài)及有關(guān)轉(zhuǎn)變信息、違規(guī)記錄、行政區(qū)劃、管轄區(qū)、經(jīng)營業(yè)態(tài)及有關(guān)轉(zhuǎn)變信息、違規(guī)記錄、行政區(qū)劃、管轄區(qū)域、延續(xù)、變更、停業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、注銷和補(bǔ)辦情況等。域、延續(xù)、變更、停業(yè)、恢復(fù)營業(yè)、注銷和補(bǔ)辦情況等。2.辦理情況分類及統(tǒng)計和分析 辦理情況分類根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，煙草專賣零售許可證辦理情況可分為

35、以下幾類：（1）按零售許可經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，可分為國有、集體、股份制（合作）、個人獨資企業(yè)、有限責(zé)任公司、個體工商戶、合伙企業(yè)等。（2）按零售許可申請類型分，可分為新辦申請、延續(xù)申請、變更申請、停業(yè)申請、恢復(fù)營業(yè)申請、歇業(yè)申請和補(bǔ)辦申請等。（3）按零售許可辦理狀態(tài)分，可分為申請階段、受理階段、審查審批階段、決定階段、送達(dá)階段等。（4）按零售許可經(jīng)營狀態(tài)分，可分為正常營業(yè)、申請歇業(yè)、責(zé)令停業(yè)、申請停業(yè)等。（5）按零售許可經(jīng)營業(yè)態(tài)分，可分為食雜店、便利店、超市、商場、娛樂服務(wù)類、煙酒商店、其他類等。辦理情況統(tǒng)計和分析（1）根據(jù)零售許可經(jīng)濟(jì)性質(zhì)進(jìn)行統(tǒng)計和分析。（2）根據(jù)零售許可申請類型進(jìn)行統(tǒng)計和分析。（3

36、）根據(jù)零售許可辦理狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)計和分析。（4）根據(jù)零售許可經(jīng)營狀態(tài)進(jìn)行統(tǒng)計和分析。（5）根據(jù)零售許可經(jīng)營業(yè)態(tài)進(jìn)行統(tǒng)計和分析。中級準(zhǔn)運(yùn)證辦理準(zhǔn)運(yùn)證辦理 01準(zhǔn)運(yùn)證的申辦程序和條件02準(zhǔn)運(yùn)證的受理和審查權(quán)限03準(zhǔn)運(yùn)證的審查內(nèi)容04個人攜帶證的申請和辦理一、準(zhǔn)運(yùn)證申請主體和申請條件1. 申請主體申請辦理煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的單位一般情況下為依法持有生產(chǎn)經(jīng)營類煙草專賣許可證的法人企業(yè)；非法人企業(yè)運(yùn)輸煙草專賣品的，要由其上屬具有法人資格的企業(yè)提出煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證辦理申請。2. 申請條件（四個合法）（1）調(diào)出方和調(diào)入方應(yīng)當(dāng)是合法的煙草專賣品經(jīng)營單位。除出口合同的調(diào)入方外，煙草專賣品的調(diào)出方和調(diào)入方必須是依法取得

37、煙草專賣許可證的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)。（2）申請運(yùn)輸?shù)氖欠戏梢?guī)定的煙草專賣品。即所申請運(yùn)輸?shù)臒煵輰Ｙu品，必須是煙草專賣法規(guī)定的卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙葉、煙葉(包括再造煙葉和煙梗)、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機(jī)械九種煙草專賣品。（3）申辦人應(yīng)當(dāng)持有申請人的委托書和本人身份證等合法證明。（4）具有合法、有效的購銷合同（調(diào)撥單）、電子交易合同或拍賣成交確認(rèn)書。二、申請的憑證類型和申請方式1申請準(zhǔn)運(yùn)證的憑證類型（1）購銷（調(diào)撥單）、加工、進(jìn)口、出口合同等交易類合同。（書面或電子）（2）拍賣成交確認(rèn)書。（3）煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證申辦單以及其他申請憑證。根據(jù)規(guī)定，國務(wù)院煙草專賣行政主管部門統(tǒng)一規(guī)定了

38、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證申辦單的格式樣本，并由各省級煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)制作并免費提供給申請人使用。煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證申辦單中應(yīng)填寫所申請執(zhí)行合同（調(diào)撥單）的種類、編號及申請執(zhí)行煙草專賣品的品種、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容，申領(lǐng)單位批準(zhǔn)人、經(jīng)辦人必須簽署名字，并加蓋申領(lǐng)單位的公章。煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證簽發(fā)后，煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證申辦單要歸檔保存。目前煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證申辦單主要用于煙機(jī)、煙用物資準(zhǔn)運(yùn)證的申請。2申請方式一般分為實地申請和網(wǎng)上申請兩種類型：（1）實地申請。即申辦人到審批機(jī)關(guān)提交資料申辦準(zhǔn)運(yùn)證，審批申請資料。（2）網(wǎng)上申請。即持有國務(wù)院煙草專賣行政主管部門核發(fā)的身份認(rèn)證卡的申請企業(yè)通過國務(wù)院煙草專賣行政主管

39、部門統(tǒng)一管理的“國家煙草專賣局專賣證件管理系統(tǒng)（網(wǎng)址：）”，在網(wǎng)上提交辦理煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證申請。三、準(zhǔn)運(yùn)證簽發(fā)權(quán)限國家局有權(quán)簽發(fā)所有煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證，并可以授權(quán)或者委托省級煙草專賣行政主管部門簽發(fā)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證。(1)跨省運(yùn)輸下列物品，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定由國家局簽發(fā)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證：需由國務(wù)院煙草專賣行政主管部門有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門調(diào)劑的煙草專賣品；中國煙草總公司直屬專業(yè)公司進(jìn)口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束（煙用物資）；出口退貨的煙草專賣品；依法沒收的走私煙草專賣品。(2)跨省運(yùn)輸下列物品，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定由國家局授權(quán)或者委托省級局簽發(fā)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證：運(yùn)輸中國煙草總公司直屬專業(yè)公司進(jìn)口的卷煙紙、濾嘴棒和煙

40、用絲束以外的進(jìn)口煙草專賣品；濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機(jī)械。2. 省級局簽發(fā)權(quán)限下列物品由省級局簽發(fā)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證：卷煙、雪茄煙、煙絲、煙葉、復(fù)烤煙葉和卷煙紙。（除濾嘴棒、煙用絲束和煙草專用機(jī)械之外的專賣品）。3. 地市級局簽發(fā)權(quán)限省級局經(jīng)國家局批準(zhǔn)，可以委托地市級局代簽煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證。下列物品，可由地市級局代簽的煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證：國產(chǎn)的卷煙、雪茄煙、煙絲、煙葉、復(fù)烤煙葉、卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束。（煙機(jī)除外）審查權(quán)根國家局 必須由本級簽發(fā)由國家局調(diào)劑調(diào)劑的專賣品出口退貨出口退貨的專賣品沒收的走私走私專賣品中國煙草總公司直屬專業(yè)公司進(jìn)口進(jìn)口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束省級局受國家局授權(quán)和委托

41、簽發(fā)中國煙草總公司直屬專業(yè)公司進(jìn)口進(jìn)口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束以外的專賣品（如：省工業(yè)公司進(jìn)口的卷煙紙、濾嘴棒和煙用絲束）濾嘴棒、煙用絲束和煙機(jī)煙機(jī)本級簽發(fā)卷煙類卷煙類（卷煙、雪茄煙卷煙、雪茄煙 ）、煙葉類煙葉類（煙絲煙絲、煙葉、復(fù)烤煙葉）、煙葉、復(fù)烤煙葉） 、卷煙紙地市級局國家局批準(zhǔn)，省局委托簽發(fā)國產(chǎn)國產(chǎn)的的專賣品（煙機(jī)除外）審批準(zhǔn)運(yùn)證審批準(zhǔn)運(yùn)證（1）審批的機(jī)關(guān)審批功能的級別劃分審批功能分三級管理，分別是國家局、省級局和地市級局。經(jīng)辦與審批的角色分工經(jīng)辦人：是指對申請人提起申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的申請進(jìn)行初審的人。（經(jīng)辦人：申請資料初審初審）審批人：是指對申請人提起申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的申請

42、，能夠決定是否同意煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證簽發(fā)等事項的人。（審批人：決定決定是否同意簽發(fā)）審批的時限審批的時限對符合辦理煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證條件的，煙草專賣行政主管部門應(yīng)當(dāng)在收到全部申請材料之日起1個工作日內(nèi)辦理，并將煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證交付申辦人。如遇計算機(jī)故障、不可抗力等特殊情況，經(jīng)主管辦理煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可以自收到辦理申請之日起3個工作日內(nèi)辦理完畢，并將煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證交付申辦人制作準(zhǔn)運(yùn)證制作準(zhǔn)運(yùn)證（1）制證單位根據(jù)申辦煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的類型和申辦單位性質(zhì)的不同，煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的打印單位有：交易類型準(zhǔn)運(yùn)證制證單位：貨物所在地地市級局、省級局可進(jìn)行煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證制作。審批機(jī)關(guān)決定調(diào)出方

43、（企業(yè)）是否可以本地制證。拍賣類型準(zhǔn)運(yùn)證制作單位：煙草拍賣行、貨物所在地市級局、省級局都可以進(jìn)行煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證制作。非交易類型準(zhǔn)運(yùn)證制作單位：準(zhǔn)運(yùn)證的審批機(jī)關(guān)可以制證。（2）制作的時限企業(yè)在審批同意后的4日內(nèi)日內(nèi)完成打印制作。（交易類準(zhǔn)運(yùn)證，企業(yè)是一般指生產(chǎn)企業(yè)）審批同意4日內(nèi)日內(nèi)未完成的，由審批機(jī)關(guān)打印制作。準(zhǔn)運(yùn)證制作日期必須在合同有效期范圍內(nèi)。超過合同有效期，即使是審批同意的準(zhǔn)運(yùn)證也無法制作。煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證有效期自準(zhǔn)運(yùn)證簽發(fā)之日起計算準(zhǔn)運(yùn)證簽發(fā)之日起計算。（包含當(dāng)天）中級案件查辦 學(xué)習(xí)要點：案件調(diào)查案件調(diào)查：1.情報的概念、屬性及分類2.涉煙情報的內(nèi)容及搜集3.調(diào)查取證的方法與技巧案件

44、審理：案件審理：4.行政處罰案件的移送條件和程序5.煙草專賣違法行為的構(gòu)成要件6.行政處罰決定意見的提出7.煙草專賣行政處罰的執(zhí)行 第一節(jié) 案件調(diào)查情情 報報 和和 涉涉 煙煙 情情 報報一調(diào)調(diào) 查查 取取 證證二一、情報和涉煙情報（一）情報概述1、情報的概念 情報就是為解決某一特定問題，運(yùn)用各種手段搜集到的，并且可以記錄、加工、儲存、檢索和傳遞的一種信息、情況和知識。 對各種信息、情況、消息和知識進(jìn)行搜集、加工、儲存、檢索和傳遞。 一般表現(xiàn)為具體的人、事、物等情況，包括信息、情況、消息和知識等。 通過情報人員的工作，利用搜集、儲存、傳遞、檢索等手段得到的情報，解決某一特定問題。情報的任務(wù)情報

45、的內(nèi)容情報的目的任何情報，只有同時具備知識性、傳遞性和效用性，才能稱為情報。其中，知識性知識性是情報的實體部分實體部分，傳遞性傳遞性是情報的形式部分形式部分，而效用性效用性則反映情報最根本的社會功能社會功能。對情報的本質(zhì)的認(rèn)識，上述三個基本屬性缺一不可。2、情報的 基本屬性傳遞性傳遞性效用性效用性知知識識性性（二）涉煙情報1、涉煙情報的概念 涉煙情報，即指以公開或秘密的調(diào)查措施、手段及其他方法獲得的有關(guān)涉煙違法活動的一切線索和情況，以及對其分析研究的成果。 2、涉煙情報的內(nèi)容 P159人員情報類 （1）（2）案件情報類 （3）違法組織情報類 （4）違法情況線索情報類 這類情報以有違法記錄的人和

46、有違法嫌疑的人為對象，建立他們個人的違法檔案。 指已經(jīng)發(fā)生的涉煙違法案件的綜合資料和單項資料。 指各種已確定的違法組織狀況和違法活動的綜合情況。 指已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的與違法活動有關(guān)的人、事、物等情況和線索。 3、涉煙情報的來源執(zhí)法人員主動發(fā)現(xiàn)（1）（2）從檢舉、申訴中發(fā)現(xiàn) （3）有關(guān)部門轉(zhuǎn)來（4）上級交辦（5）當(dāng)事人投案，自述 4、涉煙情報工作的作用三個有利于：三個有利于：（1）有利于及早發(fā)現(xiàn)預(yù)謀違法活動，提供對預(yù)謀案件的調(diào)查線索。（2）有利于提高破案效率，保證破案質(zhì)量。（3）有利于為科學(xué)決策提供依據(jù)，爭取同違法活動斗爭的主動權(quán)。（三）情報的搜集1、涉煙情報搜集的概念和原則 P160 涉煙情

47、報的搜集，是指煙草專賣行政主管部門運(yùn)用公開或秘密的方法，通過各種途徑發(fā)現(xiàn)和獲取與涉煙違法犯罪活動有關(guān)的情況、線索的過程。 情報搜集工作是一項涉及面廣、技術(shù)性、時間性、政策性均很強(qiáng)的工作。因此，搜集情報必須遵循以下基本原則（五原則五原則）：及時、迅速（1）（2）客觀、準(zhǔn)確（3）全面、系統(tǒng)（4）持之以恒（5）遵守法制2、涉煙情報搜集的對象及內(nèi)容 涉煙情報搜集的對象，總的來說，凡是與涉煙違法犯罪活動有關(guān)的人、事、物、線索都應(yīng)列入搜集的范圍。 按照情報內(nèi)容的不同，可分為：違法人違法人員情報、涉煙案件情報、違法線索情報員情報、涉煙案件情報、違法線索情報。 （1）違法人員情報搜集的對象及內(nèi)容違法人員情報是

48、以有涉煙違法記錄的人和各種涉煙違法嫌疑人為對象建立的人員情報資料。人員情報搜集的內(nèi)容：本人的基本情況部分 涉煙違法行為及嫌疑根據(jù)部分 （2）涉煙案件情報搜集的對象及內(nèi)容涉煙案件情報，是以已結(jié)案和未結(jié)案的各類涉煙違法案件為對象建立的涉煙案件情報資料。涉煙案件情報搜集的內(nèi)容：發(fā)案情況 案件的基本情況 涉案違法人或嫌疑人情況 （3）違法線索情報搜集的對象及內(nèi)容違法線索情報，是指已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的與違法活動有關(guān)的人、事、物等情況和線索。違法線索情報搜集的內(nèi)容： 關(guān)于人的線索內(nèi)容 關(guān)于物的線索內(nèi)容 關(guān)于事的線索內(nèi)容具體來說，違法線索情報搜集的對象包括 ：與已立案調(diào)查的案件有關(guān)的人、物、事線索。 與隱案

49、有關(guān)的人、物、事線索。 與預(yù)謀違法有關(guān)的人、事、物線索。3.涉煙情報搜集的方式、方法涉煙情報搜集的方式分公開公開和秘密秘密兩種。 公開方式是指根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，采取公開的措施和公開的途徑獲取情報的過程，主要方法有通過公開的傳播媒體、舉報投訴、執(zhí)法檢查、走訪調(diào)查等渠道搜集情報。 秘密方式是指搜集情報者在不暴露身份和意圖的情況下，通過各種非公開的措施和途徑獲取情報的過程 。主要方法有跟蹤盯梢、守候監(jiān)視、化裝調(diào)查、誘惑調(diào)查等。方 式a.尾隨跟蹤 b.交換跟蹤 c.接力跟蹤 d.迂回跟蹤 （1）跟蹤盯梢準(zhǔn) 備 工 作a.熟悉案情，明確任務(wù)； b.組織力量，確定跟蹤盯梢人員； c.進(jìn)行必要的物質(zhì)準(zhǔn)備；

50、d.認(rèn)識跟蹤盯梢對象； e.選擇好監(jiān)視點，規(guī)定好聯(lián)絡(luò)暗語； f.做好身份偽裝。 方 法 徒步 跟蹤b. 汽車跟蹤（單車、多車）（2）守候監(jiān)視準(zhǔn) 備 工 作a.組織精干力量，明確分工。 b.熟悉案情，掌握調(diào)查對象的情況。 c.實地觀察場所，選擇好監(jiān)視點。 d.擬定全體守候人員工作時間表。 e.準(zhǔn)備好必要的物資。 方 法a.定點守候 b.伏擊守候 （3）化裝調(diào)查化裝調(diào)查是指調(diào)查人員為了適應(yīng)調(diào)查活動所涉及的環(huán)境和對象，掩護(hù)自己并麻痹調(diào)查對象，以實現(xiàn)調(diào)查目的而專門改變自己的相貌、裝束、言語、身份和行為目的的一種特殊調(diào)查技能?；b調(diào)查的一般方法：a.身份化裝。 b.外表化裝。 c.言語化裝。 d.車輛偽

51、裝。（4）誘惑調(diào)查 誘惑調(diào)查，一般是指調(diào)查人員為了發(fā)現(xiàn)某些具有隱蔽性的違法犯罪案件或線索，特意設(shè)計某種誘發(fā)違法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密調(diào)查措施。 應(yīng)注意誘惑調(diào)查的合理使用問題，對其從適用范圍、適用條件、適用程序上加以嚴(yán)格限制。實踐中應(yīng)注意：機(jī)會提供型誘惑調(diào)查只適用于隱蔽型的重大違法犯罪、有組織的違法犯罪；必須在常規(guī)調(diào)查措施不能奏效的情況下才能適用誘惑調(diào)查；適用誘惑調(diào)查應(yīng)經(jīng)調(diào)查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并接受監(jiān)督等。 二、調(diào)查取證證據(jù)的法理分類證據(jù)的法理分類調(diào)查取證的概念調(diào)查取證的概念調(diào)查取證的方法與技巧調(diào)查取證的方法與技巧（一）（一）（二）（二）（三）（三） （一）證據(jù)的法理分類根據(jù)表現(xiàn)形式根據(jù)表

52、現(xiàn)形式根據(jù)來源根據(jù)來源與案件主要事實關(guān)系與案件主要事實關(guān)系言詞證據(jù)言詞證據(jù)實物證據(jù)實物證據(jù)直接證據(jù)直接證據(jù)間接證據(jù)間接證據(jù)原始證據(jù)原始證據(jù)傳來證據(jù)傳來證據(jù) 1、言詞證據(jù)與實物證據(jù)實物證據(jù)：是指以實物形態(tài)表現(xiàn)出來的證據(jù)，實物證據(jù)：是指以實物形態(tài)表現(xiàn)出來的證據(jù)，包括物證、書證、視聽資料等。包括物證、書證、視聽資料等。勘驗（檢查）勘驗（檢查）筆錄筆錄也是一種實物證據(jù)。也是一種實物證據(jù)。言詞證據(jù)：又稱人證，指通過人的語言、文言詞證據(jù)：又稱人證，指通過人的語言、文字表現(xiàn)出來的證據(jù)，如證人證言、當(dāng)事人陳字表現(xiàn)出來的證據(jù)，如證人證言、當(dāng)事人陳述、述、鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論。 言詞證據(jù)的收集和審查要注意：1、言詞

53、證據(jù)應(yīng)盡量及時，直接向有關(guān)人員提取。2、對言詞證據(jù)提供者的個人品行、一貫表現(xiàn)、智力水平、認(rèn)識表達(dá)的能力加以審查。3、言詞證據(jù)如果是間接的，應(yīng)查明來源及傳播渠道。4、審查言詞證據(jù)的提供者與案件有無利害關(guān)系。 實物證據(jù)是指以實物形態(tài)表現(xiàn)出來的證據(jù)，包括物證、書證、視聽資料等?？彬灒z查）筆錄雖然也是執(zhí)法人員制作的，但它是對客觀事實的真實反映，因而也是一種實物證據(jù)。實物證據(jù)有較強(qiáng)的客觀性客觀性和不可不可替代性替代性，在收集時，盡量提取實物證據(jù)的原件并加以妥善保管，以保證實物證據(jù)的真實性。 2、原始證據(jù)與傳來證據(jù)原始證據(jù)：是直接來源于案件事實的證據(jù)，原始證據(jù)：是直接來源于案件事實的證據(jù)，即通常所說的第

54、一手材料，其中包括直接了即通常所說的第一手材料，其中包括直接了解案件情況的證人證言、當(dāng)事人陳述等。解案件情況的證人證言、當(dāng)事人陳述等。 （原始證據(jù)一般比傳來證據(jù)可信度高、證明力強(qiáng)，但原始證據(jù)相對原始證據(jù)一般比傳來證據(jù)可信度高、證明力強(qiáng)，但原始證據(jù)相對于案件事實來講，仍是第二性的于案件事實來講，仍是第二性的 。）。）傳來證據(jù)：派生于原始證據(jù)，是通過原始證據(jù)傳來證據(jù)：派生于原始證據(jù)，是通過原始證據(jù)的的傳抄、轉(zhuǎn)述傳抄、轉(zhuǎn)述而產(chǎn)生的證據(jù)，如從了解案情的而產(chǎn)生的證據(jù)，如從了解案情的人聽到的有關(guān)案情的陳述、書證原件的復(fù)印件、人聽到的有關(guān)案情的陳述、書證原件的復(fù)印件、物證的照片等物證的照片等 收集、審查傳來

55、證據(jù)時應(yīng)注意：1、盡量采用、尋找原始證據(jù)，在原始證據(jù)無法取到的情況下，要努力收集傳來證據(jù)，并加以相互印證。2、審查傳來證據(jù)的傳播途徑和環(huán)節(jié)，以保證傳來證據(jù)與原始證據(jù)的最大一致性。3、傳來證據(jù)應(yīng)有一定的數(shù)量，從每個傳來證據(jù)中提取共同之處，以獲取與案件事實最大限度的一致性。4、傳來證據(jù)無論傳播了幾個環(huán)節(jié)，其根源必須是原始證據(jù)。 3、直接證據(jù)與間接證據(jù)直接證據(jù)：是指能夠直接證明案件主要事實直接證據(jù)：是指能夠直接證明案件主要事實的證據(jù)，通常包括當(dāng)事人的陳述（詢問筆的證據(jù)，通常包括當(dāng)事人的陳述（詢問筆錄）、熟悉全部或主要案件事實的證人證言、錄）、熟悉全部或主要案件事實的證人證言、能夠單獨反映案件主要事實

56、的視聽資料等能夠單獨反映案件主要事實的視聽資料等 間接證據(jù)：是指不能直接確定案件的主要事間接證據(jù)：是指不能直接確定案件的主要事實，需與其他證據(jù)結(jié)合，才能證明案件主要實，需與其他證據(jù)結(jié)合，才能證明案件主要事實的證據(jù)事實的證據(jù) 運(yùn)用間接證據(jù)的原則（1）間接證據(jù)必須查證屬實。（2）間接證據(jù)必須與案件事實之間存在客觀的聯(lián)系。（3）間接證據(jù)必須形成一個完整的證明體系。（4）間接證據(jù)之間，以及與案件事實之間必須協(xié)調(diào)一致，沒有矛盾。（三）調(diào)查取證的方法和技巧調(diào)調(diào)查查取取證證1、詢問 P166(1)原則實事求是原則合法原則重證據(jù)、重調(diào)查研究，不輕信陳述的原則嚴(yán)禁誘供、指供的原則 （2）詢問的基本步驟 步驟告知

57、被詢問人的權(quán)利和義務(wù)了解被詢問人的基本情況表明身份，出示證件向被詢問人提出問題 （3）詢問前的準(zhǔn)備 準(zhǔn)備了解案件情況 確定合適的詢問人 制定詢問計劃 （5）詢問筆錄 P169 詢問筆錄的內(nèi)容主要由首部、正文、尾部三部分組成 。制作詢問筆錄基本要求：如實記錄，正確綜合 略記提問，詳記陳述 被詢問人的重要表情、動作應(yīng)當(dāng)記錄 語言準(zhǔn)確，避免含糊 詢問人與記錄人默契配合 筆錄應(yīng)該字跡清晰 完善尾部 第二種調(diào)查取證方法：查賬查賬是指煙草專賣行政主管部門通過對企業(yè)賬證及有關(guān)資料的檢查，查證違法事實的一種檢查方式。煙草專賣行政執(zhí)法人員進(jìn)行查賬，是查處違法案件獲取證據(jù)的重要手段之一 。（1）查賬的程序準(zhǔn)備階段

58、（五項基本內(nèi)容）：確定查賬目的和任務(wù)。明確查賬要證明的問題。擬定查賬方案、選派查賬人員并適當(dāng)分工、搜集有關(guān)被查企業(yè)經(jīng)營活動的資料、了解并分析被查企業(yè)的會計制度。制定查賬計劃。索取有關(guān)賬簿、憑證、報表及合同等書面資料 。a.分析研究被查企業(yè)的會計制度，弄清所查案件涉及的會計科目。b.分析所查的問題，對照會計核算程序，找出易生弊端的環(huán)節(jié)。c.認(rèn)真研究已掌握的情況，并且隨著查賬的進(jìn)行和新情況的出現(xiàn)，煙草專賣行政執(zhí)法人員還應(yīng)及時調(diào)整查賬計劃的重點和改變查賬的方法。 、查賬的實施a. 說明情況，表明身份。b. 聽取專題匯報，進(jìn)行必要的當(dāng)面質(zhì)詢。c. 確定檢查資料的種類和范圍。d. 檢查有關(guān)資料，要選用不

59、同的查賬方法。e. 對資料、數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、歸類、分析，實事求是地認(rèn)定問題的性質(zhì)。（2）查賬的方法 檢查銀行對賬單 檢查企業(yè)的倉庫保管賬 檢查發(fā)票存根 檢查損益表檢查總賬方法查賬僅僅是取證手段中的一種，在實踐中切忌就賬查賬，而要注意與其他手段結(jié)合：第一、查第一、查“死賬死賬”與查與查“活賬活賬”相結(jié)合相結(jié)合第二、查賬與外調(diào)相結(jié)合第二、查賬與外調(diào)相結(jié)合第三、查賬與詢問當(dāng)事人相結(jié)合第三、查賬與詢問當(dāng)事人相結(jié)合 3、委托鑒定人鑒定委托鑒定人鑒定是指煙草專賣行政主管部門為查明案件中的某些專門性問題，委托或聘請專業(yè)部門、專業(yè)人員，運(yùn)用其專業(yè)知識對有關(guān)問題進(jìn)行鑒別和判斷。 鑒定結(jié)論對案件的查辦有著重要的作用

60、，它既是解決案件專門問題的有效證據(jù)，也是審查和鑒別其他證據(jù)的重要手段。鑒定人應(yīng)該具有的條件：一是具有鑒定這項工作的專業(yè)知識。二是能夠客觀公正地?fù)?dān)任鑒定工作。三是實事求是地作出鑒別和判斷。 鑒定的分類分類 物證鑒定 書證鑒定 會計鑒定 （1）物證鑒定 鑒定主體：煙草專賣法實施條例規(guī)定“假冒商標(biāo)煙草制品的鑒別檢測工作，由國務(wù)院產(chǎn)品質(zhì)量管理部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理部門指定的煙草質(zhì)量檢測站進(jìn)行?！?鑒別檢驗結(jié)論： 假冒注冊商標(biāo)產(chǎn)品 偽劣產(chǎn)品 假冒注冊商標(biāo)且偽劣產(chǎn)品 真品收到鑒別檢驗報告之日起15日內(nèi)向原鑒別檢驗機(jī)構(gòu)申請復(fù)檢 。 （2）書證鑒定主要是指對書證真?zhèn)蔚蔫b定和書法筆跡同