某木業(yè)有限公司風險管控管控體系建設(shè)工作報告

1、濟寧市天工木業(yè)有限公司風險管控管控體系建設(shè)工作報告濟寧市天工木業(yè)有限公司2017年09月濟寧市天工木業(yè)有限公司文件天工字【2017】第13號關(guān)于成立安全生產(chǎn)兩個體系建設(shè)領(lǐng)導小組的通知各崗位職工：為提高我公司安全管理水平，確保生產(chǎn)安全，貫徹落實上級文件要求，我公司決定成立安全生產(chǎn)兩個體系建設(shè)領(lǐng)導小組，負責本公司安全風險分級管控體系與隱患排查治理體系建設(shè)工作。兩個體系建設(shè)領(lǐng)導小組成員任命如下：組 長：李文利副組長：胡傳偉成 員：徐長軍、孫慶勇、孟 燦、代春芳、李棟梁安全生產(chǎn)兩個體系建設(shè)領(lǐng)導小組職責如下：組長職責：負責風險分級管控體系建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過

2、程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。負責隱患排查治理體系工作部署副組長職責：負責風險分級管控體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導、文件編制。負責隱患排查治理工作具體調(diào)度。成員職責：具體落實安全風險分級管控體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。開展安全檢查，對檢查出的問題進行整改。濟寧市天工木業(yè)有限公司 2017年08月20日印會議記錄會議主題：安全生產(chǎn)雙體系建設(shè)專題會議時間：2017年8月20日 地點：會議室會議內(nèi)容：1、 傳達雙體系建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求1、 山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通

3、知魯政辦字（2016）36號2、 山東省安監(jiān)局加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案魯安辦發(fā)（2016）第10號3、 山東省安監(jiān)局關(guān)于進一步加強風險分級管控與隱患排查治理“兩體系”建設(shè)工作的通知魯安發(fā)（2017）第12號2、 制定雙體系建設(shè)工作計劃1、 制定工作方案（8.22日前）2、 開展雙體系建設(shè)培訓（8.23日）3、 上報作業(yè)崗位清單與設(shè)備設(shè)施清單（8.24日）、4、 進行風險點的識別與風險評價（8.26日）5、 制定管控措施，編制風險點名冊（8.27）6、 設(shè)計雙體系公示欄與告知卡，聯(lián)系廣告公司制作、懸掛（2017.9.10日前）記錄人：會議簽到表日期：2017

4、.8.21日姓名職務簽到李文利總經(jīng)理胡傳偉生產(chǎn)廠長徐長軍車間主任孫慶勇安全員孟燦財務部長代春芳辦公室主任李棟梁供銷部長濟寧市天工木業(yè)有限公司文件天工字【2017】第14號關(guān)于下發(fā)安全風險分級管控體系建設(shè)工作方案的通知各崗位職工：為提高我公司安全管理水平，確保生產(chǎn)安全，貫徹落實上級文件要求，盡快完成安全風險分級管控體系建設(shè)工作，安全生產(chǎn)兩個體系建設(shè)領(lǐng)導小組編制了安全風險分級體系建設(shè)工作方案，各職工應認真學習工作方案，對本崗位的安全風險進行辨識、分級，并將辨識、分級結(jié)果在08月26日前上報安全風險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組。濟寧市天工木業(yè)有限公司 2017年08月22日印濟寧市天工木業(yè)有限公司安全風

5、險分級管控體系工作方案（2017版）編 制：兩體系建設(shè)領(lǐng)導小組審 核：胡傳偉批 準：李文利濟寧市天工木業(yè)有限公司2017年08月目 錄1.適用范圍32.編制依據(jù)33.總體要求、目標與原則34.職責分工35.術(shù)語和定義46.風險點識別方法67.風險評價方法68.風險控制措施策劃69.風險分級管控考核方法610.風險點識別及分級管控記錄使用要求6附件A:風險點分類標準8附件B 作業(yè)風險分析法（TRA）風險矩陣法13附件C 風險分級管控程序框圖15附件D 過程管理表格161.適用范圍本工作方案適用于本公司范圍內(nèi)的風險識別、評價、分級、管控工作。2.編制依據(jù)中華人民共和共安全生產(chǎn)法山東安全生產(chǎn)主體責任

6、規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號）關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知魯政辦字（2016）36號加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案魯安辦發(fā)（2016）第10號山東省安監(jiān)局關(guān)于進一步加強風險分級管控與隱患排查治理“兩體系”建設(shè)工作的通知魯安發(fā)（2017）第12號山東省安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則（DB37/T2882-2016)其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標準、相關(guān)政策以及安全生產(chǎn)管理制度等。3.總體要求、目標與原則根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合自身實際，經(jīng)公司領(lǐng)導同意，著手開展安全風險分級管控體系建設(shè)。3.1 總體要求：按照“全員

7、參與，集思廣益，領(lǐng)導負責，不靠中介，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控建設(shè)。工作人員在安全管理領(lǐng)導小組的組織下按照風險分級管控體系工作方案建議編制大綱要求，結(jié)合實際情況，嚴格落實，實現(xiàn) “全員、全過程、全方位、全天候”的安全管理模式。3.2 工作目標：通過建立風險分級管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全。3.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續(xù)改進“的基本原則，充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)人員的主導作用，全面落實企業(yè)主體責任。4.職責分工成立安全風險分級管控體系建設(shè)領(lǐng)導小組：組 長：李文利副組長：胡傳偉成 員：徐長軍、孫慶勇、李棟梁、孟燦、

8、代春芳組長職責：負責安排安全風險分級管控體系建設(shè)的具體工作，安排領(lǐng)導小組成員做好組織、協(xié)調(diào)、計劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。副組長職責：負責體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓、技術(shù)指導，完成安全風險分級管控文件編制，對體系建設(shè)過程提出建議。組員職責：具體落實安全風險分級管控體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結(jié)果負責。5.術(shù)語和定義5.1風險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。風險(D)可能性(L) 暴漏頻率（E）后果(C)。 5.2危險源可能導致人員傷害和

9、（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構(gòu)成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。5.3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。5.4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。5.5風險評估/評價對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。5.6風險分級采用科學方

10、法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。（根據(jù)有關(guān)文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）淺藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。深藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關(guān)注。黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關(guān)注。橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風險管控根據(jù)風險評估結(jié)

11、果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；安全性；可靠性；應包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。5.8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。5.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。5.10重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距

12、離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。6.風險點識別方法以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。7.風險評價方法按照作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）進行風險等級判定。各部門在完成風險識別的基礎(chǔ)上，負責對本部門風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設(shè)辦公司，領(lǐng)導小組組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。分級標準參照附件：作業(yè)條件危險性評價法中表一、表二、表三進行打分。8.風險控制措施策劃根據(jù)風險分級情況制定

13、風險控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施四個邏輯順序?qū)γ總€風險點進行制定控制措施。9.風險分級管控考核方法為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，公司對風險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。激勵考核辦法另行公布。10.風險點識別及分級管控記錄使用要求安全風險分級管控體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。風險分級工作完成后，按照領(lǐng)導小組統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。附件附件A 風險點分類標準附件B 作業(yè)條件危險性評價法(LECD法)附件C 風

14、險分級管控程序框圖附件D建設(shè)過程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風險點（危險源）辨識標準（或依據(jù)、風險點排查表）（4）風險點（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表（5）風險點（危險源）風險評價原始信息表（6）風險等級分布信息表（7）重大風險信息統(tǒng)計表（一級風險）（8）重大風險控制措施方案統(tǒng)計表65附件A:風險點分類標準A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計不良 強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應力集中； 外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護不良 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣

15、或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運動物。b) 化學性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學性危險因

16、素。c) 生物性 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物； 致害動物；致害植物； 其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械運轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛；

17、其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車； 沒有信號就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他。A.2.4 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。A.2.5 制造危險狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護用具的缺陷 不使用保護用具； 不穿安全服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

18、A.2.7 不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險場所 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通

19、路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)

20、、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責a) 職責劃分不清；b) 職責分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓與指導a) 沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b) 培訓計劃設(shè)計有缺陷；c) 培訓目的或目標不明確；d) 培訓方法有缺陷（包括培訓設(shè)備）；e) 知識更新和再培訓不夠；f) 缺乏技術(shù)指導。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當無相應資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責

21、備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d) 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；

22、e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；f) 判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9 設(shè)計a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設(shè)計評估。b) 設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；

23、c) 作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d) 設(shè)計不符合人機工效學要求。A.4.10 應急準備與響應a) 未制訂必要的應急響應程序或預案；b) 未進行必要的應急培訓和演習；c) 應急設(shè)施或物資不足；d) 應急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對設(shè)計方、承包商、供應商未進行資格預審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸

24、、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應急機構(gòu)、鄰居單位、公眾

25、等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B 作業(yè)條件危險性評價法（LEC）D=LECD：作業(yè)條件的危險性L：事故發(fā)生的可能性E：人員在環(huán)境中暴露的頻繁程度C：事故后果的嚴重程度事故發(fā)生的可能性L分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度E分數(shù)值暴露于

26、危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次1每年幾次0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，1人死亡7嚴重，重傷3重大，需住院治療1引人注目，需要救護針對被評價的具體作業(yè)條件，由小組根據(jù)過去經(jīng)驗、有關(guān)知識，經(jīng)過充分討論，確定L、E、C值，計算乘積，得出D值，并按下表確定風險等級：風險等級D值危險程度風險等級320極其危險1160320高度危險，需立即整改270160顯著危險，需整改370一般危險，需注意4附件C風險分級管控程序框圖風險分級管控程序框圖危險源辨識、風險評價和確定

27、控制措施程序文件1目的 明確危險源辨識的方法與步驟，確定風險評價標準，以有效辨識工作場所內(nèi)的危險源并對風險進行評價和確定控制措施。2范圍適用于本公司對工作場所所有人員（包括合同方人員和訪問者）的活動，以及提供、使用的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料進行危險源辨識、風險評價和確定控制措施。3職責各部門負責識別本部門作業(yè)范圍內(nèi)的危險源，并統(tǒng)計相關(guān)的數(shù)據(jù)上報安全員。安全員負責對各單位辨識結(jié)果進行匯總，形成危險源清單，并發(fā)放到各單位。4程序4.1危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的步驟a）收集信息和法規(guī)； b）按照公司產(chǎn)品的工藝流程、工作流程辨識各工序所存在的危險源；c）按危險源的危險程度進行風險評價；d）進行風

28、險控制策劃。4.2危險、危害因素的分類4.2.1根據(jù)GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼將導致事故和職業(yè)危害的危險、危害因素分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素4大類，15個中類，90小類：現(xiàn)以大類列出如下：4.2.1.1人的因素 a）心理、生理危險和有害因素： 負荷超限；健康狀況異常；從事禁忌作業(yè)；心理異常；辨識功能異常；其他生理；心理性危險和有害因素等6小類。b) 行為性危險和有害因素：指揮錯誤：監(jiān)護失誤：其他行為性危險和有害因素等4小類。4.2.1.2物的因素a) 物理性危險和有害因素：設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷；防護缺陷；電傷害；噪聲；震動危害；電離輻射；非電離輻射

29、；運動物傷害；明火；高溫物質(zhì)；信號缺陷；標志缺陷；有害光照其他物理性危險和有害因素等15小類。b) 化學性危險和有害因素：爆炸品；壓縮氣體和液化氣體；易燃液體；易燃固體、易燃物和遇濕易燃物品；氧化劑和有機過氧化物；有毒品；放射性物品；腐蝕品；粉塵與氣溶膠其他化學性危險和有害因素等10小類。c) 生物性危險和有害因素：致病微生物（細菌，病毒，真菌，其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；其他生物性危險和有害因素等5小類。 4.2.1.3環(huán)境因素a) 室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良：室內(nèi)地面滑；室內(nèi)作業(yè)場所狹窄；室內(nèi)作業(yè)場所雜亂；室內(nèi)地面不平；室內(nèi)梯架缺陷；地面、墻和天 花板上的開口缺陷；房屋基礎(chǔ)下沉；室

30、內(nèi)安全通道缺陷；房屋安全出口缺陷；采光照明不良；作業(yè)場所空氣不良；室內(nèi)濕度、溫度、氣壓不適；室內(nèi)給、排水不良；室內(nèi)涌水；其他室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良等15小類。b) 室外作業(yè)場地環(huán)境不良：惡劣氣候與環(huán)境；作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑；作業(yè)場地狹窄；作業(yè)場地雜亂；作業(yè)場地不平；腳手架、階梯和活動梯架缺陷；地面開口缺陷；建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷；門和圍欄缺陷；作業(yè)場地基礎(chǔ)下沉；作業(yè)場地安全通道缺陷；作業(yè)場地安全出口缺陷；作業(yè)場地光照。不良；作業(yè)場地空氣不良；作業(yè)場地濕度、溫度、氣壓不適；作業(yè)場地涌水；其他室外作業(yè)場地環(huán)境不良等18小類。c) 地下作業(yè)環(huán)境不良：地面缺陷；地下作業(yè)面空氣不良；其他地下作業(yè)環(huán)境不良等

31、9小類。d) 其他作業(yè)環(huán)境不良：強迫體位；綜合性作業(yè)環(huán)境不良；以上未包括的其他作業(yè)環(huán)境不良等3小類。4.2.1.4管理因素a) 職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全；b) 職業(yè)安全衛(wèi)生責任制未落實；c) 職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善：建設(shè)項目“三同時”制度未落實；操作規(guī)程不規(guī)范；事故應急預案及響應缺陷；培訓制度不完善；其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全等5小類；d) 職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；e) 職業(yè)健康管理不完善；f) 其他管理因素缺陷。4.2.2按事故類別和職業(yè)病類別進行分類參照GB6441企業(yè)傷亡事故分類，結(jié)合考慮起因，誘導性原因、致害物、傷害方式等，將危險因素分為20類，根據(jù)我公司的過程特點，除

32、去放炮和火藥爆炸外尚有如下14類。a）物體打擊，是指物體在重力或其他外力的作用下產(chǎn)生運動，打擊人員造成人身傷亡事故，不包括因機械設(shè)備、車輛、起重機械、坍塌等引發(fā)的物體打擊；b）車輛傷害，是指企業(yè)機動車輛在行駛中引起的人體墜落和物體倒塌、墜落、擠壓事故；d）機械傷害，是指機械設(shè)備運動（靜止）部件工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、煎切、卷入、鉸、碾、割、削等傷害；e）起重傷害，是指各種起重作業(yè)（包括起重和安裝、檢修、試驗）中發(fā)生的擠壓、墜落、（吊具、吊重）物體打擊和觸電；f）觸電，包括雷擊傷亡事故；g）淹溺；h）灼燙，指火焰灼傷、高溫物質(zhì)燙傷、化學灼傷（酸、堿、鹽、有機物引起的體內(nèi)外灼傷

33、），不包括電灼傷和火災引起的燒傷；i）火災；j）高處墜落；k）坍塌，是指物體在外力重力作用下，超過自身的強度極限或順結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性破壞而造成的事故；l）化學性爆炸，是指可燃性氣體、粉塵與空氣混合形成爆炸性混合物，接觸引爆能源時，發(fā)生的爆炸事故；m）物理性爆炸，包括鍋爐爆炸、容器超壓爆炸、輪胎爆炸等；n）中毒窒息；o）職業(yè)?。喊ǚ蹓m、放射性物質(zhì)和其它有毒、有害物質(zhì)等因素而引起的疾??；p）其他傷害，是指除上述以外的危險因素，如摔、扭、挫、擦、刺、割傷和非機動碰撞、軋傷等。4.2.3公司的危險源辨識是以（4.2.2）的14類結(jié)合（4.2.1）的細目進行排查辨識，在（p）其他類中增加生物性（致病菌的危害

34、因素）和生理、心理的危險、危害因素。4.3確定危險源應考慮下列信息a）運行經(jīng)驗和所采取的風險控制措施的能力；b）法律法規(guī)及要求；c）職業(yè)健康安全方針；d）事故、事件、不符合和預防措施；e）相關(guān)方要求；f）其他。4.4危險源辨識4.4.1危險源辨識方法 本公司辨識危險源采用問卷調(diào)查及現(xiàn)場觀察作為辨識方法：4.4.2辨識范圍a）工作場所內(nèi)提供、使用的基礎(chǔ)的設(shè)施、設(shè)備和材料（無論由本公司還是由外界所提供）中的危險源；b）所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動。c) 已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)的人員健康安全產(chǎn)生不利的危險源；d) 人的行為、能力和其他人為因素，包括： 1）

35、工作性質(zhì)（工作場所布局、操作者信息、工作負荷、體力勞動、工作類型）； 2）環(huán)境（熱、照明、噪聲、空氣質(zhì)量等）； 3）心理、生理性因素。e) 公司實施各種變更及其對運行、過程和活動的影響；包括：）活動、材料的變更或計劃變更；）職業(yè)健康安全體系的更改或臨時性變更。f) 任何與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務；公司須遵守關(guān)于工作場所附近或暴露于工作場所活動的人員的健康安全方面的法律法規(guī)要求。g) 公司在對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織（包括人的能力的適應性）進行設(shè)計時，由于疏忽和考慮不周造成的危險源。4.4.3辨識危險源時，必須考慮：a) 常規(guī)活動（正常情況下

36、從事的工作和活動）； b）非正?；顒樱ㄖ芷谛缘?、偶然產(chǎn)生的、緊急情況進行的活動），例如：1）設(shè)施或設(shè)備的清潔；2) 臨時的工藝更改；3) 非預定的維修； 4) 廠房或設(shè)備的啟用、關(guān)閉或翻新整修； 5) 極端氣候條件； 6) 公用設(shè)施（如：供電、供水、供氣等）毀壞； 7) 臨時安排。4.4.4各部門根據(jù)上述規(guī)定辨識本部門的危險源，填寫危險源辨識與風險評價一覽表，并附相關(guān)數(shù)據(jù)，業(yè)務變化時，需及時重新評價。4.5風險評價4.5.1評價風險應考慮：a）風險程度（一般、嚴重、災害）；b）發(fā)生的頻次（連續(xù)、每天至每周一次、每周至每月一次、每月至每年一次）；c）相關(guān)方的關(guān)注程度（極度、一般、不太關(guān)注）；d）

37、與法律法規(guī)（包括可能新頒布的）差距；e）風險的范圍、性質(zhì)和實現(xiàn)性。4.5.2 風險評價的方法針對公司生產(chǎn)特點，我們采取作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）.LEC法是一種常用的定性評價法-評分法，用來評價作業(yè)條件的危險性，危險性以下式表示：D=L*E*C 式中：L-發(fā)生事故的可能性大?。籈-人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度；C-一旦發(fā)生事故會造成的損失后果；D-危險性（風險值）。事故發(fā)生的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故發(fā)生的后果（C）分數(shù)事故發(fā)生的可能性分數(shù)頻繁程度分數(shù)后果106310.50.20.1完全可以預料相當可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕?，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可

38、能實際不可能1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次或偶然暴露每月一次暴露每月一次暴露非常罕見地暴露1004015731大災難，許多人死亡災難，數(shù)人死亡非常嚴重，一人死亡嚴重，重傷重大，致殘引人注目，不利于基本的健康安全要求 危險等級劃分（D）D值危險程度 控制措施320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)風險能降低時，才能開始或繼續(xù)工作，如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作160-320高度危險，需立即整改直至風險降低后才能開始工作，當風險涉及正在進行的工作時，應采取應急措施應努力降低風險，在規(guī)定的時間期限內(nèi)實施降低風險70-159顯著危險，需要整改措施。在中度風險與嚴重傷害后果相

39、關(guān)的場合，必須進一步進行評價，以更準確地確定傷害的可能性，確定是否需要改進控制措施。0-69一般危險，需要注意不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持注：L、E、C的取值參照以上標準，根據(jù)實際情況所對應的等級，靈活取值。4.5.2.4事件危險性D判別標準風險等級危 險 程 度分值1極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)3202高度危險,要立即整改161-3203顯著危險,需要整改70-1604一般危險,需要注意0-69注:D值等于或大于70分值以上的顯著危險、高度危險和極其危險統(tǒng)稱為不可接受風險；D值小于70分值的一般危險和稍有危險統(tǒng)稱為可接

40、受風險。4.5.3安全員根據(jù)風險評價標準組織各部門進行危險源的風險評價，編制危險源清單。4.6 風險控制措施的確定4.6.1確定風險控制措施，除考慮風險程度、發(fā)生頻次、風險范圍、性質(zhì)以及與法律法規(guī)的差距外，還應考慮：a）控制危險源的技術(shù)難度； b）控制危險源的經(jīng)濟承受能力；c）改變其他活動和過程將帶來的（好的或壞的）效果；d）相關(guān)方的關(guān)注程度；e）公眾形象；f）能增強競爭力的商業(yè)機遇大小。4.6.2根據(jù)危險性分值D的大小，將風險等級分為1-5個等級，并確定相應控制措施：a）風險等級4（0-69分）：不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案，可不增加額外成本的改進措施，需要進行監(jiān)視來確

41、定控制措施得以維持；b）風險等級3（70-160分）：努力降低風險，但應仔細測定并限定預防成本；c）風險等級2（161-320分）：要立即整改，直至風險降低后才能開始工作，有時必須投入大量資源，當風險涉及正在進行中的工作時，就應采取緊急措施；d）風險等級1（320分）：不能繼續(xù)工作，如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作。4.6.3規(guī)定風險分級，識別可通過目標和職業(yè)健康安全管理方案，也可以采用運行控制程序或應急準備與響應程序中所規(guī)定的措施來消除或控制風險。4.6.4規(guī)定對所要求的活動進行檢測，以確保其有效實施。4.6.5規(guī)定為確定實施要求識別培訓需求和開展運行控制提供輸入信息4.6.

42、6確定控制風險所采取的措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，應按下列順序考慮降低風險：）消除-改變設(shè)計以消除危險源，如引入機械提升裝置以消除手舉重物危險源等；）替代-用低危害材料替代或降低系統(tǒng)能量如較低的動力、電流、壓力、溫度等；）工程控制措施-安裝通風系統(tǒng)、機械防護、聯(lián)鎖裝置、聲罩等； ）標示、警告和（或）管理控制措施-安全標志、危險區(qū)域標識、發(fā)光照片標志、人行道標識、警告器或警告燈、報警器、安全程序、設(shè)備檢查、準入控制措施、作業(yè)安全制度、標牌和工作許可證等；）個體防護裝備(PPE)-安全防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套。4.7 變更管理4.7.1對常規(guī)活動，公司安全員每年要

43、求各單位進行一次危害識別和風險評價，識別與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果，并對各單位風險進行匯總分析。4.7.2在下列情形下，公司應啟動變更過程管理： a）新（變更）的法律法規(guī)或其它要求；b）新的或經(jīng)修訂的程序、工作慣例、設(shè)計、規(guī)范或標準（操作變化或工藝改變）；c）公司的產(chǎn)品、活動、服務發(fā)生變化； d）有對事故、事件或其它信息的新認識；e）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；現(xiàn)場組織結(jié)構(gòu)和人員配備的重大改變；f）員工（相關(guān)方）提出的合理要求；g）使用不同類型或等級的原材料；h）新的或經(jīng)修改的技術(shù)（包括軟件等）、設(shè)備、設(shè)施或工作環(huán)境。4.7.3對非常規(guī)（如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、

44、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害源識別和風險評價進行評估。在此基礎(chǔ)上編寫實施方案（施工方案、施工組織設(shè)計等），并經(jīng)部門負責人嚴格審批，如果有發(fā)生嚴重事故可能性的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。5相關(guān)文件 GB13861 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T6441 企業(yè)傷亡事故分類6記錄作業(yè)崗位清單設(shè)備設(shè)施清單風險點普查表危險源辨識與風險評價一覽表風險點清單風險點分部信息表風險點名冊作業(yè)崗位清單序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務備注1廠區(qū)司機運輸貨物2木工車間木工制作3毛料車間下

45、料崗位下料4飾面車間貼面崗位貼面5打磨車間打磨崗位精磨工件6油漆車間上油崗位擦拭木蠟油7預組裝車間組裝崗位產(chǎn)品預組裝8包裝車間包裝崗位成品包裝9修理車間維修工檢修車間機械10倉庫倉管員五金管理11廠區(qū)電工電工作業(yè) 設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注1冷壓機通用機械類木工車間西南32熱壓機通用機械類木工車間西側(cè)13飾面氣囊機通用機械類飾面車間南面14豪邁排鉆機通用機械類木工車間西中15豪邁封邊機通用機械類木工車間西中26豪邁裁板鋸通用機械類木工車間西北27小砂光機通用機械類木工車間中北28導向鋸通用機械類木工車間中北19拋光機通用機械類木工車間東面110排鉆通用機械類木工車間中東11

46、1雕刻機通用機械類木工車間東112高頻機通用機械類木工車間東南113控制配電盤木工車間中北214空壓機通用機械類木工車間東外側(cè)115集塵器木工車間北面116吸塵器打磨車間西側(cè)317手臂裁板鋸通用機械類毛料車間北面118平铇鋸通用機械類毛料車間中間119壓铇鋸通用機械類毛料車間中間120導向鋸通用機械類毛料車間南面121梳齒鋸通用機械類毛料車間東面122修邊機通用機械類倉庫323電錘通用機械類倉庫124曲線鋸通用機械類倉庫1風險點（危險源）普查表序號作業(yè)活動/區(qū)域風險點類別風險點名稱誘發(fā)事故類型備注1廠區(qū)人的不安全行為司機車輛傷害2木工車間人的不安全行為木工崗位觸電、機械傷害、火災3毛料車間人的

47、不安全行為下料崗位觸電、機械傷害4飾面車間人的不安全行為貼面崗位火災5打磨車間人的不安全行為打磨崗位觸電、機械傷害、火災6油漆車間人的不安全行為上油崗位火災7預組裝車間人的不安全行為組裝崗位物體打擊、火災8包裝車間人的不安全行為包裝崗位火災9修理車間人的不安全行為維修工觸電、機械傷害10倉庫人的不安全行為倉管員物體打擊11廠區(qū)人的不安全行為電工觸電、火災12木工車間西南物的不安全狀態(tài)冷壓機觸電、機械傷害13木工車間西側(cè)物的不安全狀態(tài)熱壓機觸電、機械傷害、灼燙14飾面車間南面物的不安全狀態(tài)飾面氣囊機觸電15木工車間西中物的不安全狀態(tài)豪邁排鉆機觸電、機械傷害16木工車間西中物的不安全狀態(tài)豪邁封邊機

48、觸電風險評價信息表序號作業(yè)活動/區(qū)域風險點類型（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）風險點 誘發(fā)事故類型管控措施 風險評價備注LECD風險等級1廠區(qū)人的不安全行為司機車輛傷害1、定期保養(yǎng)車輛2、廠區(qū)限速5公里3、加強安全培訓0.531522.542木工車間人的不安全行為木工崗位觸電、機械傷害、火災1、設(shè)置接地保護與漏電保護2、制定操作規(guī)程，配備勞保用品3、加強安全培訓4、配備應急器材134012033毛料車間人的不安全行為下料崗位觸電、機械傷害1、設(shè)置接地保護與漏電保護2、制定操作規(guī)程，配備勞保用品3、加強安全培訓4、配備應急器材13154544飾面車間人的不安全行為貼面崗位火災1、制定安全操作規(guī)程，設(shè)置嚴禁煙火警示標志2、加強安全培訓3、配備勞保用品、應急器材0.53406045打磨車間人的不安全行為打磨崗位觸電、機械傷害、火災1、設(shè)置接地保護與漏電保護2、制定操作規(guī)程，配備勞保用品3、加強安全培訓4、配備應急器材5、及時清理粉塵134012036油漆車間人的不安全行為上油崗位火災1、制定安全操作規(guī)程，設(shè)置嚴禁煙火警示標志2、加強安全培訓3、配備勞保用品、應急器材0.53406047預組裝車間人的不安全行為組裝崗位物體打擊、火災1、制定安全操作規(guī)程，設(shè)置警示標志2、加強安全