啟動(dòng)新三板工作安排

1、啟動(dòng)新三板工作計(jì)劃（初步）一、 組建團(tuán)隊(duì)：1、 建議成立一個(gè)證券投資部；2、 此部門建議最少由三個(gè)人組成：有兩位學(xué)法律的同事（必須專職應(yīng)對新三板項(xiàng)目）、另一位可以是學(xué)金融或者學(xué)會(huì)計(jì)的同事；3、 此部門涉及公司掛牌的核心秘密，所以建議單獨(dú)一個(gè)辦公司。二、 辦公設(shè)備1、 快勞夾100個(gè)；2、 打孔機(jī)一個(gè)；3、 座機(jī)一個(gè)、打印機(jī)一臺(tái)、掃描儀一臺(tái)。4、 其他基本辦公用具。三、 確定三大中介機(jī)構(gòu)（爭取在兩周內(nèi)確定）四、掛牌工作時(shí)間安排1、T日工作目標(biāo)：中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作內(nèi)容：各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定新三板上市方案，初步與公司股東、高管溝通了解公

2、司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準(zhǔn)日。2、T+10日工作目標(biāo)：完成初步法律盡職調(diào)查工作內(nèi)容：律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對公司的法律初步盡職調(diào)查并出具簡要法律盡職調(diào)查報(bào)告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。3、 T+15日工作目標(biāo)：完成初步財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作內(nèi)容：會(huì)計(jì)師完成對公司財(cái)務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查，并出具簡要財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告，協(xié)助公司完成財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范。4、T+20日工作目標(biāo)：完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選確定工作內(nèi)容：律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺(tái)，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選。5、T+22

3、日工作目標(biāo)：名稱預(yù)核準(zhǔn)工作內(nèi)容：辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)6、T+45日工作目標(biāo)：會(huì)計(jì)師出具【】月【】日為基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告、評估師出具評估報(bào)告工作內(nèi)容：審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告7、T+45日工作目標(biāo)：股改的三會(huì)制度、章程等文件工作內(nèi)容：律師起草股份公司三會(huì)治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等8、T+46日工作目標(biāo)：有限公司召開擬股改的董事會(huì)會(huì)議工作內(nèi)容：召開同意整體變更為股份公司的董事會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司(非上市公司)。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)

4、債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6、提議股東會(huì)全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。7、提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，律師起草相關(guān)議案文件9、 T+47日工作目標(biāo)：有限公司召開同意股改的股東會(huì)會(huì)議工作內(nèi)容：召開同意整體變更為股份公司的股東會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1、同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司(非上市公司)。2、同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3、公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4、同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定程序變更后的股份公司依法承繼。5、審

5、議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6、全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的相關(guān)事宜。10、T+47日工作目標(biāo)：發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案(包括新三板掛牌的議案)工作內(nèi)容：發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案 11、T+57日工作目標(biāo)：改制驗(yàn)資工作內(nèi)容：會(huì)計(jì)師進(jìn)行改制驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告12、 T+57日工作目標(biāo)：簽署發(fā)起人協(xié)議工作內(nèi)容：簽署發(fā)起人協(xié)議13、 T+57日工作目標(biāo)：召開職工代表大會(huì)或職工大會(huì)工作內(nèi)容：選舉股份公司職工代表監(jiān)事14、T+68日工作目標(biāo)：召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)工作內(nèi)容：1、審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報(bào)告。2、審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立

6、費(fèi)用的報(bào)告。3、關(guān)于股份有限公司章程的議案。4、關(guān)于組建股份有限公司董事會(huì)即成立第一屆董事會(huì)的議案。5、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。6、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。7、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。 8、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。9、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。10、關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會(huì)即成立股份公司第一屆監(jiān)事會(huì)的議案。11、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。12、關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。13、關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則

7、的議案。14、關(guān)于股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案。15、關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案。16、關(guān)于股份有限公司對外投資管理制度的議案。17、關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。18、關(guān)于股份有限公司對外擔(dān)保管理制度的議案。19、關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。20、關(guān)于聘請【】為股份有限公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。21、關(guān)于【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案。22、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司設(shè)立及注冊登記等相關(guān)事宜的議案。23、關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。15、T+68日工作目標(biāo)：股份公司第一次董事會(huì)會(huì)

8、議工作內(nèi)容：1、關(guān)于選舉【】為公司董事長的議案2、關(guān)于聘任【】為公司總經(jīng)理的議案3、關(guān)于聘任【】為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案4、關(guān)于聘任【】為公司董事會(huì)秘書的議案5、關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案6、關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案7、關(guān)于股份有限公司董事會(huì)秘書工作規(guī)則的議案8、關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)管理制度的議案16、T+68日工作目標(biāo)：股份公司第一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議工作內(nèi)容：關(guān)于選舉【】為股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的議案17、T+69日工作目標(biāo)：向工商局申請工商檔案遷移至市局的申請工作內(nèi)容：需要事先領(lǐng)取相關(guān)工商登記資料18、T+73日工作目標(biāo)：向工商局申請股份公司設(shè)立登記工作內(nèi)容：向工商局報(bào)送股份

9、公司設(shè)立材料19、T+78日工作目標(biāo)：完成股份公司設(shè)立工商登記 工作內(nèi)容：工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立20、T+80日工作目標(biāo)：完成法律意見書初稿工作內(nèi)容：律師出具法律意見書第一稿21、T+80日工作目標(biāo)：券商進(jìn)行申報(bào)材料的制作工作內(nèi)容：券商進(jìn)行掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作22、T+80日工作目標(biāo)：完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書初稿工作內(nèi)容：券商完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、盡調(diào)報(bào)告及推薦報(bào)告第一稿23、T+85日工作目標(biāo)：對初稿文件進(jìn)行溝通工作內(nèi)容：公司及中介機(jī)構(gòu)對股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行溝通確定24、T+100日工作目標(biāo)：出具法律意見書工作內(nèi)容：律師出具正式法律意見書25、 T+100日工作目標(biāo)：完成申報(bào)材料制作工作內(nèi)容：完成掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作(公司協(xié)助提供材料)26、T+115日工作目標(biāo)：申請內(nèi)核工作內(nèi)容：券商完成部門內(nèi)審，申請內(nèi)核27、T+120日工作目標(biāo)：完成券商內(nèi)核工作內(nèi)容：完成券商內(nèi)核28、T+130日工作目標(biāo)：完成改制后公司其他證書的變更工作內(nèi)容：變更營業(yè)執(zhí)照、銀行賬戶信息、資產(chǎn)權(quán)屬證書、專利證書、資質(zhì)證書等，通知主要債權(quán)債務(wù)人變更事宜28、T+135日工作目標(biāo)：報(bào)送申請文件工作內(nèi)容：向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請文件29、T+150日工作目標(biāo)：完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)工作內(nèi)容：股轉(zhuǎn)