服務、科技項目招標投標實務操作手冊

1、n 當前文檔修改密碼：8362839第十三篇 服務、科技項目招標投標實務操作目錄第一章 服務項目招標采購范圍與方式第二章 服務項目招標采購的程序第三章 科技項目的招標第四章 我國服務貿易的開放第一章 服務項目招標采購范圍與方式招標是市場經濟國家政府及公共部門集約采購的特有方式，起先主要在貨物、工程領域進行，后來才推行到服務領域。聯(lián)合國貿易法委員會1993年7月召開的第二十六屆會議通過了貨物和工程采購的示范法，在1994年5月召開的第二十七屆會議又將服務采購納入示范法的調整范圍。歐盟分別在1971年7月26日和1976年12月21日頒布了“關于協(xié)調給予公共工程合同程序的第71/305/EEC號理

2、事會指令”和“關于協(xié)調給予公共供應合同程序第77/62/EEC號理事令”，隨著歐盟經濟一體化進程的加快，開放包括服務領域在內的公共采購的行動綱領和時間表已經擬定，因此，1992年6月18日，歐盟專門頒布了關于協(xié)調授予公共服務合同的程序的指令，與修訂后的關于協(xié)調授予公共供應合同的程序的指令、關于協(xié)調授予公共工程合同的程序的指令等構成了獨具特色的公共采購法律體系。英國財政部也制定了公共供應合同規(guī)則、公共工程合同規(guī)則、公共服務合同規(guī)則以及公共設施和公用事業(yè)工程條例第四個關于政府采購方面的法規(guī)?？梢哉f，將招標對象限于貨物、工程和服務，將貨物、工程和服務三大內容作為各國公共采購及招標規(guī)則的調整對象，這已

3、在世界范圍內得到共識。近些年來，隨著我國社會主義市場經濟體制的逐步建立，服務領域的招標活動也取得了很大發(fā)展。新產品開發(fā)、設備改造、科研課題、勘察設計、科技咨詢、證券發(fā)行等項目的招標不斷拓展。例如，在通訊技術方面，國際通訊衛(wèi)星組織于1988年2月就衛(wèi)星地面站和監(jiān)控站的建設及對衛(wèi)星跟蹤、遙控、監(jiān)測提供技術服務進行招標，我國有關企業(yè)中了其中的兩個標。在科研課題方面，天津市科委曾在1997年就“工業(yè)化農業(yè)技術研究及示范區(qū)建設”這一天津市重點農業(yè)科技攻關項目進行招標，從8家投標者中選擇了港田集團公司做為項目承擔單位。在石油勘探方面，從1982年起，我國陸續(xù)在海洋及陸上石油的勘探開發(fā)領域開展對外招標，19

4、93年至今塔里木盆地的部分區(qū)塊已進行過幾輪對外招標，既利用了外資，又促進了對外開放。在工程項目建設方面，作為國家重點建設項目的哈同公路在建設中對國際招標代理機構、招標文件的編寫機構和監(jiān)理咨詢公司的選擇等項目所需的各種服務進行了招標，招出了經濟效益和社會效益。根據(jù)電力工業(yè)部的要求，國家電力公司系統(tǒng)的國內電力工程的設計、施工、設備材料、大型設備運輸以及工程監(jiān)理等都要招標，其中設計、運輸及監(jiān)理是典型的服務性質的招標。在政府采購方面，深圳市政府1997年元月份通過邀請招標及服務競爭的方式，選擇了兩家保險公司為政府公務用車提供保險服務；1998年3月，政府公務用車定點修理廠招標，從全市53家一類汽車修理

5、企業(yè)中選定7家。在證券發(fā)行領域，1996年度首批國債中的60億就采用以價格為招標標的的“荷蘭式”折扣(發(fā)行價格低于面額，到期按面額償還)發(fā)行，全國一經自營商和金融機構通過兩天的決逐，決出最低中標價格作為承銷價格(即發(fā)行價格)為8920元/百元，利率也就隨之定為108%。在體育方面，國家體育總局為深化競賽改革，搞活競賽市場，于1998年10月8日在福州對1999年度的474項全國性體育比賽的承辦權進行了公開招標，有160多位來自體育部門、企業(yè)的代表參加了投標。其它方面的招標還有：武漢制漆廠曾在全國就油漆罐的包裝技術、“雙虎牌”商標的裝璜圖案進行了招標；石家莊格林高營養(yǎng)技術開發(fā)公司曾在1996年底

6、，面向國內外進行“賽福奧”智能蛋區(qū)域獨家代理權的招標；中央芭蕾舞團為了引入競爭機制，讓年輕人有鍛煉的機會，對天鵝湖的主要角色進行招標，在7對演員中選定了6名，等等?？梢灶A計，隨著我國市場經濟體制的逐步建立和競爭機制的不斷完善，服務領域的招標投標活動將會越來越蓬勃地發(fā)展起來，中華人民共和國招標投標法的頒布，必將給服務領域的招標投標事業(yè)帶來更大的機遇。但是，從我國服務領域的招標活動來看，仍然存在不少問題，主要有：(1)招標知識有待普及?？v觀我國服務領域進行過的招標活動，不難發(fā)現(xiàn)，許多所謂的“招標”其實都是拍賣或競價，這些年中央電視臺舉行的“黃金段位廣告招標”就是其中一個典型。以1996年為例，19

7、5家企業(yè)就新聞聯(lián)播后1分鐘等15塊5秒廣告牌進行投標，標底1380萬元，結果絕大多數(shù)中標價均在3000萬元以上，秦池酒廠更以66666668.88元成為“標王”。應該說，這種活動與我們真正意義上的招標相距甚遠，招標是一種采購方式，目的在于買進某種服務，而廣告“招標”卻是為賣出廣告的播放權。招標的目的在于節(jié)資，所以中標的重要考慮因素之一就是報價最低，而且大多數(shù)情形是中標者的報價低于標底(這也就是所謂的“節(jié)資率”)，而廣告招標恰恰將中標者定為報價最高者。因此，這實際上是一種拍賣廣告播放權的行為。從這個實例可以看出，招標的概念和基本知識在一定程度上還比較匱乏，人們對它的理解還不夠深入，這無疑會阻礙招

8、標投標活動的深入開展，應該引起有關部門的注意。(2)服務領域的招標活動尚待推廣。雖然目前服務領域已進行過一些招標，但與服務所涵蓋的廣泛外延相比仍過于少，服務領域推行招標還相當大的余地。就拿租賃來說，許多國家包括歐盟成員國都要求本國政府、公共部門在租賃設備、電力、車船等時必須招標，以節(jié)約資金、提高采購效益。而我國目前所進行的租船、租機業(yè)務大多是通過代理或直接進行的，雖然有一些客觀原因，但也不乏對招標所知甚少或不太重視等因素的影響。其次，科技是第一生產力，提高有限科研經費的投入產出效果和項目質量，是我們這樣一個發(fā)展中國家所面臨的根本性任務。解決這個問題的關鍵在于改變傳統(tǒng)的項目和經費的分配辦法，使科

9、研任務與經費、投資與成果直接掛勾，把科研單位推向競爭，促使其面向生產實際，按招標要求分配人力物力，研制適銷對路的科技成果，這一方面可以促進科研單位、企業(yè)的技術進步和科技成果迅速轉化為生產力，也使真正有能力的科研單位能獲得資金的支持。近十幾年來，一些科研部門進行了招標試點。衛(wèi)生部從1985年起對腦血管疾病、心臟病、大骨節(jié)病等課題分別在全國范圍和病區(qū)范圍內試行招標，取得了比較好的效果。國家科委曾印發(fā)“國家基礎性研究重大關鍵項目計劃編制和立項暫行辦法”及“管理辦法”，規(guī)定項目的確定、子課題負責人及承擔單位的確定等都要通過招標進行。從理論上講，如國家“九五”科技攻關項目、 "863”計劃、國

10、家自然科學基金、國家杰出青年科學基金、國家重點實驗室基金等金額大、周期長的課題在選定資助項目、確定承擔單位時都有必要實行招標。但是，總體而言，這些領域的招標工作開展得還不多，即使是那些已經開展的領域，在招標范圍、方式、程序等方面也存在著很大的隨意性。服務，是指為集體(或別人的)利益或為某種事業(yè)而工作。這是中國漢語詞典中給服務下的定義，即動詞意義上的服務。而招標領域涉及的服務是指以招標方式進行的服務采購，將服務作為一種與貨物、工程并列的采購對象。因此，這里所指的服務是指一種無形商品，是服務提供者向采購人提供的某種活動，通過提供這種活動使后者發(fā)生某種變化。由此可見，“服務”這個概念的內涵非常抽象。

11、同時，服務的外延也非常廣泛，包括社會服務、金融服務、技術服務和商業(yè)服務等。因此，對于這樣一個內涵抽象、外延廣泛的概念，國際上有關服務或服務貿易的規(guī)則，包括上述提及的有關服務招標采購的指令或規(guī)則，都未明確地給出服務的定義。通常采取的作法是：先在法則中泛泛地下一個定義，然后在附錄中具體列出本法則所指服務的范圍。如在關貿總協(xié)定烏拉圭回合談判達成的第一個指導服務貿易的框架性文件-服務貿易總協(xié)定(GATS)中，由于參加方彼此在不同的服務貿易領域優(yōu)勢不同，在如何界定服務的范圍上產生了極大的分歧，幾經磋商，最后列出的“服務部門分類表”將服務分為商業(yè)、通訊、建筑、教育、金融、環(huán)境、交通、旅游、娛樂等11大類4

12、0余部門。具體到有關服務招標采購的國際規(guī)則，如聯(lián)合國貿易法委員會貨物、工程和服務采購示范法中，將服務定義為“除貨物或工程以外的任何采購對象”，同是準許頒布國列明某些當作服務看待的采購對象。在歐盟關于協(xié)調授予公共服務合同的程序的指令中，也在對公共服務合同給出定義后(指服務提供者與締約機構以書面方式締結的為了金錢利益的合同)，在所附的服務目錄中將服務分為A、B兩類，A類包括公路運輸、通訊、金融、保險、計算機、會計等服務，B類包括鐵路運輸、法律、娛樂文化、賓館等服務，并分別適用不同的規(guī)則(A類完全適用指令，在歐盟范圍內進行招標采購；B類只有一部分適用，不在歐盟范圍內進行招標采購)和不同的要求(對A類

13、合同的招標程序要求較嚴，如必須采用公開、選擇或談判性程序，且除談判程序外都必須在歐共體官方公報上發(fā)表招標通告；必須以最低標或以經濟上最優(yōu)為基準授予合同等等). 在界定服務的概念時，有這樣一個問題，即某項建筑工程既包括工程咨詢、設計，又包括材料設備采購、勞務人員雇傭、工程建筑、監(jiān)理等諸多環(huán)節(jié)；某批設備的采購包括運輸、安裝、調試等；某項服務合同的標的可能既包括A類性質的服務，也包括B類性質服務。可以說，純粹的貨物或工程、服務的采購情形是極少的，純粹可界定為A類或B類的服務在某些情況下也很難，如何界定這類混合性的招標項目呢?在聯(lián)合國貿易法委員會貨物、工程和服務采購示范法第2條中規(guī)定“貨物指各種各樣的

14、物品，包括原料、產品、設備和固態(tài)、液態(tài)或氣態(tài)物體和電力；以及貨物供應的附帶服務，條件是那些附帶服務的價值不超過貨物本身的價值。工程指與樓房或建筑物的建造、改建、拆除、修繕或翻新有關的一切工作，以及根據(jù)采購合同隨工程附帶的服務，如繪圖、地震調查等，條件是這些服務的價值不超過工程本身的價值”。歐盟采購規(guī)則中規(guī)定，如果合同包含服務和供應及貨物的安裝、放置，在分類上應看兩者各自的價值，以價值高的為準。若一個合同同時包含工程和服務，而兩者之間沒有相對價值的比較，應視合同的主要目的而定。就拿軟件合同來說，這種合同通常被視為服務合同，但如果這種軟件是預先訂制的或拿來就能用的，除通訊軟件外，應當視為貨物供應合

15、同。至于某一合同A類和B類服務合同的區(qū)分，主要視各類服務的價值而定，在A的價值超過B時，合同應被視為A類服務合同；在B的價值超過或等于A時，視此合同為B類服務合同。由此可以看出，各國在采購項目同時包含貨物、工程和服務時，一般都按三者的價值比例來確定項目的性質，以價值高的為準；在彼此價值相當時，視合同的主要目的而定。另外，由于羅馬條約所規(guī)定的“促進在歐盟范圍內貨物的自由流動、機構的自由設立以及服務的自由提供”是歐共體內范圍內至高無上的原則，由此延伸出來的歐盟采購規(guī)則中所規(guī)定的在采購活動中必須保證“公開、透明、非歧視”，即達到一定限額以上(扣除增值稅后不少于20萬歐洲貨幣單位)的服務采購必須在歐盟

16、范圍內招標，所有符合條件的供應商無論國籍如何均可參加投標。因此，“指令”中對于服務范圍的界定就成為一個至關重要的問題，它關系到歐盟范圍內服務采購市場的開放程度到底有多大，服務自由流通的范圍到底有多廣。為此，“指令”中明確規(guī)定公共服務合同不包括下述方面：有關購置或租賃土地等不動產及其權利的合同，廣播或電視公司購置、開發(fā)、制作或聯(lián)合制作節(jié)目材料的合同和廣播時間的合同，仲裁或調解合同，話音電話、電傳、無線電話、尋呼和衛(wèi)星服務合同，同證券或其它金融手段發(fā)行、銷售、購買或轉讓有關的金融服務合同及中央銀行的服務合同，就業(yè)合同，以及研究和發(fā)展合同等等。此外，按照成員國有關法律或行政法規(guī)宣布為秘密或在提供時必

17、須同時采取特殊安全措施，或基于保護該國安全的基本利益要求時，國防領域的服務合同也被排除在法令以外。第二章 服務項目招標采購的程序與貨物、工程招標相比，服務招標有以下幾個特點：(1)通常涉及到無形商品的提供，其質量和內容難以像貨物和工程那樣量定，有時很難精確描述其技術規(guī)格；(2)其評審程序側重于質量(這主要由供應商或承包商的技術和專門知識決定)，而不是貨物、工程招標所偏重的價格。而且，越是智力投入高、對專業(yè)技術水平有特別要求的招標項目，價格因素在評審中所占的比例就越低。(3)有的服務項目(如科研開發(fā)、設計、廣告、電信等)涉及某些特定技術或藝術，往往與知識產權的保護息息相關，只有一定范圍的供應商能

18、滿足要求。因此，不能要求其像貨物、工程招標那樣發(fā)布招標通知，使盡可能多的投標者參加，只能在一定范圍內通過征求建議書、參加競爭性談判等方式進行。根據(jù)有關國際文件或國內法規(guī)規(guī)定以及實踐中的具體作法，確定服務招標采購方式的基本原則是：(1)如果可以擬定詳細的條件，而且服務的性質允許采用招標方式(公開招標、邀請招標)，如一般的大樓管理服務、一般性質的工程設計等。(2)如果不能確切擬定或最后擬定條件，或采購的服務相當復雜，可采用征求建議書、邀請建議書、兩階段招標、競爭性談判、設計競賽等方式。(3)與采購其它形式的服務相比，聘用專家提供咨詢、研究、監(jiān)理等服務更側重對專家知識、技能、經驗方面的考慮，故有獨特

19、的方式。鑒于其它各章已對招標程序作了相當細致的介紹，本節(jié)只重點介紹上述(2)及(3)中所提及的各種方式及具體操作程序。一、征求建議書征求建議書，是由采購者通過發(fā)布通知(征求服務建議書)的方式與少數(shù)服務提供者接洽，征求各方提交建議書的興趣，并對表示興趣的服務提供者發(fā)出邀請建議書。但當服務只能從有限數(shù)目的服務提供者處獲得，或審查和評估建議書所需時間和費用與服務價值不相稱，或為確保機密或出于國家利益的考慮，采購者可直接向服務提供者征求建議。邀請建議書中一般應載明采購者的名稱、擬采購的服務性質、特點及時間、價格的表達方式、提交建議書的方式、地點和截止日期，中選標準，評審標準及程序等。在評選程序上，根據(jù)

20、擬采購的服務性質和在評選過程中擬考慮的主要因素，特別是采購者是否希望同服務提供者舉行談判，有三種程序可供選擇。有一種是不通過談判的評選程序，適用于屬于標準性質的服務采購，不需要很高的個人技術和專門知識，采購中主要考慮的是價格而不是服務提供者的個人能力。采購者應按照邀請建議書中列明的標準、相對比重及應用方式對每份建議書進行比較，并將合同授予報價最低的建議書或根據(jù)評標標準取得最佳綜合評價的建議書。第二種是通過同時談判的評選程序，適用于性質復雜的、較注重服務者個人技術和專門知識的服務采購。采購者可以較早地與服務提供者進行談判，允許其對所提建議作出修改，并在談判結束后請所有未被淘汰的在某一規(guī)定日期前提

21、出“最佳和最后建議”。然后按照原先公開的評價標準、方式進行評估和比較，確定中選的建議書。第三種是通過順序談判的評選程序，在智力型服務采購中使用最廣，特別是建筑和工程設計中最宜于采用。在這種程序中，采購者規(guī)定一個技術和質量方面的級限，據(jù)此評定得分在級限以上的那些建議書的等級，然后根據(jù)評分與得分最高的服務提供者進行談判，直至同其中之一締結采購合同。在這種程序中，有一個地方特別值得注意，那就是采購實體不得同已終斷談判的服務提供者重開談判，以免造成不必要的延誤及滋生腐敗。最近，國家體育總局對所有奧運會項目的國家隊運動員試行傷殘保險，并與中保人壽保險有限公司簽訂了合同。采用的就是類似于征求建議書的方式，

22、即由包括中保在內的各保險公司提出承保方案，國家體育總局進行研究和論證，最終接受了中保人壽保險有限公司的險種設計方案，并確定其為國家隊運動員傷殘保險的承保公司。二、兩階段招標這種方式主要適用于下述服務采購：(1)不能確定服務特點的采購；(2)由于服務的性質，采購者必須與服務提供者進行談判；(3)采購者為簽訂一項研究、實驗、調查或開發(fā)工作的合同；(4)已采用招標程序，但沒有人投標或采購者拒絕了全部投標，即使再進行新的招標程序也不太可能產生采購合同。在兩階段招標的第一階段，采購者可在招標文件中要求服務提供者提交列明其建議但不列投標價格的初步投標書，并與符合條件的投標商就其投標的任何方面進行談判。在第

23、二階段，采購者邀請投標尚未被拒絕的服務提供者提出列明價格的最后投標(不愿提出最后投標的服務提供者可退出投標過程且不喪失投標擔保。這樣做是為了保護投標商的利益，因為在第一階段提交投標截止日期前，投標商不可能知道技術規(guī)范將在第二階段出現(xiàn)哪些變化)，采購者根據(jù)一般的招標程序進行評審和比較，以確定符合招標文件規(guī)定的中選投標。兩階段招標的特點在于：在第一階段給予了采購者相當大的靈活性，使其可通過談判與服務提供者達成有關擬采購服務的規(guī)范和規(guī)格；在第二階段，采購者可充分利用招標程序的高度客觀性和競爭性，選定合適的中標者。三、競爭性談判這種方式的適用條件與兩階段招標、征求建議書基本相同，也就是說，凡適用兩階段

24、招標和征求建議書的采購均可通過競爭性談判進行。但是，在以下幾種情況下采用競爭性談判來締結合同最為適宜，(1)急需得到某種服務，采用招標程序因不切實際而不可行，條件是此種緊迫情況并非因采購者辦事拖拉所致；(2)由于發(fā)生災難性事件而急需得到某種服務，采用其它方式因耗時太久而不可行；(3)所涉服務或風險的性質不允許事先作出總體定價；(4)由于技術或藝術的原因，或由于保護專屬權的原因，服務只能由特定的提供者提供；(5)原合同的履行以需要提供某種補充服務(價值不得超過主合同的50%)為前提，這種補充服務不可能從技術上或經濟上與主合同分開，且為完成主合同所絕對必需，故補充合同給予提供主合同服務的服務提供者

25、。在競爭性談判中要注意以下幾點：(1)參與談判的服務提供者的數(shù)目應足夠多，以確保有效競爭(歐盟公共服務指令規(guī)定，參加談判的候選人數(shù)目不得少于3人); (2)采購者必須將與談判有關的所有資料平等地發(fā)送給參與談判的所有服務提供者；(3)談判應保密，任何一方未征得另一方同意不得對外透露與談判有關的信息、資料；(4)談判結束后，采購者應要求剩余的所有服務提供者最遲在某一日期前提出最佳和最后報價，并在此基礎上選定中選者。與兩階段招標、征求建議書相比，競爭性談判有一定的靈活性，但在評選過程中的透明度、競爭性和客觀性等方面有一些欠缺，也容易滋生行賄等腐敗行為。四、設計競賽設計競賽，指有關單位為獲得某項計劃或

26、設計方案的使用權或所有權而組織競賽，對參賽者提交的方案進行比較，并與優(yōu)勝者簽訂合同的一種程序。主要用于地區(qū)規(guī)劃、城市規(guī)劃、建筑結構、土木工程或數(shù)據(jù)處理等方面。根據(jù)歐盟公共服務指令規(guī)定，凡競賽獎金和向參與者付款的總金額不少于20萬歐洲貨幣單位的設計競賽，都要適用指令。在設計競賽程序中應注意以下幾點：(1)一般都設立獎金，對最終選定的方案給予獎勵，但一般也對落選的參賽者給予一定的金錢補償；(2)意欲開展設計競賽的單位應通過通告(應附有工程說明、收受方案的截止日期、參賽者預計人數(shù)、評審辦法、獎金數(shù)額等內容)的形式表明自己的意圖，使對競賽感興趣的人都可參加，并制定可為參賽方接受的競賽規(guī)則；(3)可通過

27、邀請的方式限制參賽的人數(shù)，但在確定參賽人員時必須透明、公平，而且應邀參加的人數(shù)應足以確保競爭；(4)優(yōu)勝方案應由評比委員會選出，委員會根據(jù)組織者制定的標準對每個參賽者提交的方案進行比較。評比委員會擁有作出決定或發(fā)表意見的自主權。(5)評比委員會由獨立于參賽者的自然人組成，在要求參賽者須具備特定專業(yè)資格的情況下，至少13的委員也須具備同等或相應的資格。設計競賽在我國運用得比較廣泛，其中最典型的例子就是國家大劇院的設計競賽。中國國家大劇院是中國最高表演藝術中心，其設計必須富有鮮明個性，表現(xiàn)出既具有民族文化特色又有時代精神。為了達到這個目標，國家大劇院業(yè)主委員會組織了設計競賽活動，第一輪共有44家中

28、外設計單位參加，由我國內地、香港以及國外的11名建筑規(guī)劃名師組成的評委會對他們提交的方案進行了評審，并開放給社會各界群眾廣泛征求意見，最后選出由法國巴黎機場公司、德國HPP國際建筑設計有限公司等5個設計單位的5個方案。他們將與業(yè)主委員會另外邀請的4家設計單位一起進入第二輪競賽，預計第二輪將于明年開始進行。我們期待著一個能夠展現(xiàn)新中國面貌、反映建筑未來發(fā)展方向的高水準的方案的問世。五、聘用服務專家聘請專家提供服務，主要指雇傭方通過一定的程序聘請專家提供咨詢、可行性研究、工程與設計、項目執(zhí)行監(jiān)理、管理等方面的技術或專門服務。咨詢服務是針對特定的項目或主題，就計劃、工程設計、建筑、運營、管理、檢驗、

29、試驗或質量控制等方面提供咨詢意見；可行性研究是為具體的項目是否繼續(xù)下去做決策而提供信息和依據(jù)而進行的研究；工程設計包括勘查、測量、調查、初步設計、造價估算以及在此基礎上擬定計劃、設計、施工圖紙、費用估算、標的分包等；項目執(zhí)行監(jiān)理是指在項目執(zhí)行過程中所提供的招標咨詢服務、制造監(jiān)理服務和建筑監(jiān)理服務，招標咨詢包括對招標提供建議、分析標書、提出中標建議、擬定合同文本，制造監(jiān)理包括審查機械加工圖及安裝圖、定期訪問制造廠以檢查進度、材料質量及制造工藝、查看性能等，建筑監(jiān)理包括檢查現(xiàn)場工作、核實承包商的工作數(shù)量和質量、下達工作變更或校正缺陷的指令等；管理服務指為改進企業(yè)運營而提供的專門服務，包括市場調研、

30、生產管理、存貨管理、銷售管理、機構調整、人員培訓和技術轉移等方面。聘用服務專家一般要履行以下幾道手續(xù)：(1)雇傭方發(fā)布通告，邀請所有對提供服務感興趣的人表達其意愿。(2)所有對通告作出反應并表示有興趣提供服務的服務專家，將被要求填寫包括本人情況、能力和經驗等內容的申請表。(2)雇傭方成立由數(shù)目為單數(shù)的委員組成的評選委員會(其中必須有熟悉所提供服務特點的技術委員)，對申請者的情況進行評價，并列出擬邀請其提出建議的服務專家的名單。(4)雇傭方邀請名單上的服務專家提出建議。邀請信應包括任務的簡要說明、背景情況、職責范圍、邀請者的數(shù)目、提交建議的截止時間和方式等內容；服務專家提交的建議中應包括本人能力

31、和經驗、業(yè)績、所建議的技術和對要做工作的討論、工作計劃和日程表、人員安排等。(5)評選委員會先對服務專家提出的技術建議進行評審，并依據(jù)事先確定的標準對所有建議進行排隊。服務專家的資質、經驗、建議的工作方法等在評價標準中占有相當?shù)谋戎亍?6)雇傭方與技術建議排名第一的服務專家進行財務談判，討論并最終確定服務范圍、工作方法和計劃、雇傭方提供的輔助服務以及財務條款和合同內容等。若在一定時間內不能達成協(xié)議，雇傭方應邀請排名第二的專家進行談判，依次類推，直到談判成功締結合同為止。在某些情況下，可以采用簡化的程序來選擇個體服務者，雇傭者可擬定一個由3-5個具有已知專長和能力的候選人名單，打電話或發(fā)傳真征詢

32、他們對承擔這項工作的興趣和可能性，請有興趣且有可能者提供他們的最新簡歷并表明他們的收費標準，將現(xiàn)有的候選人排隊并與其就財務問題進行談判。第三章 科技項目的招標科學技術是人類智力勞動的產物，在市場經濟條件下，同樣具有價值和使用價值，并作為獨立的知識形態(tài)商品，成為人們交易的對象。隨著知識經濟時代的到來，科學技術的商品屬性愈發(fā)顯現(xiàn)出其理要作用，作為一個國家來講，只有掌握了科技優(yōu)勢，才會有經濟優(yōu)勢和政治優(yōu)勢，才會有綜合國力的提高；作為一個企業(yè)來講，只有掌握了先進的科技成果，特別是高新技術成果，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，贏得更高的利潤。正因為如此，招標投資標制做為市場經濟條件下一種重要的采購及

33、競爭手段，在科學技術的研究開發(fā)及成果推廣中也越來越多地為人們所采用。長期以來，我國的科技工作主要是依靠計劃和行政的手段來進行管理和調整。從科研課題的確定，到研究開發(fā)、試驗生產直至推廣應用，都是由國家指令性計劃安排。國家用于發(fā)展科學技術事業(yè)特別是科研項目的經費，主要來自于財政撥款，并且通過指令性計劃的方式來確定經費的投向和分配?？蒲许椖考捌浣涃M的確定，往往是采用自上而下或自下而上的封閉方式，這一做法在計劃經濟體制下曾經發(fā)揮了重大的作用，但已不再適應當前市場經濟體制的要求?？蒲袉挝蝗狈Ω偁幰庾R和風險意識，上級行政主管部門鼓勵聯(lián)合多于鼓勵競爭，不是擇優(yōu)支持，因此不僅在決策上具有一定的盲目性，而且在具

34、體實施過程中，還存在著項目重復、部門分割、投入分散、信息閉塞、人情照顧等等弊端，使有限的科技資源難以發(fā)揮最優(yōu)的功效。為此，1985年3月13日中共中央關于科學技術體制改革的決定針對這一問題，明確規(guī)定：“對列入中央和地方計劃的重大科學技術研究、開發(fā)項目和重點實驗室、試驗基地的建設項目，分別由中央財政和地方財政撥款。計劃管理也要利用經濟杠桿，尊重價值規(guī)律，并逐步試行面向社會公開招標和簽訂承包合同的管理方法”. 1995年5月6日中共中央、國務院關于加速科技進步的決定也規(guī)定：“要在科技工作的運行和管理中引入競爭機制。國家以及行業(yè)、地方的科研任務實行公開競爭，通過公開招標選擇承擔單位”. 1996年9

35、月15日，國務院關于“九五”期間深化科技體制改革的決定規(guī)定：“要選擇一批對國民經濟發(fā)展有重大帶動作用、擁有一定基礎和優(yōu)勢、能增強我國綜合國力的重大項目，采取競爭招標的方式，組織和推動科研機構、高等學校、企業(yè)，集中力量，聯(lián)合攻關”, “科技計劃項目主要實行招標制，面向社會公開招標，保證立項的科學性和競標的公開、公正性”. 在有關政策文件的推動下，目前，科技項目的招標制已在科技領域進行了有益的實踐。1985年在北京舉辦的首屆全國交易會上，就出現(xiàn)了“技術難題招標”專欄，1996年4月，國家科委首次對國家重大科技產業(yè)工程項目“高清晰度電視功能樣機研究開發(fā)工程項目”實行公開招標。1997年5月，由國家科

36、委組織的另一個國家重大科技產業(yè)項目-“工廠化高效農業(yè)示范工程”中16項共性關鍵技術和有重大價值的研究開發(fā)課題向全國公開招標。1996年6月17日，國家科委印發(fā)“九五”國家科技攻關任務招標投標暫行管理辦法。這一系列的科技項目招標投標活動，不僅意味著科技計劃管理體制改革的深入，也將使科技創(chuàng)新機制充滿了競爭和活力。一、科技項目實行招標的意義目前，政府財政中的科技投入，仍在整個科技投入中占有相當大的比例。國家財政每年對科技的投入占財政支出近5%，中央財政對科技的投入達財政支出的10%以上，1993年，國家科技投入中央財政撥款額為25.61億元；1994年為268.25億元；1995年為301.88億元

37、。由國家科委實施的國家“863”計劃，1987年以來財政撥款額為24.5億元。國家科技攻關計劃由國家科委負責部分的財政撥款額，“八五”期間為13.89億元?！熬盼濉逼陂g計劃撥款22億-25億元。此外，國務院其它主管部門、軍工科研管理部門、地方各級人民政府、國有企事業(yè)單位等，也對科研項目的研究開發(fā)活動投入了大量的資金。目前，全國研究開發(fā)經費總額約占國內生產總值的0.5%左右，盡管這一比例遠遠低于許多發(fā)達國家，且遠不能適應我國科技事業(yè)發(fā)展需要，但科技進步法已明確將采取法律措施逐步增加科技投入。如何更好地使用好這些科技投入，以最低的投入獲得最優(yōu)的成果，促進科技進步，就成為擺在我們科技管理工作者面前的

38、重要問題。舊體制下的種種弊端是難以實現(xiàn)這種最優(yōu)化目的的，也是與社會主義市場經濟體制不相容的。1985年以來，中共中央、國務院確定科研項目實行招標制的政策無疑是正確的選擇。但由于體制上的限制、認識上的差異、觀念上的陳舊以及實施操作中的法律依據(jù)不足等原因，招標投標制的施行在科技領域中仍進展緩慢。另一方面，隨著社會主義市場經濟體制的逐步完善，企業(yè)的競爭意識也將進一步增強?？茖W技術是第一生產力，經濟的競爭實質上是科技的競爭，這是無數(shù)競爭實例不斷證明的基本論斷。目前，我國企業(yè)特別是大中型國有企業(yè)的科技意識及吸納技術的能力相對較弱，科技與經濟的結合不緊密，企業(yè)的科技投入較少。可以斷言，隨著競爭的加劇，企業(yè)

39、必然會花更大的投入用于技術創(chuàng)新，購買先進技術和聘用優(yōu)秀人才。由于我國多數(shù)企業(yè)的技術開發(fā)和創(chuàng)新能力較弱，這一需求必然要由社會予以滿足，而不能僅僅通過自己開發(fā)來解決。這一面向社會的技術采購，招標就會成為最佳的選擇方式。企業(yè)將會從自身的利益考慮，選擇招標方式，以最少的投入，選擇最好的成果，提高自身的創(chuàng)新和競爭能力?？萍柬椖繉嵭姓袠酥疲湟饬x和作用至少可以體現(xiàn)在以下幾個方面：1有利于推動“穩(wěn)住一頭，放開一片”的科技體制改革措施的貫徹落實，在科技領域建立公平競爭、優(yōu)勝劣汰的新機制。我國現(xiàn)有縣級以上獨立科研機構5700多家，在舊體制的管理下，機構重疊，人員臃腫，效率低下，必須進行徹底的結構調整、機制轉變。

40、這就要求以國家投入保留少數(shù)精干、高效的科技力量，從事基礎研究和應用基礎研究，高科技研究以及重大工程建設項目研究、重大科技攻關項目研究和重點社會公益性研究，而對大多數(shù)技術開發(fā)型機構，則要向企業(yè)化轉制，面向市場，獨立發(fā)展，進入經濟、長入經濟。而這一巨大的改革工程，僅靠行政的手段是不可能實現(xiàn)的，必需運用經濟手段，以利益牽引，以競爭為推動，保證一流的科研機構和科技人才能以招標投標方式，通過競爭爭取到經費和項目，增強自身實力，得以“穩(wěn)住”；而對實力較差的科研機構，在行政上“斷奶”后，在市場中又缺乏競爭力，則自然被淘汰。2有利于打破科研領域的地方保護主義和部門利益，進一步開放科研市場，為科研機構和科技人員

41、提供更大的競爭空間和舞臺。目前，我國的科技投入從總體上講，一方面是少，另一方面是散，各部門、各地方都有自己獨立的、主要用于本行業(yè)、本地區(qū)的科研經費，相互之間予以封閉。如A省的科研機構，即使實力再強，也難以從B省爭取到由行政主管部門支配的科研經費。對科研機構來講，取得課題和經費的渠道較少，市場面不大。而實行招標制，明確凡由政府投入的科技項目，必須面向全國、面向全社會實行公開招標，則對提高科研機構的競爭實力，多渠道爭取項目和經費，無疑是非常有益的。3有利于提高科技投入使用效率，節(jié)省開支，以最低的價格獲得最好的成果。這一作用是由招標制本身的特性決定的，舊體制下的國家科技計劃項目的確定，帶有較大的主觀

42、性和隨意性，忽高忽低，缺乏市場競爭的衡量。主管部門可支配的經費多時，給項目的經費就多；經費少時，多大的課題也必須克服困難。項目申請時，“申請單位多要，審批單位必砍”已成為常識。因此，經費多時浪費極大，經費少時則“偷工減料”，影響科研質量。實行招標制則可以避免這一問題，引入競爭機制，通過市場確定合理的科研費用。4有利于國家和社會對科技投入的監(jiān)督，增加科技計劃管理的透明度，防范科研項目管理中產生的不正之風和腐敗現(xiàn)象，避免不必要的行政干預和長官意志。招標制的一個重要原則就是“公開”，這一原則的應用，就要求招標者、投標者的行為都應當是公開的，受到社會的監(jiān)督，受到法律的規(guī)范，否則將會承擔一定的法律后果。

43、而不再是像以往那樣拉關系、走后門、跑項目，可有效防范項目申請和管理中的腐敗現(xiàn)象。5有利于促進科技信息的交流，避免不必要的重復研究，提高科研效率。由于科研經費多分散掌握于各行政部門，各部門可按自己的要求使用和管理，難免造成課題設置重復、科研信息閉塞的現(xiàn)象。實行招標制，貫徹公開原則，招標與投標的相關信息都向社會公開，就可極大地減少重復與封閉，提高科技投入的整體社會效益。6有利于調動廣大科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，更好地面向市場，并加速科技成果的轉化。隨著市場經濟體制的建立，市場競爭意識也會逐步加強，這一觀念也應當為廣大科研機構和科技人員所接受，自覺參與市場競爭和科研競爭，充分發(fā)揮自己的聰明才智，求

44、得發(fā)展，并使自己研究開發(fā)的科研成果盡快轉化為生產力，為市場所承認，從而帶來更好的經濟效益。二、科技項目招標的種類和范圍目前，我國的科技項目招標總體上來講，還處于無法可依的狀態(tài)，什么項目實行招標或如何招標，尚帶有很大的隨意性，沒有形成制度化、規(guī)范化。以“九五”國家科技攻關計劃為例，該計劃分項目、課題、專題三個管理層次，專題承擔單位原則上通過招標確定，但由于議標的方式過多，使這一招標并未形成很大的競爭影響。從現(xiàn)有的規(guī)定和實踐的情況來看，科技項目的招標可以從不同角度分為以下幾種：1從招標者的主體上劃分，可分為政府招標和企業(yè)招標。所謂政府招標是指有關行政管理機關為實現(xiàn)某種科技發(fā)展的目的，使用財政經費而

45、進行的招標活動。而企業(yè)招標則是指企業(yè)(包括國有企業(yè))為實現(xiàn)特定的目的或技術需求，以自有資金而進行的招標活動。2從招標投標的內容上分，又可分為研究開發(fā)招標和推廣轉化招標。研究開發(fā)招標是指招、投標方雙方就尚未掌握的新技術、新工藝、新材料以及其系統(tǒng)的研究開發(fā)等所進行的招標投標活動，即在招標活動進行時此項技術是未知的，尚待研究開發(fā)的。所謂推廣轉化招標是指招、投標雙方就現(xiàn)有的特定技術成果進行推廣應用所開展的招標投標活動。1996年5月15日中華人民共和國促進科技成果轉化法第8條規(guī)定：“各級人民政府組織實施的重點科技成果轉化項目，可以由有關部門組織公開招標的方式實施轉化。有關部門應當對中標單位提供招標時確

46、定的資助或者其它條件”，這一規(guī)定指的就是此類推廣轉化的招標活動。3從招標的方式上分，可以分為競爭性招標、有限競爭性招標和議標三種方式。競爭性招標是指招標方將科研項目公開刊登招標通告，吸引所有有興趣的單位參加投標，并按法定程序選定中標方的招標方式。我們經常在有關報刊上看到的各種招標通告，就屬于此類招標。有限競爭性招標是指招標方向一定數(shù)量的潛在投標方發(fā)出招標邀請書，邀請其參加投標并按法定程序選定中標方的招標方式。議標是指招標方向一定數(shù)量的潛在投標方發(fā)出投標的邀請書，邀請其在投標前參加談判，并按法定程序選定中標方的招標方式。由于議標這種方式是一種招標人與投標人之間的談判性招標，相比較而言透明度不高，

47、因此對此方式的采用必須依法予以嚴格的限制，并在程序上加強規(guī)范。4從招標的法定條件來分，可以分為強制招標和自愿招標。強制招標是指法律規(guī)定必須以招標方式進行采購而開展的招標活動。根據(jù)慣例，強制招標一般針對政府采購而言，以更好地對納稅人負責。自愿招標多是指企業(yè)(一般為非國有企業(yè))采取的招標，法律并不規(guī)定這類主體必須在采購中選擇招標方式，而是由招標者自愿采用，但如采用了招標方式做為采購手段，在程序上就應當合法，以對社會負責，維護市場交易秩序。關于招標的范圍，不同內容的招標不盡相同。由于科技活動是人類運用智力進行的創(chuàng)新性活動，多數(shù)情況下具有一定的風險性和探索性，因而也使科技活動具有了不確定性，有些指標難

48、以量化，難以用明確具體的指標進行評審。同時，多數(shù)科研項目的確定也不能僅僅靠經濟指標這一個標準來衡量。一般說來，科研活動按其研究對象的不同，可分為基礎研究、應用研究和開發(fā)研究。其研究對象的不確定性在總體上講也是遞減的。此外，還有一些綜合的工程性科研項目，其目標則較為明確。因此要根據(jù)項目的具體情況來確定，不能一概而論。如果這一范圍在實體上不好確定，則可以以立法在程序上加以確定，即課題預定目標是否明確，是否適合采用招標方式，不能僅由項目管理者自定，而應當設置一定的程序，由相應的第三者(或某管理機關)加以確定。在招標的主體范圍上講，應當是非常廣泛的，招標既然是一種手段、一種方法，也就不可能限制或排除某

49、一些主體采用。不僅國家機關、國有和集體所有制單位及其控股的股份制企業(yè)應當強制性采用，對于其它主體也應當在程序上適用，但不論何種主體，只要采用了這一方法進行采購，就必須在程序上合法。對于前者，是要使國有資產得到有效保護，防止國有、集體所有資產流失和浪費，防止腐敗行為的發(fā)生；對于后者，則是為了鼓勵和保障市場競爭和公正，防方商業(yè)腐敗，維護市場秩序。三、科技項目招標應當遵循的原則“公平、公開、公正”原則是所有招標活動應當共同遵循的原則，在科技項目的招標活動中也應當遵守。公開即要求招標投標活動具有較高的透明度，實行招標程序、招標信息公開，公開發(fā)布招標通告，公開開標，公布中標結果，使每個投標者獲得同等的信

50、息，知悉招標的一切條件和要求。而公正，則要求給予所有投標人平等的機會，使其享有同等的權利并履行相應的義務，不歧視任何一個投標人。公正則要求評標時按事先公布的標準對待所有投標人，不得隨意更改。除此“三公”原則外，在科技項目的招標中還應當遵循以下特有原則：1鼓勵創(chuàng)新，促進科技進步的原則。由于科研項目的研究開發(fā)具有探索性和創(chuàng)新性，項目目標的確定相對來講不如工程或一般貨物采購那樣明確，技術風險在所難免。這種技術風險不同于一般的不可抗力，是指在現(xiàn)有技術水平和條件下，雖經當事人主觀努力而發(fā)生的無法預見和克服的技術困難，導致研究開發(fā)失敗或部分失敗。判斷是否為風險，一是要看課題本身在現(xiàn)有技術水平下是否具有足夠

51、的難度；二是看當事人是否在研究開發(fā)工作中充分發(fā)揮了主觀努力并已取得實質性進展；三是由同行專家判斷，這種失敗是否屬于合理的失敗。因此，在確定科技項目的招標活動中，應當充分考慮到這種風險及未來責任的承擔，要在有關程序設計及標底的確定中，充分考慮到這種風險因素，鼓勵投標人勇于創(chuàng)新，挑戰(zhàn)風險，促進科技進步。2加速科技成果轉化的原則。科技項目的招標不同于一般的貨物采購和工程招標，政府不是以得到某一工程和貨物為目的，而是希望投標人完成研究開發(fā)任務，掌握此項技術并應用于社會。因此，中標可以說是投標人的第一次獲利，而成果的轉化則應當說是投標人的第二次或更大的獲利，這也是政府機關所希望看到的最終結果。政府機關不

52、可能也沒必要將完成此項成果的使用權和轉讓權完全歸屬自己享有，這種權利以及轉化的目的在多數(shù)情況下要通過中標者去實現(xiàn)。因此，在招標程序中也應當貫徹這一原則。3尊重知識、尊重人才的原則。技術是一種無形財產，技術成果凝聚著科技工作者的智力勞動。因此，在科技項目的招標投標過程中，應當充分考慮這種創(chuàng)造性勞動的價值，并予以充分體現(xiàn)。四、科技項目招標的程序科技項目的招標在程序上與其它招標活動大同小異，基本上也要經過招標、投標、開標、評標、中標、簽約等幾個步驟。但在每個步驟中，由于科研項目的不同，也決定了在具體程序上有所差異。(一)招標1確定招標項目。由于具體項目管理層次和方式的不同，必須準確地確定招標項目，如

53、國家科技攻關計劃就分為項目、課題、專題三個層次，一般選擇專題進行招標。實際上，招標應以合同為基本單元，即凡最終要訂立技術合同的項目，都可以選擇招標方式。但對于下列科技項目，一般可不實行招標：(1)目標不確定性較大(項目指標難以量化)，難以確定評審標準的；(2)涉及國家安全和國家秘密的；(3)涉及他人專利權或其它知識產權保護的；(4)只有兩家以下潛在投標上可供選擇的；(5)沒有引起有效競爭而廢標的；(6)項目經費較小，不足以選擇招標方式的。2選擇招標。即確定采用競爭性招標、有限競爭性招標或議標三種方式之一進行招標。選擇競爭招標方式的，應當在專門的刊物上登載招標通告，也可同時在全國性或國際上報刊上

54、刊登招標通告。由國家科委主持的國家重大科技產業(yè)工程項目“高清晰度電視功能樣機研究開發(fā)工程項目和“工廠化高效農業(yè)示范工程項目”的招標通告，即在科技日報上刊登。另外，選擇有限競爭性招標或議標，必須向三家以上有資格的企事業(yè)單位(即潛在投標人)發(fā)出投標邀請書。在國家科技計劃項目的招標活動中，需要解決的一個問題是，由于國家財政科技投入具有一定的“資助”性質，即一般由全民所有制單位享用，而對其它所有制形式的企事業(yè)單位則不允許申請使用。這一問題也限制了招標活動的有效開展。這是應當予以改革的。事實上，已有許多科研計劃項目經費開始向其它所有制形式擴散。對于潛在投標者所有制形式的限制，也應當在招標通告中明確，如1

55、996年國家科委“高清晰度電視”的招標通告中，即明確要求投標人應為全民所有制企事業(yè)單位。3選擇招標代理機構。科技項目的招標可以由招標人依法定程序自行組織，也可以委托相關的專業(yè)性招標代理機構進行招標。由于招標投標過程是一個復雜的事務性工作，合法性要求也很強，不可能各個部門(特別是科技主管部門)的行政管理人員都成為招標專家，也沒有必要陷于其煩雜的事務性工作中。因此，應當更多地委托做為社會中介服務組織的招標代理機構進行招標。目前，我國尚沒有專門的科技招標代理機構，已進行的若干科技項目招標活動多臨時性地委托有關技術中介服務組織進行。相信隨著我國科技招標活動逐步廣泛開展，專門的科技招標代理機構也將會應運

56、而生。這一科技招標代理機構應當具備相當完備的信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)，了解和掌握科技各領域潛在投標人的相關信息，并有一批懂科技、懂法律，熟悉招標業(yè)務的專門人才，才能勝任此項工作。4對投標人進行資格預審。目標在于確保只有合格的投標人參加招標，審查內容包括其是否具備相應的民事權利能力和民事行為能力，是否具有相應的專業(yè)技術資格和能力，技術試驗條件，科研設備狀況，資信狀況、管理能力，科技人員水平和能力等等。5編制招標文件。一般應具有以下內容：(1)投標須知；(2)科技項目名稱；(3)標的技術的內容、形式和要求；(4)成果形式及數(shù)量要求，技術考核指標構成；(5)履行進度及時間要求，履行地點和方式；(6)投標價格要求

57、及其計算方式；(7)評標的標準和方法；(8)投標文件的編制要求；(9)投標方應當提供的有關資格和資信證明文件；(10)提供投標文件的方式、地點和截止日期；(11)開標、評標、定標的日程安排；(12)主要合同條款；(13)其它相關事項。應當注意的是，招標文件中有關技術的內容、形式和要求，不得有任何暗示或排斥某一投標人的內容，以保持其公正。在一般情況下，招標方在發(fā)布招標通告或發(fā)出投標邀請書后，不得中止招標。但在下列情形下，可以終止投標活動：(1)發(fā)生不可抗力；(2)作為標的的技術開發(fā)項目的內容已為他人公開，使招標喪失必要；(3)發(fā)生廢標情形。(二)投標投標方是指按照招標文件的要求參加投標競爭相關科

58、技項目的企事業(yè)單位或其它社會組織。根據(jù)科技項目的不同，在某些情況下，科研課題組也可以成為投標人，這可能是科研項目的不同之處。在一般情況下，投標方應當具備下列條件：(1)與投標文件要求相適應的科研人員、設備和經費；(2)招標要求的資格證書和相應的科研經驗與業(yè)績證明；(3)資信情況良好；(4)符合招標要求的其它條件。在規(guī)定截止的時間內，投標方應向招標方或招標代理機構提供技術文件。投標文件應當加蓋公章和有法定代表人的簽字或印章。投標文件至少包括下列內容：1投標函；2技術方案及說明(含方案的先進性、創(chuàng)新性，技術、經濟、質量指標，可行性及風險分析等); 3成果提供方式及規(guī)模；4計劃進度；5投標報價及構成細目；6承擔項目的能力說明，包括：(1)與招標項目有關的科技成果或產品開發(fā)情況；(2)承擔項目的主要負責人的資歷及業(yè)績情況；(3)相關專業(yè)的科技隊伍情況及管理水平；(4)所具備的設施、儀器情況；7近兩年的財務狀況資料；8為完成項目所籌措的資金情況及證明；9項目實施組織形式；10招標文件要求具備的其它內容。采用議標方式，投標方可在提交投標文件前就招標文件規(guī)定的內容與招標方或招標代理機構進行協(xié)商談判。聯(lián)合投標的應在投標文件中明確各方所承擔的任務，相互之間研究成果和知識產權的歸屬與分享等。(三)開標、評標與定標這三個程序與其