《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系程序文件》

1、2010-03-292010-03-29 發(fā)布發(fā)布 2010-04-082010-04-08 實(shí)實(shí) 施施i目目 錄錄前前 言言.II程序文件發(fā)布程序文件發(fā)布令令.III1文件管理程序.12記錄管理程序.173環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)與策劃控制程序.214危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序.285法律法規(guī)及其他要求識(shí)別、獲取與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序.396質(zhì)量目標(biāo)管理程序.467職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序.508信息溝通與協(xié)商程序.559管理評(píng)審程序.5810人力資源管理程序.6211施工設(shè)備管理程序.6812檢驗(yàn)、試驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備管理程序.7513辦公生活區(qū)安全衛(wèi)生及環(huán)境管理程序 .8114工程要

2、求評(píng)審程序.8415施工過(guò)程質(zhì)量管理程序.9016工程物資、危險(xiǎn)化學(xué)品及勞動(dòng)防護(hù)用品管理程序.10117施工安全管理程序.11818職業(yè)健康管理程序.12519施工生產(chǎn)環(huán)境管理程序.13320應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序.14321工程質(zhì)量檢驗(yàn)程序.14922內(nèi)部審核程序.15423不合格品控制程序.16724不符合、事故/事件控制程序 .17725糾正措施和預(yù)防措施控制程序.182ii前前 言言本程序文件根據(jù) QB/ZTWJ：SC-2008-E0質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)修訂。本版程序文件代替 QB/ZTWJ:CX125-2006-D0版質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全程序文件 。本程序文件主要根據(jù) G

3、B/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求的新要求、局本部組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整情況、推進(jìn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求進(jìn)行修訂。通過(guò)修訂，使規(guī)定要求符合 GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求 ，適應(yīng)局本部組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)的調(diào)整，增強(qiáng)了與項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件的接口關(guān)系。本程序文件是過(guò)渡版本，仍保留了對(duì)項(xiàng)目部的要求。文件中的注、附錄是提示性、解釋性的，而不是必須執(zhí)行的要求。本程序文件由安質(zhì)部歸口管理。iii程序文件發(fā)布令程序文件發(fā)布令 1中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團(tuán)團(tuán)) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)QB/ZTWJ：CX1-2010-E0 文件管理程序文件管理程序 目的目的對(duì)影響

4、管理體系有效運(yùn)行的所有文件/資料實(shí)施控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所及時(shí)獲得所需文件的適用版本，防止過(guò)期或作廢文件/資料的非預(yù)期使用。2 2 適用范圍適用范圍本程序規(guī)定了文件資料的控制內(nèi)容、程序與要求，適用于中鐵五局管理體系范圍內(nèi)文件/資料的控制。各項(xiàng)目部文件/資料的控制，具體按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化中“2.11 文件資料管理制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語(yǔ)與定義術(shù)語(yǔ)與定義引用中鐵五局管理手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)和定義，以及以下術(shù)語(yǔ)和定義：3.1 在用有效文件指與管理體系直接相關(guān)的、規(guī)定管理體系的運(yùn)行和控制準(zhǔn)則（要求）或具有指導(dǎo)作用且未過(guò)期、作廢的文件。3.2 內(nèi)部文件/資料指局各單位或部門為確保管理體系有效運(yùn)行而

5、編制的文件/資料，包括管理手冊(cè)、程序文件、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件、其它技術(shù)和管理性文件等。3.3 外部文件/資料指局以外的與管理體系有關(guān)的文件/資料,包括來(lái)自政府、上級(jí)單位、顧客、相關(guān)方等的文件/資料。注:體系覆蓋單位外的轉(zhuǎn)發(fā)文在在用有效文件清單中一律歸為外部文件。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 辦公室4.1.1 負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序，并指導(dǎo)實(shí)施。4.1.2 負(fù)責(zé)制訂中鐵五局文件管理規(guī)范及辦法。4.1.3 負(fù)責(zé)局和本部門文件/資料的管理，指導(dǎo)下級(jí)辦公室的文件/資料管理。4.2 安質(zhì)部負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本和有關(guān)質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境監(jiān)督管理文件的編寫、修訂、發(fā)放。4

6、.3 子/分公司負(fù)責(zé)本單位文件資料的管理，指導(dǎo)本單位各部門、下級(jí)辦公室的文件控制。 24.4 局、子/分公司其它部門負(fù)責(zé)本部門文件/資料的控制。4.5 各級(jí)項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目文件資料的管理。5 5 工作程序工作程序5.1 文件和資料的分類文件和資料按來(lái)源分為內(nèi)部和外部文件/資料。5.2 文件/資料的載體形式5.2.1 文件/資料可以是紙質(zhì)、磁性載體等形式。5.2.2 同一內(nèi)容的不同形式、不同語(yǔ)種的文件/資料視為同一份文件進(jìn)行管理。5.3 文件/資料處理分為收文處理和發(fā)文處理。5.3.1 收文處理包括文件的簽收、登記、擬辦、批辦、傳閱、承辦、歸檔。5.3.2 發(fā)文處理包括文件的起草、核稿、

7、呈批、登記編號(hào)、印制、分發(fā)、歸檔。5.4 文件的擬制審批及發(fā)布5.4.1 各級(jí)部門在擬制新文件時(shí)，應(yīng)組織評(píng)審現(xiàn)行有效的管理手冊(cè)、程序文件及其他規(guī)范性引用文件的要求，避免文件之間的重復(fù)、矛盾或不一致。5.4.2 編制文件時(shí)，應(yīng)按以下要求進(jìn)行編號(hào)：a)管理手冊(cè)和程序文件的編號(hào)： QB/ZTWJ:SC-* QB/ZTWJ:CX* b)作業(yè)文件的編號(hào)：國(guó)家或行業(yè)以及顧客有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行，公文類文件編號(hào)由(發(fā)文單位簡(jiǎn)稱)+(年號(hào))+(順號(hào))組成。5.4.3 文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)職權(quán)的人員或其授權(quán)人審批。5.4.3.1 管理手冊(cè)由總經(jīng)理審批；程序文件由管理者代表審批。5.4.3.2 其他文件(包括管理

8、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn))由分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.5 文件/資料的分發(fā)5.5.1 文件資料分發(fā)由文管部門或文管人員負(fù)責(zé)，分發(fā)應(yīng)建立和保持可追溯記錄（如發(fā)文薄 、電腦記錄等） 。用郵寄分發(fā)的，應(yīng)采用掛號(hào)，并將憑證號(hào)妥善保存?zhèn)洳?；直接分發(fā)至收件人的，應(yīng)保存收件人簽收記錄；用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)分發(fā)，版本及修改編制年號(hào)程序序號(hào)程序代號(hào)公司代號(hào)版本及修改編制年號(hào)手冊(cè)代號(hào)公司代號(hào)企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn) 3應(yīng)使用統(tǒng)一配置的軟件，并按規(guī)定操作。5.5.2 文件資料原則不得越級(jí)分發(fā)。中鐵五局文件原則分發(fā)至直管單位，再由各單位根據(jù)文件資料的適用性轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。各子/分公司代中鐵五局管理的項(xiàng)目由各子/分公司負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。5.5.3

9、文件資料接收由文管部門和文管人員負(fù)責(zé)，收到后應(yīng)先確認(rèn)文件資料內(nèi)容無(wú)誤，然后按收文處理程序及時(shí)貼上處理簽，呈送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽處，并確保文件資料及時(shí)分發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。5.6 電子公文5.6.1 電子公文指由中鐵五局、各子/分公司統(tǒng)一配置的文檔管理軟件生成傳輸?shù)木哂幸?guī)范格式的電子數(shù)據(jù)，電子公文與紙質(zhì)公文具有同等效力。5.6.2 電子公文的生成、分發(fā)、接收應(yīng)使用統(tǒng)一配置的文件管理軟件系統(tǒng)，并由文管部門及文管人員負(fù)責(zé)處理，應(yīng)符合公文處理的有關(guān)規(guī)定要求和軟件操作規(guī)程，同時(shí)要建立和保存相應(yīng)的處理記錄，確保其可追溯。5.6.3 收到電子公文后，必須確認(rèn)數(shù)據(jù)是否完整無(wú)誤，并進(jìn)行登記，按收文處理流程進(jìn)行處理。同時(shí)建立電

10、子公文的備份，分類存儲(chǔ)，以便備查。具體執(zhí)行中鐵五局電子公文傳輸管理暫行辦法 。5.7 外來(lái)文件的識(shí)別與控制5.7.1 外來(lái)文件的識(shí)別，由各單位和部門根據(jù)職能劃分歸口負(fù)責(zé)，按收文處理程序進(jìn)行管理。外來(lái)文件應(yīng)判斷其適用性、有效性，并確定使用范圍，對(duì)適用且有效的要及時(shí)發(fā)送到相關(guān)單位/部門或場(chǎng)所。5.7.2 相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的識(shí)別、評(píng)價(jià)與分發(fā)控制執(zhí)行法律法規(guī)及其他要求識(shí)別、獲取與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序 。5.7.3 來(lái)自政府、上級(jí)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位及會(huì)議文件等，按文件管理及職責(zé)權(quán)限規(guī)定，交由本單位文件管理部門按收文處理程序進(jìn)行處理。5.8 文件/資料的復(fù)印控制5.8.1 當(dāng)僅作為參

11、考(即不作為執(zhí)行的依據(jù))的文件/資料進(jìn)行復(fù)印時(shí)，文件管理部門或人員可自行進(jìn)行復(fù)印，不需進(jìn)行復(fù)印登記。5.8.2 文件資料作為執(zhí)行的依據(jù)再分發(fā)復(fù)印時(shí)，應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，并進(jìn)行登記，按發(fā)文的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分發(fā)。5.8.3 對(duì)機(jī)密的或明確規(guī)定不準(zhǔn)復(fù)印的文件和資料，不得復(fù)印。5.9 文件和資料領(lǐng)用與清退5.9.1 領(lǐng)用由需要的人員向文件管理部門或人員提出申請(qǐng)，由文件管理部門或人員負(fù)責(zé)分發(fā)。5.9.2 文件持有者調(diào)離單位/崗位時(shí)，應(yīng)向文管部門清退文件。工作崗位或性質(zhì) 4沒(méi)有變化的內(nèi)部調(diào)動(dòng)人員，經(jīng)文件部門同意，可不清退原持有的文件。5.10 文件和資料破損或丟失的處理5.10.1 文件資料破損或不清晰影響

12、使用時(shí)，使用人應(yīng)到文管部門辦理更換手續(xù)，交回破損的文件和資料，領(lǐng)用新的文件和資料。5.10.2 當(dāng)文件和資料丟失后，使用人應(yīng)及時(shí)向文管部門說(shuō)明情況，重新申請(qǐng)領(lǐng)用新的文件和資料。5.11 文件資料的評(píng)審文件資料的評(píng)審分為定期評(píng)審和不定期評(píng)審。5.11.1 定期評(píng)審5.11.1.1 文件資料應(yīng)定期評(píng)審，以確保文件資料的有效性、適宜性。國(guó)家、行業(yè)和顧客有規(guī)定及要求的，按其規(guī)定及要求進(jìn)行評(píng)審。5.11.1.2 局本部各單位和部門，應(yīng)于每年 1 月底前對(duì)文件資料通過(guò)對(duì)在用有效文件清單進(jìn)行整理（包括作廢文件清除、新的文件補(bǔ)充）的形式集中評(píng)審，評(píng)審由各歸口管理部門負(fù)責(zé)。評(píng)審后填報(bào)在用有效文件清單 ，經(jīng)部門領(lǐng)

13、導(dǎo)審核后報(bào)辦公室匯總形成中鐵五局在用有效文件清單 ，呈管理者代表審批后于 2 月 20 日前發(fā)布。辦公室將在用有效文件清單發(fā)至各單位/部門、局項(xiàng)目部。局委托各單位管理的項(xiàng)目部，由各單位負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)。5.11.1.3 子/分公司、項(xiàng)目部參考中鐵五局下發(fā)的在用有效文件清單 ，對(duì)本單位適用有效的文件進(jìn)行整理評(píng)審，匯總形成本單位在用有效文件清單 ，并及時(shí)發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。5.11.1.4 各級(jí)單位/部門根據(jù)上級(jí)、本單位的在用有效文件清單及本單位/部門工作需要，確定本單位/部門的在用有效文件清單 。5.11.1.5 新成立的機(jī)構(gòu)或部門，由本級(jí)或本單位辦公室提供在用有效文件清單 ，或通過(guò)其它有效途徑并根據(jù)清單確定

14、其所需文件，向文件歸口管理部門索取所需文件，并及時(shí)形成本單位/部門的在用有效文件清單 。5.11.2 不定期評(píng)審當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化可能影響規(guī)范性引用文件資料的適宜性時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審。5.12 文件的修訂和廢止5.12.1 對(duì)于內(nèi)部文件，經(jīng)過(guò)評(píng)審不適用時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂、廢止，其修訂和廢止由原文件擬制部門負(fù)責(zé)，書面評(píng)審及修訂、廢止意見(jiàn)應(yīng)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；對(duì)于外部文件，當(dāng)其有關(guān)部門明確通知、說(shuō)明其作廢或修改時(shí)，應(yīng)及時(shí)在收文簿的備注欄內(nèi)標(biāo)識(shí)。 5以上兩種情況均應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)場(chǎng)所,并予以記錄。5.12.2 各單位/部門接到文件修訂、廢止通知后，應(yīng)及時(shí)通知文件持有人。對(duì)于修訂文件，持有人應(yīng)及時(shí)按通知

15、要求對(duì)文件進(jìn)行修訂，修訂方式一般為將通知附于文件之后或用規(guī)定的筆在有關(guān)部分標(biāo)注；廢止文件應(yīng)按通知要求進(jìn)行處理，處理方式一般為統(tǒng)一收回、就地銷毀。如作為資料保存，需在文件顯著位置上加注“作廢”二字或加蓋“作廢”印章，妥善保存。同時(shí)，在在用有效文件清單的備注欄中作修訂或作廢標(biāo)識(shí)。5.13 文件更改5.13.1 文件印制過(guò)程中出現(xiàn)的漏字、錯(cuò)字、重字之類的問(wèn)題，不影響其內(nèi)容的，文件管理部門應(yīng)及時(shí)發(fā)出文件更改通知。更改通知由文件管理部門負(fù)責(zé)人審批。5.13.2 文件持有人接到文件更改通知后，及時(shí)在文件相應(yīng)處用紅色墨水筆作出更改，并將更改通知附在文件之后或作標(biāo)注。5.14 文件立卷歸檔5.14.1 應(yīng)歸檔

16、文件處理完畢后，承辦人要及時(shí)移交本部門文件管理人員，個(gè)人不得保管。5.14.2 各部門負(fù)責(zé)歸口管理文件的立卷，各級(jí)辦公室負(fù)責(zé)本單位文件的歸檔管理。各級(jí)辦公室應(yīng)明確各部門文件的整理立卷時(shí)間，各部門文件管理人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間按要求將文件整理立卷，及時(shí)移交檔案管理部門。立卷、歸檔標(biāo)準(zhǔn)按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.14.3 機(jī)構(gòu)撤銷時(shí)，其檔案必須按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行移交。5.14.4 電子公文歸檔按有關(guān)規(guī)定處理。5.15 文件借閱5.15.1 借閱文件和資料，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫文件和資料借閱登記表。5.15.2 借閱人應(yīng)保管好文件和資料，并按時(shí)交還。5.16 文件銷毀5.16.1 不屬于歸檔范圍的已作廢、過(guò)

17、期失效無(wú)保存價(jià)值的文件，文件持有人應(yīng)交文件管理部門或文件管理人員統(tǒng)一銷毀。5.16.2 機(jī)要文件按相關(guān)規(guī)定處理；其它文件由文件管理人員填寫文件/資料/記錄銷毀清單報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)法律法規(guī)及其他要求識(shí)別、獲取與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序 （QB/ZTWJ：CX5-2010-E0）b)文書檔案管理工作實(shí)施細(xì)則 、 中鐵五局歸檔文件整理規(guī)則 （中鐵五辦 62004203 號(hào)）c)中鐵五局集團(tuán)檔案管理辦法 （中鐵五辦2006347 號(hào)）d)中鐵五局集團(tuán)科技檔案管理實(shí)施細(xì)則(中鐵五辦2005566 號(hào))e)中鐵五局公文處理實(shí)施細(xì)則(中鐵五辦200606 號(hào))f)機(jī)關(guān)公

18、文格式(中鐵五辦2001160 號(hào))g)中鐵五局電子公文傳輸處理辦法(中鐵五辦2006340 號(hào))h） 中鐵五局電子公文歸檔管理暫行辦法 （中鐵五辦2006323 號(hào)）7 7 記錄表格記錄表格(未規(guī)定表樣的，各單位/部門可根據(jù)實(shí)際需要自行設(shè)置)a) 在用有效文件清單(ZTWJ:B1-1-E0)b) 發(fā)文簿(ZTWJ:B1-2-E0)c) 收文簿(ZTWJ:B1-3-E0)d）文件/資料/記錄借閱登記表(ZTWJ:B1-4-E0)e）文件/資料復(fù)印登記表(ZTWJ:B1-5-E0)f）文件/資料/記錄銷毀清單(ZTWJ:B1-6-E0)g) 卷內(nèi)文件目錄(ZTWJ:B1-7-E0)h) 文件更改

19、通知單(ZTWJ:B1-8-E0)8 8 收收( (發(fā)發(fā)) )文處理流程圖文處理流程圖 7發(fā)文處理流程 注：電子公文流程參考本流程核稿：辦公室負(fù)責(zé)呈批：呈分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)登記編號(hào)、核定份數(shù)印 制用 印分 發(fā)歸檔：核對(duì)清樣、附件齊全后造冊(cè)按部門歸檔起 草 8收文處理流程簽 收呈批：把分好的文件卷分別呈送領(lǐng)導(dǎo)閱批傳遞：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將文件送承辦部門催辦：對(duì)需催辦的文件及時(shí)進(jìn)行催辦分卷：按閱批意見(jiàn)分別裝入領(lǐng)導(dǎo)卷擬辦：將收文送文件管理部 門負(fù)責(zé)閱批登記：分類逐件登記存卷歸檔：按歸檔標(biāo)準(zhǔn)立卷歸檔 對(duì)不需要傳遞和辦理的文件分卷暫存?zhèn)鬟f對(duì)需要復(fù)制的文件進(jìn)行復(fù)制分發(fā)銷毀：次年一季度銷毀經(jīng)檔案部門定為不需歸檔的文件

20、領(lǐng)導(dǎo)傳閱 9 在在用用有效文件清單有效文件清單單位/部門: ZTWJ:B1-1-E0序號(hào)發(fā)文單位及文號(hào)文 件 名 稱發(fā)布時(shí)間實(shí)施時(shí)間備注編制人：編制人： 審核人：審核人： 公布時(shí)間：公布時(shí)間： 年年 月月 日日 10發(fā)發(fā) 文文 簿簿第 頁(yè) ZTWJ:B1-2-E0日 月發(fā)文單位文 號(hào)受 文 單 位文 件 標(biāo) 題承辦人件號(hào)件別收件人備 注(如發(fā)放方式) 11收收 文文 簿簿第 頁(yè) ZTWJ:B1-3-E0辦理情況歸檔情況承辦情形日 月件別 件號(hào)收文編號(hào)來(lái) 文單 位文號(hào)文 件 標(biāo) 題傳閱部門收件人轉(zhuǎn)發(fā)文號(hào)日 月文 書處理號(hào)備注 12文文 件件/ /資資 料料/ /記記 錄錄 借借 閱閱 登登 記記

21、 表表單位/部門： ZTWJ:B1-4-E0順序日期文件/記錄名稱借閱數(shù)量借閱人批準(zhǔn)人歸還日期保管人備注 13文文 件件/ /資資 料料 復(fù)復(fù) 印印 登登 記記 表表單位/部門： ZTWJ:B1-5-E0序號(hào)時(shí)間文件/資料名稱文件號(hào)發(fā)文單位復(fù)印份數(shù)復(fù)制部門復(fù)印人備注 14文件文件/ /資料資料/ /記錄銷毀清單記錄銷毀清單單位/部門： ZTWJ:B1-6-E0序號(hào)文件字號(hào)記錄編號(hào)文件作者文件/資料/記錄名稱或內(nèi)容概要備注批準(zhǔn)人： 銷毀人： 監(jiān)銷人： 日期： 15卷內(nèi)文件目錄卷內(nèi)文件目錄期限： ZTWJ:B1-7-E0共 頁(yè) 第 頁(yè)序號(hào)文件日期文件號(hào)文件作者文 件 名張次備注 16文文 件件 更

22、更 改改 通通 知知 單單年第 號(hào)通知單 ZTWJ:B1-8-E0文件名稱及編號(hào)修改章節(jié)/條款修改內(nèi)容備注 填寫人： 審核人： 批準(zhǔn)人： 日期： 17中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團(tuán)團(tuán)) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)QB/ZTWJ：CX2-2010-E0 記錄管理程序記錄管理程序 目的目的對(duì)管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行控制，為在實(shí)施過(guò)程中符合相關(guān)要求及管理體系有效運(yùn)行提供證據(jù)，并為持續(xù)改進(jìn)提供支持。2 2 適用范圍適用范圍本程序規(guī)定了記錄的填寫、收集、標(biāo)識(shí)、保存、查詢、借閱、歸檔、處置等的職責(zé)和管理要求，適用于中鐵五局質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行記錄的控制。各項(xiàng)目部的記錄管

23、理，具體按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件通用文本規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化中的“2.11 文件資料管理制度” 、 “3.9 基礎(chǔ)技術(shù)資料管理制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語(yǔ)和定義術(shù)語(yǔ)和定義引用中鐵五局管理手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)和定義。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 工程部4.1.1 負(fù)責(zé)編制/修訂、解釋本程序。4.1.2 負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍有關(guān)記錄的管理。4.2 各級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)與其職責(zé)相關(guān)記錄的管理。4.5 各級(jí)項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)負(fù)責(zé)本項(xiàng)目、本隊(duì)各類記錄的建立與管理。5 5 工作程序工作程序5.1 記錄與標(biāo)識(shí)5.1.1 證實(shí)管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的記錄，由各業(yè)務(wù)部門按專業(yè)要求擬制記錄的格式。5.1.2 工程項(xiàng)目管理和工程技術(shù)的有關(guān)記錄，按國(guó)

24、家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。其主要形式和內(nèi)容有：工程施工日志、施工進(jìn)度記錄、施工質(zhì)量記錄、施工安全記錄、施工材料記錄、機(jī)械設(shè)備記錄、人員培訓(xùn)記錄、技術(shù)管理記錄、交接班記錄、工程照片、錄像等。環(huán)境及職業(yè)健康安全管理等方面的記錄在相關(guān)程序中有要求。5.1.3 沒(méi)有明確規(guī)定的，可自行標(biāo)識(shí)。 185.2 記錄方式可以采用書面（表格、文件、筆記本） 、磁帶、磁盤、光盤和照片、膠片等形式。5.3 管理體系運(yùn)行記錄 5.3.1 局、子/分公司職能部門按業(yè)務(wù)范圍和管理體系有關(guān)要求及時(shí)填寫、收集相關(guān)記錄。5.3.2 國(guó)家或地方法定執(zhí)行機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)、測(cè)量記錄；相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨及投訴記錄；質(zhì)量回訪、

25、顧客滿意度調(diào)查及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全測(cè)評(píng)記錄等。5.3.3 各單位/部門應(yīng)建立記錄目錄 ，以便查閱。5.4 記錄填寫要求5.4.1 凡是國(guó)家、地方、行業(yè)或業(yè)主有明確要求的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄，應(yīng)按國(guó)家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求填制記錄。5.4.2 管理體系文件規(guī)定的記錄，應(yīng)使用規(guī)定的記錄表格。5.4.3 記錄應(yīng)及時(shí)填寫，且內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。5.4.4 采用書面記錄時(shí)，應(yīng)用不易退色的藍(lán)黑墨水填寫，字跡端正、清晰，能正確辨認(rèn)。5.4.5 需要上報(bào)的記錄按職責(zé)上報(bào)。5.5 記錄收集與保存期限5.5.1 各部室/單位應(yīng)及時(shí)收集已形成的記錄，并予以保存，防止遺失、丟失。5.5.2 各部室/

26、單位應(yīng)及時(shí)整理收集的記錄，分類編目、立卷，并編制卷內(nèi)目錄，以便檢索、查閱。5.5.3 其他與管理體系有關(guān)記錄的保管期限應(yīng)不少于 3 年，由各相關(guān)部門歸檔。5.6 記錄的保存5.6.1 與管理體系運(yùn)行及生產(chǎn)過(guò)程控制相關(guān)的所有記錄應(yīng)妥善保存：a)保存環(huán)境應(yīng)防潮、防霉、防蟲蛀、防損壞；b)保存方式應(yīng)便于存取和查閱。5.6.2 查詢和借閱5.6.2.1 查/借閱記錄應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，如借閱記錄管理人員應(yīng)做好借閱登記，并進(jìn)行借閱登記。5.6.2.2 合同要求時(shí)，在商定期內(nèi)記錄可提供給業(yè)主、相關(guān)單位或其代表查/借閱。5.6.2.3 借閱的記錄到期未歸還時(shí)，由管理人員負(fù)責(zé)追回。5.6.3 工程竣工交驗(yàn)后或項(xiàng)

27、目部撤消前，各級(jí)項(xiàng)目部應(yīng)將相關(guān)記錄分別移交局、 19子/分公司檔案室?？⒐の募ＷC一套完整的按項(xiàng)目的資質(zhì)屬性移交局、子/分公司檔案室。技術(shù)總結(jié)也要按項(xiàng)目的資質(zhì)屬性移交工程部或子/分公司工程部。具體執(zhí)行施工技術(shù)管理辦法中的工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交接管理辦法 、 工程技術(shù)總結(jié)編制辦法 。5.6.4 記錄的移交與歸檔5.6.4.1 與體系運(yùn)行有關(guān)記錄的組卷、歸檔和保管期限執(zhí)行相關(guān)檔案管理辦法。5.6.4.2 對(duì)需要?dú)w檔保存的記錄，各部室、項(xiàng)目部應(yīng)按年度、項(xiàng)目向檔案管理部門進(jìn)行移交。具體執(zhí)行文件管理程序 。5.6.4.3 屬于竣工文件的各類記錄，應(yīng)按中鐵五局科技檔案管理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行分類歸卷，并入竣工文件后

28、移交。5.7 記錄的處置5.7.1 對(duì)超過(guò)保存期限的記錄，管理人員應(yīng)填寫記錄銷毀清單 ，科技檔案按中鐵五局科技檔案管理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行銷毀。5.7.2 對(duì)到期仍有參考價(jià)值而需要保留的記錄，管理人員應(yīng)作出標(biāo)識(shí)。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)中鐵五局科技檔案管理實(shí)施細(xì)則 （中鐵五辦2005566 號(hào)）b)文件管理程序 （QB/ZTWJ：CX1-2010-E0）c）中鐵五局施工技術(shù)管理辦法 （Q/G .ZTWJ001026-2006）中的工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交接管理辦法 、 工程技術(shù)總結(jié)編制辦法 、 施工記錄與技術(shù)文件管理辦法 。7 7 記錄表格記錄表格a)記錄目錄 （ZTWJ:B2-1）b)文件

29、/記錄借閱登記表 （見(jiàn)文件管理程序中 ZTWJ:B1-4-E0表）c)文件/資料/記錄銷毀清單 （見(jiàn)文件管理程序中 ZTWJ:B1-6-E0表） 20記記 錄錄 目目 錄錄單位/部門 ZTWJ:B2-1-E0序號(hào)記錄名稱記錄編號(hào)保管部門/人員備 注 21中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團(tuán)團(tuán)) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)QB/ZTWJ：CX3-2010-E0環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)與策劃控制程序環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)與策劃控制程序 目的目的對(duì)中鐵五局范圍內(nèi)的工程施工及相關(guān)活動(dòng)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素,為目標(biāo)指標(biāo)的制定和環(huán)境管理提供依據(jù)。2 2 適用范圍適

30、用范圍本程序規(guī)定了環(huán)境因素識(shí)別、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)和控制措施的方法和要求，適用于中鐵五局施工生產(chǎn)過(guò)程及相關(guān)活動(dòng)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新及控制策劃。各項(xiàng)目部在具體進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制策劃時(shí)，按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化中“6.6 環(huán)保水保制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語(yǔ)和定義術(shù)語(yǔ)和定義引用中鐵五局管理手冊(cè)中的術(shù)語(yǔ)和以下定義：3.1 環(huán)境因素施工生產(chǎn)、辦公生活及其相關(guān)活動(dòng)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。3.2 重要環(huán)境因素具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 安質(zhì)部4.1.1 負(fù)責(zé)本程序編制、修訂、解釋；4.1.2 組織環(huán)境因素初評(píng)資料的匯總、

31、更新；指導(dǎo)中鐵五局環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)工作。4.2 子/分公司環(huán)境管理主管部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)本單位工程施工活動(dòng)中的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、確認(rèn)和更新。4.3 各級(jí)相關(guān)部門參與環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)，了解、掌握與本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)/范圍相關(guān)的環(huán)境因素。4.4 局、子/分公司機(jī)關(guān)服務(wù)部門負(fù)責(zé)辦公和生活活動(dòng)中環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)。 224.5 各級(jí)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的環(huán)境因素識(shí)別、重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)和控制措施的策劃。5 5 工作程序工作程序5.1 環(huán)境因素的識(shí)別范圍、方法及時(shí)機(jī)5.1.1 識(shí)別范圍：5.1.1.1 區(qū)域、場(chǎng)所a）施工作業(yè)場(chǎng)所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、砼澆

32、筑各工序、分項(xiàng)、分部工作及施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)等；b)辦公、生活區(qū)，主要包括: 辦公區(qū)域，供熱供水、醫(yī)療、食堂、浴室、廁所、招待所、員工宿舍、家屬區(qū)等；c)輔助生產(chǎn)區(qū)域：主要包括鋼筋加工場(chǎng)、預(yù)制構(gòu)件加工場(chǎng)、試驗(yàn)室、砼攪拌場(chǎng)、配電房、空壓機(jī)房、機(jī)械加工、修理場(chǎng)、庫(kù)房（含火工品庫(kù)、油品庫(kù)及其它危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)） ，等；d)工程項(xiàng)目范圍周邊的區(qū)域環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和人文環(huán)境。5.1.1.2 過(guò)程、活動(dòng)：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)所有的活動(dòng)、過(guò)程，包括：a)常規(guī)活動(dòng)(正?；顒?dòng))，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動(dòng)，危險(xiǎn)化學(xué)品以及其它設(shè)備、物資的采購(gòu)、租賃、運(yùn)輸、裝卸、儲(chǔ)存、使用、廢棄物處置等；b)非常

33、規(guī)活動(dòng)，包括異?；顒?dòng)(如施工設(shè)備維修、臨時(shí)搶修活動(dòng)等)和緊急情況下的活動(dòng)(如發(fā)生坍塌、火災(zāi)、地下文物和地下排污及其他地下輸送管線的意外破壞等情況下的搶險(xiǎn)活動(dòng)；c）人員活動(dòng)：所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、各級(jí)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所及與辦公區(qū)域難以劃分的生活區(qū)的人員(包括相關(guān)方人員)的活動(dòng)等；d)能源、資源和原材料的使用和消耗；e)施工生產(chǎn)活動(dòng)中污染物的產(chǎn)生和排放；f)臨時(shí)工程（輔助工程）活動(dòng)中的土地占用、植被破壞及保潔、綠化等活動(dòng)。g)能夠施加影響的活動(dòng)：設(shè)備租賃、物資材料（砂石料等） 、火工品、油品、危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸、建筑渣土、生活垃圾清運(yùn)等活動(dòng)。5.1.1.3 設(shè)備、設(shè)施：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)所有的設(shè)

34、施使用、設(shè)備作業(yè)及維護(hù)保養(yǎng)，如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機(jī)具使用、環(huán)保設(shè)施的維護(hù)等。5.1.1.4 自然災(zāi)害：包括洪水、臺(tái)風(fēng)、暴雨、涌水、突泥、泥石流、山體滑坡等。5.1.2 識(shí)別方法5.1.2.1 可采用的環(huán)境因素的識(shí)別方法有：過(guò)程投入產(chǎn)出分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、查閱文件資料、過(guò)程分析、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、根據(jù)法規(guī)、業(yè)主和施工特定環(huán)境要求等，可結(jié)合實(shí) 23際情況采用。5.1.2.2 環(huán)境因素識(shí)別應(yīng)從大氣污染、水體污染、聲污染、土地污染、植被和自然生態(tài)的破壞、能源資源和原輔材料消耗、社區(qū)問(wèn)題以及其它環(huán)境問(wèn)題八個(gè)方面辨識(shí)環(huán)境影響。5.1.3 識(shí)別步驟5.1.3.1 由安質(zhì)部組織，相關(guān)部門參加，對(duì)中鐵五局施

35、工生產(chǎn)活動(dòng)中環(huán)境因素進(jìn)行初次系統(tǒng)的識(shí)別，匯總形成環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)登記表下發(fā)至相關(guān)單位參考。5.1.3.2 子分公司和各級(jí)項(xiàng)目部針對(duì)本單位的實(shí)際和特點(diǎn)、所在地法規(guī)的特定要求、工程項(xiàng)目所處的自然生態(tài)環(huán)境、采用的施工生產(chǎn)工藝、業(yè)主要求等，由環(huán)境管理主管部門組織各相關(guān)部門參考局環(huán)境因素識(shí)別初評(píng)資料，識(shí)別和確認(rèn)本單位部門的環(huán)境因素，匯總填寫和形成本單位的環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)登記表，由管理者代表/項(xiàng)目總工審批，下發(fā)相關(guān)部門及場(chǎng)所，并予保存。5.1.4 識(shí)別時(shí)機(jī)5.1.4.1 局、各子/分公司在環(huán)境管理體系建立和需要更新時(shí)。5.1.4.2 項(xiàng)目部在施工調(diào)查/準(zhǔn)備階段或因設(shè)計(jì)變更、工藝、設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化等情況

36、時(shí)。5.1.4.3 外界環(huán)境發(fā)生變化或者國(guó)家法規(guī)、地方環(huán)保部門、業(yè)主、監(jiān)理提出新要求；周邊單位和居（村）民有合理抱怨時(shí)。5.2 重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)和控制策劃5.2.1 重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)5.2.1.1 項(xiàng)目部依據(jù)重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則（5.2.1.2） ，采用是非判斷法對(duì)確認(rèn)的環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)結(jié)果填入環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)登記表中的評(píng)價(jià)欄中，匯總形成本項(xiàng)目的重要環(huán)境因素清單 。5.2.1.2 符合以下評(píng)價(jià)準(zhǔn)則之一的環(huán)境因素，應(yīng)確定為重要環(huán)境因素：A.現(xiàn)場(chǎng)管理不遵守法律法規(guī)、或制度不完善或執(zhí)行不嚴(yán)而可能造成重大環(huán)境影響的環(huán)境因素；B.污染物排放超過(guò)國(guó)家或地方排放標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境因素；C.涉及到地區(qū)

37、性突出的環(huán)境問(wèn)題的環(huán)境因素；D.危險(xiǎn)化學(xué)品涉及的相關(guān)環(huán)境因素；E.相關(guān)方特別關(guān)注和/或有合理抱怨的環(huán)境因素；F.消耗量大的能源資源類環(huán)境因素；G.有較大節(jié)約潛力的原輔材料消耗類的環(huán)境因素。在評(píng)價(jià)和確定重要環(huán)境因素時(shí)應(yīng)考慮在不同場(chǎng)所、不同狀態(tài)、以及不同的施工階段，同一環(huán)境因素不同的重要程度。 24子分公司項(xiàng)目部的重要環(huán)境因素清單報(bào)本單位環(huán)境管理主管部門，局項(xiàng)目部報(bào)送局安質(zhì)部。5.2.2 環(huán)境因素的控制策劃5.2.2.1 控制原則環(huán)境因素的控制必須貫徹 “污染預(yù)防”和“持續(xù)改進(jìn)”的原則和遵守環(huán)保法律法規(guī)的要求，按照消除污染源、控制污染物產(chǎn)生和減少污染物排放種類、降低污染物濃度強(qiáng)度建立和制定控制措施

38、。5.2.2.2 控制方式對(duì)于識(shí)別出的環(huán)境因素和評(píng)價(jià)確認(rèn)的重要環(huán)境因素，根據(jù)單位項(xiàng)目部的實(shí)際情況采用以下三種方式進(jìn)行控制：a)運(yùn)行控制：依據(jù)已有的管理經(jīng)驗(yàn)和方法，通過(guò)規(guī)章制度、操作規(guī)程、規(guī)范，作業(yè)指導(dǎo)書等的執(zhí)行和實(shí)施可以得到控制的環(huán)境因素；b)制定目標(biāo)指標(biāo)管理方案控制：現(xiàn)有的技術(shù)、設(shè)備和規(guī)章、規(guī)范難以滿足控制要求，需要一定的人、財(cái)、物投入才能實(shí)現(xiàn)控制的重要環(huán)境因素。具體執(zhí)行生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序 ；c)應(yīng)急響應(yīng)控制：由于突發(fā)事件而產(chǎn)生的重要環(huán)境因素，為減少環(huán)境影響，通過(guò)編制應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制進(jìn)行控制。具體執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 。5.2.2.3 年度控制重點(diǎn)的策劃a

39、) 安質(zhì)部根據(jù)環(huán)境管理現(xiàn)狀、管理中存在的主要問(wèn)題、相關(guān)方的信息和要求，于每年 2 月 20 日前評(píng)審、確認(rèn)中鐵五局的年度環(huán)境因素控制重點(diǎn)或指導(dǎo)意見(jiàn)，報(bào)管理者代表審批后行文下發(fā)；b) 子分公司環(huán)境主管部門根據(jù)局年度環(huán)境因素控制重點(diǎn)或指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合本公司的環(huán)境管理實(shí)際情況和所轄項(xiàng)目的的工程特點(diǎn)，在每年 3 月 10 日前編制年度環(huán)境管理控制重點(diǎn)或年度目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。報(bào)子分公司管理者代表審批后行文下發(fā)，并報(bào)局安質(zhì)部備案；項(xiàng)目部環(huán)境主管部門依據(jù)本項(xiàng)目所確定的重要環(huán)境因素，參考根據(jù)局、子分公司年度環(huán)境管理控制重點(diǎn)或年度目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，結(jié)合本項(xiàng)目部的實(shí)際情況和相關(guān)方的要求，確定項(xiàng)目部的年度環(huán)境管理

40、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)。并依據(jù)項(xiàng)目部的隸屬關(guān)系上報(bào)局安質(zhì)部或子分公司環(huán)境管理主管部門備案。各項(xiàng)控制措施可單獨(dú)寫，也可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底等文件中要求，并傳遞至作業(yè)班組和相關(guān)人員。5.3 環(huán)境因素的更新識(shí)別和評(píng)價(jià)5.3.1 環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)應(yīng)保持動(dòng)態(tài)更新。各級(jí)項(xiàng)目部應(yīng)隨時(shí)關(guān)注項(xiàng)目施工過(guò)程及其相關(guān)活動(dòng)、場(chǎng)所的環(huán)境與條件變化；關(guān)注可能出現(xiàn)的新的環(huán)境影響以及影響程度的變化，當(dāng)變化可能改變或?qū)е滦碌沫h(huán)境影響時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)， 25確認(rèn)是否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。5.3.2 當(dāng)發(fā)生以下情況之一時(shí)，各相關(guān)部門、單位和人員應(yīng)進(jìn)行環(huán)境因素補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)，確定是

41、否需要更新環(huán)境因素和重要環(huán)境因素：a)法律法規(guī)及其他要求發(fā)生較大變化時(shí)；b)工程類別或服務(wù)及其實(shí)現(xiàn)過(guò)程發(fā)生變化、以及推廣采用“四新”時(shí)；c)相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨時(shí)；d)局環(huán)境方針發(fā)生變化時(shí)；e)內(nèi)外審和管理評(píng)審提出要求時(shí)；5.3.3 當(dāng)國(guó)家法規(guī)或行業(yè)要求發(fā)生較大變化時(shí)，中鐵五局和子分公司應(yīng)將規(guī)定和和更新要求傳遞至所轄項(xiàng)目。5.3.4 發(fā)生更新時(shí)，應(yīng)及時(shí)將更新信息發(fā)布到相關(guān)場(chǎng)所；各單位根據(jù)更新信息調(diào)整、修改本單位、本項(xiàng)目的環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)資料。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序(QB/ZTWJ：CX7-2010-E0b)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 （QB/Z

42、TWJ：CX20-2010-E07 7 記錄表格記錄表格a)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)登記表 (ZTWJ:B3-1-E0) b)重要環(huán)境因素清單 (ZTWJ:B3-2-E0)8 8 環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)與控制策劃流程圖環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)與控制策劃流程圖確定識(shí)別范圍、過(guò)程、活動(dòng)環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)介登記確定重要環(huán)境因素重要環(huán)境因素控制策劃保持補(bǔ)充、更新需要不需要 26環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)登記表環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)登記表單位/項(xiàng)目 ： ZTWJ:B3-1-E0區(qū)域/場(chǎng)所狀態(tài)環(huán) 境 影 響重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)過(guò)程、活動(dòng)環(huán) 境 因 素正常異常緊急大氣污染水體污染土地污染聲污染能源資源消耗原輔材料消耗植被生態(tài)社區(qū)問(wèn)題其它是評(píng)價(jià)準(zhǔn)

43、則備注：其它環(huán)境影響有光污染、熱污染、電磁輻射污染、放射性污染、振動(dòng)、能源和資源回收利用等。填寫人： 日期： 確認(rèn)人： 日期： 27重要環(huán)境因素清單重要環(huán)境因素清單 ZTWJ:B3-2-E0管理方式序號(hào)重要環(huán)境因素環(huán)境影響判定理由及存在的場(chǎng)所、過(guò)程、具體活動(dòng)目標(biāo)、指標(biāo)管理方案運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)審批： 日期： 28中中 鐵鐵 五五 局局( 集集 團(tuán)團(tuán)) 有有 限限 公公 司司 管管 理理 標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)QB/ZTWJ：CX4-2010-E0危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序 目的目的持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，為職業(yè)健康安全管理體系的建立

44、、運(yùn)行和保持奠定基礎(chǔ)。2 2 適用范圍適用范圍本程序規(guī)定了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的職責(zé)、程序和要求，適用于中鐵五局施工生產(chǎn)、辦公生活活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。各項(xiàng)目部危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，具體按項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化中“6.2 危險(xiǎn)源識(shí)別與控制制度”執(zhí)行。3 3 術(shù)語(yǔ)和定義術(shù)語(yǔ)和定義引用中鐵五局管理手冊(cè)中術(shù)語(yǔ)和定義及以下術(shù)語(yǔ)和定義：3.1 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。3.3 風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)估

45、風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。4 4 職責(zé)職責(zé)4.1 局、子/分公司分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理、項(xiàng)目部總工4.1.1 領(lǐng)導(dǎo)本單位、本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。4.1.2 分別負(fù)責(zé)審批本單位、本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 、職業(yè)健康安全管理重點(diǎn)和/或高中度風(fēng)險(xiǎn)清單 。4.2 安質(zhì)部4.2.1 負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序。4.2.2 負(fù)責(zé)組織局初始危險(xiǎn)源辨識(shí)，并適時(shí)更新。4.2.3 組織確定局中長(zhǎng)期及年度職業(yè)健康安全管理思路、重點(diǎn)/要點(diǎn)。4.2.4 指導(dǎo)、檢查子/分公司、項(xiàng)目部危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。 294.4 工程部4.4.1 參加危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

46、4.4.2 檢查、指導(dǎo)工程項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。4.5 子/分公司4.5.1 負(fù)責(zé)組織本單位危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。4.5.2 確定和下發(fā)本單位中長(zhǎng)期及年度職業(yè)健康安全管理思路、重點(diǎn)/要點(diǎn)。4.5.3 指導(dǎo)、檢查所屬項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。4.5.4 了解/掌握本單位高度風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目，并報(bào)局安質(zhì)部；及時(shí)補(bǔ)充、更新新的危險(xiǎn)源。4.6 其他各級(jí)相關(guān)部門參加本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)，并及時(shí)提供相關(guān)危險(xiǎn)源方面的信息。4.7 各級(jí)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)、高中度風(fēng)險(xiǎn)確定及風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。5 5 工作程序工作程序5.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍與方法5.1.1

47、辨識(shí)的范圍5.1.1.1 區(qū)域、場(chǎng)所a）辦公生活區(qū)，主要包括:辦公室、宿舍、食堂、澡堂、廁所、衛(wèi)生所（室）等。b）直接施工場(chǎng)所：如隧道的開挖、襯砌，橋梁施工的基坑開挖、砼澆筑各工序、分項(xiàng)、分部工作及作業(yè)面，等等。c）輔助生產(chǎn)區(qū)域（含臨時(shí)工程）：主要包括鋼筋加工場(chǎng)、預(yù)制構(gòu)件加工場(chǎng)、試驗(yàn)室、砼攪拌場(chǎng)、配電房、空壓機(jī)房、機(jī)械加工、修理場(chǎng)、庫(kù)房（含火工品庫(kù)、油品庫(kù)及其它危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)） ，施工便道等。5.1.1.2 過(guò)程、活動(dòng)：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)所有的活動(dòng)、過(guò)程，包括：a)常規(guī)活動(dòng)(正?；顒?dòng))，如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動(dòng)，危險(xiǎn)化學(xué)品以及其它物資的采購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用、廢

48、棄活動(dòng)等。b)非常規(guī)活動(dòng)，包括異?；顒?dòng)(如施工設(shè)備維修、臨時(shí)搶修活動(dòng)等)和緊急情況下的活動(dòng)(如發(fā)生坍塌、火災(zāi)等情況下的搶險(xiǎn)活動(dòng))。c）人員活動(dòng)：所有進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)場(chǎng)所、各級(jí)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所及與辦公區(qū)域難以明顯劃分的生活區(qū)的人員(包括相關(guān)方人員)的活動(dòng)等。5.1.1.3 設(shè)備、設(shè)施：是指 5.1.1.1 區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)所有的設(shè)施使用、設(shè)備作業(yè)，如用電、辦公設(shè)備使用、施工設(shè)備及各種機(jī)具作業(yè)等。5.1.1.4 自然災(zāi)害：包括臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯、洪水、泥石流、滑坡等。 305.1.2 辨識(shí)時(shí)機(jī)、方法及基本程序 5.1.2.1 要求：對(duì)能夠控制或能夠施加影響的區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)所有活動(dòng)、過(guò)程、設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)

49、，填寫危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表 （適用于定性評(píng)價(jià)，下同）或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 （適用于定量測(cè)定，下同） 。5.1.2.2 時(shí)機(jī)：各項(xiàng)目在施工調(diào)查階段及需要時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；中鐵五局、各子/分公司在建立體系和需要時(shí)進(jìn)行。5.1.2.3 基本方法和順序：基本方法現(xiàn)場(chǎng)觀察、查詢有關(guān)文件資料、面談、集中討論等；順序區(qū)域、場(chǎng)所 過(guò)程、活動(dòng) 設(shè)施、設(shè)備 自然災(zāi)害。5.1.2.4 基本程序a）安質(zhì)部、子/分公司職業(yè)健康安全主管部門組織相關(guān)部門對(duì)本程序 5.1 條款所確定的區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)的過(guò)程、活動(dòng)、設(shè)施、設(shè)備及各種自然災(zāi)害等進(jìn)行初次系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辯識(shí)，并將辨識(shí)結(jié)果填入危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，發(fā)至相

50、關(guān)單位/項(xiàng)目，供參考使用。b）各項(xiàng)目安質(zhì)部門牽頭組織，工程、機(jī)電、物資、辦公室等部門參考局的初始危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表 ，結(jié)合工程項(xiàng)目的性質(zhì)、工藝特點(diǎn)、所用設(shè)備和所處的特定環(huán)境等實(shí)際，對(duì)本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，并將辨識(shí)資料交安質(zhì)部門匯總，草擬本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 、 高中度風(fēng)險(xiǎn)清單 。c）由項(xiàng)目總工主持，工程、機(jī)電、物資、辦公室等部門參加，討論由安質(zhì)部門草擬的危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、高中度風(fēng)險(xiǎn)清單。d）安質(zhì)部門匯總意見(jiàn)并修改危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，經(jīng)項(xiàng)目總工審批后，將危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表或危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表留存，而將高中度風(fēng)險(xiǎn)清單及相應(yīng)

51、的高中度風(fēng)險(xiǎn)控制措施、管理方案、應(yīng)急預(yù)案等下發(fā)至相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所。e）當(dāng)設(shè)有局、子/分公司兩級(jí)項(xiàng)目部時(shí)，局項(xiàng)目部負(fù)責(zé)全管段的危險(xiǎn)源辨識(shí)登記與高中度風(fēng)險(xiǎn)的確定；子/分公司項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本管段的危險(xiǎn)源辨識(shí)登記與高中度風(fēng)險(xiǎn)的確定，并將高中度風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)局項(xiàng)目部備案。5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.2.2.1 依據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別時(shí)應(yīng)綜合考慮以下方面：a)一旦發(fā)生的影響范圍和后果的嚴(yán)重程度；b)相關(guān)人員暴露于危險(xiǎn)中的頻繁程度；c)法律法規(guī)的要求； 31d)相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求；e)引起事故或緊急情況的可能性和以往發(fā)生事故的控制情況。5.2.2.2 方法采取定性判斷或

52、定量測(cè)定法。各單位可自行選用其中一種方法。定性判斷法，即通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、研究討論，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)、法律法規(guī)及其他相關(guān)方要求等來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的方法，適用于局、子/分公司及工程項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)。定量測(cè)定法，即先確定每一危險(xiǎn)源發(fā)生的可能性大小、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程序、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果、對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面影響的分?jǐn)?shù)，然后將四項(xiàng)分?jǐn)?shù)相乘得出的風(fēng)險(xiǎn)值與危險(xiǎn)源等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照，最后確定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的方法。其具體方法見(jiàn)附件中鐵五局風(fēng)險(xiǎn)定量測(cè)定方法 。此方法一般只適用于工程項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的判定風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)級(jí)別。要求：a）如采用定性判定法，各項(xiàng)目根據(jù)本項(xiàng)目所處的具體施工環(huán)境情況，采用

53、的工藝方法，設(shè)備設(shè)施及人員素質(zhì)等情況，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、組織相關(guān)人員對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表中可能導(dǎo)致人員重大傷亡、財(cái)產(chǎn)損失，給企業(yè)造成嚴(yán)重負(fù)面影響，以及事故/事件發(fā)生概率高的危險(xiǎn)源，應(yīng)綜合考慮定為高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)可能導(dǎo)致輕微人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失，發(fā)生概率很低的危險(xiǎn)源，可考慮定為低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；介于高度和低度之間的為中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。b）如采用定量測(cè)量法，則組織相關(guān)人員討論確定每一危險(xiǎn)源發(fā)生的可能性大小、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程序、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果、對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面影響的分?jǐn)?shù)值，然后將四項(xiàng)分?jǐn)?shù)值相乘得出其風(fēng)險(xiǎn)值，最后與危險(xiǎn)源等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照，判定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，并將相關(guān)數(shù)據(jù)填入危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表中。c）無(wú)論采用何種方法

54、，對(duì)于評(píng)價(jià)出的高中度風(fēng)險(xiǎn)，均應(yīng)將其判定理由及可能發(fā)生的場(chǎng)所、部位進(jìn)行具體描述，并填入高中度風(fēng)險(xiǎn)清單中的相應(yīng)欄內(nèi)。d）工程開工后，項(xiàng)目還應(yīng)根據(jù)施工工序或施工階段的不同，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，確立階段性的高、中度風(fēng)險(xiǎn)。5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.2.3.1 各工程項(xiàng)目應(yīng)從目標(biāo)指標(biāo)與管理方案、運(yùn)行控制等方面，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的方式進(jìn)行策劃；對(duì)可能的事故或緊急情況，還應(yīng)考慮采取應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的控制措施，將策劃結(jié)果填入高中度風(fēng)險(xiǎn)清單中。5.2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)按消除風(fēng)險(xiǎn)(消除與替代)、降低風(fēng)險(xiǎn)(工程施工過(guò)程控制)、控制風(fēng)險(xiǎn)(隔離與管理控制)、個(gè)體防護(hù)(使用防護(hù)設(shè)備)的順序依次優(yōu)先考慮。5.2

55、.3.3 對(duì)確定需采取目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的高中度風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)執(zhí)行生產(chǎn)安 32全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序 。5.2.3.4 對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行控制，其措施可在施組、作業(yè)指導(dǎo)書、安全交底等各種方式中進(jìn)行詳細(xì)描述，但其所確定的控制重點(diǎn)應(yīng)與識(shí)別出的高中度風(fēng)險(xiǎn)一致。5.2.3.5 對(duì)應(yīng)采取應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)措施的緊急情況，還應(yīng)執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 。5.3 各相關(guān)場(chǎng)所應(yīng)保存其高中度風(fēng)險(xiǎn)清單 ，并將相關(guān)危險(xiǎn)源及其防護(hù)措施、要求等以安全作業(yè)指導(dǎo)書、安全交底、培訓(xùn)等形式告知相關(guān)作業(yè)人員。5.4 一般情況下，局、子/分公司每年下發(fā)職業(yè)健康安全管理管理重點(diǎn)/要點(diǎn)，而高中度風(fēng)險(xiǎn)清單由各級(jí)項(xiàng)目部確定，并制

56、定相應(yīng)控制措施、管理方案等。5.5 補(bǔ)充、更新5.5.1 當(dāng)發(fā)生下列情形時(shí)，安質(zhì)部、社管中心管理部及各單位、項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)資料予以補(bǔ)充、更新：a)職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化；b)由于采用“四新”技術(shù)等，其施工過(guò)程及其相關(guān)活動(dòng)發(fā)生重大變化；c)法律法規(guī)發(fā)生變化；d)審核、管理評(píng)審結(jié)果的要求；e)內(nèi)外檢查提出的要求；f）相關(guān)方的合理要求等。5.5.2 更新結(jié)果應(yīng)報(bào)相應(yīng)的單位領(lǐng)導(dǎo)再次審批，并發(fā)放到相關(guān)場(chǎng)所，并確保這些場(chǎng)所作出相應(yīng)的更新。6 6 規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件a)法律法規(guī)及其他要求識(shí)別、獲取與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序(QB/ZTWJ：CX5-2010-E0)b)生

57、產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境目標(biāo)和管理方案程序(QB/ZTWJ：CX7-2010-E0)c） 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序 （QB/ZTWJ：CX20-2010-E0）7 7 記錄表格記錄表格a)危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表 （定性評(píng)價(jià)）(ZTWJ:B4-1-E0)b)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表 （定量評(píng)價(jià)）(ZTWJ:B4-2-E0)d） ( )高中度風(fēng)險(xiǎn)清單(ZTWJ:B4-3-E0)8 8 危險(xiǎn)源辨識(shí)流程圖危險(xiǎn)源辨識(shí)流程圖 33危險(xiǎn)源辨識(shí)流程圖危險(xiǎn)源辨識(shí)流程圖確定辨識(shí)范圍、過(guò)程、活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)登記風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、確定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)控制策劃保持補(bǔ)充、更新需要不需要 34危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表（危險(xiǎn)源辨識(shí)登記表（定性評(píng)價(jià)） 單位/項(xiàng)目： Z

58、TWJ:B4-1-E0區(qū)域、場(chǎng)所區(qū)域、場(chǎng)所危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故可能導(dǎo)致的事故/ /事件事件過(guò)程、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施過(guò)程、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施說(shuō)明：確認(rèn)后若需要增加的危險(xiǎn)源也用此表，作為確認(rèn)書的附件一同上報(bào)主管部門。填表人： 日期 審批人： 日期： 35危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表（定量評(píng)價(jià)） 單位/項(xiàng)目： ZTWJ:B4-2-E0區(qū)域、場(chǎng)所區(qū)域、場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的可能導(dǎo)致的事故事故/ /事件事件過(guò)程、活動(dòng)、設(shè)備、過(guò)程、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施設(shè)施LECFD風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別說(shuō)明：確認(rèn)后若需要增加的危險(xiǎn)源也用此表，作為確認(rèn)書的附件一同上報(bào)主管部門。填表人： 日期 審批人： 日期：

59、 36 高中度風(fēng)險(xiǎn)清單高中度風(fēng)險(xiǎn)清單單位/項(xiàng)目/作業(yè)隊(duì)： ZTWJ:B4-3-E0風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別控制方式序號(hào)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)/可能事件高級(jí)中級(jí)判定理由及可能發(fā)生的場(chǎng)所、部位描述目標(biāo)、管理方案運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)編制人： 日期： 審批人： 日期： 37附件中鐵五局風(fēng)險(xiǎn)定量測(cè)定方法中鐵五局風(fēng)險(xiǎn)定量測(cè)定方法A A風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算方法風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算方法風(fēng)險(xiǎn)值采用下面的公式進(jìn)行計(jì)算：D=LECFD=LECF式中：D風(fēng)險(xiǎn)值(危險(xiǎn)程度)； L發(fā)生事故的可能性大?。?E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度； C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果；F對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面影響。B B有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的 L、E、C、F 值的選取值的選取L、E、C、F 值按以下相應(yīng)

60、的選取表進(jìn)行選擇：事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性(L)(L) 分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料1可能性小,完全意外6相當(dāng)可能0.5很不可能，可以設(shè)想 3可能,但不經(jīng)常0.2極不可能 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E)(E)分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值頻繁程度頻繁程度分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值頻繁程度頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間暴露1每年幾次暴露 3每周一次或偶爾暴露0.5非常罕見(jiàn)地暴露 38事故發(fā)生產(chǎn)生的后果事故發(fā)生產(chǎn)生的后果(C)(C)分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值后后 果果分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值后后 果果100大災(zāi)難,許多人死亡7嚴(yán)重