《證券投資學(xué)》習(xí)題匯編

1、證券投資學(xué)習(xí)題（1-6章）一. 單項(xiàng)選擇1證券經(jīng)紀(jì)商的收入來(lái)源是（） A、買賣價(jià)差 B、傭金 C、股利和利息 D、稅金2貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）A、平價(jià)方式 B、折價(jià)方式 C、溢價(jià)方式 D、時(shí)價(jià)方式3世界上歷史最悠久的股價(jià)指數(shù)是（） A、金融時(shí)報(bào)指數(shù) B、道瓊斯股價(jià)指數(shù) C、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù) D、日經(jīng)指數(shù)4在我國(guó)股票發(fā)行通常采用（）方式。 A、平價(jià) B、溢價(jià) C、時(shí)價(jià) D、貼現(xiàn)5股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是（） A、公積金 B、稅后利潤(rùn) C、借入資金 D、社會(huì)閑置資金6優(yōu)先股票的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（） A、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先 B、認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先 C、公司盈利很

2、多時(shí)，其股息高于普通股股利 D、股利分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先7以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所是（） A、直接融資市場(chǎng) B、間接融資市場(chǎng) C、資本市場(chǎng) D、貨幣市場(chǎng)8公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（） A、信用公司債 B、保證公司債 C、抵押公司債 D、信托公司債9（）是股份有限公司最基本的籌資工具。 A、普通股票 B、優(yōu)先股票 C、公司債券 D、銀行貸款10（）的投資者可以享受稅收優(yōu)惠。 A、優(yōu)先股票 B、公司債券 C、政府債券 D、金融債券11一般來(lái)講，公司債券與政府債券比較（） A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低 B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 D、公司債券風(fēng)

3、險(xiǎn)大，收益低12我國(guó)證券交易所實(shí)行（）。 A、公司制 B、會(huì)員制 C、股份制 D、合伙制13股份有限公司的設(shè)立，一般有兩種方法（） A、公募設(shè)立和私募設(shè)立 B、發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立 C、直接設(shè)立和委托設(shè)立 D、直接設(shè)立和投標(biāo)設(shè)立14.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）A、平價(jià)方式 B、折價(jià)方式 C、溢價(jià)方式 D、時(shí)價(jià)方式15.金融機(jī)構(gòu)證券是金融機(jī)構(gòu)為籌集資金而發(fā)行的證券，以下不屬于這類證券的是（）A、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 B、銀行承兌匯票 C、銀行本票 D、銀行股票16.世界上第一個(gè)股票交易所是（） A、紐約證券交易所 B、阿姆斯特丹證券交易所 C、倫敦證券交易所 D、美國(guó)證券交易所17.以下不屬于證券交易所

4、的職責(zé)的是（）A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施 B、制定交易規(guī)則 C、制定交易價(jià)格 D、公布行情18.根據(jù)市場(chǎng)組織形式的不同，可以將證券市場(chǎng)劃分為（）。 A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng) C、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D、現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)19.證券交易所通過(guò)（）方式形成證券交易價(jià)格。 A 協(xié)商定價(jià) B 拍賣 C 投標(biāo) D 公開競(jìng)價(jià)20.借款人在境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是（）。 A 歐洲債券 B 外國(guó)債券 C 揚(yáng)基債券 D 武士債券21.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?A 債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 B 債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 C 普通股東、優(yōu)

5、先股東、債權(quán)人 D 優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人22.證券交易所是我國(guó)證券市場(chǎng)的（）機(jī)構(gòu)。 A 監(jiān)管 B 自律 C 交易 D 會(huì)員23.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)（）的補(bǔ)償。 A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 利率風(fēng)險(xiǎn) C 政策風(fēng)險(xiǎn) D 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)24.下列不屬于固定收益證券的是（ ）A 優(yōu)先股 B 固定收益?zhèn)?C 股票 25.下列屬于資本證券的是（ ）A 匯票 B 存單 C 提單 D 股票26.上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)關(guān)是（ ）A 監(jiān)察委員會(huì) B 總經(jīng)理 C 會(huì)員大會(huì) D理事會(huì)27.證券市場(chǎng)按品種結(jié)構(gòu)關(guān)系,可以分為（ ）。A 股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) B 發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C 集中市

6、場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) D 國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)28.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（ ）業(yè)務(wù)。 A 政策性 B 公開市場(chǎng)操作 C 投融資 D 保值29.以下不屬于資本證券的是（ ）。A 股票 B 銀行匯票 C 債券 D 基金30.以下不屬于貨幣證券的是（ ）。A 銀行匯票 B 銀行本票 C 銀行支票 D 銀行股票31.在證券市場(chǎng)上，通過(guò)（ ）引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功能。A 政府指導(dǎo) B 行政手段 C 證券價(jià)格 D 以上都不對(duì)32.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是（ ）。A 上市證券 B 公募證券 C 私募證券 D 非上市證券33.我國(guó)最早的股票發(fā)行制

7、度是（ ）。A 行政審批制 B 證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制 C 政府分配制 D 以上都不對(duì)34股票市場(chǎng)的發(fā)行人為（ ）。A 金融機(jī)構(gòu) B 股份有限公司 C 有限責(zé)任公司 D 政府35股票的資本利得是指（ ）。A 股息 B 紅利 C 股票買賣的差價(jià) D 股息和紅利36外資股是指股份公司向（ ）地區(qū)投資者發(fā)行的股票。D 外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣37B股股票是以記名股票形式，以（ ）標(biāo)明面值，以（ ）認(rèn)購(gòu)、買賣，在（ ）證券交易所上市交易的股票。 A 外幣 人民幣 境內(nèi) B 人民幣 外幣 境內(nèi) C 外幣 人民幣 境外 D 人民幣 外幣 境外38注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的股票是（ ）。 A、H 股 B、B

8、股 C、N股 D、S股39紅籌股是指（ ）注冊(cè)，在（ ）上市，主要業(yè)務(wù)在（ ）或大部分股東權(quán)益來(lái)自（ ）的股票。 A 香港 中國(guó)境外 中國(guó)大陸 中國(guó)大陸 B 香港 中國(guó)境外 香港 香港 C 中國(guó)境外 香港 中國(guó)大陸 中國(guó)大陸 D 中國(guó)大陸 香港 香港 香港 40下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最小的是（ ）。 A、國(guó)債 B、政府保證證券 C、金融債券 D、公司債券41債券的風(fēng)險(xiǎn)與股票的風(fēng)險(xiǎn)相比，債券的風(fēng)險(xiǎn)（ ）。 A、較大 B、相同 C、較小 D、不能確定42中央政府發(fā)行的債券叫（ ）。A、政府債券 B、政府保證債券 C、金融債券 D、國(guó)債43在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券是（ ）。A、武士債券 B、揚(yáng)基債券 C、龍債券

9、 D、熊貓債券44信用公司債屬于（ ）。A、無(wú)擔(dān)保證券 B、抵押證券 C、擔(dān)保證券 D、以上均不正確45國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（ ）為面值向（ ）投資者發(fā)行的債券。 A、本幣 本國(guó) B、外幣 外國(guó) C、本幣 外國(guó) D、外幣 本國(guó)46外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以（ ）為面值的債券。 A、本國(guó)貨幣 B、外國(guó)貨幣 C、發(fā)行地國(guó)家的貨幣 D、以上都可以47在日本市場(chǎng)發(fā)信的外國(guó)債券稱為（ ）。 A、揚(yáng)基債券 B、武士債券 C、龍債券 D、日本債券48歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以（ ）為面值的國(guó)際債券。 A、本國(guó)貨幣 B、發(fā)行地國(guó)家的貨幣 C、第三國(guó)的

10、貨幣 D、以上都可以49債券的本質(zhì)是證明（ ）的證書。 A、所有權(quán)關(guān)系 B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C、收益關(guān)系 D、管理關(guān)系50下面說(shuō)法正確的是（ ）。 A、股票是虛擬資本，而債券不是 B、債券是虛擬資本，而股票不是 C、兩者都是虛擬資本 D、兩者都是真實(shí)資本51下面說(shuō)法正確的是（ ）。 A、股票是間接融資，而債券是直接融資 B、債券是間接融資，而股票是直接融資 C、兩者都是間接融資 D、兩者都是直接融資52通過(guò)證券發(fā)行來(lái)籌集資金屬于（ ）。A、直接融資 B、間接融資 C、一級(jí)融資 D、二級(jí)融資53我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是（ ）。A、注冊(cè)制 B、核準(zhǔn)制C、注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度 D、核準(zhǔn)制

11、配之以發(fā)行審核制和保薦人制度54在我國(guó)，申請(qǐng)上市的股份有限公司其公司股本總額必須不少于人民幣（ ）。A、1000萬(wàn)元 B、3000萬(wàn)元 C、5000萬(wàn)元 D、4000萬(wàn)元55、我國(guó)交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位是（ ）。A、1股 B、1手 C、10股 D、50股56、場(chǎng)外交易市場(chǎng)采取的組織方式是（ ）。A、代理制 B、經(jīng)紀(jì)制 C、自助制 D、做市商制57、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是按（ ）方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格的。A、公開競(jìng)價(jià) B、連續(xù)競(jìng)價(jià) C、議價(jià)方式 D、集中報(bào)價(jià)58、場(chǎng)外交易中，證券交易的模式是（ ）。A、一對(duì)多 B、一對(duì)一 C、多對(duì)一 D、任意的59、以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的

12、股價(jià)平均數(shù)是（ ）。A、簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)平均數(shù) B、修正股價(jià)平均數(shù) C、加權(quán)股價(jià)平均數(shù) D、綜合股價(jià)平均數(shù)60、通常所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指它的（ ）。A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D、股價(jià)綜合平均數(shù)61公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（ ）。A、15% B、20% C、25% D、30%62、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（ ）。 A、上證綜合指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證180指數(shù) D、深證成分股指數(shù)63、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以指數(shù)計(jì)

13、算日股份為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（ ）。 A、上證綜合指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證180指數(shù) D、深證成分股指數(shù)64、證券投資基金通過(guò)公開發(fā)售基金份額，由（ ）托管。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承銷商 D、基金發(fā)起人65、證券投資基金通過(guò)公開發(fā)售基金份額，由（ ）管理和運(yùn)用資金。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承銷商 D、基金發(fā)起人66、證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ）。A、單位信托基金 B、證券投資信托基金 C、共同基金 D、信托基金67、證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)被稱為（ ）。A、單位信托基金 B、證券投資信托基金 C、共同基金 D、信托基金68、證券

14、投資基金在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱為（ ）。A、單位信托基金 B、證券投資信托基金 C、共同基金 D、信托基金69、一般認(rèn)為，證券投資基金起源于（ ）。A、美國(guó) B、意大利 C、德國(guó) D、英國(guó)70、契約型證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。A、債券債務(wù)關(guān)系 B、所有權(quán)關(guān)系 C、信托關(guān)系 D、股權(quán)71、證券投資基金籌集的資金主要是投向（ ）。A、實(shí)業(yè) B、有價(jià)證券 C、房地產(chǎn) D、第三產(chǎn)業(yè)72、按基金的組織形式不同，基金可分為（ ）。A、契約型托基金和公司型基金 B、開放式基金和封閉式基金C、債券基金和股票基金 D、成長(zhǎng)型基金和收入型基金73、契約型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是（ ）。A、公司章程 B、募集說(shuō)明書

15、 C、上市說(shuō)明書 D、基金契約74、公司型基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)是（ ）。A、公司章程 B、募集說(shuō)明書 C、上市說(shuō)明書 D、基金契約75、基金按是否可自由贖回和規(guī)模是否固定，可分為（ ）。A、契約型托基金和公司型基金 B、開放式基金和封閉式基金C、債券基金和股票基金 D、成長(zhǎng)型基金和收入型基金76、封閉式基金的交易方式是（ ）。A、在證券交易所內(nèi)轉(zhuǎn)讓 B、通過(guò)基金管理人申購(gòu)或贖回C、在銀行買賣 D、通過(guò)基金托管人申購(gòu)或贖回77、與開放式基金相比，封閉式基金的交易價(jià)格會(huì)更直接受到（ ）的影響。A、單位基金份額凈值 B、市場(chǎng)供求 C、申購(gòu)和贖回量 D、所持證券的漲跌78、開放式基金的交易價(jià)格取決于（ ）。

16、A、每一基金份額總資產(chǎn)值的大小 B、市場(chǎng)供求 C、每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小 D、基金面值的大小79、開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值的時(shí)間是（ ）。A、每個(gè)季度公布一次 B、每個(gè)月公布一次 C、每周公布一次 D、每個(gè)交易日連續(xù)公布80、下列基金的收益與股票市場(chǎng)平均收益率最接近的是（ ）。A、指數(shù)基金 B、股票基金 C、債券基金 D、貨幣市場(chǎng)基金81、按投資標(biāo)的分類，基金可分為（ ）。A、契約型托基金和公司型基金 B、開放式基金和封閉式基金C、債券基金和股票基金 D、成長(zhǎng)型基金和收入型基金82、在契約型基金中，基金持有人要對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議，是通過(guò)召開（ ）進(jìn)行的。A、基金持有人大會(huì) B、

17、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、基金三方當(dāng)事人大會(huì)83、我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的（ ）擔(dān)任。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、信托投資公司 D、基金管理公司84、我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A、1000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元 C、1億元 D、5億元85、我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理公司的主要股東注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣。A、2億元 B、3億元 C、1億元 D、5億元86、下列不是基金管理人職責(zé)的是（ ）。A、召集基金份額持有人大會(huì) B、向投資者承諾收益C、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案 D、編制中期和年度基金報(bào)告87、我國(guó)基金

18、法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔(dān)任。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、信托投資公司 D、基金管理公司88、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（ ）。A、債權(quán)關(guān)系 B、相互平衡的關(guān)系 C、委托與受托關(guān)系 D、隸屬關(guān)系89、基金管理人人與基金托管人之間的關(guān)系是（ ）。A、債權(quán)關(guān)系 B、相互平衡的關(guān)系 C、委托與受托關(guān)系 D、隸屬關(guān)系90、基金持有人與基金托管人之間的關(guān)系是（ ）。A、債權(quán)關(guān)系 B、相互平衡的關(guān)系 C、委托與受托關(guān)系 D、隸屬關(guān)系91、基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率），（ ）?；鸪钟腥伺c基金管理人之間的關(guān)系是（ ）。A、逐月計(jì)提，按年支

19、付 B、逐周計(jì)提，按月支付 C、逐日計(jì)提，按周支付 D、逐日計(jì)提，按月支付92、基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，（ ）。A、逐月計(jì)算，按年支付 B、逐周計(jì)算，按月支付 C、逐日計(jì)算，按周支付 D、逐日計(jì)算，按月支付93、某基金總資產(chǎn)為40億元人民幣，總負(fù)債為10億元人民幣，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ）。A、2元 B、1. 5元 C、2. 5元 D、1元94、下列是開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn) C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)95、基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ）。A、基金投資者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金發(fā)起

20、人96、按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立（ ）。A、資金賬戶 B、證券賬戶 C、結(jié)算賬戶 D、委托賬戶97、投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶是( )。A、證券委托賬戶 B、證券交易賬戶 C、證券交易結(jié)算資金賬戶 D、證券賬戶98、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)上海、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。A、0.1元人民幣 B、0.01元人民幣 C、1元人民幣 D、5元人民幣99、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，目前規(guī)定：基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。A、0.1元人民幣 B、0.01元人民幣 C、0.001元人民幣 D、0

21、.005元人民幣100、在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒(méi)有注明有效期的，則視該指令為（ ）。A、無(wú)效委托指令 B、1個(gè)月有效委托指令 C、當(dāng)日有效委托指令 D、1周有效委托指令101、證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在（ ）環(huán)節(jié)上。A、開戶 B、委托 C、審查 D、競(jìng)價(jià)成交102、在集中撮合處理中，按照（ ）的成交順序依此成交，直至成交條件不滿足為止。A、時(shí)間優(yōu)先 B、價(jià)格優(yōu)先 C、價(jià)格優(yōu)先、同等條件下時(shí)間優(yōu)先 D、時(shí)間優(yōu)先、同等條件下價(jià)格優(yōu)先103、有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10：25；乙的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10：30；丙

22、的買入價(jià)11.40元，時(shí)間10：25。那么，這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?）。A、乙、甲、丙 B、甲、丙、乙 C、甲、乙、丙 D、丙、乙、甲104、所謂集合競(jìng)價(jià)，是在每個(gè)交易日上午（ ），證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至該時(shí)間接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過(guò)程。A、9：20 B、9：25 C、9：30 D、9：35105、我國(guó)目前規(guī)定，每個(gè)交易日（ ）為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。A、9：30至11：30、13：00至15：00 B、9：00至11：30、13：00至15：30 C、9：00至11：30、13：00至15：00 D、9：30至11：30、13：00至15：30 106、某股票即使時(shí)

23、揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元、15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ）。A、15.55元 B、15.50元 C、15.45元 D、15.35元107、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，ST股票在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ）。A、10% B、5% C、15% D、20%108、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）。A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推遲成交109、我國(guó)證券交易所證券交易開盤價(jià)產(chǎn)生的方式

24、一般是（ ）。A、集合競(jìng)價(jià)方式 B、做市商撮合方式 C、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D、交易所決定110、證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A、1分鐘 B、2分鐘 C、3分鐘 D、5分鐘111、我國(guó)證券交易所是在A股股權(quán)登記日（ ）對(duì)該證券作除權(quán)除息處理的。A、前一交易日 B、當(dāng)日 C、后第三個(gè)交易日 D、次一交易日112、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按（ ）作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A、前收盤價(jià) B、新股股價(jià) C、除權(quán)（息）價(jià) D、今開盤價(jià)113、在網(wǎng)上定價(jià)市值配售的情況下，投資者每持有上市流通股票市值（ ），限

25、購(gòu)新股1000股，市值不足此金額的部分不賦予申購(gòu)權(quán)。A、1000元 B、5000元 C、8000元 D、10000元114、在股指數(shù)期權(quán)市場(chǎng)上，如果預(yù)期股市會(huì)在交易完成后迅速上漲，以下交易風(fēng)險(xiǎn)最大的是（ ）。A、賣出看漲期權(quán) B、賣出看跌期權(quán) C、買入看漲期權(quán) D、買入看跌期權(quán)二、多項(xiàng)選擇 1.以下屬于固定收益證券的有： A 優(yōu)先股票 B 普通股票 C 認(rèn)股權(quán)證 D 債券 2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（） A、代理證券發(fā)行 B、基金管理 C、研究及咨詢服務(wù) D、代理證券買賣 E、 吸收公眾存款3.證券交易所的職責(zé)主要體現(xiàn)為： A 提供交易場(chǎng)所和設(shè)施 B制定交易規(guī)則 C制定交易價(jià)格 D公布行情4

26、.中華人民共和國(guó)公司法中所稱的“公司”是指： A 無(wú)限責(zé)任公司 B 有限責(zé)任公司 C 兩合公司 D 股份有限公司5.股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)： A 選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì) B 決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 C 選舉董事和監(jiān)事 D 審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告6.股份有限公司的普通股東具有以下法定權(quán)利： A 經(jīng)營(yíng)管理參與權(quán) B 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) C 盈利分配權(quán) D 剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)7.與其他形式的債券相比，記賬式債券的發(fā)行與交易： A 無(wú)紙化 B 效率高 C 成本低 D 流動(dòng)性強(qiáng)8.債券與股票的相同點(diǎn)表現(xiàn)為： A 都是有價(jià)證券 B 都有明確的償還期 C 都是籌資工具 D 都是所有權(quán)的代表9.證券發(fā)行市

27、場(chǎng)由（）組成。 A 發(fā)行人 B 應(yīng)募人 C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D 證券交易所10.我國(guó)現(xiàn)行的股票類型包括（） A、國(guó)有股 B、法人股 C、公眾股 D、外資股 E國(guó)有法人股11.中央政府發(fā)行債券的目的主要是（） A、籌集建設(shè)資金 B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C、進(jìn)行宏觀調(diào)控 D、獲取發(fā)行收入12.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（） A、直接發(fā)行 B、包銷 C、代銷 D、組團(tuán)承銷13.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是（） A、高度組織化制度化的市場(chǎng) B、柜臺(tái)市場(chǎng) C、分散的無(wú)形市場(chǎng) D、擁有眾多證券種類的市場(chǎng)14.證券流通市場(chǎng)由（）構(gòu)成 A、股票市場(chǎng) B、債券市場(chǎng) C、證券交易所 D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)15.股份有限公司的組織結(jié)

28、構(gòu)主要包括（） A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、總經(jīng)理16.與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。 A、公司盈利分配 B、認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股 C、投票權(quán) D、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配17.債券的發(fā)行主體有（） A、中央政府 B、個(gè)人 C、金融機(jī)構(gòu) D、企業(yè)18.按照發(fā)行主體不同，債券可以分為（）。 A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、教育債券19.與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（） A、債券利息固定 B、債券有固定的本金償還期 C、債券價(jià)格波動(dòng)小 D、債券投資者更注重安全20.證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為（）A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C

29、、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) D、第一市場(chǎng)和第二市場(chǎng)21.證券評(píng)級(jí)的作用包括（）A 有利于保護(hù)投資者的利益 B 有利于發(fā)行者降低證券的發(fā)行成本D 有利于承銷商衡量證券承銷風(fēng)險(xiǎn) D 有利于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的運(yùn)作22.下列屬于會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)是（ ）A 交易損失由買賣雙方自己承擔(dān) B 向交易各方收取相當(dāng)于成交金額一定比例的傭金D 自律自治 D 以盈利為目的23.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ）。A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券24按募集方式分類，有價(jià)證券可分為（ ）。A 公募證券 B 外部證券 C 私募證券 D 內(nèi)部證券25按有價(jià)證券品種分類，證券市場(chǎng)

30、可分為（ ）。A 股票市場(chǎng) B 債券市場(chǎng) C 基金市場(chǎng) D 黃金市場(chǎng) 26證券市場(chǎng)參與者由（ ）構(gòu)成。A 證券發(fā)行人 B 證券投資人 C 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) D 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)27境外上市外資股主要由（ ）構(gòu)成。A、L股 B、B股 C、H股 D、N股 E、S股28優(yōu)先股票的特征是（ ）。A、股息率固定 B、股息分派優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、一般無(wú)表決權(quán)29債券包含的含義是（ ）。 A、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體 B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本 D、它是表明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的法律憑證E、它反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系 30債券的特征是（ ）。A、償

31、還性 B、流動(dòng)性 C、安全性 D、收益性 E、風(fēng)險(xiǎn)性31債券收益可以表現(xiàn)為（ ）。A、利息收入 B、資本損益 C、股息 D、股票股利 E、現(xiàn)金股利32債券按發(fā)行主體不同可分為（ ）。A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、單利債券 E、附息債券33國(guó)際債券分為（ ）。A、外國(guó)債券 B、歐洲債券 C、揚(yáng)基債券 D、武士債券 E、龍債券34記賬式國(guó)債的特點(diǎn)是（ ）。A、發(fā)行無(wú)紙化 B、交易無(wú)紙化 C、效率高 D、成本低 E、交易安全35、以下屬于證券交易所的特征的是（ ）。A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間 B、交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券C、參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易

32、采取經(jīng)紀(jì)制D、通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格E、集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率36、上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采用的方式是（ ）。A、隨機(jī)競(jìng)價(jià) B、連續(xù)競(jìng)價(jià) C、集合競(jìng)價(jià) D、協(xié)議定價(jià)37、以下屬于我國(guó)證券交易所職能的是（ ）A、提供證券交易所的場(chǎng)所和設(shè)施 B、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市C、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 D、管理和公布市場(chǎng)信息 E、制定證券法規(guī)38、以下屬于場(chǎng)外交易所市場(chǎng)特征的是（ ）。A、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng) B、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制C、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)以未能或無(wú)需在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松

33、E、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)39、我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)有（ ）。A、上證綜合指數(shù) B、上證180指數(shù) C、深證成分股指數(shù) D、深證綜合指數(shù)40、以下屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（ ）。A、NASDAQ B、EASDAQ C、深圳證券交易所 D、紐約證券交易所41、國(guó)際上通行的證券發(fā)行制度主要有（ ）。A、注冊(cè)制 B、核準(zhǔn)制 C、審核制 D、審批制42、證券承銷方式主要有（ ）。A、全額包銷 B、余額包銷 C、分銷 D、代銷43、以下屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)的是（ ）。A、證券承銷商 B、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C、律師事務(wù)所 D、投資咨詢公司 E、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)44、國(guó)際證券市場(chǎng)上著名

34、的股價(jià)指數(shù)有（ ）。A、道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù) B、金融時(shí)報(bào)100股價(jià)指數(shù)C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) D、標(biāo)準(zhǔn)普爾500股價(jià)指數(shù) 45、道瓊斯指數(shù)包括（ ）幾組指標(biāo)。A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) C、股價(jià)綜合平均數(shù) D、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)46、證券投資基金的主要當(dāng)事人有（ ）。A、基金持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金發(fā)起人47、證券投資基金的特點(diǎn)有（ ）。A、收益顯著 B、集合投資 C、分散風(fēng)險(xiǎn) D、專業(yè)理財(cái)48、證券投資基金的作用有（ ）。A、為中小投資者拓寬了投資渠道 B、為中小企業(yè)拓寬了融資渠道C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 D、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化49、證券投

35、資基金的主要投向是（ ）。A、實(shí)業(yè) B、股票 C、債券 D、房地產(chǎn)50、下列關(guān)于證券投資基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（ ）。A、基金的收益有可能高于債券 B、基金的收益有可能高于股票C、基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于債券 D、基金的風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票51、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有（ ）。A、期限不同 B、發(fā)行規(guī)模限制不同C、基金份額交易方式不同 D、基金份額交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同E、基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同 F、投資策略不同 52、開放式基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)一般是（ ）。A、申購(gòu)價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+申購(gòu)費(fèi) B、申購(gòu)價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值-申購(gòu)費(fèi) C、贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值+贖回費(fèi) D、

36、贖回價(jià)=基金份額凈資產(chǎn)值-贖回費(fèi) 53、投資者在買賣開放式基金時(shí)要支付的費(fèi)用是（ ）。A、管理費(fèi) B、托管費(fèi) C、申購(gòu)費(fèi) D、贖回費(fèi)54、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是（ ）。A、銀行短期存款 B、國(guó)庫(kù)券 C、銀行承兌匯票 D、商業(yè)票據(jù)55、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（ ）。A、費(fèi)用低廉 B、風(fēng)險(xiǎn)較小 C、可獲得市場(chǎng)平均收益率 D、可作為避險(xiǎn)套利的工具56、下列關(guān)于基金當(dāng)事人及其相互關(guān)系的說(shuō)法中正確的是（ ）。A、基金管理人接受基金持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的信托資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理 B、基金管理人和基金托管人對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)C、基金持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的收益人D、基金管理人

37、與基金托管人的關(guān)系是相互平衡的關(guān)系57、基金收益的來(lái)源可能是（ ）。A、利息 B、股息 C、紅利 D、資本利得58、證券投資基金的分配方式通常有（ ）。A、分配基金資產(chǎn)組合中的證券 B、分配現(xiàn)金 C、分配基金份額的認(rèn)購(gòu)證 D、分配基金份額59、封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)投資學(xué)(第7章習(xí)題)一、 單項(xiàng)選擇題1、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是（ ）。A兩者中期限較長(zhǎng)的那個(gè)債券 B兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券C兩者中期限較短的那個(gè)債券 D兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券2、在美國(guó)證券市場(chǎng)

38、上，免稅債券到期收益率與類似的應(yīng)納稅債券到期收益率相比，（ ）A前者一般高于后者 B前者一般低于后者C兩者是相同的 D后者更接近銀行利率3、影響債券價(jià)格的內(nèi)部因素之一是（ ）。A銀行利率 B外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)C稅收待遇 D市場(chǎng)利率4、影響債券定價(jià)的外部因素之一是（ ）。A通貨膨脹水平 B市場(chǎng)性C提前贖回規(guī)定 D拖欠的可能性5、在估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，零增長(zhǎng)模型實(shí)際上是假定股利增長(zhǎng)率等于零時(shí)的（ ）A不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 B可變?cè)鲩L(zhǎng)模型C兩階段增長(zhǎng)模型 D三階段增長(zhǎng)模型6、提前贖回條款是一種選擇權(quán)，擁有者是（ ）。A債券的持有人 B債券的發(fā)行人C債券的合伙人 D債券的中介人7、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種息

39、票債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，那么（ ）。A債券到期收益率大于其票面利率 B債券到期收益率小于其票面利率C債券到期收益率等于其票面利率 D債券到期收益率等于其必要收益率8、政府債券收益率、公司債券收益率與銀行利率相比，一般性的結(jié)論是（ ）。A政府債券收益率低于銀行利率，公司債券收益率高于銀行利率 B政府債券收益率、公司債券收益率均低于銀行利率C政府債券收益率、公司債券收益率均高于銀行利率D政府債券收益率高于銀行利率，公司債券收益率低于銀行利率 9、如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率一般會(huì)（ ）。 A大于其應(yīng)得收益率 B小于其應(yīng)得收益率C下降 D上升10、一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的（

40、 ）。A未來(lái)值 B市場(chǎng)值C現(xiàn)值 D賬面值 11、折價(jià)出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）。A長(zhǎng)期債券的到期收益率大于其票面利率，短期債券的票面利率大于到期收益率 B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D到期收益率等于票面利率12、在其他條件不變的情況下，當(dāng)債券的應(yīng)得收益率發(fā)生變化時(shí)，距離到期日越長(zhǎng)的債券，其價(jià)格的波動(dòng)幅度就（ ），但隨著債券到期日的延長(zhǎng)，債券價(jià)格的波動(dòng)率是（ ）的。A越大 遞減 B越大 遞增C越小 遞減 D越小 遞增13、如果描寫利率期限結(jié)構(gòu)的收益率曲線具有“債券期限越長(zhǎng)，其收益率越高”的特征，那么這種收益率曲線屬于（ ）。A正向的 B反向的C水平的 D拱形的14、描寫利率期限結(jié)構(gòu)的“反向的”收益率曲線意味著（ ）。A短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高，預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升 B長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高，預(yù)期市場(chǎng)收益率