某某工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施登記表

1、. .PAGE6 / NUMPAGES6XXXX工程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施登記表工程名稱(chēng)： 時(shí)間： 年 月 日風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別序號(hào)廉政風(fēng)險(xiǎn)主要容與表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任部門(mén)招投標(biāo)管理1利用職權(quán)，違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。高嚴(yán)格執(zhí)行水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度，水利工程建設(shè)招投標(biāo)，以公平、公正、透明為原則。 2借用資質(zhì)投標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、轉(zhuǎn)包和分包行為。高招投標(biāo)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)與時(shí)調(diào)查核實(shí)，并視情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任，同時(shí)，建立防治圍標(biāo)串標(biāo)行為的管理平臺(tái)，將圍標(biāo)串標(biāo)行為納入信用管理體系，實(shí)行公告制度。合同管理1未按招標(biāo)文件約定進(jìn)行合同簽訂或簽署不符合規(guī)的條款。高發(fā)包

2、人根據(jù)招標(biāo)文件編制合同，不允許中標(biāo)單位編制，并逐級(jí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審核；合同簽訂需合法合規(guī)，發(fā)包人起草合同條款，并報(bào)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審核，后報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批，防止發(fā)包人與部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽訂或簽訂有利于乙方的合同。 2未按招標(biāo)文件約定到相關(guān)部門(mén)備案。中發(fā)包人按相關(guān)規(guī)定督促中標(biāo)單位繳納履約保證金，核實(shí)保證金金額與保函真實(shí)性，并按相關(guān)規(guī)定報(bào)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)、局領(lǐng)導(dǎo)審查，督促中標(biāo)單位到相關(guān)單位進(jìn)行合同備案。3未按合同條款對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行管理。中發(fā)包人依法依合同條款對(duì)中標(biāo)單位進(jìn)行有效管理，處室和局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行督察，預(yù)防出現(xiàn)不按合同規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和罰款，并接受群眾監(jiān)督，杜絕違背合同條款進(jìn)行管理。4未按合同條款支付工程款和辦理工程決算手續(xù)中發(fā)包人審

3、核每月上報(bào)資金情況，并按合同約定支付工程款和辦理決算；上報(bào)的資金計(jì)劃由處室和分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審核，最終由局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批后上報(bào)；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核的資金計(jì)劃，不得申報(bào)、虛假申報(bào)，否則，由紀(jì)委進(jìn)行督查。征地拆遷管理1故意擴(kuò)大丈量面積、計(jì)算審核不嚴(yán)，虛報(bào)拆遷面積騙取補(bǔ)償款。高委托有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，采取拆遷戶(hù)、村、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、區(qū)、設(shè)計(jì)單位、移民監(jiān)理六方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門(mén)隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度。2虛列被拆遷戶(hù)名、戶(hù)數(shù)，套取拆遷補(bǔ)償資金中嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門(mén)三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。3涉與特殊、大型建筑物的拆遷、估價(jià)

4、過(guò)高，多報(bào)補(bǔ)償資金。中對(duì)于不屬于規(guī)定圍的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門(mén)申報(bào)，經(jīng)同意后方可開(kāi)展工作。4在征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類(lèi)事件的界定和審查上過(guò)分遷就地方利益或個(gè)人決策。中征地拆遷協(xié)議外“一事一議”類(lèi)事件，應(yīng)集體研究決定。5高估、虛報(bào)征地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量和種類(lèi)。中根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線(xiàn)，委托國(guó)土部門(mén)和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量單位進(jìn)行勘測(cè)定界，確定主線(xiàn)征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。監(jiān)理單位管理1按招標(biāo)文件和合同的要求，監(jiān)理人員不能到崗。高發(fā)包人與項(xiàng)目管理單位在工程施工期間，不定期的對(duì)旁站監(jiān)理的人員到位情況進(jìn)行抽查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)人員不按時(shí)到崗，按照合同約定進(jìn)行

5、相應(yīng)處罰。2不能正確使用工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)質(zhì)量、安全、進(jìn)度、竣工驗(yàn)收等管理權(quán)限默許、縱容施工企業(yè)偷工減料、弄虛作假或在工程施工中不執(zhí)行工藝要求，粗制濫造。高發(fā)包人在工程施工期間，不定期地組織有關(guān)專(zhuān)家對(duì)工程質(zhì)量、安全進(jìn)行抽查，如發(fā)現(xiàn)已施工完成的工程中，材料、質(zhì)量未達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)且未被監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)并糾正，視為監(jiān)理失誤，需按照合同約定對(duì)監(jiān)理進(jìn)行處罰。計(jì)量管理1對(duì)施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)，現(xiàn)場(chǎng)管理人員工程量收方有意放大，并故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。高實(shí)行多部門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)，嚴(yán)格按工程量清單項(xiàng)目支付，對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查，并加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程量的復(fù)核工作。工程質(zhì)量管理1在工程建設(shè)過(guò)程

6、中，對(duì)施工過(guò)程和工程質(zhì)量監(jiān)管不力，可能產(chǎn)生收受施工單位的好處，刻意隱瞞工程質(zhì)量安全隱患，出現(xiàn)“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等問(wèn)題。高嚴(yán)格執(zhí)行水利工程建設(shè)程序與技術(shù)規(guī)，加強(qiáng)施工過(guò)程和工程質(zhì)量監(jiān)管力度，確保工程質(zhì)量安全。2對(duì)不合格工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格。高加強(qiáng)抽檢、檢測(cè)，并保存檢查時(shí)的影像和文字等原始資料。3委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。高通過(guò)招投標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測(cè)單位。工程安全管理1在開(kāi)展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和專(zhuān)項(xiàng)治理工作中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象和存在問(wèn)題不與時(shí)制止上報(bào)，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人或單位的好處等不廉潔行為。高嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法規(guī)，定期開(kāi)展安全生

7、產(chǎn)工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患與時(shí)提出整改。2對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。高檢查組由多人組成，檢查評(píng)分工作由多人分項(xiàng)進(jìn)行，最后匯總。3故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，不要求施工單位整改。高公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。驗(yàn)收管理1由于把關(guān)不嚴(yán)，致使未達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的工程順利通過(guò)驗(yàn)收，可能導(dǎo)致違反廉政規(guī)定的行為。高嚴(yán)格遵守廉政規(guī)定，公開(kāi)水利工程驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)驗(yàn)收流程。2向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工容或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。高強(qiáng)化檢測(cè)單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。資金撥付管理1手續(xù)不完備，不按程序付款；不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；挪用、擠占

8、項(xiàng)目資金；惡意拖延支付時(shí)間或提前支付；拖延、克扣除施工費(fèi)以外的相關(guān)費(fèi)用。高制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序；對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過(guò)程跟蹤審計(jì)。跟蹤審計(jì)管理1職能定位不清，責(zé)權(quán)不明，出現(xiàn)建設(shè)單位要求跟蹤審計(jì)人員參與到建設(shè)項(xiàng)目的管理決策過(guò)程中，有悖于審計(jì)的基本職能定位。高審計(jì)人員應(yīng)獨(dú)立于項(xiàng)目之外，不應(yīng)超越職能，越權(quán)行事，否則不僅起不到應(yīng)有的效果，反而會(huì)適得其反。2跟蹤審計(jì)全過(guò)程中出現(xiàn)權(quán)錢(qián)交易等重要問(wèn)題。高防審計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)，倡廉先行，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)控制體系，建立健全的制度和嚴(yán)格的監(jiān)督保障機(jī)制。要經(jīng)常定期不定期的進(jìn)行倡廉教育，使審計(jì)人員在跟蹤審計(jì)中緊繃廉政神經(jīng)，拒絕誘惑。3跟蹤審計(jì)中人員水平參差不齊

9、，人員結(jié)構(gòu)良莠不齊。中加強(qiáng)審計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力。建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)涉與項(xiàng)目論證、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工、監(jiān)理等各個(gè)環(huán)節(jié)，需要審計(jì)人員不僅具備較寬的知識(shí)面，還要有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。因此要經(jīng)常組織審計(jì)人員進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使審計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力也不斷得到加強(qiáng)。4出現(xiàn)審計(jì)人員不能連續(xù)跟審的情況，直接導(dǎo)致審計(jì)人員互相推諉，責(zé)任不清，最后只得糊涂過(guò)關(guān)，實(shí)際監(jiān)督力度非常薄弱。中建立健全嚴(yán)格的監(jiān)督體系，避免出現(xiàn)中途換人情況。第三方檢測(cè)單位管理1有傾向性地選擇檢查容。高實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度。檢測(cè)單位事先不通告檢查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由檢查小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢查結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位。2接受對(duì)方好處，

10、偷工減量視之不理。高檢測(cè)單位和人員與被檢測(cè)單位存在利益（利害）關(guān)系的，須回避。項(xiàng)目管理單位管理1直接指定或強(qiáng)行推薦與己有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程，默許、縱容施工單位轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。高定期聯(lián)合監(jiān)督部門(mén)組織發(fā)包管理專(zhuān)項(xiàng)檢查。并對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。2安全檢查流于形式，對(duì)整改不到位的，幫其隱瞞過(guò)關(guān)。高按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。3不按規(guī)定行使設(shè)計(jì)變更和經(jīng)濟(jì)簽證的必要性論證、工程量計(jì)量、單價(jià)確定的審核權(quán)和申報(bào)權(quán)。高發(fā)生簽證或變更時(shí)，按程序必須帶領(lǐng)監(jiān)理、審計(jì)、施工單位共同勘察現(xiàn)場(chǎng)，并測(cè)量數(shù)據(jù)，并進(jìn)行多方會(huì)簽，簽證辦理中不允許施工方直接與跟蹤審計(jì)單位聯(lián)系，或業(yè)主代表直接要求審計(jì)單位按自己意愿審核。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理1違反規(guī)定向施工單位推銷(xiāo)或指定非甲供材的材料設(shè)備供應(yīng)商，肢解、分包工程。高項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得隨意插手施工單位的非甲供材材料設(shè)備選擇，不得向施工單位推銷(xiāo)材料，不得肢解、分包工程，若有違反國(guó)家有關(guān)法律制度規(guī)定，按照國(guó)家有關(guān)法律制度進(jìn)行處罰，直至承擔(dān)刑事責(zé)任。2違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等行為中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得擅自同意施工單位在未經(jīng)驗(yàn)收的情況下，進(jìn)行下一道工序，所有的工程項(xiàng)目驗(yàn)收必須報(bào)質(zhì)監(jiān)站備案，任何人員有權(quán)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)